黃 敏

（上海立信會計(jì)金融學(xué)院，上海201209）

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶是我國“一帶一路”倡議的重要組成部分。它東連亞太經(jīng)濟(jì)圈，西接發(fā)達(dá)的歐洲經(jīng)濟(jì)圈，被譽(yù)為“世界上最長、最具有發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟(jì)大走廊”。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶在國內(nèi)主要涉及陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、四川、重慶、云南、廣西9個省級行政區(qū)，全部處于我國西部地區(qū)。

20世紀(jì)90年代初，東部沿海地區(qū)部分低盈利、高物耗和勞動密集型產(chǎn)業(yè)出于成本的考慮，開始向中西部轉(zhuǎn)移。在政府層面，1997年中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出“東部地區(qū)要積極向中西部地區(qū)實(shí)施產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移”，2010年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），在國家政策層面對中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行鼓勵與引導(dǎo)。在國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策實(shí)施20年之際，總結(jié)評價絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的狀況，探索其成因，有助于進(jìn)一步推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的產(chǎn)業(yè)升級與優(yōu)化，促進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略的順利實(shí)現(xiàn)。

一、文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指產(chǎn)業(yè)在空間上的轉(zhuǎn)移，包括資本、勞動力和技術(shù)等生產(chǎn)要素的流動，不僅包括整個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，也涵蓋同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各生產(chǎn)階段的轉(zhuǎn)移。［1］國內(nèi)外對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究始于20世紀(jì)30年代，已經(jīng)有豐富的研究成果。

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因

1.延續(xù)比較優(yōu)勢

小島清（Kiyoshi Kojima）的“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論”指出，投資國應(yīng)選本國已喪失或?qū)适П容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)對外轉(zhuǎn)移，且應(yīng)選擇在該產(chǎn)業(yè)上技術(shù)差距最小的國家為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接國。因?yàn)殡S著轉(zhuǎn)出國產(chǎn)業(yè)的集聚，要素成本不斷上升，投資回報(bào)率下降，比較優(yōu)勢逐漸喪失；而產(chǎn)業(yè)承接國要素價格低，投資回報(bào)率高。轉(zhuǎn)出國逐漸喪失比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)會向承接國轉(zhuǎn)移，以重新獲得競爭優(yōu)勢。

2.追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)

惠勒和莫迪（Wheeler和Mody）通過考察美國跨國公司向發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移行為，發(fā)現(xiàn)集聚經(jīng)濟(jì)和市場規(guī)模是跨國公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要考慮因素。迪肯（P.Dicken）通過考察汽車行業(yè)達(dá)到最大效益所需最佳規(guī)模，發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要動因。當(dāng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國的市場趨于飽和，而承接國卻有廣闊的市場時，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以擴(kuò)大生產(chǎn)，降低單位成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

3.產(chǎn)品周期

根據(jù)弗農(nóng)（Raymond Vernon）的產(chǎn)品生命周期理論，工業(yè)產(chǎn)品會經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟和衰退四個發(fā)展階段，出于節(jié)約成本、提高產(chǎn)品競爭力的考慮，當(dāng)一種產(chǎn)品處于生命周期的成熟階段時，往往會將其生產(chǎn)從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到較發(fā)達(dá)國家；而當(dāng)其處于標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)階段時，則會進(jìn)一步轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國家進(jìn)行生產(chǎn)。這一理論引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中衍變產(chǎn)生了梯度轉(zhuǎn)移理論。

4.政策主導(dǎo)

普雷維什（Raul Prebisch）指出，對于發(fā)展中國家來說，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的主要動力是這些國家旨在促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展而實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略。這些戰(zhàn)略推行國內(nèi)工業(yè)化以替代工業(yè)品的大量進(jìn)口，從而使其成為發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接國。相關(guān)的研究還證實(shí)，受援地區(qū)提供的優(yōu)惠條件、工資補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)布局政策等都對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移起到了很大的影響。

