張雪玲，黃雅娟

（杭州電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的涵義及其測度方法選擇

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效不僅表現(xiàn)在研發(fā)階段投入產(chǎn)出的效率，還表現(xiàn)在成果轉(zhuǎn)化過程中的投入產(chǎn)出的效率?，F(xiàn)有同類研究中有關(guān)創(chuàng)新績效的評價(jià)方法，常用的有兩種方法。一為參數(shù)法，典型代表就是隨機(jī)前沿分析（SFA），SFA可以度量多個(gè)決策單元多個(gè)時(shí)期的技術(shù)效率，每個(gè)決策單元有多種投入，但只有一種產(chǎn)出，其優(yōu)點(diǎn)是考慮了隨機(jī)誤差。朱有為等（2006）[1]、韓晶（2010）[2]、楊青峰（2013）[3]利用SFA從區(qū)域或者行業(yè)視角評價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率。二是非參數(shù)法，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法最為常用，利用多項(xiàng)投入與多項(xiàng)產(chǎn)出的比例來量化效率，也就是將各個(gè)決策單元的投入和產(chǎn)出投射到超平面中，找出產(chǎn)出或投入最優(yōu)的“有效前沿面”，并把處于有效前沿面上決策單元視為DEA有效，否則視為無效。隨著相關(guān)研究的不斷深入，DEA已經(jīng)發(fā)展出多種模型，如Charnes等（1978）[4]提出的基本 CCR模型，Raab等（2006）[5]、官建成和陳凱華（2009）[6]均采用CCR模型研究分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綜合創(chuàng)新效率。Banker等（1984）[7]、趙玉林（2013）[8]，王敏等（2015）[9]選擇基于規(guī)模收益可變的BCC模型，來研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綜合效率。由于上述方法無法對創(chuàng)新活動(dòng)不同階段的效率進(jìn)行測評比較，因此本文采用Tone（2010）[10]提出的網(wǎng)絡(luò)SBM模型來研究浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效并評價(jià)資源的配置效率。此模型不僅能測度各決策單元（DMU）整體的綜合效率和各子階段的效率，而且考慮了松弛投入，還將松弛產(chǎn)出考慮在內(nèi)。

二、浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新績效的實(shí)證分析

（一）浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及其數(shù)據(jù)來源

從價(jià)值鏈視角研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效，本文參考相關(guān)學(xué)者的研究把高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程分為技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段。關(guān)于價(jià)值鏈高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的評價(jià)指標(biāo)體系，相關(guān)學(xué)者也做了研究，以鄭堅(jiān)等（2007）[11]、楊向陽等（2013）[12]、張鴻（2016）[13]、肖仁橋等（2012）[14]、陳建麗等（2014）[15]、余永澤等（2009）[16]為主要代表。

本文在選取指標(biāo)時(shí)，參閱了同類研究成果，在文獻(xiàn)梳理和理論分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)兩階段績效表現(xiàn)特征，在技術(shù)開發(fā)階段的投入指標(biāo)增加了科技機(jī)構(gòu)數(shù)、技術(shù)的購買和引進(jìn)費(fèi)用對研發(fā)績效的影響，另外很多學(xué)者在構(gòu)建產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)沒有考慮新產(chǎn)品的開發(fā)項(xiàng)目數(shù)。同時(shí)在成果轉(zhuǎn)化階段投入指標(biāo)還考慮了固定資產(chǎn)投資額，技術(shù)的消化吸收和改造費(fèi)用。結(jié)合數(shù)據(jù)的代表性和可得性，構(gòu)建了基于兩階段的浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的評價(jià)指標(biāo)體系，選擇的具體指標(biāo)如表1所示。

表1 浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效評價(jià)指標(biāo)體系

研究的數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《浙江科技統(tǒng)計(jì)年鑒》選取2000—2015年浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上述分析指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程即創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間存在時(shí)間滯后的現(xiàn)象，因此本文的指標(biāo)時(shí)期參考國內(nèi)學(xué)者如余永澤等（2009）[16]、肖仁喬等（2012）[14]在定量分析中選取時(shí)滯為2年，其中技術(shù)研發(fā)投入指標(biāo)采用2000—2013年數(shù)據(jù)，研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)和技術(shù)轉(zhuǎn)化中間投入指標(biāo)采用2001—2014年數(shù)據(jù)，成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出指標(biāo)則為2002—2015年數(shù)據(jù)。

（二）浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效測算

運(yùn)用DEAP2.1對2000—2015年浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出樣本數(shù)據(jù)，采用網(wǎng)絡(luò)DEA模型（SBM）進(jìn)行量化分析，得到浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出的創(chuàng)新績效、投入冗余和產(chǎn)出不足結(jié)果如表2和表3所示。

表2 技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新績效評價(jià)

表3 成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新績效評價(jià)

