□ 周權(quán)雄

開放是創(chuàng)新的本質(zhì)要求。習(xí)近平總書記明確指出：“在全球化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化深入發(fā)展的條件下，創(chuàng)新要素更具有開放性、流動性，不能關(guān)起門來搞創(chuàng)新。要堅持‘引進(jìn)來’和‘走出去’相結(jié)合，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，全面提高我國科技創(chuàng)新的國際合作水平?！弊鳛閲抑匾闹行某鞘泻透母镩_放的前沿陣地，當(dāng)前廣州正處在增速換擋、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期。在當(dāng)前科技創(chuàng)新全球化和經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，能否成功地從全球創(chuàng)新資源配置中獲得新動能，是廣州這一時期從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動切換、從跟隨型發(fā)展向引領(lǐng)型發(fā)展轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵舉措。正是在這樣的背景下，廣州市第十一次黨代會明確提出，打造樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市，廣州應(yīng)放眼全球，提升全球資源配置能力，形成高水平的全球資源配置中心。

實(shí)際上，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動、建設(shè)國際科技創(chuàng)新樞紐，是建設(shè)樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市的核心任務(wù)與關(guān)鍵抓手。這是因?yàn)?，新形勢下建設(shè)國際航運(yùn)、航空這兩大戰(zhàn)略樞紐，均離不開創(chuàng)新驅(qū)動。當(dāng)前廣州建設(shè)國際航運(yùn)、航空這兩大戰(zhàn)略樞紐面臨的最大制約依然是創(chuàng)新驅(qū)動不足。由于創(chuàng)新驅(qū)動不足，國際航運(yùn)、航空服務(wù)附加值和高端服務(wù)水平難以得到實(shí)質(zhì)性提升，國際航運(yùn)、航空樞紐建設(shè)可能演變?yōu)榧兇獾呢浳锖吐每偷倪\(yùn)輸通道，淪為“過道經(jīng)濟(jì)”。廣州唯有依靠創(chuàng)新驅(qū)動，加快集聚國內(nèi)外高端技術(shù)、知識、資本、信息和高端人才資源，才能在建設(shè)樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市的激烈競爭中最終勝出，真正提升國家重要的中心城市的地位和輻射帶動作用。鑒于創(chuàng)新驅(qū)動對于廣州建設(shè)樞紐型網(wǎng)絡(luò)城市的重要性和必要性，如何以全球視野謀劃并找準(zhǔn)廣州創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的突破口和增長點(diǎn)，廓清配置全球創(chuàng)新資源的典型路徑，并針對當(dāng)前廣州配置全球創(chuàng)新資源存在的突出問題提出相應(yīng)的政策建議，已經(jīng)成為擺在城市決策者面前的重要研究課題。

一、配置全球創(chuàng)新資源的典型路徑

近年來，隨著信息科技的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的深入推進(jìn)，全球各主要國家和地區(qū)之間創(chuàng)新活動的相互依存關(guān)系不斷加強(qiáng)，全球創(chuàng)新資源流動配置的典型路徑日趨多樣化和優(yōu)化，推動各國家和地區(qū)創(chuàng)新活動深度融入全球開放創(chuàng)新系統(tǒng)。

（一）跨國公司“引進(jìn)來”路徑

跨國公司憑借雄厚的資金實(shí)力、研發(fā)能力和人才優(yōu)勢，成為配置全球創(chuàng)新資源的主力軍與核心載體。從研發(fā)投入看，2015年全球創(chuàng)新1000強(qiáng)企業(yè)（絕大部分為跨國公司）的研發(fā)支出總額占到全球研發(fā)總支出的40%[1]；從創(chuàng)新產(chǎn)出看，2015年國際專利申請數(shù)量100強(qiáng)機(jī)構(gòu)除美國加利福利亞州立大學(xué)排名第50位外，其他無一例外均是全球性的跨國公司。近年來，跨國公司逐步改變以母國為研發(fā)中心的傳統(tǒng)創(chuàng)新格局，加速在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動全球高端創(chuàng)新要素由歐美發(fā)達(dá)國家向中國、印度等發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，具有貼近高增長市場、技術(shù)人才、本地化創(chuàng)新政策等多方面優(yōu)勢的中國則成為跨國公司最受歡迎的研發(fā)目的地[1]。顯然，世界創(chuàng)新重心的東移及全球創(chuàng)新格局的深刻調(diào)整為廣州構(gòu)建國際科技創(chuàng)新樞紐營造了有利的外部環(huán)境和良好機(jī)遇。

