李維梁

（山東行政學(xué)院，濟(jì)南 250014）

黨的十八大強(qiáng)調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。習(xí)近平總書記在闡述新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)的特征時指出，要實現(xiàn)從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。黨的十九大報告進(jìn)一步明確要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！笆濉睍r期是實現(xiàn)“四個全面”的關(guān)鍵五年，也是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需要取得新突破的關(guān)鍵五年，黨和政府的一系列政策措施正在形成促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政策體系。在這一過程中需要進(jìn)一步創(chuàng)新和完善正式制度和非正式制度供給，促進(jìn)市場主體和社會群體在不斷參與創(chuàng)新的實踐中探索創(chuàng)新驅(qū)動新路徑和形成創(chuàng)新驅(qū)動新突破。

一、文獻(xiàn)綜述

邁克爾·波特最先提出“創(chuàng)新驅(qū)動”概念，他將一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為四個階段：生產(chǎn)要素導(dǎo)向階段、投資導(dǎo)向階段、創(chuàng)新導(dǎo)向階段和富裕導(dǎo)向階段。［1］66-99以此理論為參照，創(chuàng)新驅(qū)動是相對于要素驅(qū)動、投資驅(qū)動而言更高級的發(fā)展階段，要素和投資需要由創(chuàng)新來帶動。［2］洪銀興強(qiáng)調(diào)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同的重要性。［3］弗里曼在1997年指出，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的概念，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新取得成功的決定因素是系統(tǒng)因素，需要構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的制度安排。［4］趙志耘在分析了我國經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”存在的問題后，認(rèn)為人力資本的提高、企業(yè)創(chuàng)新活力的增強(qiáng)和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵，［5］從而將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展研究從需求端推向了供給端。加強(qiáng)制度設(shè)計是當(dāng)前加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的首要任務(wù)，制度供給將為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供制度保障和活力源泉，要通過政府和市場的“雙輪驅(qū)動”推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。［2］必須深刻認(rèn)識和全面把握新常態(tài)下速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換的本質(zhì)特征，突出制度供給，強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動。［6］

諾斯明確區(qū)分了正式制度和非正式制度：“制度是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約，構(gòu)建人們相互行為的約束條件。它們由正式規(guī)則、非正式規(guī)則，以及兩者執(zhí)行的特征組成?！闭街贫取凹词乖谧畎l(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中也只是決定選擇的總約束中的一小部分，人們行為選擇的大部分行為空間是由非正式制度來約束的?！保?］50-74現(xiàn)有的研究普遍把非正式制度看做深深地嵌入人們心理和社會結(jié)構(gòu)中的一個復(fù)合體，“非正式制度就是一種看似松散實際結(jié)構(gòu)嚴(yán)密的嵌入性社會結(jié)構(gòu)，它決定著社會成員的行為，也為其所塑造?！保?］非正式制度是指在長時期的歷史演進(jìn)和社會交往過程中形成的，獲得人們認(rèn)可并遵守的行為準(zhǔn)則和社會規(guī)范，包括價值信念、文化氛圍、道德倫理和風(fēng)俗習(xí)慣等。已有研究文獻(xiàn)提出了制度供給推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新視角，但側(cè)重于制度供給的整體作用，缺少按照正式制度和非正式制度的劃分來闡述通過制度供給加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的必要性、可行性和具體對策措施的研究。

二、制度供給加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的必要性和可行性

一般認(rèn)為，制度供給是指制度供給者（政府）在給定的約束條件下，創(chuàng)新和設(shè)立一系列經(jīng)濟(jì)社會規(guī)則的過程。在這一定義下，政府只能供給正式制度，而不能創(chuàng)新和設(shè)計非正式制度。事實上，一切有利于降低交易成本、消除信息不對稱、抑制機(jī)會主義行為、維護(hù)交易各方利益的伴隨著契約的形成和演進(jìn)的正式制度以及非正式制度的健全和完善，都可以由政府來供給和協(xié)調(diào)，通過制度供給來加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，是一種成本較低、收益較高的可行安排。

