陳景秋

最近，上市公司北京兆易創(chuàng)新科技股份有限公司（下稱“兆易創(chuàng)新”）原本要成就一段并購(gòu)“佳緣”，卻因?qū)Ψ缴婕岸嗥饘＠V訟而不得不忙于應(yīng)付。原來(lái)，在兆易創(chuàng)新進(jìn)行并購(gòu)方案審核過(guò)程中，另一家上市公司深圳市匯頂科技股份有限公司（下稱“匯頂科技”）連續(xù)發(fā)起4件專利訴訟，直指其并購(gòu)標(biāo)的公司上海思立微電子科技有限公司（下稱“思立微”）及深圳市鼎芯無(wú)限科技有限公司（下稱“鼎芯”）。

訴訟尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟往往與公司的商業(yè)目的有直接關(guān)系。就兆易創(chuàng)新此次并購(gòu)而言，業(yè)內(nèi)專家建議，在實(shí)施并購(gòu)時(shí)，應(yīng)該聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)并購(gòu)標(biāo)的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，核查知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬有無(wú)瑕疵，是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)訴訟、仲裁等，避免陷入不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

公司并購(gòu)引專利風(fēng)波

兆易創(chuàng)新成立于2005年4月，是一家致力于各種高速和低功耗存儲(chǔ)器、微控制器系列產(chǎn)品的設(shè)計(jì)研發(fā)公司。上市一年多來(lái)，兆易創(chuàng)新在資本的推動(dòng)下進(jìn)入快速發(fā)展階段。2018年1月30日，兆易創(chuàng)新以發(fā)行股份和支付現(xiàn)金的方式，以共計(jì)17億元人民幣的對(duì)價(jià)，準(zhǔn)備收購(gòu)思立微100%的股權(quán)。兆易創(chuàng)新意欲進(jìn)一步打通產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)入觸控芯片和指紋芯片領(lǐng)域，卻不料標(biāo)的公司連連引發(fā)專利訴訟。

9月28日，兆易創(chuàng)新發(fā)布了《重大資產(chǎn)重組標(biāo)的涉及訴訟事項(xiàng)的公告》，稱其正準(zhǔn)備發(fā)行股份及現(xiàn)金收購(gòu)的思立微遭到了匯頂科技3起以專利侵權(quán)為由的起訴。2018年9月12日，匯頂科技以思立微（被告一）與鼎芯（被告二）制造、銷售的電容指紋芯片GSL6277侵害其實(shí)用新型和發(fā)明專利權(quán)為由，向深圳市中級(jí)人民法院提出起專利訴訟，指出未經(jīng)原告許可，被告二銷售、被告一制造的GSL6277分別落入原告2件發(fā)明專利權(quán)和1件實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍，請(qǐng)求判令思立微、鼎芯立即停止侵犯3件專利權(quán)的行為，判令賠償損失人民幣共2.1億元。

對(duì)此，思立微曾回應(yīng)，涉訴三件專利分屬信息處理電路設(shè)計(jì)、封裝及終端系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，在所屬領(lǐng)域皆為業(yè)界通用的技術(shù)。思立微還重申，公司設(shè)計(jì)的產(chǎn)品皆基于自主研發(fā)技術(shù)。此外，作為并購(gòu)方的兆易創(chuàng)新也發(fā)布公告稱，公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)，尚需中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)一步審核，能否獲得核準(zhǔn)仍存在不確定性。

并購(gòu)審核待最后定論

經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的焦灼等待后，兆易創(chuàng)新在10月31日終于迎來(lái)消息：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)發(fā)布公告：“兆易創(chuàng)新獲有條件通過(guò)?！睆呐兜男畔⒖矗C監(jiān)會(huì)對(duì)兆易創(chuàng)新購(gòu)買資產(chǎn)方案的審核意見(jiàn)有兩條，其中一條要求：“請(qǐng)申請(qǐng)人進(jìn)一步說(shuō)明專利未決訴訟事項(xiàng)對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)影響，請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。”