實(shí)際上，跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的集聚也是國際科技創(chuàng)新樞紐的核心特征。通過大量吸引和集聚跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)，國際科技創(chuàng)新樞紐不僅能夠有效占據(jù)和掌控全球價值鏈研發(fā)與設(shè)計等高端環(huán)節(jié)，引領(lǐng)全球科技創(chuàng)新的方向與趨勢，而且能夠獲得更多的技術(shù)和知識溢出來達(dá)成創(chuàng)新技術(shù)能力的大幅提升，進(jìn)一步強(qiáng)化其在全球創(chuàng)新驅(qū)動和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的先發(fā)優(yōu)勢和先導(dǎo)地位，并最終成長為全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識流與技術(shù)流持續(xù)匯聚與擴(kuò)散的核心節(jié)點(diǎn)、知識和技術(shù)的生產(chǎn)控制中心。

值得指出的是，跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)對東道國城市的技術(shù)和知識溢出及本土企業(yè)技術(shù)能力的增長并不具備自動實(shí)現(xiàn)的“自然”機(jī)制，而是本土企業(yè)主動消化吸收再創(chuàng)新和高強(qiáng)度技術(shù)學(xué)習(xí)的結(jié)果。研究表明，日本、韓國在二戰(zhàn)后成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越的核心原因在于通過反求工程、自主產(chǎn)品開發(fā)等方式，在獲取國外先進(jìn)技術(shù)成果基礎(chǔ)上，形成了一個高效率的技術(shù)成果消化吸收再創(chuàng)新體系。日本各產(chǎn)業(yè)部門從國外購買技術(shù)專利的費(fèi)用總額同消化吸收的研究費(fèi)用總額之比平均達(dá)到1：7。通過對外國產(chǎn)品、工藝和組織技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)造性的模仿，日本企業(yè)在短短的15年間（1955—1970年），幾乎掌握了全世界半個世紀(jì)以來發(fā)明的全部技術(shù)。[2]

（二）本土創(chuàng)新企業(yè)“走出去”路徑

本土創(chuàng)新型企業(yè)“走出去”利用全球創(chuàng)新資源是與跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)“引進(jìn)來”并行發(fā)展的重要路徑。近年來，越來越多的本土創(chuàng)新型企業(yè)通過外包研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)、建立創(chuàng)新聯(lián)盟開展合作研發(fā)、海外建立研發(fā)機(jī)構(gòu)以及并購海外核心技術(shù)企業(yè)等方式，“走出去”利用全球科技創(chuàng)新資源，提升核心技術(shù)能力。第三方技術(shù)源供給大量出現(xiàn)是創(chuàng)新全球化的重要表現(xiàn)。所謂第三方技術(shù)源主要指國際產(chǎn)業(yè)分工的深化推動專業(yè)型研發(fā)設(shè)計外包企業(yè)的大量出現(xiàn)，這些研發(fā)型企業(yè)本身不具備制造能力，其主要業(yè)務(wù)就是接受其他企業(yè)的委托從事研發(fā)設(shè)計工作。[3]本土創(chuàng)新型企業(yè)通過將研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)外包給第三方技術(shù)企業(yè)或與第三方先進(jìn)技術(shù)企業(yè)建立技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟開展合作研發(fā)等形式，充分利用第三方技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新人才、關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)以及技術(shù)開發(fā)平臺上的比較優(yōu)勢，推動本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。例如，奇瑞汽車研制的ACTECO發(fā)動機(jī)就在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域廣泛整合了全球范圍內(nèi)的優(yōu)秀技術(shù)資源，與全球頂級的第三方開發(fā)設(shè)計公司——奧地利AVL公司建立研發(fā)聯(lián)盟，共同開發(fā)運(yùn)用了多種與全球同步的主流先進(jìn)技術(shù)，成為本土企業(yè)發(fā)揮技術(shù)整合優(yōu)勢、自主研發(fā)發(fā)動機(jī)的典范。

海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的杰出代表是華為、中興等通信設(shè)備制造企業(yè)。華為、中興通過海外投資設(shè)立技術(shù)研發(fā)中心，成功融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并取得國際先進(jìn)水平的自主知識產(chǎn)權(quán)。華為、中興的全球研發(fā)中心分布于美國、瑞典、法國、印度、俄羅斯等全球十幾個國家和地區(qū)，搭建了全球同步的多元化國際研發(fā)體系。世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的國際專利申請件數(shù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2016年中興、華為國際專利申請量分別排名全球前兩位，兩家公司國際專利申請量占我國國際專利申請總量的18.1%。

通過并購海外核心技術(shù)企業(yè)獲取全球創(chuàng)新資源的典型案例是浙江萬向集團(tuán)。近年來，萬向集團(tuán)通過并購成功獲取國際先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的品牌、技術(shù)專利、客戶資源及全球市場網(wǎng)絡(luò)，成為擁有自主開發(fā)能力、品牌體系和市場控制能力的全球性系統(tǒng)零部件供應(yīng)商。如舍勒公司擁有世界上最多的萬向節(jié)技術(shù)專利，萬向通過收購舍勒公司成為國際上擁有最多萬向節(jié)的企業(yè)。