（一）制度供給將促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的加快實施

制度供給是一種“頂層設(shè)計”，是加快推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落地實施，提升全社會創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力、效率和效益的基礎(chǔ)。國家為加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，相繼出臺了一系列法律法規(guī)、政策措施，提供正式制度供給，這為各級政府打破限制創(chuàng)新的體制機(jī)制藩籬，最大限度解放生產(chǎn)力和調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系提供了制度保障，其結(jié)果是在很大程度上推進(jìn)了科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、開放創(chuàng)新的有機(jī)統(tǒng)一和協(xié)同發(fā)展。推動創(chuàng)新發(fā)展的正式制度供給還需要各級人大在涉及原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、市場交易、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的法律法規(guī)清理、規(guī)范和設(shè)立，需要中央政府和地方政府持續(xù)推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”，依法編制、全面公開、動態(tài)調(diào)整、嚴(yán)格落實權(quán)責(zé)清單，實現(xiàn)依法行政程度顯著提高、政務(wù)服務(wù)效能大幅提升、準(zhǔn)入門檻切實降低的目標(biāo)，進(jìn)一步營造創(chuàng)新所需的制度環(huán)境，降低制度性交易成本，塑造加快新舊動能轉(zhuǎn)換的能力，提升創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的效率和效益，為實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的“中國夢”奠定堅實制度基礎(chǔ)。

（二）政府協(xié)調(diào)非正式制度有助于創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的加快實施

政府提供的正式制度安排是制度供給的主要手段，非正式制度的協(xié)調(diào)也需要政府正式制度的逐漸介入并發(fā)揮其指導(dǎo)和引導(dǎo)作用。我國是一個傳統(tǒng)文化強(qiáng)大的國家，五千年不間斷的文明史為中華民族不斷傳承非正式制度提供了世界上絕無僅有的環(huán)境，也造就了非正式制度的強(qiáng)大生命力和作用力。不可否認(rèn)，非正式制度的強(qiáng)大也在某種程度上制約了我國傳統(tǒng)社會的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識，并使得我國的綜合國力在近代逐漸落伍。在“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)時代背景下，符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的非正式制度需要進(jìn)一步地與正式制度相協(xié)調(diào)，助力正式制度更好地發(fā)揮作用。這就需要政府正式制度的逐漸介入，弱化不符合創(chuàng)新思維、阻礙創(chuàng)新涌現(xiàn)的非正式制度，強(qiáng)化符合創(chuàng)新思維、推動創(chuàng)新涌現(xiàn)的非正式制度，通過促進(jìn)知識、信息、資本等創(chuàng)新資源的加速流動和集聚，加快創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

（三）地方政府創(chuàng)新制度供給具有低成本、低風(fēng)險優(yōu)勢

創(chuàng)新發(fā)生在具體的制度、社會、文化環(huán)境中，很多創(chuàng)新政策和制度最終要落實在地方層面，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)概念的流行反映了社會發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長過程中“交互學(xué)習(xí)”和“社會環(huán)境”的重要性。［9］我國是一個發(fā)展中的大國，沒有現(xiàn)成的發(fā)展路徑可供借鑒，更不能照搬別國的發(fā)展模式。當(dāng)前，在世界科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展態(tài)勢下，我國各領(lǐng)域創(chuàng)新正逐漸從跟隨模式向并行模式甚至是領(lǐng)跑模式轉(zhuǎn)變，這更需要在地方政府層面上開展試驗性、局部性和示范性的制度供給。通過小范圍的制度供給來判斷一項政策措施對于社會公眾利益、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、政府和市場關(guān)系的影響，更容易了解制度供給創(chuàng)新能否滿足各類經(jīng)濟(jì)社會主體和市場主體要求，更容易核算制度創(chuàng)新的預(yù)期成本和收益，可以避免一次性大規(guī)模實施給社會帶來的風(fēng)險，從總體上降低組織集體行動和實施制度創(chuàng)新的成本。因此，無論從中央層面還是地方層面來說，都應(yīng)該鼓勵各級政府和相關(guān)單位創(chuàng)新正式制度供給，不斷激發(fā)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的創(chuàng)造力和積極性。

（四）制度供給確保創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展倒逼機(jī)制的實施

通過制度供給推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)該發(fā)揮倒逼機(jī)制的作用，促進(jìn)社會層面和企業(yè)層面積極主動地采用先進(jìn)的知識和技術(shù)，最終達(dá)到通過創(chuàng)新驅(qū)動促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的目的。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)、是以個人追求自身合法利益進(jìn)而實現(xiàn)整體利益的制度安排。發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，需要理順創(chuàng)新價值的分配機(jī)制、完善財政稅收機(jī)制、形成節(jié)約資源的價格機(jī)制、建立獲取合理溢價的競爭機(jī)制，這些機(jī)制的建立需要全方位的制度供給和現(xiàn)有制度的調(diào)整。以市場倒逼機(jī)制為基礎(chǔ)進(jìn)行的柔性創(chuàng)新，有利于減少創(chuàng)新產(chǎn)生和發(fā)展的阻力，增強(qiáng)市場行為主體的市場自適應(yīng)性，促進(jìn)企業(yè)更多地依靠大數(shù)據(jù)分析技術(shù)、智能制造系統(tǒng)、物聯(lián)網(wǎng)等先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，使資源配置接近帕累托最優(yōu)，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展動力轉(zhuǎn)變。

