李 珂，廖 艷

（甘肅政法學院，甘肅 蘭州 730101）

以全面深化改革和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為契機，加快經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革的步伐，提高經(jīng)濟發(fā)展水平是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要任務。加快建設創(chuàng)新型國家的進程中，各個地區(qū)都應瞄準科技前沿、提升技術(shù)創(chuàng)新能力、推動技術(shù)進步、提高全要素生產(chǎn)率，為實現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標、為解決我國現(xiàn)已轉(zhuǎn)化的社會主要矛盾發(fā)力。

甘肅省地處西北，經(jīng)濟發(fā)展水平比較低，同時也是我國“一帶一路”戰(zhàn)略實施的“黃金段”，提高技術(shù)進步水平、推進甘肅省經(jīng)濟增長，對于實現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略目標、全面建成小康社會和建設創(chuàng)新型國家具有重要意義。

本文通過文獻研究和實證分析方法，以甘肅省為研究對象，將2000—2015年產(chǎn)出、資本投入及勞動力投入數(shù)據(jù)作為樣本，建立回歸方程，采用Eviews7.0軟件對影響經(jīng)濟增長的技術(shù)進步因素進行多元回歸分析，并對時間序列數(shù)據(jù)進行了單位根檢驗和協(xié)整檢驗，建立ECM誤差修正模型，確保各變量具有長期協(xié)整關系，使檢驗結(jié)果具有穩(wěn)健性。其次，利用索洛余值法，計算出歷年來技術(shù)進步、資本投入和勞動力投入等要素對甘肅省經(jīng)濟增長的貢獻率，并分析出近些年來甘肅省經(jīng)濟增長方式具有何種特點。本文研究分析表明，甘肅經(jīng)濟增長過分依賴于資本存量，相對粗放型的經(jīng)濟增長方式尚未改變。技術(shù)進步和勞動力投入并非甘肅省經(jīng)濟增長的最重要影響因素，二者貢獻率都較小，但前者波動較大而后者波動較小。此外，技術(shù)進步與資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻率出現(xiàn)反向變化的特點；雖然技術(shù)進步對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率相較于資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻率差距頗大，但自2013年開始技術(shù)進步貢獻率逐年提高。

一、文獻綜述及理論基礎

改革開放以來，在我國經(jīng)濟的高速發(fā)展的背景下，對于影響經(jīng)濟增長的因素以及促進經(jīng)濟增長的動力一直是學者們不斷研究探索的問題。一般認為經(jīng)濟增長的動力來源于三大部分：技術(shù)進步、資本投入和勞動投入。隨著科學技術(shù)水平的快速提高，關于技術(shù)進步和經(jīng)濟增長之間的關系研究愈發(fā)受到重視。

（一）文獻綜述

關于技術(shù)進步與經(jīng)濟增長之間的關系，美國經(jīng)濟學家 Robert Merton Solow（1956）[1]早有論述，他在文章《技術(shù)變革和擴大產(chǎn)品功能》中明確表示技術(shù)進步對經(jīng)濟增長具有十分重大的意義，并在經(jīng)濟增長理論的基礎上開啟了新古典經(jīng)濟增長理論時代。Aghion（1992）[2]通過構(gòu)建模型發(fā)現(xiàn)R&D投入水平的提高將加快經(jīng)濟增長。海內(nèi)學者也從差別角度對技術(shù)進步與經(jīng)濟增長之間關系進行了研究，徐輝（2009）[3]、李曉寧（2012）[4]認為技術(shù)進步目前對經(jīng)濟增長貢獻率依然不高，而資本貢獻率始終維持較高水平。王林輝、宋冬林、董直慶（2009）[5]通過對比國內(nèi)外研究分析得出結(jié)論：體現(xiàn)在資本積累中的技術(shù)進步對于不同國家和處于不同發(fā)展階段的經(jīng)濟體，其重要作用由于地域和發(fā)展時間不同也有很大的不同。對于這一現(xiàn)象，比較缺乏來自發(fā)展中國家的經(jīng)驗證據(jù)。吳超、景禹（2012）[6]通過動態(tài)C-D生產(chǎn)函數(shù)和經(jīng)濟增長方程對環(huán)渤海地區(qū)1997—2008年相關指標進行測度分析，得出環(huán)渤海地區(qū)技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率，并判斷出山東、河北、遼寧及天津等地區(qū)經(jīng)濟增長方式。姚先國、薛強軍和黃先海（2007）[7]采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法計算 1999—2005年間長三角15個城市的技術(shù)進步對GDP增長的貢獻率，發(fā)現(xiàn)長三角城市經(jīng)濟發(fā)展水平與技術(shù)效率水平不一致，技術(shù)效率低的城市技術(shù)進步對GDP貢獻率較高。

