黃建歡，方　霞，黃必紅

(1.湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，湖南　長沙　410079；2.亞洲開發(fā)銀行研究院，日本　東京)

一、引言

中國經(jīng)濟高速發(fā)展遺留下的環(huán)境問題使得我國提升生態(tài)效率*德國學(xué)者Schaltegger和Sturm(1990)將經(jīng)濟績效和環(huán)境影響聯(lián)系起來提出了Eco-efficiency(國內(nèi)譯為“生態(tài)效率”)的概念。世界可持續(xù)發(fā)展工商業(yè)聯(lián)合會將之界定為：“提供能滿足人類需要和提高生活質(zhì)量的有價格競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品和服務(wù)，并使整個生命周期的生態(tài)影響和資源強度逐漸降低到和地球的預(yù)計承載力相一致的水平”。生態(tài)效率實際上是資源和環(huán)境約束下的投入產(chǎn)出效率，這一概念反映了一個區(qū)域利用最少的資源消耗、最低的環(huán)境代價生產(chǎn)最多的產(chǎn)出和服務(wù)的能力。的任務(wù)極為緊迫，而近幾年許多城市頻發(fā)的灰霾天氣給環(huán)境治理敲響了警鐘。中國的生態(tài)文明水平指數(shù)在全球排名倒數(shù)第二[1]，與經(jīng)濟總量排名形成鮮明對比。一些基于省域數(shù)據(jù)的實證研究表明東部地區(qū)的生態(tài)效率顯著高于中西部，且近年來差距呈加大趨勢[2-4]。黨的十九大高度重視生態(tài)文明建設(shè)，提出構(gòu)建人與自然命運共同體，提出“綠水青山就是金山銀山”理念，其本質(zhì)就是要提高資源利用效率，減少環(huán)境污染，提高生態(tài)效率。低生態(tài)效率意味著資源的嚴(yán)重浪費和環(huán)境污染物的大量產(chǎn)生，這一方面不僅影響本區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展，另一方面還將通過空間溢出效應(yīng)影響周邊區(qū)域的發(fā)展。低生態(tài)效率的城市是區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)的短板和瓶頸，為了提高區(qū)域和整個中國的生態(tài)文明水平，大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，必須提高這些城市的生態(tài)效率。在現(xiàn)實世界中，區(qū)域在空間中不是孤立的，會與其他區(qū)域，特別是與鄰近區(qū)域相互影響，產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。因此，如何引導(dǎo)高效率區(qū)域發(fā)揮積極的溢出效應(yīng)，帶動低效率區(qū)域?qū)崿F(xiàn)生態(tài)效率的提升是亟待解決的現(xiàn)實問題。

競爭是區(qū)域間相互作用的常見機制[5-8]。例如，“晉升錦標(biāo)賽”[9]理論認(rèn)為地方政府間激烈的晉升競爭推動了地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)增長，表現(xiàn)為“逐頂競爭”。另一方面，地方政府在環(huán)境規(guī)制方面則存在著“逐底競爭”現(xiàn)象[10-11]。在綠色發(fā)展中，地區(qū)間的生態(tài)效率是否存在鄰近競爭機制?有何特征?這種競爭機制如何驅(qū)動生態(tài)效率產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)？學(xué)術(shù)界并未給出明確答案?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多從生產(chǎn)率[12-13]、環(huán)境效率[14-15]、能源效率[16-17]、生態(tài)效率[18-19]等視角實證研究省份間的空間溢出問題，但是對城市生態(tài)效率空間溢出的驅(qū)動機制的研究還較少。此外，對空間溢出問題的現(xiàn)有研究要么未考慮環(huán)境約束，要么只是基于省域數(shù)據(jù)，而且在研究空間溢出效應(yīng)時側(cè)重于揭示其存在性和方向，極少涉及驅(qū)動機制的分析。關(guān)于生產(chǎn)效率、環(huán)境效率等空間溢出的研究也均是基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資、城市化等因素間接觀察效率溢出，無法直接觀察效率空間溢出情況。一個區(qū)域的效率及其增長受到周邊各個區(qū)域效率水平的影響，其中區(qū)域之間尤其是鄰居之間的競爭是空間溢出極為重要的驅(qū)動因素。因此非常有必要利用全國范圍內(nèi)的大樣本數(shù)據(jù)，從更微觀的城市層面考察生態(tài)效率空間溢出的整體情況和城市間競爭關(guān)系，探尋引導(dǎo)高生態(tài)效率區(qū)域發(fā)揮積極溢出效應(yīng)以帶動低生態(tài)效率區(qū)域協(xié)同發(fā)展的路徑。