要通過制度創(chuàng)新和強(qiáng)化制度支持，加快知識生產(chǎn)、金融組織、產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新，推動孵化體系和創(chuàng)新集群建設(shè)，發(fā)揮稅收優(yōu)惠對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的導(dǎo)向作用，促進(jìn)社會和市場環(huán)境完善，推動創(chuàng)新驅(qū)動人才隊伍建設(shè)，形成創(chuàng)新驅(qū)動的可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢。從制度供給的視角分析創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的落地實施，有利于從體制和機(jī)制上發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動對于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的推動作用，對于我國占據(jù)有利的國際產(chǎn)業(yè)分工地位具有較強(qiáng)的理論和現(xiàn)實意義。

三、山東創(chuàng)新驅(qū)動要素質(zhì)量和制度供給分析

2016年以來，山東新舊動能轉(zhuǎn)換步伐加快，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展取得顯著成效。《2018年山東省政府工作報告》提出要深化改革激發(fā)動能轉(zhuǎn)換活力，推進(jìn)塑造政策、環(huán)境和服務(wù)集成新優(yōu)勢，要創(chuàng)新驅(qū)動增強(qiáng)動能轉(zhuǎn)換動力，推進(jìn)塑造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造新動能。山東省委書記劉家義在山東省全面展開新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程動員大會上的講話指出了山東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)、新動能成長不快、發(fā)展活力不足、經(jīng)濟(jì)效益不高的問題。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物之一、美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨說過：“任何制度都是對實際生活中已經(jīng)存在的需求的響應(yīng)。”［10］解決山東面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量不高、區(qū)域發(fā)展不平衡、財政自給率水平較低、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展動力和后勁不足、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級壓力過大、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政府制度供給缺乏等問題，需要持續(xù)完善體制機(jī)制創(chuàng)新，用系統(tǒng)的、有效的制度供給來加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

（一）粵蘇魯三省創(chuàng)新驅(qū)動要素?fù)碛辛繉Ρ确治?/h3>

創(chuàng)新驅(qū)動要素是推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮驅(qū)動作用的元素，主要劃分為創(chuàng)新投入要素、創(chuàng)新產(chǎn)出要素和創(chuàng)新關(guān)系要素(表1)。山東創(chuàng)新驅(qū)動要素?fù)碛辛靠傮w上落后于廣東和江蘇，科技活動經(jīng)費的投入強(qiáng)度相對不足，和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不相適應(yīng)。山東創(chuàng)新投入要素中的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重和R&D人數(shù)與廣東、江蘇差距明顯，進(jìn)而影響了創(chuàng)新產(chǎn)出要素中的專利批準(zhǔn)數(shù)量和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。創(chuàng)新關(guān)系要素說明一個區(qū)域利用外資和進(jìn)出口數(shù)量影響吸收國（境）外技術(shù)和管理創(chuàng)新理念的機(jī)會和能力，這種機(jī)會和能力會影響區(qū)域創(chuàng)新活動的強(qiáng)度和可持續(xù)性。

表1 2016年廣東、江蘇、山東三省份創(chuàng)新驅(qū)動要素?fù)碛辛繉Ρ缺?/p>

廣東在發(fā)明專利和進(jìn)出口總額方面的領(lǐng)先充分說明了除去地理優(yōu)勢外，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)中也走在了前列，充分發(fā)揮了中興、華為等公司在科技研發(fā)方面的帶動作用。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)數(shù)據(jù)，2016年中興通訊以4123項已公開PCT（PatentCooper?ationTreaty，專利合作協(xié)定）申請量排名第一，華為以3692項專利申請緊隨其后。（1）高新技術(shù)企業(yè)作為市場主體，在廣東自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新中繼續(xù)發(fā)揮著決定性作用。2017年廣東省PCT國際專利申請量2.68萬件，連續(xù)16年居全國首位，同期，江蘇省申請量0.46萬件、山東省申請量0.17萬件。山東除高等學(xué)校數(shù)量外，與廣東和江蘇相比，其余創(chuàng)新要素均存在較大差距，尤其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和進(jìn)出口總額兩項差距最大。這說明山東在基礎(chǔ)科研水平、科技成果轉(zhuǎn)化、對外經(jīng)貿(mào)聯(lián)系上均與地區(qū)生產(chǎn)總值地位不相適應(yīng)，也為未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展留下了后勁不足的隱患，必須盡快在創(chuàng)新三要素上追趕先進(jìn)省份。