基于學者們對西北地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相對落后的省份技術(shù)進步對其經(jīng)濟增長的作用研究較少，本文通過甘肅省2000—2015年間年相關數(shù)據(jù)，對甘肅省技術(shù)進步與經(jīng)濟增長進行實證分析，以便進一步分析技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率，為推進甘肅省經(jīng)濟穩(wěn)健發(fā)展政策提供參考依據(jù)。

（二）理論基礎

關于技術(shù)進步的定義，狹義上主要是指生產(chǎn)工藝、方法或者專業(yè)技能等方面的改進和革新；而廣義上則是指與技術(shù)相聯(lián)系的各種有形或無形知識的積累與改進[8]。本文中技術(shù)進步是指廣義的技術(shù)進步。技術(shù)進步的原因是多樣的，其中包含技術(shù)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新以及技術(shù)引進等。本文通過測定已經(jīng)由技術(shù)創(chuàng)新等因素形成確定的技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻，闡述技術(shù)進步對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率的研究。

新古典經(jīng)濟增長理論的經(jīng)濟學家們認為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的源泉，早在18世紀50年代，Solow初次將技術(shù)進步作為獨立外生變量納入經(jīng)濟增長理論，并建立Solow模型證明經(jīng)濟增長的動因不僅只是資本、勞動，技術(shù)進步作用也十分明顯。該模型在區(qū)分由要素增加和由技術(shù)進步產(chǎn)生的經(jīng)濟增長的水平效應方面做出了重大貢獻。目前學界普遍認為技術(shù)進步確實對經(jīng)濟增長有影響，且根據(jù)地域經(jīng)濟發(fā)展水平的不同而具有不同影響，且多用技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻率的測定衡量其對經(jīng)濟增長的影響程度。本文假設技術(shù)進步是希克斯中性的，即技術(shù)進步可以在同等規(guī)模的資本K和勞動L投入組合中提高總產(chǎn)出，且不對相對邊際產(chǎn)出MPK和MPL產(chǎn)生影響[9]。

則：Qt=At·F（Kt，Lt）。索洛將上式中的At看作技術(shù)進步的長期積累效應。

對上式關于時間求導并除以Q，得：

其中GY表示總產(chǎn)出增長率，GA為技術(shù)進步增長率，GK為資本增長率，GL為勞動增長率，α為勞動的產(chǎn)出彈性，β為資本的產(chǎn)出彈性。由（1）式可得：

該式即為索洛“余值法”。索洛“余值法”具有假設前提，即：某地區(qū)經(jīng)濟增長的驅(qū)動因素中，除去勞動和資本二要素投入量對經(jīng)濟增長貢獻率外，剩下部分對經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極作用的因素都是由技術(shù)進步所帶來的。由上述內(nèi)容可以推導出：

EA=GA/GY×100%，EL=αGL/GY×100%，EK=βGK/GY×100% （3）

分別表示技術(shù)進步對經(jīng)濟增長率的貢獻率、資本對經(jīng)濟增長率的貢獻率以及勞動對經(jīng)濟增長率的貢獻率。

假設規(guī)模報酬不變，則α+β=1。A為初始技術(shù)水平，eλt為綜合技術(shù)進步因素。對該式兩邊分別取自然對數(shù)并整理得：

LnY/L=LnA+λt+LnK/L （5）

二、技術(shù)進步對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率的實證研究

（一）指標選取與數(shù)據(jù)說明

在研究分析技術(shù)進步對甘肅省經(jīng)濟增長的影響作用時，本文采用索洛“余值法”。產(chǎn)出數(shù)據(jù)Y選取采用消除價格變動的實際GDP作為度量經(jīng)濟增長的指標；資本投入理論上可以資本形成總額或者固定資本形成總額作為衡量指標，由于缺乏資本形成總額價格指數(shù)，故本文采用固定資本形成總額作為衡量資本投入的指標。勞動投入L指標則以全部從業(yè)人員數(shù)來體現(xiàn)。