（三）跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新路徑

如前所述，跨國公司和本土企業(yè)是配置全球創(chuàng)新資源的核心主體，但在其獲取全球創(chuàng)新資源的復(fù)雜過程中，必然也離不開政府、科研機(jī)構(gòu)、用戶等不同主體的協(xié)同推動，并形成了不局限于單個國家和地區(qū)的跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新路徑。政府是制度環(huán)境供給和政策引導(dǎo)的重要主體，科研機(jī)構(gòu)和用戶則是知識生產(chǎn)和市場創(chuàng)新的重要載體?？鐓^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新具體路徑主要包括簽訂政府間科技合作協(xié)定、共建創(chuàng)新園區(qū)、創(chuàng)設(shè)國際研發(fā)機(jī)構(gòu)、搭建全球用戶創(chuàng)新平臺等形式。通過簽訂跨區(qū)域的雙邊或多邊科技創(chuàng)新合作協(xié)定，為企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、用戶國際創(chuàng)新合作提供載體和空間。通過共建創(chuàng)新園區(qū)，實(shí)現(xiàn)不同國家或地區(qū)園區(qū)之間技術(shù)、人才、資金及體制機(jī)制等創(chuàng)新資源聯(lián)動開發(fā)。通過創(chuàng)設(shè)國際研發(fā)機(jī)構(gòu)，以市場化機(jī)制搭建國際科技成果轉(zhuǎn)化的前沿創(chuàng)新平臺。通過搭建全球用戶創(chuàng)新平臺，充分利用全球范圍內(nèi)的用戶資源，推動企業(yè)與用戶的市場化協(xié)同創(chuàng)新。

（四）創(chuàng)新人才“全球鏈接”路徑

配置全球創(chuàng)新資源，人才是根基。鏈接全球創(chuàng)新人才是配置全球創(chuàng)新資源的核心要素和重要路徑。例如，硅谷作為高科技企業(yè)云集的世界創(chuàng)新中心，吸引著來自全球的創(chuàng)新人才：60%以上在硅谷科技和工程領(lǐng)域工作的畢業(yè)生出生于美國本土以外。而從20世紀(jì)80年代以來的硅谷技術(shù)人才回流對臺灣新竹的崛起發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用，這些技術(shù)人才多數(shù)在硅谷工作了至少10年；硅谷人才回流為新竹有效鏈接了技術(shù)、組織與管理訣竅、企業(yè)家經(jīng)驗(yàn)及與硅谷電子信息產(chǎn)業(yè)的市場聯(lián)系和領(lǐng)先優(yōu)勢。印度班加羅爾的興起也源自硅谷高技術(shù)公司的印度籍高管對與硅谷產(chǎn)業(yè)鏈對接的外包業(yè)務(wù)的推動。同樣，以色列高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的崛起也離不開硅谷風(fēng)險投資界的猶太人所形成的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。類似地，我國中關(guān)村等電子信息產(chǎn)業(yè)集群的興起也與源自硅谷的具備資金、技術(shù)、商業(yè)模式和管理理念等眾多創(chuàng)新優(yōu)勢的領(lǐng)軍人才的流動密不可分。

研究表明，硅谷等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群之所以具備吸引和鏈接全球創(chuàng)新人才的能力，主要是因?yàn)槠錁?gòu)建了開放、包容、共生的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，不僅能夠滿足各類創(chuàng)新人才的全方位需求，而且可以形成良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

首先，開放是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的基本要素。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的開放性看，硅谷在半導(dǎo)體、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域均居于世界領(lǐng)先地位，硅谷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群屬于典型的開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，對全球高端人才需求迫切，并憑借良好的教育、健康和福利體系及生態(tài)、人文環(huán)境為華裔、印度裔、拉美裔等全球各少數(shù)民族移民提供了各種發(fā)展和保障機(jī)會，成為族裔融合的象征。從產(chǎn)業(yè)組織方式看，與128公路地區(qū)大而全、自給自足的封閉式產(chǎn)業(yè)組織方式相比，硅谷形成了一種專業(yè)化、配件兼容、通過聯(lián)盟或合伙形式與外部供應(yīng)商形成緊密外包關(guān)系的開放式產(chǎn)業(yè)組織方式。這種開放式的產(chǎn)業(yè)組織方式不僅有利于充分發(fā)揮各外部供應(yīng)商的比較優(yōu)勢和核心能力，大幅降低企業(yè)創(chuàng)新成本，而且可以形成市場化的高能激勵，有效化解企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險。

其次，包容的文化是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成的沃土。硅谷之所以成為年輕人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的福地（見表1），是因?yàn)楣韫裙膭顕L試和實(shí)驗(yàn)、包容失敗的獨(dú)特文化。硅谷對于失敗的容忍度之高，明顯地區(qū)別于美國東部地區(qū)。[4]