（二）粵蘇魯三省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略現(xiàn)有制度分析

廣東擁有深圳、珠海經(jīng)濟(jì)特區(qū)和毗鄰港澳臺的地理優(yōu)勢，改革開放初期國家在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略政策上給予了傾斜，從而在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展上一路領(lǐng)先。江蘇毗鄰上海，在2014年就提出對接上海自貿(mào)區(qū)，學(xué)習(xí)借鑒復(fù)制上海自貿(mào)區(qū)改革的理念，打造開放型經(jīng)濟(jì)“升級版”，以制度創(chuàng)新贏得開放新優(yōu)勢。尤其是在產(chǎn)業(yè)集群、知識技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移方面，江蘇不斷對接上海自貿(mào)區(qū)，堅持從增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和深化科技體制改革兩個方面同步發(fā)力，大力推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，努力建設(shè)具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心。

中共山東省委山東省人民政府關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的意見提出23條措施，涵蓋了激發(fā)人才活力、構(gòu)建利益分配格局、強(qiáng)化企業(yè)主體地位、營造創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化財稅政策等五大領(lǐng)域，致力于加快實現(xiàn)“山東制造”向“山東創(chuàng)造”的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。近年來，自貿(mào)區(qū)、“一帶一路”倡議、城市群發(fā)展規(guī)劃、各類開發(fā)區(qū)和經(jīng)濟(jì)區(qū)的設(shè)置，為山東制定符合本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際的前瞻性政策措施提供了可借鑒的經(jīng)驗，“藍(lán)黃”兩個國家戰(zhàn)略也為山東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落地提供了政策試驗區(qū)和緩沖器。據(jù)山東省商務(wù)廳統(tǒng)計，目前，按照國務(wù)院和國家有關(guān)部委要求，在全國范圍內(nèi)復(fù)制推廣自貿(mào)試驗區(qū)改革經(jīng)驗123項，山東省已復(fù)制推廣115項，在投資便利化、貿(mào)易便利化、金融、服務(wù)業(yè)、完善事中事后監(jiān)管等領(lǐng)域取得了長足的進(jìn)步，為企業(yè)帶來了實實在在的便利。［11］為更好貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，山東印發(fā)《新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程近期工作方案》，提出以“四新”促“四化”，通過新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)智慧化、智慧產(chǎn)業(yè)化、跨界融合化、品牌高端化。這一系列制度供給，為山東進(jìn)一步加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施、推進(jìn)新舊動能轉(zhuǎn)換、新常態(tài)下保持經(jīng)濟(jì)社會較快發(fā)展等提供了良好的制度改革支撐。

四、山東加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展制度供給的對策

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下，山東正在加速完善產(chǎn)業(yè)新體系，從人才引進(jìn)子系統(tǒng)、政策環(huán)境子系統(tǒng)、創(chuàng)新支持子系統(tǒng)等方面逐漸完善并形成協(xié)同機(jī)制，致力于構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“虛高級化”。當(dāng)前，山東新舊動能轉(zhuǎn)換綜合試驗區(qū)建設(shè)正在加緊推進(jìn)、新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程正在加緊實施，需要探索完善科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、開放創(chuàng)新有機(jī)統(tǒng)一的推進(jìn)機(jī)制，在重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得實質(zhì)性突破，為全國新舊動能轉(zhuǎn)換提供經(jīng)驗借鑒。因此，在這一過程中更有必要強(qiáng)化正式制度和非正式制度供給，在政策實施、體制機(jī)制創(chuàng)新等方面持續(xù)完善，保證創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略加快實施，更好發(fā)揮山東在全國新舊動能轉(zhuǎn)換中的先行先試作用。

（一）以正式制度供給加快山東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

在政府進(jìn)一步健全完善法律法規(guī)等正式制度來維護(hù)市場秩序和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的前提下，企業(yè)對資金投向和人力資本投向的自由度越高、對市場動態(tài)信息的把握能力越高、對自身產(chǎn)權(quán)和利益安全的信任度越高、對政府庇護(hù)的依賴度越低、對自身行為的約束力越高，［12］創(chuàng)新投入力度就會越大，越有動力從創(chuàng)新中獲取高額溢價。