本文中原始數(shù)據(jù)來源均為甘肅省統(tǒng)計局《甘肅省統(tǒng)計年鑒》[10]，并加以處理后進行計算分析。產(chǎn)出數(shù)據(jù)Y為2000—2015年甘肅省名義GDP，以2000年為基期根據(jù)國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)折算而來的實際GDP。資本投入數(shù)據(jù)選取歷年固定資本形成總額，在永續(xù)盤存制下，根據(jù)固定資產(chǎn)投入價格指數(shù)通過計算得到[11]。具體數(shù)據(jù)如表1所示。

（二）經(jīng)濟增長貢獻率的計算

一般來說樣本數(shù)據(jù)可能存在時間趨勢問題而不具有平穩(wěn)性，導致方程偽回歸問題發(fā)生。本文對時間序列數(shù)據(jù)進行了單位根檢驗和協(xié)整檢驗，并建立ECM誤差修正模型[12]，確保各變量具有長期協(xié)整關系，使檢驗結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表1 2000—2015年甘肅省產(chǎn)出、資本及勞動投入

1.單位根檢驗。采用LMH方法檢驗發(fā)現(xiàn)LnY/L與LnK/L存在一階單位根，進一步檢驗發(fā)現(xiàn)其一階差分均無單位根，即表明LnY/L與LnK/L是一階單整序列，可進行協(xié)整檢驗。

對表1中數(shù)據(jù)采用Eviews7.0軟件進行進行最小二乘法回歸分析，得到如下結(jié)果：

R2=0.999，D·W=2.586，F(xiàn)=3556.171，該模型通過了檢驗，擬合程度較高且消除了自相關問題[13]，回歸效果比較好，即上述模型預測有效。

2.協(xié)整檢驗。如果對上述非平穩(wěn)數(shù)據(jù)進行回歸，只有存在一個平穩(wěn)的誤差項時方程回歸具有長期協(xié)整關系，而并非偽回歸。為了檢驗各變量間是否具有長期協(xié)整關系，本文對殘差序列進行ADF檢驗并建立了誤差修正模型。ADF檢驗結(jié)果如表2所示，表明殘差項拒絕存在一個單位根的原假設，即殘差項是平穩(wěn)的。

表2 ADF檢驗結(jié)果

利用Eviews7.0建立被解釋變量LnY/L關于解釋變量LnK/L的ECM誤差修正模型，以滯后一期殘差項作為誤差修正項，由此可得ECM誤差修正模型：

R2=0.798，D·W=2.155，F(xiàn)=13.167；修正項系數(shù)為負，符合反向修正機制，表明與長期均衡值的偏差中有47%被修正。上述過程證明檢驗結(jié)果是相當穩(wěn)健的，亦可知文中各變量間具有長期協(xié)整關系；且資本的長期產(chǎn)出彈性β為0.733，資本的短期產(chǎn)出彈性β為0.938。前文中規(guī)定α+β=1，則α=1-β=0.267，也即勞動的長期產(chǎn)出彈性α為 0.267。原方程（5）即為：

由此可得，技術(shù)進步對于甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率的具體模型為：

由表 1及上述（2）、（3）及（8）式可得表 3。

表3 各要素年均增長速度及其對經(jīng)濟增長的貢獻

三、各要素對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率分析

為了更加直觀地體現(xiàn)技術(shù)進步對甘肅省經(jīng)濟增長的作用，本文將甘肅省2000—2015年GDP走勢圖與技術(shù)進步、勞動力投入及資本投入等生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長貢獻率趨勢圖做出如圖1和圖2所示。

由于技術(shù)進步、勞動力投入和資本投入對經(jīng)濟增貢獻率之和應該等于一，即EA+EK+EL=1，則可以簡單定義：當EA＞EK+EL時，甘肅省經(jīng)濟增長方式為相對集約型；當EA＜EK+EL時，經(jīng)濟增長方式為相對粗放型；當EA=EK+EL時，經(jīng)濟增長方式為集約型與粗放型并重[14]。表3結(jié)果顯示，2000—2015年間，甘肅省經(jīng)濟增長方式基本相對粗放型，資本投入和勞動力投入貢獻率之和歷年最低也高達62.47%，說明經(jīng)濟發(fā)展在這一階段主要依靠資本投入和勞動力投入這兩類生產(chǎn)要素的積累；其中，資本投入的大幅增加是經(jīng)濟增長決定性因素，而技術(shù)進步為其做出的貢獻較小。