“有條件通過(guò)是指兆易創(chuàng)新本次并購(gòu)重組的申請(qǐng)材料有個(gè)別瑕疵，但還沒(méi)有到被否決的程度，證監(jiān)會(huì)提醒注意這些問(wèn)題，并要求兆易創(chuàng)新后續(xù)根據(jù)審核意見(jiàn)補(bǔ)充披露、修改或完善材料?！睆V東廣和律師事務(wù)所律師熊代琨表示，證監(jiān)會(huì)在兆易創(chuàng)新對(duì)審核意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)之后，如果通過(guò)了則意味著“有條件通過(guò)”獲得最終通過(guò)。否則，可能還需對(duì)新的問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)和解釋。

11月12日，兆易創(chuàng)新的法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)北京市金杜律師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)的要求發(fā)布了《關(guān)于兆易創(chuàng)新發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的補(bǔ)充法律意見(jiàn)書四》，其中指出，根據(jù)《訴訟專項(xiàng)法律意見(jiàn)書》、思立微提供的書面說(shuō)明及確認(rèn)，思立微在訴訟案件項(xiàng)下敗訴的可能性很低，且即便思立微被法院認(rèn)定侵權(quán)，訴訟案件的可能損害賠償金額也較少。此外，被控侵權(quán)產(chǎn)品并非思立微核心產(chǎn)品，涉及的銷售收入與毛利潤(rùn)占思立微相應(yīng)指標(biāo)的比例均較低。涉案專利并不涉及被控侵權(quán)產(chǎn)品的核心功能，也非實(shí)現(xiàn)其功能的唯一方式，訴訟案件對(duì)思立微的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和盈利能力影響均較小。

根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組審核工作規(guī)程》的要求，重組申請(qǐng)獲有條件通過(guò)的，申請(qǐng)人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)將反饋后的重組報(bào)告書報(bào)送至上市部，上市部當(dāng)日送達(dá)委員會(huì)，委員應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)作出無(wú)異議確認(rèn)或者不確認(rèn)的決定。但就在等待進(jìn)一步審核的關(guān)口，11月19日，兆易創(chuàng)新發(fā)布公告稱，匯頂科技再次起訴思立微侵犯其于10月30日剛剛獲得授權(quán)的一件實(shí)用新型專利權(quán)。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)促專利博弈

“雖然表面上看起來(lái)是三家公司的專利糾紛，但是實(shí)際上也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使然?！笔謾C(jī)中國(guó)聯(lián)盟秘書長(zhǎng)王艷輝表示，根據(jù)中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院預(yù)測(cè)，2020年全球及國(guó)內(nèi)指紋識(shí)別芯片市場(chǎng)規(guī)模將分別上升至47.2億美元和17.2億美元。面對(duì)如此巨大的蛋糕，各家指紋識(shí)別公司紛紛使出渾身解數(shù)搶奪市場(chǎng)。據(jù)了解，除了匯頂科技與思立微等企業(yè)的專利訴訟外，2018年8月全球第一大指紋芯片公司瑞典FPC在北京起訴了匯頂科技專利侵權(quán)。如此看來(lái)，專利和專利訴訟已成為部分指紋識(shí)別企業(yè)搶占市場(chǎng)的“殺手锏”。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是衡量企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)控制能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。企業(yè)應(yīng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為保障自身權(quán)益的重要手段，并巧用手中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手制造麻煩，從而使自己立于不敗之地?！毙艽硎荆绕鋵?duì)于上市公司而言，如果專利侵權(quán)訴訟處理不好，可能影響公司并購(gòu)。

“上市企業(yè)要保持競(jìng)爭(zhēng)力，首先要對(duì)自己所擁有的專利實(shí)施有效的管理，密切關(guān)注專利所對(duì)應(yīng)的技術(shù)和產(chǎn)品在市場(chǎng)中的情況，做到心中有數(shù);其次要在專利被侵權(quán)時(shí)采取有效的措施，及時(shí)通過(guò)法律途徑遏制侵權(quán)行為;再次要有效利用專利的資產(chǎn)屬性，通過(guò)交叉許可、建立專利池或者產(chǎn)業(yè)專利聯(lián)盟等多種方式，降低潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)獲得更多的市場(chǎng)利益?！敝袊?guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)助理何旭文表示。（據(jù)《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》）※