1.完善促進(jìn)人力資本形成和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的正式制度

知識經(jīng)濟(jì)條件下，無論是國家還是地區(qū)發(fā)展都離不開人力資本的集聚。完善人才教育、知識共享、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的正式制度將改變?nèi)肆Y本關(guān)注度低、價值體現(xiàn)不夠、創(chuàng)新驅(qū)動作用發(fā)揮不足等問題。

一要不斷營造和完善激勵各類人力資本開展創(chuàng)新的政策環(huán)境。山東擁有的高等院校和科研機(jī)構(gòu)無論在數(shù)量還是質(zhì)量上與其經(jīng)濟(jì)地位和人口規(guī)模并不相稱，要抓住國家“雙一流”大學(xué)建設(shè)契機(jī)，繼續(xù)加大高校和科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入，完善智庫建設(shè)機(jī)制，在高校和科研機(jī)構(gòu)繼續(xù)推廣完善“創(chuàng)新工程”，加強(qiáng)創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)。從人力資本形成、引進(jìn)、使用上，關(guān)注人才發(fā)展、不斷激發(fā)人才創(chuàng)新動力，從制度上確保人才在科技創(chuàng)新和知識共享上的價值獲得和利益保障，落實高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間合作雙贏、風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的機(jī)制。在知識的生產(chǎn)、提升、傳播、共享上，要關(guān)注具有鮮明外部性特征的基礎(chǔ)教育和職業(yè)教育的發(fā)展，從整體上提升區(qū)域人力資本擁有量，形成知識創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、金融創(chuàng)新整體環(huán)境不斷提升的局面。

二要促進(jìn)基礎(chǔ)科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)化。解決基礎(chǔ)科研成果束之高閣、科研和市場之間“兩張皮”問題，就要加快基礎(chǔ)科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)化力度、疏通成果轉(zhuǎn)化渠道、完善產(chǎn)學(xué)研結(jié)合制度安排，細(xì)化和完善科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益分配機(jī)制。構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展公共服務(wù)和公共信息信用平臺，平臺具有集聚智力資本、撮合市場供需、形成協(xié)同創(chuàng)新的功能，將強(qiáng)化創(chuàng)新資源的開放共享和高效配置，促進(jìn)企業(yè)更加關(guān)注創(chuàng)新性的人力資本投資。不斷完善官產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展網(wǎng)絡(luò)體系，通過正式制度供給促進(jìn)和保障創(chuàng)新知識的市場供給和知識資源的優(yōu)化配置，解決市場失靈問題，完善創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的動力和保障機(jī)制。

2.構(gòu)建有利于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的金融組織的正式制度

山東在科技金融保障創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面離發(fā)達(dá)省區(qū)還有較大差距，要不斷完善科技金融融合發(fā)展的制度體系，破解金融抑制區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的瓶頸，形成涵蓋企業(yè)全生命周期發(fā)展的金融政策體系。為此，必須從政府和金融組織兩個層面發(fā)力。

從政府來說，一要完善各類各層次技術(shù)創(chuàng)新專項資金，運用對企業(yè)的無償資助和貸款貼息等方式支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。要不斷擴(kuò)大企業(yè)金融服務(wù)平臺、小微企業(yè)創(chuàng)新券覆蓋范圍和支持力度，鼓勵金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、促進(jìn)專利權(quán)的資本化和產(chǎn)業(yè)化，發(fā)展科技金融創(chuàng)新發(fā)展協(xié)作聯(lián)盟，設(shè)立創(chuàng)新引導(dǎo)基金撬動金融機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)創(chuàng)新融資支持。二要完善政府主導(dǎo)的融資擔(dān)保體系方面的政策措施。防控和化解金融風(fēng)險，防控資產(chǎn)泡沫，確保不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險，是當(dāng)前供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革條件下，深入推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”的前提和保障。政府主導(dǎo)的融資擔(dān)保體系將顯著緩解由于宏觀政策變動給創(chuàng)新型中小企業(yè)帶來的融資波動以及由此引發(fā)的金融風(fēng)險，有必要進(jìn)一步健全完善這方面的制度體系，加大對有發(fā)展?jié)摿褪袌鲂枨蟮钠髽I(yè)融資支持力度，著力營造既能有力促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)又能防控化解風(fēng)險的區(qū)域性金融發(fā)展大環(huán)境。