（二）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的順序

赤松要（KanameAkamatsu，1932）在20世紀(jì)30年代提出的“雁陣模式”解釋了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的順序?！把汴嚹Ｊ健崩碚搶⒔?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)喻為頭雁，經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)喻為中雁，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)喻為尾雁，頭雁地區(qū)引領(lǐng)發(fā)展知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，而把處于成熟階段的產(chǎn)業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、直接投資等方式，依次轉(zhuǎn)移到較發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)。小島清指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移遵循產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的順序進(jìn)行，首先是資源與勞動密集型產(chǎn)業(yè)，繼而是資本密集型產(chǎn)業(yè)，最后是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。蔡昉（2009）對傳統(tǒng)“雁陣模式”進(jìn)行了延伸，對我國地區(qū)制造業(yè)格局變化進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅可以發(fā)生在國際間，也同樣可以在一國的不同地區(qū)間展開，我國東中西部地區(qū)間存在較大資源稟賦差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，東部沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級與轉(zhuǎn)移可以和中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)承接相匹配，中西部地區(qū)通過承接勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，可以發(fā)揮其勞動力豐富的比較優(yōu)勢。［2］

（三）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)位選擇

鄧寧（J.H.Dunning）的國際生產(chǎn)折衷理論指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的區(qū)位選擇會沿著承接地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低順序依次進(jìn)行。轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)會先轉(zhuǎn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與轉(zhuǎn)出地差異較小的地區(qū)，因?yàn)檫@些地區(qū)的投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)承接能力相對較好；待這些承接地的各種成本不斷上升、比較優(yōu)勢持續(xù)喪失之后，產(chǎn)業(yè)則又會向經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平更低的地區(qū)轉(zhuǎn)移，從而形成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的梯度順序。

（四）對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的評判

劉嗣明等（2007），劉友金和呂征（2012）認(rèn)為中國并未出現(xiàn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)大規(guī)模梯度轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，后者將其歸因于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的梯度陷阱和產(chǎn)業(yè)升級阻滯。［3］［4］馮根福等（2010）利用 1993 至 2006 年的數(shù)據(jù)，分析認(rèn)為我國東中西部地區(qū)只發(fā)生了相對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，且許多產(chǎn)業(yè)從東部地區(qū)直接越過中部地區(qū)轉(zhuǎn)移到了西部地區(qū)。［1］高煜和張雪凱（2016）指出絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)將顯著推動西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并提高產(chǎn)業(yè)集聚水平。［5］

國內(nèi)學(xué)者對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究，所用數(shù)據(jù)大多都在2005年和2006年之前，他們的研究普遍認(rèn)為我國東中西部間未發(fā)生大規(guī)模產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，即使發(fā)生了轉(zhuǎn)移也只是相對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移規(guī)模及影響有限。近10年來，我國的經(jīng)濟(jì)形勢格局已發(fā)生很大變化，特別是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的9個省級行政區(qū)，一直受惠于西部大開發(fā)和產(chǎn)業(yè)支援政策，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移狀況是否已有改觀，是否呈現(xiàn)了新的趨勢特征，這些都值得我們跟蹤研究。

二、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行業(yè)特征

1997年，中央經(jīng)濟(jì)工作會議提出的東部地區(qū)向中西部地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，拉開了政府層面推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的帷幕。2000年開始的我國西部大開發(fā)，進(jìn)一步推進(jìn)著東部產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。國務(wù)院2010年發(fā)布的《意見》，將勞動密集型產(chǎn)業(yè)、能源礦產(chǎn)開發(fā)和加工業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、裝備制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、加工貿(mào)易等作為中西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。

