關(guān)樹江

【摘 要】本文分析了職工身份界定對國企混改的阻礙產(chǎn)生的緣由，筆者就當(dāng)前國企混改對職工身份的影響、化解這一障礙應(yīng)該從何入手提出了自己的看法。本文著重表述了筆者的觀點(diǎn)：國企混改后原國企職工身份沒有改變，原國有企業(yè)職工和對應(yīng)原國有資產(chǎn)沒有變，原國有企業(yè)職工仍是國有資產(chǎn)的主人。本文還對混改后如何最大程度激勵職工發(fā)揮自身潛力提出了自己的看法。

【關(guān)鍵詞】混改；職工身份；勞動合同

一、引言

當(dāng)前，我國國企混改已進(jìn)入全面實(shí)施及攻堅(jiān)階段，以前成功的國企改革案例給現(xiàn)在的混改提供了很好的借鑒，現(xiàn)在無論從央企還是地方國企，都拿出了較為完善的混改方案。但不得不承認(rèn)，攔在國企混改前面的障礙也不在少數(shù)。這其中包括體制機(jī)制弊端、歷史負(fù)債、資金短缺、人才匱乏以及缺乏現(xiàn)代管理知識等。但筆者認(rèn)為這些都不是主要的障礙，這些充其量只是外部阻力而已，既然是外因就一定不是最重要的障礙。那么，什么是國企混改的內(nèi)部阻力呢？筆者認(rèn)為，當(dāng)然是思維方式及理念的僵化，包括改革擔(dān)當(dāng)者和普通職工的思維方式及理念的僵化。僵化的思維方式及理念包括方方面面，其中有一條較為重要的就是混改后職工身份的界定。廣大職工對形成于長期計(jì)劃體制下的國有職工身份有著根深蒂固的依戀，對非國有身份抱有觀望、狐疑甚至抵觸情緒。改革的擔(dān)當(dāng)者有時也會由于固有思維而不知不覺陷入這種糾結(jié)，把心思放在去為職工尋找身份轉(zhuǎn)換的合理解釋，尋找合法渠道、尋找合情補(bǔ)償上去，最終困于一隅。

二、現(xiàn)有法律法規(guī)涉及混改職工勞動關(guān)系的相關(guān)規(guī)定

企業(yè)混改（以前常用的提法為改革改制）后，原職工與混改后企業(yè)的勞動關(guān)系處理，在國家及地方層面的法律法規(guī)可以找到相關(guān)規(guī)定。

國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部等部門2002年11月印發(fā)《關(guān)于國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》（國經(jīng)貿(mào)企改〔2002〕859號），鼓勵有國有企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組改制和主輔分離，利用閑置資產(chǎn)、非主業(yè)資產(chǎn)和破產(chǎn)企業(yè)的有效資產(chǎn)，創(chuàng)辦融入市場競爭、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，多渠道分流安置企業(yè)富余人員和關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)職工，減輕社會就業(yè)壓力。該《辦法》在第七條勞動關(guān)系的處理中規(guī)定：

1.依法規(guī)范勞動關(guān)系

對從改制前企業(yè)分流進(jìn)入改制后企業(yè)的富余員工，應(yīng)由改制前主體企業(yè)與其解除或變更勞動合同，并由改制后主體企業(yè)與其重新簽訂或變更勞動合同，新合同期限須在3年以上。

2.對分流進(jìn)入改制為非國有法人控股企業(yè)的員工

改制前主體企業(yè)要依照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定與其解除勞動合同，并支付相應(yīng)補(bǔ)償金。被分流的原富裕職工個人所得補(bǔ)償金，可自愿轉(zhuǎn)為改制后企業(yè)的等價股權(quán)或債權(quán)。

3.對分流進(jìn)入改制為國有法人控股企業(yè)的員工

改制前企業(yè)和改制后企業(yè)可按國家規(guī)定與其變更勞動合同，用工主體由改制前企業(yè)變更為改制后企業(yè)，企業(yè)改制前后職工的工作年限合并計(jì)算。

4.改制后企業(yè)要及時為職工接續(xù)養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等各項(xiàng)社會保險關(guān)系。

2004年4月某北方省會城市出臺過《關(guān)于市屬國有改革改制企業(yè)職工勞動關(guān)系處理和社會保險關(guān)系接續(xù)的意見（暫行）》。該《意見》提出：

1.改制為國有資本全部退出的企業(yè)

在改制時原企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定與全體職工解除勞動關(guān)系，并支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。對經(jīng)協(xié)商繼續(xù)留在改制后企業(yè)工作的職工，應(yīng)重新簽訂勞動合同。此后解除勞動關(guān)系支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的工作年限，自重新簽訂勞動合同之日起計(jì)算。

2.改制為國有參股的企業(yè)

在改制時原企業(yè)應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定對解除勞動關(guān)系的職工支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。對與改制企業(yè)繼續(xù)簽訂勞動合同的職工，可按職工改制前的工齡和規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)核定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金額，職工因解除或終止勞動合同離開企業(yè)時，再根據(jù)所核定的金額從國有股收益中或通過出讓國有股予以支付，作為職工改制前的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或生活補(bǔ)助；改制后記發(fā)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金由改制后的企業(yè)承擔(dān)。