從金融組織發(fā)展來說，深化金融體制改革就是為了能夠降低企業(yè)融資的門檻和成本，轉(zhuǎn)變商業(yè)銀行經(jīng)營理念，鼓勵商業(yè)銀行加大向創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的力度。一是鼓勵大型銀行積極開展創(chuàng)新型中小企業(yè)融資服務(wù)，在利率市場化背景下，獲取創(chuàng)新型中小企業(yè)貸款金融風(fēng)險高帶來的高回報。二是加快放開對股份制商業(yè)銀行和地方性金融機(jī)構(gòu)等金融組織成立的限制，放寬金融市場準(zhǔn)入，鼓勵民營企業(yè)發(fā)起和參與組建面向創(chuàng)新型中小企業(yè)融資的民營銀行，從源頭上加大對創(chuàng)新型中小企業(yè)信貸資金的供給數(shù)量，滿足創(chuàng)新型中小企業(yè)融資需求。三是充分利用新型企業(yè)融資服務(wù)創(chuàng)新，包括隨著政府支持和互聯(lián)網(wǎng)金融興起而產(chǎn)生的各類融資模式，如：轉(zhuǎn)貸引導(dǎo)基金、網(wǎng)絡(luò)小貸、P2P融資、眾籌融資等；吸引全球范圍內(nèi)的天使基金、風(fēng)險投資（VC）、私募股權(quán)投資（PE）等社會化基金形態(tài)，助力處于不同發(fā)展階段的創(chuàng)新型企業(yè)融資發(fā)展。

3.通過完善正式制度供給倒逼創(chuàng)新發(fā)展

發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，通過完善正式制度供給和現(xiàn)有制度的調(diào)整，建立倒逼市場主體創(chuàng)新發(fā)展的制度體系。一是理順倒逼創(chuàng)新的生產(chǎn)者和消費者價值分配機(jī)制，生產(chǎn)和消費是一對矛盾，既對立又統(tǒng)一。外包和共享經(jīng)濟(jì)正逐漸模糊生產(chǎn)和消費界限，生產(chǎn)者和消費者正在融為一體，只有完善和理順價值分配機(jī)制，確保這對矛盾能夠協(xié)同向上，而不是陷于你死我活的惡性競爭，才能倒逼創(chuàng)新不斷產(chǎn)生；二是形成倒逼創(chuàng)新的依靠創(chuàng)新獲取更多利益的機(jī)制，在新常態(tài)下新舊動能轉(zhuǎn)換是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和實體經(jīng)濟(jì)升級的重要途徑，形成依法保護(hù)市場主體依靠創(chuàng)新獲取利益的機(jī)制，才能順利實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展；三是構(gòu)建倒逼創(chuàng)新的促進(jìn)資源集約節(jié)約使用的價格機(jī)制，當(dāng)前，依靠能源資源的高投入、高消耗，甚至以犧牲環(huán)境、不顧子孫后代利益為代價的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式在某些地區(qū)還沒有被徹底扭轉(zhuǎn)，要從資源使用稅、污染排放交易市場等方面盡快構(gòu)建促進(jìn)資源集約節(jié)約使用的價格機(jī)制；四是完善倒逼企業(yè)依靠創(chuàng)新獲取高額溢價收益的競爭機(jī)制，高額溢價源于企業(yè)及其產(chǎn)品和服務(wù)在市場競爭中形成的不可替代性，要完善有助于形成依法競爭、合理競爭、合作競爭局面的價格機(jī)制，構(gòu)建以市場競爭獲取高額溢價的價值傳導(dǎo)機(jī)制。

4.運用正式制度保障構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

破除創(chuàng)新驅(qū)動力充分發(fā)揮的阻礙因素，需要政府、企業(yè)、社會、投資主體和市場環(huán)境的整體改善，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。市場經(jīng)濟(jì)條件下，要摒棄“政府萬能論”的舊理念，不斷減少政府對市場和企業(yè)行為的干預(yù)，改變傳統(tǒng)上依靠補(bǔ)貼優(yōu)惠、“產(chǎn)業(yè)保護(hù)”等促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的政策，轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣咧R產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引導(dǎo)基金，培育創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，加大對具有基礎(chǔ)性和外部性的基礎(chǔ)研究投入，為企業(yè)創(chuàng)新營造制度環(huán)境。需要完善鼓勵產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)投入、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)合作配套、穩(wěn)定企業(yè)和創(chuàng)新人才利益獲得的正式制度并形成價值分配的合理預(yù)期，發(fā)揮不同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)交互作用而產(chǎn)生的邊緣效應(yīng)，通過加成效應(yīng)、協(xié)合效應(yīng)和集富效應(yīng)產(chǎn)生新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式和新產(chǎn)業(yè)。不斷形成完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制，提高產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新合作競爭能力，在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、減政放權(quán)等方面構(gòu)建制度體系，不斷推出試驗性、局部性和示范性的正式制度供給，確保產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)以更低的成本組織創(chuàng)新集體行動。