鑒于此，本文以我國2003-2013年191個地級市的數(shù)據(jù)為研究對象，從區(qū)域鄰近競爭的角度出發(fā)，觀察城市間生態(tài)效率溢出情況，同時結(jié)合不同地理閾值探討驅(qū)動生態(tài)效率空間溢出的模式及對生態(tài)效率提升的影響。研究發(fā)現(xiàn)：見賢思齊和見劣自緩這兩種鄰近競爭模式均能驅(qū)動效率溢出，但見賢思齊產(chǎn)生的正向空間溢出僅在有限的空間范圍內(nèi)發(fā)揮作用，而見劣自緩產(chǎn)生的負(fù)向空間溢出受距離的影響較?。秽徑嚯x為150km時，見賢思齊產(chǎn)生的高位壓力每增加1個單位，生態(tài)效率增長率會提高7.8%，而見劣自緩產(chǎn)生的低位吸力每增加1個單位，生態(tài)效率增長率會降低35.7%；全國城市主要受到鄰近生態(tài)效率較低城市負(fù)向空間溢出的影響，即鄰近競爭中見劣自緩效應(yīng)更顯著。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，相對于環(huán)境保護(hù)非重點城市，環(huán)境保護(hù)重點城市更能受到鄰近生態(tài)效率較高的城市影響，表現(xiàn)出一定的見賢思齊特征；東部城市與中西部城市、資源型城市與非資源型城市鄰近競爭模式仍以見劣自緩為主。

與既有文獻(xiàn)相比，本文的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在以下三個方面：首先，研究生態(tài)效率空間溢出的驅(qū)動機制，不僅豐富了有關(guān)效率空間溢出的文獻(xiàn)，而且為研究效率空間溢出的驅(qū)動機制提供新思路。其次，區(qū)分驅(qū)動效率溢出的兩個方向——見賢思齊和見劣自緩，并利用空間滯后項的相對差異來衡量空間溢出的影響，有助于考察城市間的互動競爭關(guān)系和理解這種互動競爭關(guān)系怎樣通過溢出效應(yīng)來影響生態(tài)效率。最后，從城市層面微觀數(shù)據(jù)研究生態(tài)效率空間溢出，提供了新的經(jīng)驗證據(jù)，為提升生態(tài)效率的實踐決策提供更豐富的支持。

二、見賢思齊與見劣自緩：空間溢出的鄰近競爭機制分析

眾多文獻(xiàn)研究表明，效率的空間溢出效果與地理距離有關(guān)，相鄰地區(qū)間有顯著的溢出效應(yīng)[20-21]。而區(qū)域間競爭形式的差異也會對空間溢出產(chǎn)生一定的影響。現(xiàn)階段關(guān)于地區(qū)競爭的研究主要集中于經(jīng)濟或者環(huán)境方面。在“經(jīng)濟錦標(biāo)賽”的作用下，各個地方政府表現(xiàn)出較強的“逐頂競爭”傾向，推動經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展。而區(qū)域競爭在環(huán)境規(guī)制方面顯現(xiàn)出不同的特點。國外的研究表明，地方政府在制定本區(qū)域的環(huán)境規(guī)制政策時會受到相鄰地方政府“逐底競爭”行為和“標(biāo)尺競爭”行為[22-24]的影響。我國的省級面板數(shù)據(jù)表明，由于財政分權(quán)以及以經(jīng)濟增長為目標(biāo)的考核機制的存在，地方政府在制定環(huán)境政策時存在攀比式競爭，并未解決實際環(huán)境問題[25]，甚至存在明顯的“逐底競爭”傾向，雖然近年來由于政績考核機制的調(diào)整促使各省市的環(huán)境規(guī)制行為逐步由“逐底競爭”向“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變[26]。經(jīng)濟競爭與環(huán)境規(guī)制競爭是非常緊密相關(guān)的，在一些情況下，經(jīng)濟競爭能夠刺激地方政府放松環(huán)境規(guī)制競爭，同時放松環(huán)境規(guī)制又是地區(qū)經(jīng)濟競爭的一個潛在的工具[27]。在綠色發(fā)展背景下，有必要探討兼顧經(jīng)濟與環(huán)境的生態(tài)效率在區(qū)域間的競爭模式。不同的鄰近競爭模式，必然對區(qū)域自身的發(fā)展產(chǎn)生不同的影響，由此產(chǎn)生的外溢性也具有差異。