再次，共生是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的本質(zhì)特征。硅谷的成功來源于其創(chuàng)新企業(yè)家與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資、金融中介、人力資源、財務(wù)服務(wù)和法律服務(wù)等其他創(chuàng)新主體和服務(wù)主體之間形成了相互依賴、相互合作的共生網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新主體和服務(wù)主體之間形成的密切聯(lián)系、相互合作的共生關(guān)系是硅谷的核心資產(chǎn)。這種共生關(guān)系既包括企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間形成的正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，也包括很多非正式的私人網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。如雅虎兩個創(chuàng)始人和谷歌兩個創(chuàng)始人均是同學(xué)和朋友關(guān)系。[4]

表1 硅谷著名公司創(chuàng)立者的年齡

二、廣州配置全球創(chuàng)新資源的區(qū)域比較

基于上述對配置全球創(chuàng)新資源典型路徑的分析，本部分選擇世界500強(qiáng)總部企業(yè)數(shù)、技術(shù)引進(jìn)與消化吸收經(jīng)費(fèi)比、國際專利申請數(shù)、千人計劃人才數(shù)等代表性指標(biāo)對廣州全球創(chuàng)新資源配置能力的現(xiàn)狀進(jìn)行區(qū)域比較。同時，基于發(fā)展水平可比、行政級別相近的原則，選取北京、上海、天津以及深圳等四個城市為比較對象。比較結(jié)果如下：

（一）跨國公司總部企業(yè)加快集聚，但外資總部企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)和本土企業(yè)的技術(shù)吸收能力偏弱

從產(chǎn)權(quán)屬性看，跨國公司地區(qū)總部及跨國公司投資設(shè)立的獨(dú)立法人研發(fā)中心（職能總部）是跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心載體。近年來，伴隨著跨國公司全球戰(zhàn)略調(diào)整的機(jī)遇，廣州通過制定實(shí)施《廣州市鼓勵外商投資設(shè)立總部和地區(qū)總部的規(guī)定》、《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)加快發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)實(shí)施意見及配套文件》等系列政策措施，推動跨國公司總部企業(yè)的規(guī)模和能級穩(wěn)步提升。2015年廣州共有認(rèn)證總部企業(yè)328家，較2010年的220家增長了49.1%；2016年財富世界500強(qiáng)企業(yè)3家，是2010年的3倍。

不過，站在區(qū)域競合的角度，與北京、上海等一線城市相比，廣州總部經(jīng)濟(jì)協(xié)總體規(guī)模偏小。2015年數(shù)據(jù)顯示，廣州總部企業(yè)數(shù)量僅為上海的四分之一，不足北京的二十五分之一。[5]財富中文網(wǎng)數(shù)據(jù)所示，2016年廣州擁有財富世界500強(qiáng)企業(yè)3家，遠(yuǎn)低于北京、上海，也低于深圳，僅相當(dāng)于北京的5.2%、上海的3.8%；從發(fā)展趨勢看，從2010年至2016年廣州增加兩家世界500強(qiáng)企業(yè)，增量遠(yuǎn)低于北京，也低于上海和深圳（見圖1）。同時，在穗外資總部企業(yè)帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)弱，2014年只有22.6%的總部企業(yè)在審計報告中錄得有研發(fā)投入，其中逾半數(shù)企業(yè)研發(fā)投入只在1%及以下。[5]

圖1 各主要城市世界500強(qiáng)企業(yè)的分布情況（單位：家）

另一方面，如前所述，通過跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)“引進(jìn)來”模式配置全球創(chuàng)新資源的關(guān)鍵變量是本土企業(yè)的消化吸收和再創(chuàng)新能力。在從跨國公司引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的過程中，本土企業(yè)只有通過反求工程、自主產(chǎn)品開發(fā)等方式和高強(qiáng)度的技術(shù)學(xué)習(xí)，主動提升自身的消化吸收和再創(chuàng)新能力，才能有效地縮小與發(fā)達(dá)國家跨國公司之間的技術(shù)差距，真正推動本地區(qū)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越。不過，廣州本土企業(yè)在對跨國公司先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)過程中仍存在較為嚴(yán)重的“重引進(jìn)、輕消化吸收”問題。廣州市科技創(chuàng)新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年廣州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)的經(jīng)費(fèi)支出高達(dá)40.38億元，較2010年的36.02億元增長了12.1%；與之形成鮮明對比的是，2014年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收的經(jīng)費(fèi)支出僅為0.9億元，較2010年的2.13億元大幅降低了57.7%。相應(yīng)地，2014年廣州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出之比高達(dá)44.87:1，較2010年大幅提高了165.3%。橫向比較看，中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示，2014年廣州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出之比遠(yuǎn)高于上海、天津、北京和全國平均水平，也高于全省平均水平（見圖2）。