（二）用正式制度協(xié)同非正式制度供給加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

協(xié)同論認(rèn)為，要重視系統(tǒng)演變中發(fā)揮主導(dǎo)作用的序參量的形成、確立和發(fā)展，創(chuàng)新文化和創(chuàng)新制度是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演進(jìn)中具有主導(dǎo)作用的序參量。習(xí)近平在中共中央政治局第三十七次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，法律是準(zhǔn)繩，任何時候都必須遵循；道德是基石，任何時候都不可忽視。在新的歷史條件下，我們要把依法治國基本方略、依法執(zhí)政基本方式落實好，把法治中國建設(shè)好，必須堅持依法治國和以德治國相結(jié)合，使法治和德治在國家治理中相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)、相得益彰，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。非正式制度的演進(jìn)需要正式制度的保障和引導(dǎo)，要鼓勵山東特色的“儒商”文化，運用正式制度持續(xù)鼓勵和弘揚符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)競爭合作本質(zhì)要求的價值信念、文化氛圍、道德倫理和風(fēng)俗習(xí)慣等非正式制度。

1.發(fā)揚重諾守信的價值信念

子曰：“民無信不立”；“人而無信，不知其可也?！卑l(fā)揚重諾守信的價值信念，需要運用正式制度加強(qiáng)和保障重諾守信在經(jīng)濟(jì)社會交往中的正外部性作用?！霸託㈠椤钡墓适抡f明重諾守信是山東的金名片，這張金名片為山東企業(yè)在市場交易中提高了信用度、提供了信用背書、降低了交易成本。在大數(shù)據(jù)時代背景下，知識、信息、資本等創(chuàng)新資源正加速流動和集聚，這些領(lǐng)域正式制度往往尚未建立，非正式制度發(fā)揮著建立和規(guī)范秩序的功能，非正式制度需要與正式制度相協(xié)調(diào)并助力正式制度更好地發(fā)揮作用。政府應(yīng)充分利用所掌握的各類數(shù)據(jù)，不斷建設(shè)和完善社會信用體系建設(shè)，通過確立正式制度來保障重諾守信的價值實現(xiàn)。政府要通過財政資金購買服務(wù)的方式，建立具有公共品性質(zhì)的企業(yè)信用平臺，收集企業(yè)市場交易、員工聘用、消費者評價以及供應(yīng)鏈、資金鏈和創(chuàng)新鏈中的信用數(shù)據(jù)，通過大數(shù)據(jù)分析方法，選擇重諾守信企業(yè)在政府招投標(biāo)、企業(yè)年審、各類保證金繳納等各個領(lǐng)域提供綠色通道，同時通過公開企業(yè)信用信息，降低企業(yè)融資成本，打破囚徒困境，弘揚合則兩利的價值觀，形成合作文化氛圍，提高創(chuàng)新效率，鼓勵企業(yè)將更多資金投入長周期的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新中去。

2.改變因循守舊的文化氛圍

子曰：“君子固窮，小人窮斯濫矣。”改變因循守舊的文化氛圍，需要從正式制度上破除思想藩籬，從政府、企業(yè)、個人三個層面上鼓勵創(chuàng)新。在創(chuàng)新發(fā)展過程中，遇到困境要積極找尋破解之道、大興改革創(chuàng)新之風(fēng)，而不能被君子和小人之爭束縛手腳。在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第二十一次會議上，習(xí)近平提出：“把是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、是否給人民群眾帶來實實在在的獲得感，作為改革成效的評價標(biāo)準(zhǔn)?！蔽覈?jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化，只有加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施落地，才能滿足人民日益增長的美好生活需要。山東省委書記劉家義在山東省全面展開新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程動員大會上的講話指出：“機(jī)遇抓住了就是良機(jī)，錯失了就是危機(jī)……任何等待觀望，畏首畏尾，被動應(yīng)付，行動緩慢，都是不負(fù)責(zé)任的，將走進(jìn)死胡同！”山東要堅持新時期的社會主義核心價值觀，落實以人民為中心的發(fā)展思想，以時不我待的精神加快人才在區(qū)域內(nèi)外的流動和聚集，在社會層面上營造勇于探索、寬容失敗的環(huán)境，增加基礎(chǔ)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新的人力資本投入，科研院所事業(yè)單位在企業(yè)改制、創(chuàng)新獎勵資金使用、創(chuàng)新勞務(wù)費用支出等方面加快改革步伐，用正式制度解決各類科研單位和市場主體創(chuàng)新的后顧之憂。