為更全面考查絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段對東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接狀況，本文選用1997、2005和2014年三個時間截面，分別從行業(yè)占比變化、處于工業(yè)化不同時期的三類產(chǎn)業(yè)占比變化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行分析。選用這三個時間截面是因?yàn)椋?997年是政府剛提出產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的當(dāng)年，代表絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段尚未承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時的狀況；2005年是1997-2014年這一時間段的中點(diǎn)，且西部大開發(fā)啟動也已有時日；2014年是目前所能獲得資料的最新年份，并且《意見》也早在此前數(shù)年發(fā)布，對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響也應(yīng)有所顯現(xiàn)。數(shù)據(jù)來源于1998、2006年 《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及2015年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。自2013年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》更名為《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》后，不再提供各地分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值及工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，為保持?jǐn)?shù)據(jù)的前后可比性，本文選用各地分行業(yè)的銷售產(chǎn)值進(jìn)行各指標(biāo)的計(jì)算①。

（一）分析指標(biāo)

行業(yè)占比變化可衡量具體地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出的狀況和相對規(guī)模，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供應(yīng)從一個地區(qū)轉(zhuǎn)向另一地區(qū)，從而導(dǎo)致不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比發(fā)生變化。我國的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移主要是由東部地區(qū)向中西部地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，因此這里著重通過比較絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段與東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)占比變化，來分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的狀況。

本文采用馮根福（2010）［1］，高煜和張雪凱（2016）［5］的方法，比較不同時期、不同地區(qū)各工業(yè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在該產(chǎn)業(yè)全國產(chǎn)值中的占比，得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方向和相對規(guī)模。具體計(jì)算公式如下：

其中，ptij為地區(qū)的j產(chǎn)業(yè)在t時期的銷售產(chǎn)值占該產(chǎn)業(yè)全國銷售產(chǎn)值的比重；vtij為i地區(qū)的j產(chǎn)業(yè)在t時期的銷售產(chǎn)值；Vtj為全國j產(chǎn)業(yè)在t時期的銷售產(chǎn)值。通過不同時期的比較，可得出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方向，并可據(jù)此得出絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一些特征事實(shí)。

（二）承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行業(yè)特征

表1呈現(xiàn)了根據(jù)式（1）計(jì)算得出的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段與我國東部、中部地區(qū)分行業(yè)銷售產(chǎn)值占比結(jié)果。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，可以看出絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段所包括的9個省級行政區(qū)域整體在行業(yè)層面上的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移特征。

表1 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段及東部、中部地區(qū)分行業(yè)銷售產(chǎn)值占全國比重 單位：%

數(shù)據(jù)來源：1998、2006年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，2015年《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，各年度數(shù)值根據(jù)式（1）計(jì)算得出。注：2006年前后的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》未統(tǒng)計(jì)少數(shù)行業(yè)，為便于比較不同時期，數(shù)據(jù)缺失行業(yè)未統(tǒng)計(jì)在本表中，這些行業(yè)在工業(yè)產(chǎn)值中占比很小，不影響本文的分析結(jié)論。

1.產(chǎn)業(yè)占比整體呈前降后升趨勢

從表1可以看出，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段地區(qū)的產(chǎn)業(yè)占比在1997-2014年整體呈現(xiàn)非常鮮明的前降后升趨勢，1997-2005年總體占比下降，2005-2014年占比上升。與此相對應(yīng)，東部地區(qū)則總體呈現(xiàn)前升后降趨勢。在表1中列出的27個行業(yè)中，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段有16個行業(yè)的產(chǎn)值占比前降后升，而東部地區(qū)則有19個行業(yè)前升后降，兩個地區(qū)前降后升與前升后降相對應(yīng)的行業(yè)高達(dá)13個。此外，還有3個行業(yè)兩個地區(qū)的變化趨勢完全相反。這說明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的產(chǎn)業(yè)變化與東部地區(qū)高度負(fù)相關(guān)，表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要來自東部地區(qū)。