圖1 甘肅省近年來GDP走勢圖

圖2 甘肅省技術(shù)進步、勞動、資本對經(jīng)濟增長貢獻率走勢圖

如圖1所示，甘肅省自2000年來GDP呈現(xiàn)逐年穩(wěn)步上升趨勢，且年均增長率達10.82%，經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢良好。但不難發(fā)現(xiàn)，對比各生產(chǎn)要素對于經(jīng)濟增長貢獻率可以發(fā)現(xiàn)資本投入對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率遠高于技術(shù)進步及勞動力投入，且勞動力投入對經(jīng)濟增長貢獻率變化幅度較小，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻率變化較大。

資本投入對經(jīng)濟增長貢獻率最大，2001—2005年稍有下降，但年均貢獻率仍達到110.13%；2006—2009年開始整體呈上升趨勢。考慮到西部大開發(fā)等一系列政策的實施，甘肅省在這一階段偏向于依靠大幅度增加資本投入來拉動經(jīng)濟增長的事實短時間內(nèi)難以改變。改變經(jīng)濟增長方式，由要素驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變、從過分依賴物質(zhì)資本積累轉(zhuǎn)向技術(shù)推動是甘肅經(jīng)濟發(fā)展的必要選擇。

相比于資本投入對經(jīng)濟增長的極高貢獻率，技術(shù)進步的貢獻率就相對較小，變動幅度大，且大部分時間為負值。由于甘肅省技術(shù)創(chuàng)新起步較晚、資源較匱乏，所以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進步無法和經(jīng)濟發(fā)展需求相適應。

勞動力投入對經(jīng)濟增長貢獻率較小，年均僅為0.99%，且波動較小，僅在2005年和2012年出現(xiàn)負值，分別為-19.15%和-1.23%。由于甘肅省地處西北，就業(yè)機會相較于沿海發(fā)達省份較少，故勞動人口流動率和外來務工人口增量較低，加之本省勞動力短時間內(nèi)增量較少，使得各生產(chǎn)要素中勞動力投入變動小、增量不足導致對經(jīng)濟增長影響較小即貢獻率較小的結(jié)果。勞動力供給不足，無法滿足快速增長的經(jīng)濟發(fā)展水平需要，因此在經(jīng)濟增長過程中還需要對勞動力的貢獻加以提高。

在維持經(jīng)濟穩(wěn)步增長的同時，由于技術(shù)的進步所帶來的生產(chǎn)力水平提高在維持經(jīng)濟穩(wěn)步增長的過程中發(fā)揮了相對更大的作用，使得技術(shù)進步和資本投入對甘肅經(jīng)濟增長貢獻率在21世紀起初15年間具有反向變動的特點，恰如圖2所示。2013—2015年，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻率又呈上升趨勢，說明甘肅省在這兩年間技術(shù)進步水平有所提高。2008—2009年間，技術(shù)進步和資本投入對經(jīng)濟增長貢獻率具有一個明顯的拐點，但是二者變動幅度都不大，這就說明全球金融危機對甘肅省經(jīng)濟產(chǎn)生了并不十分明顯的影響，究其原因是由于甘肅省外向型程度較低、市場化和全球化程度亦低。

四、結(jié)論及啟示

研究結(jié)果表明，2000—2015年以來，甘肅省GDP總值雖然持續(xù)穩(wěn)步增長，但要素驅(qū)動型發(fā)展方式問題并未得到有效解決。技術(shù)進步并未對甘肅經(jīng)濟增長產(chǎn)生重要作用，勞動力投入對甘肅省經(jīng)濟增長貢獻率也較小，資本投入成為甘肅省經(jīng)濟增長的重要因素。同時，計算結(jié)果表明，在21世紀起初15年間甘肅省仍然是相對粗放型經(jīng)濟增長模式，且主要依靠資本投入來拉動經(jīng)濟增長，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)滯后于經(jīng)濟發(fā)展需要。

深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革戰(zhàn)略，能否盡快完成“三去一降一補”五大任務是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性調(diào)整改革的關鍵所在。甘肅省應該補技術(shù)水平尚低的短板，提高技術(shù)進步水平，為建設創(chuàng)新型技術(shù)強省發(fā)力。本文的研究結(jié)果對促進甘肅省經(jīng)濟健康發(fā)展的啟示如下：