3.改制為國有獨(dú)資或國有絕對控股的企業(yè)

應(yīng)與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動合同，不支付補(bǔ)償金。重新簽訂的勞動合同期限不得少于3年，職工在改制前后單位工作的年限連續(xù)計(jì)算。企業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動合同達(dá)成一致意見的，企業(yè)應(yīng)依法與職工解除勞動關(guān)系，按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。

4.實(shí)行重組（聯(lián)合、兼并或分立）的企業(yè)

必須妥善安置原企業(yè)職工，并繼續(xù)履行原勞動合同，原勞動合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況與職工協(xié)商變更或重新簽訂勞動合同，合同期限不得比原合同尚未履行的期限短。變更或重新簽訂勞動合同的，不支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，職工在重組前后的工作年限連續(xù)計(jì)算。企業(yè)與職工未能就變更或重新簽訂勞動合同達(dá)成一致意見的，企業(yè)應(yīng)依法與職工解除勞動關(guān)系，按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金或生活補(bǔ)助費(fèi)。

三、過去十幾年中國企改革的慣例做法

過去我國國企改革過程中，多數(shù)企業(yè)是根據(jù)上述國家及地方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，即：對于由原國有企業(yè)即將劃撥到非國有資本控股企業(yè)的職工，無論在改制后企業(yè)是否留用，一律給予一次性經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，通常稱為買斷工齡，即買斷國有職工身份。具體的補(bǔ)償額度因企業(yè)不同存在些許差異，但基本上都是以職工過去基本工資為基數(shù)，再乘以工齡得出補(bǔ)償金額。

當(dāng)然，這樣做無疑對改革平穩(wěn)過度有好處，但巨額的補(bǔ)償金也成了改制企業(yè)及政府無力承擔(dān)的負(fù)擔(dān)，原本效益不好，希望通過改制來獲得重生的企業(yè)往往因?yàn)橹Ц堆a(bǔ)償金后元?dú)庠賯?，陷入?jīng)營困境。

四、企業(yè)混改后職工身份界定的探究

企業(yè)混改后，原職工與混改后企業(yè)的勞動關(guān)系在現(xiàn)行的《中華人民共和國勞動合同法》中有明確規(guī)定。其中，《勞動合同法》第三章勞動合同的履行和變更中的第三十三條明確規(guī)定：“用人單位變更名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者投資人等事項(xiàng)，不影響勞動合同的履行”；第三十四條明確規(guī)定：“用人單位發(fā)生合并或分立等情況，原合同繼續(xù)有效，勞動合同由承繼其權(quán)利和義務(wù)的用人單位繼續(xù)履行”。

針對當(dāng)前現(xiàn)狀，對混改前后企業(yè)職工身份應(yīng)該給出一個適合的提法，做到歷史上有延續(xù)，法律上能解釋、感情上可接受。筆者認(rèn)為原國企職工混改后的身份仍是國有資產(chǎn)的主人。因?yàn)檫@部分人是攜帶原國有企業(yè)的國有資產(chǎn)進(jìn)入一個股份制企業(yè)的，或者是非國有資產(chǎn)進(jìn)入原國有企業(yè)與原有國有資產(chǎn)合資，這兩種情況下，原國有企業(yè)職工和對應(yīng)原國有資產(chǎn)都沒有變，因此可以說他們?nèi)允菄匈Y產(chǎn)的主人，因此他們的身份沒有改變，改制后留用的職工不需支付補(bǔ)償金，僅對計(jì)劃辭退的員工按國家相關(guān)規(guī)定給予必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償即可。這樣可以避免企業(yè)在混改過程中因?yàn)榇罅康默F(xiàn)金支出導(dǎo)致后續(xù)發(fā)展資金鏈出現(xiàn)困難。因?yàn)槠髽I(yè)混改的最終目標(biāo)是把企業(yè)做強(qiáng)做大，利用杠桿放大原有國有資本的作用，進(jìn)而為員工提供穩(wěn)定的就業(yè)，謀得長遠(yuǎn)的福利，而不是殺雞取卵。

根據(jù)現(xiàn)行的《勞動合同法》，為了減少震動，筆者認(rèn)為，混改后留用職工可以考慮沿用原有合同，暫不重簽。

五、進(jìn)一步改革探索

國企成功引入非公資本實(shí)現(xiàn)初步混改后，下一步可以嘗試將原國有資產(chǎn)的一定比例折合股份分配給原國有企業(yè)職工，這部分股份僅作為企業(yè)盈利后分紅依據(jù)，不允許兌現(xiàn)，離職后股份自動收回。這部分股份可以認(rèn)為是歷史上沿用的補(bǔ)償金的形式轉(zhuǎn)換，有利于緩和取消補(bǔ)償金帶來的矛盾，促進(jìn)混改平穩(wěn)推進(jìn)，又可以使企業(yè)避免因支付一次性補(bǔ)償金過多失血，造成后續(xù)發(fā)展乏力。