在第一個時期，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的產(chǎn)業(yè)占比沒有整體出現(xiàn)上升，反而表現(xiàn)為下降趨勢，這可以從兩個方面得到解釋：一是雖然1997年國家就提出向中西部產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，但作為政策的起始時期，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移力度非常有限，而絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展被東部地區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在后面，所以各主要行業(yè)在全國產(chǎn)值中的占比下降；二是雖然2000年我國又提出了西部大開發(fā)策略，但從政策提出到落實(shí)及至效果呈現(xiàn)，尚需假以時日，因此至2005年還沒能在產(chǎn)業(yè)占比上有所體現(xiàn)。在2005-2014年，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的產(chǎn)業(yè)占比呈現(xiàn)全面上升趨勢，這既是東部地區(qū)加大產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移力度的結(jié)果，也是前一時期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效果呈現(xiàn)的結(jié)果。

2.承接產(chǎn)業(yè)集中在利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢資源和政府強(qiáng)力推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)

表1中1997-2014年產(chǎn)業(yè)占比的總變化幅度為正值的意味著承接外地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，負(fù)值意味著當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出。我們可以看到，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接的轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)，或?yàn)槔卯?dāng)?shù)貎?yōu)勢資源的產(chǎn)業(yè)，如石油及煉焦、石油和天然氣開采業(yè)、煤炭開采、非金屬礦采選業(yè)、飲料制造、食品制造業(yè)，或?yàn)檎畯?qiáng)力推進(jìn)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，如紡織服裝鞋帽業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段是我國的能源和礦產(chǎn)資源重要蘊(yùn)藏地，同時又是絲綢之路能源運(yùn)輸大動脈，將東部地區(qū)高資金、技術(shù)投入的石油及煉焦、石油和天然氣開采業(yè)、煤炭開采、非金屬礦采選業(yè)轉(zhuǎn)移到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段，有助于充分利用當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢，降低原料物流成本，實(shí)現(xiàn)基于比較優(yōu)勢的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段也盛產(chǎn)特色農(nóng)作物和水果，食品制造業(yè)和飲料制造業(yè)的轉(zhuǎn)入，提升了當(dāng)?shù)剞r(nóng)果加工在價值鏈中的位置。

紡織服裝鞋帽業(yè)產(chǎn)值占比上升幅度最大，這是由于政府一直將這一行業(yè)作為向西部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重中之重，意在解決困擾西部的就業(yè)難題。交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)占比的提升：一是西部大開發(fā)將改善西部交通狀況作為重點(diǎn)；二是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的開發(fā)首先著重于交通物流基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和改善，因此交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)一直處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入狀態(tài)，在兩個時期占比都呈現(xiàn)大幅上升的趨勢。需要注意的是，由于交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)在東部地區(qū)的占比也一直上升，這意味著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段這一產(chǎn)業(yè)是由中部地區(qū)轉(zhuǎn)入的。

但進(jìn)一步分析可知，傳統(tǒng)上勞動力密集型的紡織業(yè)并沒有轉(zhuǎn)入絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段，相反，從總體上卻呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出趨勢。這是因?yàn)?，紡織業(yè)雖然傳統(tǒng)上是勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，但隨著紡織技術(shù)的革新與進(jìn)步，該行業(yè)對人力的投入已越來越少，而更多需要大量資本與機(jī)器的投入。但我們還應(yīng)注意到，伴隨政府解決當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)的考慮，2005-2014年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的紡織業(yè)產(chǎn)值占比又開始提升，意味著紡織業(yè)仍被作為吸收當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)的產(chǎn)業(yè)被承接。

3.環(huán)境污染行業(yè)占比下降

從表1中還可發(fā)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段也出現(xiàn)了從當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)出的產(chǎn)業(yè)，且轉(zhuǎn)出的多為對環(huán)境造成污染比較嚴(yán)重的行業(yè)，如造紙及紙制品、有色金屬礦采選業(yè)、有色金屬及冶煉、煙草制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)等。這主要是當(dāng)?shù)卦谶x擇承接轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)時，已注意到這些行業(yè)對當(dāng)?shù)丨h(huán)境可能造成的污染和破壞，由于這一區(qū)域的環(huán)境生態(tài)普遍比較脆弱，而且得益于國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的扶持，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時有挑選的余地，因此對這些高污染行業(yè)都持拒之門外的態(tài)度。進(jìn)一步觀察還可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)的這些行業(yè)占比同樣總體呈下降趨勢，意味著中部地區(qū)反而在承接高污染產(chǎn)業(yè)，這可能是由于中部地區(qū)既無國家在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策上的傾斜，又無東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的底氣，不得不犧牲環(huán)境承接這些產(chǎn)業(yè)來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，這從一個側(cè)面印證了“中部塌陷”的說法。