從表2技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新績效分析數(shù)據(jù)顯示，投入的冗余主要集中在高級數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、外部技術(shù)的購買和引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，其次是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技機(jī)構(gòu)數(shù)。而產(chǎn)出不足主要集中于擁有發(fā)明專利數(shù)和專利申請數(shù)。從各個(gè)年份的綜合效率值測算結(jié)論呈現(xiàn)出有一半年份是處于低效率狀態(tài)，說明相關(guān)資源配置效率很不理想。

動(dòng)態(tài)觀測，可以發(fā)現(xiàn)在不同年份，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)階段的創(chuàng)新效率是不穩(wěn)定的。如2002年、2005—2007年和2010年的研發(fā)績效都沒能達(dá)到生產(chǎn)前沿面，波動(dòng)幅度較大，甚至2007年綜合效率值僅達(dá)到0.41。不同年份的松弛變量即創(chuàng)新投入的冗余和創(chuàng)新產(chǎn)出不足的情況也有差別。如2002年的科技機(jī)構(gòu)數(shù)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入出現(xiàn)冗余，而專利申請數(shù)和擁有專利發(fā)明數(shù)出現(xiàn)產(chǎn)出不足的情況，2002年的科技機(jī)構(gòu)數(shù)和技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用投入冗余，而擁有專利數(shù)產(chǎn)出不足。2005—2006年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入冗余，產(chǎn)出中的專利申請數(shù)和擁有專利發(fā)明數(shù)出現(xiàn)不足。2007年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用投入冗余，產(chǎn)出中的擁有專利發(fā)明數(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)項(xiàng)目數(shù)不足。2010年的科技機(jī)構(gòu)數(shù)、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)均出現(xiàn)冗余，專利申請數(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)項(xiàng)目數(shù)也不足。

可以說，該階段投入冗余量和產(chǎn)出不足量雖有波動(dòng)，但2008年以來，創(chuàng)新投入冗余量相比以前有很大減少，創(chuàng)新產(chǎn)出不足的也有較大比例的降低，出現(xiàn)低效率的年份減少，反映出浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)階段的效率有所改善，資源配置效率得到提升。

從表3成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效分析數(shù)據(jù)可以看出，從低效率的年份呈現(xiàn)的投入冗余和產(chǎn)出不足的情況來看，特征明顯。成果轉(zhuǎn)化階段投入冗余主要集中于專利申請數(shù)和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)，其次是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)經(jīng)費(fèi)和新產(chǎn)品的開發(fā)項(xiàng)目數(shù)。而產(chǎn)出不足主要是新產(chǎn)品的產(chǎn)值，沒能達(dá)到預(yù)期產(chǎn)出目標(biāo)。綜合效率值出現(xiàn)低效率的年份相對于研發(fā)階段而言，出現(xiàn)的頻率較低。在2007年、2009年、2010年、2012—2014年出現(xiàn)未達(dá)到生產(chǎn)前沿面的狀況，說明這些年份的資源配置沒達(dá)到最優(yōu)，成果轉(zhuǎn)化績效不理想。但低效率的數(shù)值最低也僅為0.76，遠(yuǎn)高于研發(fā)階段的最低值。可以說除了 2007年、2009年、2010年和 2012—2014年的成果轉(zhuǎn)化績效處于相對偏低的情況外，剩余年份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的效率都處于理想狀態(tài)。

根據(jù)上述兩階段分析數(shù)據(jù)，可以進(jìn)一步動(dòng)態(tài)比較兩個(gè)階段的綜合創(chuàng)新績效，由圖1可以看出，在2002—2015年間浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新績效的變化總體上呈現(xiàn)出技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新績效的不穩(wěn)定性明顯高于成果轉(zhuǎn)化階段，即該階段創(chuàng)新績效波動(dòng)幅度和波動(dòng)頻率較高。2007年受到國際金融危機(jī)沖擊影響，兩階段創(chuàng)新績效均出現(xiàn)未能達(dá)到理想狀態(tài)。個(gè)別要素投入冗余和產(chǎn)出不足的問題時(shí)常發(fā)生，說明資源配置不合理的問題比較突出，導(dǎo)致有效利用不足。研發(fā)績效在2008年為最低值 0.41，在 2002年、2004—2005年、2009—2010年、2012—2014年達(dá)到了生產(chǎn)前沿面，即投入產(chǎn)出達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，成果轉(zhuǎn)化績效基本在生產(chǎn)前沿面附近波動(dòng)，變化幅度不大，最小值則出現(xiàn)在2009年，績效為0.76。但2009年以后浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率有所下降，出現(xiàn)要素投入和產(chǎn)出的組合達(dá)到最優(yōu)的年份減少，應(yīng)引起高度重視。