國企混改環(huán)節(jié)中，推行職工持股對企業(yè)建立長效激勵機(jī)制有至關(guān)重要的意義，并且推行職工持股是企業(yè)內(nèi)部改革，受外部客觀條件影響較小，企業(yè)易于把控。

國有資產(chǎn)流失是國企混改的紅線，目前國企普遍能接受的方式是采取增資擴(kuò)股方式實(shí)現(xiàn)職工持股，對于將存量資產(chǎn)折合股份贈予職工這一方式還視為禁地。筆者認(rèn)為，能夠增資擴(kuò)股固然好，這樣既優(yōu)化了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)了職工的責(zé)任感，同時又?jǐn)U大了企業(yè)的資產(chǎn)。但是，我國目前的現(xiàn)狀是亟待改革的國企多數(shù)處于舉步維艱、長期虧損甚至資不抵債的狀況。在這種狀況下往往無法給予外部投資者及職工投資信心，增資擴(kuò)股往往是一廂情愿。一個企業(yè)在深陷泥潭的時候，能救自己的只有自己。筆者認(rèn)為，陷于困境的企業(yè)將存量資產(chǎn)折合股份贈予職工，能夠使職工找到主人翁的責(zé)任感，給予職工與企業(yè)共患難的理由和同富貴的希望，進(jìn)而產(chǎn)生同舟共濟(jì)、城在我在的使命感，創(chuàng)造出起死回生的奇跡。即使企業(yè)還沒有糟到“一文不值”的地步，可觀的凈值和誘人的潛力仍能使其通過增資擴(kuò)股來實(shí)現(xiàn)職工持股，但畢竟有一部分無力投資的職工。這些職工沒有多余的現(xiàn)金儲蓄，不掌握行業(yè)前沿的技術(shù)，僅有對企業(yè)的忠誠和做事的熱忱，有多年積累的經(jīng)驗(yàn)和需要托付半生的職業(yè)生命。如何使這些職工與公司結(jié)成福禍與共、生死不棄的命運(yùn)共同體？筆者認(rèn)為，贈予股份，使他們成為企業(yè)真正的主人是最好的方式。

將存量資產(chǎn)折合股份贈予職工既使企業(yè)產(chǎn)生了內(nèi)生動力又不會造成國有資產(chǎn)流失。因?yàn)?，首先國企的資產(chǎn)原本是國家的，是人民的，贈予職工后仍是國家的、人民的；其次這些資產(chǎn)的載體廠房、設(shè)備、技術(shù)、品牌等仍還在企業(yè)里，并未被職工搬回家；最后這些資產(chǎn)后續(xù)產(chǎn)生的效益仍屬企業(yè)。做到這種狀況僅需在制定職工持股政策時明確該部分股份不允許兌現(xiàn)，僅作為盈利后分紅的依據(jù)。

六、混改推進(jìn)的必要條件

筆者認(rèn)為，混改推進(jìn)的決定性因素還是在人，這是改革的內(nèi)因。因?yàn)楦母锏淖罱K目的是改善人的生存現(xiàn)狀，改革的承受者是人，改革的擔(dān)當(dāng)者是人。因此，改革的推動力、阻力都是人。這其中起決定作用的是改革的擔(dān)當(dāng)者，即改革的設(shè)計(jì)者和操作者。

1.改革的擔(dān)當(dāng)者要有強(qiáng)烈的使命感、舍我其誰的擔(dān)當(dāng)精神、功成不必在我的胸襟和以身飼虎的犧牲精神

從古到今，每一次改革都要有人付出犧牲，我們也是站在前輩用血汗換來的美好今天去續(xù)寫改革篇章的，作為新時代的改革擔(dān)當(dāng)者難道連承受職工誤解、怨言、憤懣、磚頭、菜刀的犧牲精神都沒有嗎？哪怕身陷囹圄亦應(yīng)在所不惜。我們要相信歷史是公正的，時間會檢驗(yàn)真理，人們一定會給我們一個公道的說法。

2.要做到真正的思想解放

真正的思想解放的標(biāo)志是不再單純的去尋找現(xiàn)有法律規(guī)章作為依據(jù)，不再刻意去研究過去是怎么做的，而是以問題為導(dǎo)向，以解決問題為最終目標(biāo)，清空頭腦中的“理論”和“經(jīng)驗(yàn)”，在一張嶄新的白紙上設(shè)計(jì)方案。方案論證后以敢為天下先的擔(dān)當(dāng)精神將其以法律規(guī)章形式出臺，為改革操作者賦予權(quán)力、提供指南、提供保護(hù)。

七、結(jié)論

只要改革擔(dān)當(dāng)者一心為企業(yè)著想，全心全意為職工謀福利，敢于擔(dān)當(dāng)，解放思想，就一定能夠?yàn)閲蠡旄恼业匠雎?，一定能夠得到職工的支持、擁護(hù)，國企混改就一定能夠取得成功。