但還需注意的是，個別污染產(chǎn)業(yè)如造紙及紙品業(yè)雖然整體占比下降，但在2005-2014年卻上升明顯，這一方面是這一區(qū)域的云南、廣西等省份有較為豐富的木材蘊(yùn)藏量，可供造紙及紙品生產(chǎn)；另一方面也在一定程度上反映了當(dāng)?shù)卦诃h(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長抉擇中的妥協(xié)。

4.某些重點(diǎn)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移不力

農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、裝備制造業(yè)等是2010年國務(wù)院《關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見》所列的中西部重點(diǎn)承接產(chǎn)業(yè)，但絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的相關(guān)行業(yè)如農(nóng)副食品加工業(yè)、專用設(shè)備制造、通用設(shè)備制造、儀器儀表等，占比卻整體呈現(xiàn)下降趨勢，意味著這些產(chǎn)業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)對這一區(qū)域的轉(zhuǎn)入。但好消息是，這些產(chǎn)業(yè)在后一時期即2005-2014年，大多數(shù)占比都出現(xiàn)了上升趨勢，說明政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的作用開始顯現(xiàn)。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段所承接的主要轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)為資源與勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，這也符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的順序演進(jìn)，即首先是資源與勞動密集型產(chǎn)業(yè)，然后是資本密集型產(chǎn)業(yè)，最后是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。同時這也是市場抉擇的自然結(jié)果，在本地相關(guān)配套基礎(chǔ)及關(guān)聯(lián)行業(yè)尚未形成之前，過早轉(zhuǎn)入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)將難以扎根生存。

三、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

錢納里等（1995）［6］將制造業(yè)按所處工業(yè)化時期分為三類：第一類產(chǎn)業(yè)為工業(yè)化初始時期的代表產(chǎn)業(yè)，第二類產(chǎn)業(yè)為工業(yè)化進(jìn)行中期的代表產(chǎn)業(yè)，第三類產(chǎn)業(yè)為工業(yè)化后期的代表產(chǎn)業(yè)。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，這三類產(chǎn)業(yè)在整個工業(yè)中所占份額的動態(tài)變化可以反映所承接產(chǎn)業(yè)的總體層次，進(jìn)而體現(xiàn)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及升級效果。

（一）分析指標(biāo)

本文采用王貽志和陳江嵐（2005）［7］，黃敏（2008）［8］的標(biāo)準(zhǔn)來劃分每類產(chǎn)業(yè)中所包含的代表行業(yè)，具體為：第一類產(chǎn)業(yè)包括家具制造業(yè)、紡織服裝鞋帽、紡織業(yè)、木材加工、皮革毛皮、食品制造業(yè)、煙草制造業(yè)、飲料制造；第二類產(chǎn)業(yè)包括石油及煉焦、塑料制品業(yè)、金屬制品工業(yè)、非金屬礦物制品、黑色金屬冶煉、化學(xué)纖維制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品、橡膠制品、醫(yī)藥制造業(yè)、有色金屬及冶煉；第三類產(chǎn)業(yè)包括通信設(shè)備計(jì)算機(jī)、通用設(shè)備制造、文教體育用品、儀器儀表、電氣機(jī)械及器材制造、專用設(shè)備制造、交通運(yùn)輸設(shè)備。具體計(jì)算公式如下：