圖2 2014年各主要城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與消化吸收經(jīng)費(fèi)之比

（二）國際專利申請量增長迅速，但與先進(jìn)城市仍有較大差距

近年來，廣州加大了對企業(yè)研發(fā)投入和國際科技合作的財政經(jīng)費(fèi)扶持力度，制定實(shí)施了《關(guān)于對市屬企業(yè)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)行補(bǔ)助的實(shí)施辦法》和《廣州市支持企業(yè)設(shè)立研究開發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)施辦法》，并在科技計劃體系中設(shè)立了“對外科技合作”、“產(chǎn)學(xué)研合作專項(xiàng)”等專項(xiàng)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增加，帶動企業(yè)國際創(chuàng)新產(chǎn)出明顯提升。2015年廣州市區(qū)兩級財政科技支出達(dá)到71.7億元，是2011年的2.26倍。其中市本級財政科技投入增長更加迅速，達(dá)到24.22億元（預(yù)算數(shù)），是2011年的3.17倍。全年市區(qū)兩級財政對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的后補(bǔ)助資金近10億元，推薦享受省財政對研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的后補(bǔ)助資金也達(dá)到5億元。國際專利申請量快速增長，2015年全市PCT國際專利申請量達(dá)到623件，較2010年的286件增長了117.8%。

但與深圳、北京、上海等先進(jìn)城市相比，當(dāng)前廣州的國際創(chuàng)新產(chǎn)出能力仍相對較弱，與廣州打造國際科技創(chuàng)新樞紐的發(fā)展戰(zhàn)略不相匹配，廣州較為豐富的科技資源優(yōu)勢未能有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果優(yōu)勢。國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2015年廣州的國際專利申請量不足深圳的1/20，僅相當(dāng)于北京、上海的13.9%和58.8%（見圖3）。

圖3 各主要城市國際專利申請量情況（單位：件）

（三）國際創(chuàng)新合作平臺加快建設(shè)，但市場化、專業(yè)化發(fā)展需加強(qiáng)

近年來，廣州深化了與美國、烏克蘭等國家的國際創(chuàng)新合作，共建了中烏巴頓焊接研究院、中烏（萬力）國際創(chuàng)新園、廣州轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究所等一批高水平國際技術(shù)合作平臺，探索出了聯(lián)合研發(fā)、專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人才團(tuán)隊引進(jìn)、共建聯(lián)合研發(fā)中心和產(chǎn)業(yè)園等新路子。國際技術(shù)合作平臺類建設(shè)總數(shù)從2011年的8個快速增長至2016年的40個，增幅高達(dá)4倍。其中“中國—烏克蘭巴頓焊接研究院”是烏克蘭巴頓焊接研究所在中國開展焊接和相關(guān)工藝技術(shù)研發(fā)中心。促成了英國伯明翰大學(xué)在廣州建立合作研究中心。黃埔區(qū)（開發(fā)區(qū)）與新加坡合作開發(fā)知識城，與以色列、歐盟合作共建中以生命科技園、中歐合作創(chuàng)新園，與英國共同搭建“中英生物科技之橋”項(xiàng)目。廣州大學(xué)城管委會與美中硅谷協(xié)會達(dá)成共建“超谷科技園”的合作協(xié)議。廣州超級計算中心與臺灣成功大學(xué)超算中心簽訂合作備忘錄，與英國科技設(shè)施委員會下屬的哈璀超級計算中心、愛丁堡大學(xué)超級計算中心、倫敦帝國理工學(xué)院等科研機(jī)構(gòu)建立合作伙伴關(guān)系。在穗港澳臺合作方面，建設(shè)了穗港新藥臨床研究合作中心、穗臺新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)交流合作服務(wù)平臺等15個穗港澳臺合作創(chuàng)新平臺項(xiàng)目。這些平臺已成為廣州開展國際創(chuàng)新合作的重要載體，有效促進(jìn)了國際科技成果的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化。