圖1 2000—2015年浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效水平

總之，技術(shù)研發(fā)階段創(chuàng)新績效的均值為0.86，而成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新績效的均值為0.94，顯然浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效仍存在一定的提升的空間，尤其是研發(fā)績效。另外，浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新孵化能力較弱和成果轉(zhuǎn)化績效不穩(wěn)定的現(xiàn)狀依然存在。

三、研究結(jié)論與建議

（一）實(shí)證分析結(jié)論

通過對浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的實(shí)證分析得出以下三點(diǎn)結(jié)論：

一是浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)階段創(chuàng)新績效明顯低于成果轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)研發(fā)階段資源配置不合理的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。根據(jù)近十四年數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)績效處于不穩(wěn)定的相對低位運(yùn)行態(tài)勢，存在較大的改進(jìn)和提升空間。近幾年的研發(fā)績效有所改善，基本處于前沿面。而成果轉(zhuǎn)化績效顯著高于技術(shù)研發(fā)績效，2007年以前的穩(wěn)定性突出。價(jià)值鏈兩階段視角的創(chuàng)新績效變動(dòng)存在顯著的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，最為突出的是研發(fā)績效短板問題，近幾年成果轉(zhuǎn)化績效不穩(wěn)定依然存在。

二是研發(fā)階段經(jīng)費(fèi)投入冗余和成果轉(zhuǎn)換階段自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的價(jià)值不足的問題并存。從資源配置情況來看，資金投入冗余與自主知識產(chǎn)權(quán)和新產(chǎn)品產(chǎn)出不足的問題仍然存在。但近幾年投入冗余比例大大減少，產(chǎn)出不足也有較大比例的降低，資源配置效率逐年改進(jìn)，自主創(chuàng)新能力在提升，同時(shí)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的效果也有所提高。

三是自主核心技術(shù)缺乏是制約浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效提升的關(guān)鍵因素。專利申請數(shù)和擁有專利發(fā)明數(shù)的不足，制約高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)出和高技術(shù)產(chǎn)品出口國際競爭力的提升。且已有專利產(chǎn)出主要集中于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈發(fā)展的中低端，位居高端的產(chǎn)出基本上沒有自主專利和核心技術(shù)，致使整體績效出現(xiàn)偏低的格局。

（二）對策建議

針對浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效現(xiàn)狀，提出提升績效的對策建議如下：

1.尊重市場規(guī)律，減少行政干預(yù)。注重運(yùn)用市場手段，解決資源配置效率不高的問題，減少過度的行政保護(hù)和干預(yù)，依靠市場的調(diào)節(jié)和政府制度創(chuàng)新，為浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的發(fā)展氛圍，這對資源流向高效率的領(lǐng)域也是十分有利的，以免研發(fā)資金、外部技術(shù)獲取經(jīng)費(fèi)投入的盲目性，減少科技資源投入出現(xiàn)浪費(fèi)的現(xiàn)象。

2.積極引進(jìn)各類人才，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人才和技術(shù)支撐。雖然研發(fā)人員的配置沒有出現(xiàn)冗余情況，但高素質(zhì)人才對于浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)的形成至關(guān)重要。應(yīng)進(jìn)一步完善對高端技術(shù)人才的激勵(lì)措施，逐步形成以人才為核心、資金和技術(shù)為保障、以市場為導(dǎo)向的穩(wěn)健的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。

3.強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研一體化鏈，提升技術(shù)自主創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力。兩階段績效的波動(dòng)狀況和不協(xié)調(diào)現(xiàn)象揭示出浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展過程中企業(yè)注重于購買和引進(jìn)國內(nèi)外的技術(shù)，偏好于模仿創(chuàng)新，著重轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，忽視消化吸收，改善自主研究開發(fā)和創(chuàng)新不足問題尤為緊迫。技術(shù)的創(chuàng)新和開發(fā)應(yīng)當(dāng)以市場為導(dǎo)向，一方面加強(qiáng)高校、科研機(jī)構(gòu)與高技術(shù)企業(yè)之間關(guān)于技術(shù)人才培養(yǎng)的銜接；另一方面根據(jù)市場的現(xiàn)時(shí)需要和未來發(fā)展，以及企業(yè)自身的條件，將高校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)自身的科技研究成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)通過市場將有實(shí)力的人才、有前景的技術(shù)、有能力的企業(yè)引入到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)和技術(shù)孵化中來，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合，有助于加快實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源高效整合配置。

4.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。2011年以前浙江省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)申請的專利大多是技術(shù)含量不高的、以新型外觀或外觀設(shè)計(jì)為主，而發(fā)明專利是產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的核心，近些年專利質(zhì)量有所提升。政府方面需要進(jìn)一步加大對研發(fā)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，制定相關(guān)政策，最大程度地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，有利于提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利質(zhì)量和自主創(chuàng)新能力。同時(shí)避免低水平的研究和重復(fù)引進(jìn)，應(yīng)結(jié)合市場需求，制定浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略性策略，逐步改善創(chuàng)新績效和提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

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