其中，qtk為該地區(qū)第k（k=1，2，3）類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值t時期占該地區(qū)工業(yè)銷售總產(chǎn)值的份額；utk為t時期該地區(qū)第k類產(chǎn)業(yè)所包含代表行業(yè)的銷售總產(chǎn)值；Ut為t時期該地區(qū)所有工業(yè)行業(yè)的銷售總產(chǎn)值。注意：qt1、qt2、qt3中所包含的是第一、第二、第三類產(chǎn)業(yè)的代表行業(yè)，而非所有行業(yè)，因此qt1、qt2、qt3之和應(yīng)小于1。

（二）三類產(chǎn)業(yè)的動態(tài)調(diào)整

圖1是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段不同時期三類產(chǎn)業(yè)所占工業(yè)份額的動態(tài)變化，從中可反映該地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及產(chǎn)業(yè)升級情況。

圖1 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段三類產(chǎn)業(yè)所占工業(yè)份額

1.第二類產(chǎn)業(yè)份額持續(xù)上升

從圖1可知，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段在1997-2014年，代表工業(yè)化中期的第二類產(chǎn)業(yè)呈持續(xù)上升趨勢，從1997年的33.1%增長到2005年的38.5%，繼而上升到2014年的40.6%，反映出承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的以能源資源采煉、化工制造等為特征的重工業(yè)產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)工業(yè)中占據(jù)了舉足輕重的地位。

2.第一類產(chǎn)業(yè)份額先降后升，第三類產(chǎn)業(yè)份額維持不變

從圖1中還可以發(fā)現(xiàn)，代表工業(yè)化初期的第一類產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)先降后升的趨勢；與此相反，代表工業(yè)化后期的第三類產(chǎn)業(yè)基本維持不變，略呈先升后降趨勢。第一類產(chǎn)業(yè)基本是利用農(nóng)牧林原料進(jìn)行加工的輕工業(yè)，其所占份額在前期出現(xiàn)下降是當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)發(fā)展重工業(yè)的自然結(jié)果，而在后期出現(xiàn)的反彈上升則是國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策推進(jìn)發(fā)揮作用的結(jié)果。包含各類設(shè)備制造的第三類產(chǎn)業(yè)反映的是高技術(shù)含量，這類產(chǎn)業(yè)所占份額基本維持不變，說明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移尚未能推動產(chǎn)業(yè)向以技術(shù)密集為代表的更高層級升級。

3.重工業(yè)化趨勢明顯，產(chǎn)業(yè)升級尚未邁入更高層級

從代表工業(yè)化不同階段的三類產(chǎn)業(yè)的動態(tài)調(diào)整可知，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體向重工業(yè)化倚重，產(chǎn)業(yè)升級以工業(yè)化中期為特征，目前未帶來以技術(shù)密集為特征的更高層次的產(chǎn)業(yè)升級。

四、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的產(chǎn)業(yè)集聚趨勢

在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，如果同一產(chǎn)業(yè)在該地區(qū)某個特定地理區(qū)域內(nèi)高度集中，則會帶來產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。衡量產(chǎn)業(yè)集聚程度的指標(biāo)有很多，如行業(yè)集中度CRn指數(shù)、赫芬達(dá)爾H指數(shù)、空間基尼系數(shù)、空間集聚EG指數(shù)、Hoover地方化系數(shù)、行業(yè)分工指數(shù)、γj系數(shù)等，但正如樊福卓（2007）［9］所指出的，這些指數(shù)存在內(nèi)涵假設(shè)沖突等不足，因此本文采取樊福卓（2007）構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)來衡量絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的產(chǎn)業(yè)集聚趨勢。

（一）分析指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)FRi用于度量一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異程度，數(shù)值變大意味著同一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分布更加差別化；數(shù)值變小則意味著同一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)更加趨同，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)顯現(xiàn)。具體計(jì)算公式如下：