但總體而言，與深圳等先進(jìn)城市相比，廣州國際創(chuàng)新合作的市場化、專業(yè)化水平需提升。從市場化水平看，深圳將國際創(chuàng)新合作的重點(diǎn)放在企業(yè)和市場。如前所述，深圳推動國際創(chuàng)新合作的核心主體是華為、中興等大型高新技術(shù)企業(yè)。以高新技術(shù)企業(yè)為主導(dǎo)，國際創(chuàng)新合作具有明確的市場目標(biāo)，科研成果往往在選題之時就瞄準(zhǔn)了市場，這也是深圳科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)高于廣州的重要原因。同時，作為知識創(chuàng)新的重要主體，深圳科研院所主要進(jìn)行應(yīng)用和開發(fā)性的研究工作，甚至直接面向工程技術(shù)的開發(fā)，并形成了企業(yè)化、市場化的運(yùn)行機(jī)制。如中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、深圳華大基因研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，充分迎合市場需求，不斷創(chuàng)新市場化、企業(yè)化的管理和激勵機(jī)制，通過引進(jìn)海外人才加盟、海外人才團(tuán)隊、合作研究、參與國際科技活動等多種方式開展國際創(chuàng)新合作，大力吸引海外高端創(chuàng)新人才、深度推動政產(chǎn)學(xué)研合作、大幅提高科研成果轉(zhuǎn)化率。相對而言，近年來廣州盡管也高度重視新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作共建，集中涌現(xiàn)了一大批投資主體多元化、建設(shè)模式多樣化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，被省科技廳認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量居全省首位，但總體而言，廣州本土企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)參與國際創(chuàng)新合作項(xiàng)目較少，對國際創(chuàng)新合作項(xiàng)目的主導(dǎo)能力較弱。而且廣州在國際創(chuàng)新合作中，高校和科研機(jī)構(gòu)仍未完全跳出傳統(tǒng)的行政管理模式，以企業(yè)化、市場化為主導(dǎo)的國際創(chuàng)新合作機(jī)制尚未建立。

從專業(yè)化水平看，與深圳相比，廣州國際創(chuàng)新合作的專業(yè)化水平不高，專業(yè)化信息交流平臺缺乏。深圳在國內(nèi)首創(chuàng)建立了國際科技商務(wù)平臺等對外交流合作窗口，以提供辦公場地和配套設(shè)施、運(yùn)用專業(yè)化政策服務(wù)等為基礎(chǔ)，累計引進(jìn)36個國家和地區(qū)的60家境外科技商務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐，形成了國際科技合作信息交流的快速渠道和平臺，有效促進(jìn)了深圳國際創(chuàng)新合作的開展。目前國際科技商務(wù)平臺被評定為國家國際科技合作基地，共引進(jìn)553個企業(yè)和項(xiàng)目落戶深圳，并協(xié)助168家企業(yè)在境外設(shè)立機(jī)構(gòu)。

（四）全球創(chuàng)新人才加速集聚，但創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)仍需優(yōu)化

近年來，廣州通過實(shí)施廣東特支計劃、珠江人才計劃、珠江科技新星計劃、羊城創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才支持計劃等優(yōu)惠政策，全球創(chuàng)新人才呈加速集聚態(tài)勢。截至2015年底，在穗工作的中科院、工程院院士數(shù)量達(dá)到41名，較2010年增長20.6%；累計引進(jìn)和培養(yǎng)國家“千人計劃”人才129名，是2010年的3.58倍；珠江新星人才502名，是2011年的5.02倍。但與北京、上海、深圳、蘇州等城市比較，廣州的高端人才集聚仍有較大提升空間。以海外高層次人才引進(jìn)計劃“千人計劃”為例，廣州累計引進(jìn)和培養(yǎng)國家“千人計劃”人才數(shù)遠(yuǎn)不及北京和上海，也少于深圳和蘇州。2015年底發(fā)布的第十二批國家“千人計劃”創(chuàng)業(yè)類人才中，廣州僅1人入選，而蘇州、深圳、上海和北京的入選名單分別為13人、7人、5人和2人。

廣州全球高端創(chuàng)新人才集聚不夠，究其成因，一是過去的人才政策力度不夠、政策執(zhí)行效果不佳。如深圳早在2011年就以“孔雀計劃”加大了對海外高層次人才及團(tuán)隊的獎勵力度。相對而言，廣州2016年才出臺《關(guān)于加快集聚產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才的意見》及4個配套文件，政策出臺較晚，而且目前廣州人才政策的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和跟蹤服務(wù)不足，政策條條框框限定較多，如有關(guān)部門對杰出專家住房補(bǔ)貼政策的申請時間和審批時間設(shè)置了種種限制，影響了政策的執(zhí)行效果（庾建設(shè)，2016）。二是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展滯后。如前所述，硅谷以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心的良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是其成功鏈接全球創(chuàng)新人才的核心載體。相對而言，廣州現(xiàn)有的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對全球高端創(chuàng)新人才缺乏吸引力和承載力。具體而言，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)治理方式看，長期以來廣州形成了以商貿(mào)、物流等傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)和汽車、石化等重化工業(yè)為主導(dǎo)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對高端創(chuàng)新人才的需求較為有限，而且國有企業(yè)數(shù)量較大，容易形成大而全、自給自足的封閉產(chǎn)業(yè)組織方式和權(quán)力集中、等級嚴(yán)格的僵化管理模式及保守文化，對鏈接全球創(chuàng)新人才產(chǎn)生較大的擠出效應(yīng)。128公路地區(qū)的發(fā)展教訓(xùn)顯示，封閉的產(chǎn)業(yè)組織方式和僵化管理模式無法適應(yīng)以新一代信息技術(shù)為主的變化迅速的高新技術(shù)市場，致使其喪失新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)。高技術(shù)制造業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。2015年廣州高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重僅為12.5%，遠(yuǎn)低于深圳的63.1%，在省內(nèi)還低于惠州（40.5%）、東莞（30.3%）和珠海（28.8%）等城市。2015年廣州六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值1828.1億元，占GDP的10.1%。相對于深圳等可比城市，廣州規(guī)模偏小。2015年深圳七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值7003.48億元，占全市GDP比重達(dá)四成。此外，廣州以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制尚未完全建立起來。目前廣州絕大多數(shù)園區(qū)是純粹的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，沒有與高校、科研機(jī)構(gòu)等知識生產(chǎn)平臺形成有機(jī)融合，難于形成產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的集聚與融合，無法建立有效的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，導(dǎo)致廣州盡管聚集了全省主要的科技資源，擁有全省60%的普通高校、97%的國家級重點(diǎn)學(xué)科、77%的科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，各創(chuàng)新主體間卻無法形成相互依賴、相互合作的共生網(wǎng)絡(luò)。