3.正面弘揚重義輕利的道德倫理

子曰：“君子愛財，取之有道。”正面弘揚重義輕利的道德倫理，需要從正式制度上確保市場主體合理創(chuàng)新利益的獲得。山東具有得天獨厚的“儒商”文化基因，在商業(yè)經(jīng)營上提出了具有自己獨特思想的鮮明觀點。子貢善于經(jīng)商之道，為孔子弟子中首富，要大力弘揚子貢遺留下來的誠信經(jīng)商的風(fēng)氣，即“端木遺風(fēng)”。通過正式制度鼓勵將儒家“以義為上”、“誠信為本”、“己欲立而立人，己欲達(dá)而達(dá)人”等信條作為企業(yè)家的商業(yè)道德體系的核心價值觀，同時強(qiáng)化以仁、義獲利的市場經(jīng)濟(jì)意識，在創(chuàng)新活動中堅持“仁者莫大于愛人”的“仁術(shù)”價值觀，通過創(chuàng)造有利于人類生存發(fā)展的產(chǎn)品和服務(wù)獲取合理的創(chuàng)新溢價。

4.改變重土輕離的風(fēng)俗習(xí)慣。

子曰：“父母在，不遠(yuǎn)游，游必有方?！备淖冎赝凛p離的風(fēng)俗習(xí)慣，需要從正式制度上均衡地區(qū)差異，以利益引導(dǎo)人才的合理流動。根據(jù)動態(tài)監(jiān)測顯示，山東省流動人口仍以省內(nèi)流動為主，占比為83.1%。其中，54.2%為省內(nèi)跨市流動，28.9%為市內(nèi)跨縣流動。(2)為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標(biāo)，每一位中國人都要在這一遠(yuǎn)大征程中，找到最大化人力資本的道路?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是資金、人才、技術(shù)、信息、資源等要素自由流動的經(jīng)濟(jì)，其中人才的流動代表著創(chuàng)新能力、創(chuàng)造能力的流動，引進(jìn)高端人才、營造人才高地是山東加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重，高端人才都有一顆“總還是想為國家做點事情”的家國情懷和赤子之心，要創(chuàng)造條件鼓勵人才經(jīng)常走出山東接受新的技術(shù)和理念，更要出臺正式制度吸引更多人才回到山東創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

五、結(jié)論

目前，山東面臨著企業(yè)整體創(chuàng)新能力不強(qiáng)，最終產(chǎn)品、名牌產(chǎn)品、高端產(chǎn)品比重仍然較低等問題，解決這些問題，需要加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型省份。加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施需要政府供給正式制度和完善非正式制度，通過制度供給來解決創(chuàng)新動力缺乏和官產(chǎn)學(xué)研銜接“鴻溝”，可以完善創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展路徑、動力機(jī)制、利益保障和協(xié)同效應(yīng)。

山東需要在符合國家整體發(fā)展戰(zhàn)略前提下，積極爭取試驗試點，在省級層面上加大試驗性、局部性和示范性的制度供給力度，探索如何用增加制度供給的手段來推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，完善制度供給推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的形成路徑與作用機(jī)理。持續(xù)出臺推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政策措施，在制定創(chuàng)新趕超策略、實施創(chuàng)新工程、加大科研人員正向激勵、建立公共服務(wù)和信用信息平臺、提高產(chǎn)業(yè)集群合作競爭能力、確保價值分配發(fā)揮協(xié)同作用等方面進(jìn)一步完善區(qū)域性體制和機(jī)制安排，實現(xiàn)山東“走在前列”的目標(biāo)定位。在政府“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的大背景下，確定與完善新常態(tài)下政府制度供給和市場機(jī)制發(fā)揮資源配置決定性作用的邊界，均衡創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的正式制度和非正式制度供給，通過制度供給影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施和更好地發(fā)揮對于經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型升級的推動作用。山東還應(yīng)加快融入“一帶一路”倡議和京津冀協(xié)同發(fā)展城市群，加大對外開放合作力度，從制度建設(shè)上借鑒國內(nèi)11個自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗做法，并結(jié)合省情制定工業(yè)、技術(shù)、環(huán)保、金融、“藍(lán)色經(jīng)濟(jì)”、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，不斷打破束縛山東創(chuàng)新發(fā)展的制度框框。

注釋：

（1）數(shù)據(jù)來源為：2016年中國國際專利申請量增44.7%中興排名全球第一.http://mt.sohu.com/20170316/n483588106.shtml.

（2）數(shù)據(jù)來源為：山東8成流動人口不想出山東 青島成流動人口的首選.http://qingdao.sdchina.com/show/4106437.html.

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