其中，sij為i地區(qū)j行業(yè)銷售產(chǎn)值在當(dāng)?shù)毓I(yè)銷售總產(chǎn)值中的占比；m為地區(qū)個數(shù)，i代表其中的一個地區(qū)，i=1，2，…，m；n為工業(yè)體系所包括的行業(yè)個數(shù)，j代表其中的一個行業(yè)，j=1，2，…，n。式（3）中絕對值符號中的第二項(xiàng)是正規(guī)化后的全國j行業(yè)產(chǎn)值所占比重，目的是消除地區(qū)間相對規(guī)模的影響。

（二）產(chǎn)業(yè)集聚趨勢特征

表2呈現(xiàn)了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段9個省級行政區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異狀況，表的上半部是9個省級行政區(qū)域在3個年度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)，下半部分則是9個省級行政區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)在1997-2005、2005-2014兩個區(qū)間以及1997-2014整個時期的變化幅度，表2同時給出了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)及變化幅度的均值。

表2 絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)先升后降，后一時期產(chǎn)業(yè)集聚效果呈現(xiàn)

從表3的上半部分可以看到，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的9個省級行政區(qū)中的絕大多數(shù)，2014年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)相對于1997年都有所下降，表明承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)貛砹艘欢ǔ潭鹊漠a(chǎn)業(yè)集聚。結(jié)合表3的下半部分，可以看到系數(shù)變化幅度最大的新疆和廣西，降幅達(dá)到25.4%。而從9個省區(qū)的均值來看，1997年為0.330，2014年下降為0.294，平均降幅則為10.9%。進(jìn)一步觀察可以發(fā)現(xiàn)，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段的這些省區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)在1997-2005年是上升的，只是由于2005-2014年出現(xiàn)相對較大降幅，才帶來系數(shù)在整個時期的下降。結(jié)合前文分行業(yè)產(chǎn)值占比的分析，說明在前一時期承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移十分有限，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入多發(fā)生在后一時期，而且各地承接的產(chǎn)業(yè)類型相對比較集中，因此帶來了產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。但四川和寧夏的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)變化卻是先降后升，說明兩地承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后繼乏力，未能顯現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

2.區(qū)內(nèi)各地差異懸殊，產(chǎn)業(yè)集聚程度迥異

雖然絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)下降，呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，但各地的差異懸殊，產(chǎn)業(yè)集聚高度不平衡。

作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的新疆，由于其極其重要的地理位置以及社會穩(wěn)定需要，一直以來都是國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)對象，特別是2007年《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的若干意見》提出：“東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢明顯、人才和技術(shù)力量突出的大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，同新疆聯(lián)合開發(fā)各種優(yōu)勢資源”，使向新疆進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為內(nèi)地省市對口援疆的重要組成部分。同時，由于援疆項(xiàng)目主要集中在能源資源采冶、交通運(yùn)輸及紡織服裝鞋帽等行業(yè)，因此帶來了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)的大幅下降 （1997-2014年降幅達(dá)25.4%）和產(chǎn)業(yè)集聚程度的提升。

廣西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)降幅也高達(dá)25.4%，與新疆并列降幅首位。這是由于廣西地處聯(lián)系東南亞的“橋頭堡”，與東盟各國聯(lián)系密切，又大力打造北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)，吸引和承接了大量來自東部地區(qū)以及境外的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，且產(chǎn)業(yè)相對集中于制造業(yè)，從而帶來了明顯的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

陜西和重慶因在后一時期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)的降幅不足以抵消前一時期的升幅，1997-2014年整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異系數(shù)反而增加，說明這兩個省市承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有限且行業(yè)分布相對分散，當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)集聚程度未能獲得提高。

五、結(jié)論與啟示

通過對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的行業(yè)特征、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集聚等方面的量化分析，可以發(fā)現(xiàn)這一地區(qū)確實(shí)存在較顯著的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，并對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生了較大影響，這與之前絕大多數(shù)文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)不同，原因在于事實(shí)上這些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入主要發(fā)生在2005-2014年，而之前的文獻(xiàn)研究的時段在此之前，那時成規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移尚未形成。