三、廣州配置全球創(chuàng)新資源的優(yōu)化對策

（一）完善政策設(shè)計

廣州要對配置全球創(chuàng)新資源進(jìn)行戰(zhàn)略定位和頂層設(shè)計，突破把“引資引技引智”僅作為科技部門工作的碎片化思維，將配置全球創(chuàng)新資源上升為廣州重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，有機(jī)嵌入至廣州珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)、開放型經(jīng)濟(jì)新體系構(gòu)建、“一帶一路”建設(shè)、自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)等重大戰(zhàn)略部署中。研究制定廣州提升全球創(chuàng)新資源配置能力的戰(zhàn)略規(guī)劃、實(shí)施意見及配套政策，認(rèn)真梳理現(xiàn)行政策，加強(qiáng)政策實(shí)施效果評估，推動部門間、政策間的銜接配合，挖掘政策覆蓋盲點(diǎn)和重疊，提供工作力度更高、相對集中的“創(chuàng)新側(cè)”政策工具箱，由此來滿足廣州提升全球創(chuàng)新資源配置能力的多樣化需要。

（二）繼續(xù)推動跨國公司研發(fā)總部集聚和技術(shù)溢出

加大跨國公司研發(fā)總部招商力度，研究制定更有競爭力、更有針對性的吸引跨國公司研發(fā)總部落戶的鼓勵措施，積極參與世界經(jīng)濟(jì)論壇、博鰲亞洲論壇、中國發(fā)展高層論壇，繼續(xù)吸引更多的世界500強(qiáng)及知名跨國公司總部及研發(fā)機(jī)構(gòu)入駐，發(fā)揮集聚效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)城市與全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之間的有效對接。引導(dǎo)和強(qiáng)化跨國公司駐穗研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。借鑒上汽集團(tuán)與美國通用汽車各出資50%成立“泛亞汽車技術(shù)中心”的典型做法，實(shí)施針對性的政策扶持，鼓勵本土企業(yè)與跨國公司合作研發(fā)，推動跨國公司技術(shù)溢出。

（三）強(qiáng)化對全球創(chuàng)新資源的消化吸收

在與海外合作研發(fā)過程中，強(qiáng)調(diào)技術(shù)路線和方案的選擇由本土企業(yè)決策，加強(qiáng)本土企業(yè)研發(fā)人員的參與，避免過于倚重外部創(chuàng)新資源而導(dǎo)致本土企業(yè)創(chuàng)新方向失去掌控、創(chuàng)新實(shí)力不足難以適應(yīng)市場變化需求的現(xiàn)象。加大財政專項(xiàng)資金、政府采購、利率補(bǔ)貼、貸款擔(dān)保等政策扶持力度，引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。引導(dǎo)企業(yè)與國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開展聯(lián)合設(shè)計、聯(lián)合投標(biāo)，共同跟蹤技術(shù)發(fā)展，開展技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新。