第一，技術(shù)進步與資本投入對經(jīng)濟增長貢獻率差別較大，技術(shù)進步并沒有對甘肅省經(jīng)濟增長有較大貢獻，甚至在有些年份出現(xiàn)負值，與經(jīng)濟增長負相關。過分依賴資本投入不利于經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，甘肅需要改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，加大對科學技術(shù)研發(fā)的投入。因地處西北，教育資源匱乏，更應當加強產(chǎn)、學、研的結(jié)合，重視教育投資，提升教育質(zhì)量，為促進科技創(chuàng)新和加快科技成果轉(zhuǎn)化速度從而加快技術(shù)進步儲蓄后備人才力量。此外，還應注重技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進、模仿創(chuàng)新以及生產(chǎn)模式和市場管理創(chuàng)新，最大限度地提高技術(shù)進步水平，最大程度地發(fā)揮技術(shù)進步對經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)變和對經(jīng)濟增長的促進作用。

第二，應當加大對企業(yè)的幫扶力度，培育科技創(chuàng)新、技術(shù)進步的強大力量。中小型技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新力量的重要來源，他們具有敏銳的市場嗅覺和相對準確的市場判斷力，還具有政府研發(fā)部門所不足的無畏精神。巨大的市場利潤回報誘導他們不斷進行創(chuàng)新，但往往這類企業(yè)都具有資金匱乏的特點，缺乏資金支持在一定程度上抑制了他們的創(chuàng)新能力。因此，政府應該在具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新技術(shù)能力的中小企業(yè)之間有選擇地加大扶持力度，激勵他們積極參與創(chuàng)新，提高企業(yè)創(chuàng)新能力從而進一步促進地區(qū)創(chuàng)新能力、技術(shù)水平的提高，加快技術(shù)進步步伐。

第三，建設自主創(chuàng)新型城市。作為西北大省，甘肅省經(jīng)濟發(fā)展面臨著日益嚴峻的資源、環(huán)境和市場制約問題，促進技術(shù)進步水平提高，推動經(jīng)濟增長方式由資本要素驅(qū)動型轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動型。著力于技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進與模仿再創(chuàng)新，將提高自主創(chuàng)新能力、提高技術(shù)進步水平作為甘肅省發(fā)展的主導戰(zhàn)略；加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，使資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設穩(wěn)步有序進行。

第四，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。追求經(jīng)濟增長速度，一味擴大規(guī)模無益于提高經(jīng)濟運行質(zhì)量和效益，必須要改變依靠資本投入拉動的相對粗放型經(jīng)濟增長方式，向集約型轉(zhuǎn)變，提升經(jīng)濟綜合競爭力。未來的一個階段，在“一帶一路”政策影響下甘肅省將迎來經(jīng)濟發(fā)展的重要時期，應當調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級，抓住促進經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇，把高質(zhì)量、高效益的發(fā)展目標放在首要位置，加快經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變進程。

【參考文獻】

[1]Robert M.Solow.Technical Change and the Aggregate Production Function[J].The Review of Economics and Statistics，1957（39）：312-320.

[2]Aghion，P.P.Howitt.A Model of Growth through Creative Destruction[J].Econometrics，1992（60）：75-78.

[3]徐輝.技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻度的灰色計量模型及其應用[J].科技管理研究，2009，29（5）：190-192.

[4]李曉寧.經(jīng)濟增長的技術(shù)進步效率研究：1978-2010[J].科技進步與對策，2012，29（7）：5-10.

[5]王林輝，宋冬林，董直慶，2009.資本體現(xiàn)式技術(shù)進步及其對經(jīng)濟增長的貢獻率：一個文獻綜述[J].經(jīng)濟學家（12）：84-91.

[6]吳超，景禹，2012.環(huán)渤海地區(qū)技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻率的實證研究[J].決策咨詢（2）：33-38.

[7]姚先國，薛強軍，黃先海，2007.效率增進、技術(shù)創(chuàng)新與GDP增長——基于長三角15城市的實證研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟（2）：60-66.

[8]約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京：商務印書館，1997.

[9]張煥明，邱長溶，2003.技術(shù)進步中性假定的一般性[J].運籌與管理（1）：80-82.

[10]甘肅省統(tǒng)計局.甘肅統(tǒng)計年鑒[M].北京：中國統(tǒng)計出版社.2016.

[11]孟望生，林軍，2015.我國省份資本存量及其回報率估算[J].東北財經(jīng)大學學報（1）：81-88.

[12]李子奈.計量經(jīng)濟學[M].北京：高等教育出版社，2000.

[13]趙紅平.EViews6軟件的逐步回歸分析模塊在多重共線性教學中的應用[J].貴州教育學院學報，2009，20（12）：31-34.

[14]陳昕，黃清珍.技術(shù)創(chuàng)新對江蘇、浙江經(jīng)濟增長貢獻的差異研究[J].科技進步與對策，2010，27（21）：61-64.