通過分析還發(fā)現(xiàn)，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段承接的產(chǎn)業(yè)主要集中在利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢資源和政府強(qiáng)力推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)，即資源與勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)；部分政府重點(diǎn)推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)如農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)和裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)入并不理想，部分原因是缺乏所需的產(chǎn)業(yè)環(huán)境相配套；絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段對于高污染行業(yè)的轉(zhuǎn)入保持了足夠警惕；承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重工業(yè)化特征明顯，產(chǎn)業(yè)升級尚未邁入更高層級；承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，但各地差別懸殊。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長極，也是我國順利實(shí)施“一帶一路”倡議目標(biāo)的關(guān)鍵，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是加速該地區(qū)發(fā)展的快捷途徑。對這一地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移狀態(tài)的分析啟示我們，在接下來的推進(jìn)工作中，需格外注重以下幾個方面：

一是承接技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移不能操之過急，需注重產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境的培育。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)之所以發(fā)生在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最后階段，是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地的創(chuàng)新主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)形成相當(dāng)規(guī)模，且產(chǎn)業(yè)承接地應(yīng)具備所需的基礎(chǔ)設(shè)施、分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、專業(yè)化市場、產(chǎn)業(yè)配套能力等。如果當(dāng)?shù)嘏涮篆h(huán)境沒有成熟，僅靠政府的一意推進(jìn)，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)難以落地開花。因此，現(xiàn)階段更為重要的是加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施、配套產(chǎn)業(yè)等硬件建設(shè)和分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、專門人才儲備等軟件建設(shè)，做好技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境的先期培育。

二是目前承接地重工業(yè)化特征明顯，要防止產(chǎn)業(yè)鎖定。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段能源、資源蘊(yùn)藏豐富，石油及煉焦、石油和天然氣開采業(yè)、煤炭開采、非金屬礦采選業(yè)從東部轉(zhuǎn)入有利于利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢資源，加上政府強(qiáng)力推進(jìn)的交通運(yùn)輸設(shè)備業(yè)的轉(zhuǎn)入，導(dǎo)致這一地區(qū)重工業(yè)化特征明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變處于工業(yè)化中期階段。但這些重工業(yè)行業(yè)也是資本沉淀嚴(yán)重的行業(yè)，一旦進(jìn)入就難以調(diào)整退出，并因產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)而不斷壯大，形成產(chǎn)業(yè)鎖定。當(dāng)資源枯竭或產(chǎn)業(yè)發(fā)展需進(jìn)一步轉(zhuǎn)型時，就會反過來成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的阻礙。因此，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，要保持清醒頭腦，適度維持一定比例的輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)比例并積極做好承接技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的前期基礎(chǔ)培育，避免重蹈山西及東三省衰落的覆轍。

三是在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，對就業(yè)及民生需加以格外關(guān)注與思考。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國內(nèi)段是我國不同民族、宗教、文化錯縱交織的地區(qū)，“促就業(yè)、惠民生、保穩(wěn)定”是當(dāng)?shù)匕l(fā)展經(jīng)濟(jì)的前提和保障，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中也要格外引起重視。注意不要一味強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)入產(chǎn)業(yè)的機(jī)械化程度和先進(jìn)程度，避免先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入導(dǎo)致對就業(yè)的擠出；同時也要注意承接一定比例的勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，吸納當(dāng)?shù)厝司蜆I(yè)并吸引外出務(wù)工人員回流，促進(jìn)勞動力就地就業(yè)。

注釋：

① 工業(yè)銷售產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值雖統(tǒng)計(jì)口徑不同，但兩者高度相關(guān)且數(shù)值差距非常小，將工業(yè)銷售產(chǎn)值作為工業(yè)總產(chǎn)值的替代，用于計(jì)算行業(yè)占比、產(chǎn)業(yè)占比、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異這類相對值指標(biāo)，不影響指標(biāo)的準(zhǔn)確性。

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