（四）加快實(shí)施樞紐型創(chuàng)新企業(yè)走出去戰(zhàn)略

強(qiáng)化本土樞紐型創(chuàng)新企業(yè)駕馭和掌控全球價值鏈高端研發(fā)環(huán)節(jié)的能力。一是發(fā)展聯(lián)合研發(fā)。利用國內(nèi)市場的巨大吸引力和規(guī)模效應(yīng)的支持，與國際第三方先進(jìn)技術(shù)源、風(fēng)險投資及其他出資各方等一起，共同組建新的企業(yè)，進(jìn)行聯(lián)合投資，開展逆向外包等形式的國際創(chuàng)新合作，吸收外國高級要素為我所用。二是聯(lián)合國內(nèi)高水平的研宄機(jī)構(gòu)，積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)組織的各項(xiàng)活動，了解最新的技術(shù)動態(tài)，縮短技術(shù)研發(fā)周期，同時還可將企業(yè)在某方面的技術(shù)優(yōu)勢輸出至國際標(biāo)準(zhǔn)組織，確立企業(yè)在該領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)權(quán)威地位，進(jìn)而取得國際市場產(chǎn)品定位的話語權(quán)與主導(dǎo)權(quán)。三是加快創(chuàng)建本地化的海外研發(fā)中心，加大產(chǎn)品本土化的國際合作研究，掌握國際市場需求，加大所在國專利申請及知識溢出反哺力度，注重當(dāng)?shù)厝瞬排囵B(yǎng)，深度融入當(dāng)?shù)匚幕H創(chuàng)新合作的長效機(jī)制。四是加大技術(shù)獲取型跨國并購力度，整體購進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù)，并直接獲取技術(shù)賴以成長的環(huán)境與研發(fā)資源，如海外的研發(fā)團(tuán)隊、人力資本、研發(fā)管理模式、研發(fā)組織能力等，加速并購技術(shù)與企業(yè)原有技術(shù)系統(tǒng)的整合，快速提升本土企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力。

（五）推動跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新

拓展城市外交和國際友城交流，高水平建設(shè)國際交往中心，推動深層次的國際創(chuàng)新合作。建立科技合作基金，完善國際科技合作的環(huán)境，推動與歐美發(fā)達(dá)國家和以色列、愛爾蘭、新加坡等創(chuàng)新型中小國家的科技交流與合作，與有關(guān)國家和地區(qū)的政府簽署創(chuàng)新合作協(xié)議，為廣州提升全球創(chuàng)新資源配置能力開辟方向和道路。加強(qiáng)國際科技合作基地、開放性重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等載體建設(shè)，培育建設(shè)一批重點(diǎn)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的國際創(chuàng)新合作示范載體。借鑒深圳的成功做法，加快國際科技商務(wù)平臺等創(chuàng)新服務(wù)載體建設(shè)。積極把高新區(qū)、科技園區(qū)、企業(yè)孵化器等開發(fā)成為國際科技合作的平臺空間，探索實(shí)施企業(yè)國際合作創(chuàng)新試點(diǎn)，形成國際科技合作企業(yè)的集群效應(yīng)。

（六）提升創(chuàng)新人才的全球鏈接能力

啟動實(shí)施廣州創(chuàng)新人脈網(wǎng)絡(luò)的長效鏈接工作。登陸美國硅谷、128高速公路、臺灣新竹、英國M4高速公路、法國索菲亞等創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新尖峰區(qū)域，建設(shè)廣州境外高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地，搭建與拓展人脈網(wǎng)絡(luò)交流合作的實(shí)體平臺。發(fā)揮好南沙國家級人才管理改革試驗(yàn)區(qū)、廣州開發(fā)區(qū)中央海外高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地等示范帶動效應(yīng)，深化人才院地合作、國際交流，聯(lián)合港澳推進(jìn)國際人才職業(yè)資格互認(rèn)，加強(qiáng)與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)海內(nèi)外知名高校的人才合作培養(yǎng)力度。依托海交會等重點(diǎn)平臺，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)園區(qū)設(shè)立廣州海外留學(xué)歸國人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地。建立“創(chuàng)業(yè)沙龍+創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目+創(chuàng)業(yè)大賽+天使投資人聯(lián)盟”的人脈鏈接模式。

（七）優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

改革事業(yè)單位人事管理制度，建立大學(xué)和科研院所以才取人、能出能進(jìn)的流動機(jī)制，鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。鼓勵科研設(shè)施通過有償或無償轉(zhuǎn)讓使用權(quán)的方式提高利用率。落實(shí)支持創(chuàng)業(yè)投資的政策措施，發(fā)揮創(chuàng)投引導(dǎo)基金導(dǎo)向作用和放大效應(yīng)。在園區(qū)規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和企業(yè)集群上補(bǔ)足功課，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)園區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]普華永道思略特.思略特發(fā)布全球創(chuàng)新1000強(qiáng)研究成果[EB/OL].搜網(wǎng).2016—10—27.

[2]周權(quán)雄，羅莉婭.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建模式、路徑和對策[J].探求,2014，（4）.

[3]江小涓.理解科技全球化：資源重組、優(yōu)勢集成和自主創(chuàng)新能力的提升[J].管理世界，（2）.

[4]方竹蘭.論硅谷的超常型默示知識管理制度及其對中國的啟示[J].北京：首都師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2012，（1）.

[5]黃少宏.廣州總部經(jīng)濟(jì)企業(yè)營收總額3.49萬億[N].南方日報，2015—12—11.