與鄰近城市相比，本城市的生態(tài)效率或者落后于鄰近城市，或者領(lǐng)先于鄰近城市*若細(xì)化生態(tài)效率的測度，兩地生態(tài)效率相等的情況是極為罕見的，故本文暫不考慮。。兩地效率差異會對本市產(chǎn)生不同的空間溢出效應(yīng)。當(dāng)鄰近城市的生態(tài)效率比本城市高，意味著本區(qū)域生態(tài)文明建設(shè)水平落后于周邊區(qū)域。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，實現(xiàn)社會福利最大化要求中央對地方的治理從“為增長而競爭”轉(zhuǎn)變?yōu)椤盀楹椭C而競爭”[28]，生態(tài)效率的不斷提高則是和諧競爭最重要的特征之一。在綠色發(fā)展戰(zhàn)略中，領(lǐng)導(dǎo)干部的政績評價不僅僅包括GDP的增長，同時還應(yīng)包含環(huán)境保護(hù)，突出科學(xué)發(fā)展導(dǎo)向*2013年中組部印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核工作的通知》，提出了不以GDP論英雄的考評要求，政績考核突出科學(xué)發(fā)展導(dǎo)向。2015年8月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部生態(tài)環(huán)境損害責(zé)任追究辦法(試行)》要求國家決策和行為應(yīng)以生態(tài)文明建設(shè)要求為指針，環(huán)境保護(hù)不僅要成為國家意志，而且要成為黨的意志。，而生態(tài)效率是能夠體現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境保護(hù)的綜合評價指標(biāo)。在恰當(dāng)?shù)募顧C制下，地方政府為了縮小本地與鄰近城市的生態(tài)效率差異，得到因環(huán)境改善而獲得的政治晉升，在“見賢思齊”的效應(yīng)下會以生態(tài)效率較高的城市為標(biāo)桿，提高其在經(jīng)濟發(fā)展過程中的技術(shù)水平和資源利用效率，改善環(huán)境質(zhì)量，提升生態(tài)效率。當(dāng)生態(tài)效率的差異越大，地方政府改善本地區(qū)生態(tài)效率的積極性越強時，溢出效應(yīng)的影響可能就會越大，從而發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，提高城市間正向的空間溢出，促進(jìn)生態(tài)效率整體提高?；谝陨戏治觯疚奶岢觯?/p>

假說1：見賢思齊假說。見賢思齊即向賢能的人學(xué)習(xí)并努力通過各種方式達(dá)到賢能者的水平。本文中，見賢思齊是指生態(tài)效率低于周邊區(qū)域的落后城市，在意識到自身的劣勢后，利用政策或后發(fā)優(yōu)勢提高經(jīng)濟水平和改善環(huán)境質(zhì)量，從而加速提升生態(tài)效率的現(xiàn)象。簡言之，落后城市受到了生態(tài)效率較高的鄰近城市的正向溢出效應(yīng)的影響，生態(tài)效率增速可能因生態(tài)效率差異而上升，本文形象地稱之為“高位壓力”。具體而言，本文預(yù)期一個城市的生態(tài)效率落后于周邊城市越多，即生態(tài)效率差異越大，則高位壓力的影響越明顯，對本城市生態(tài)效率增速的正向影響也越大。

當(dāng)鄰近城市的生態(tài)效率比本市低，意味著本市生態(tài)文明建設(shè)水平上優(yōu)于周邊區(qū)域，本市可能有意或無意地放慢提升生態(tài)效率的步伐，體現(xiàn)為由制度或心理原因?qū)е碌亩栊?，以及與城市發(fā)展相悖的凝滯現(xiàn)象[29]。當(dāng)這種惰性體現(xiàn)在生態(tài)效率競爭上時，最直接的表現(xiàn)就是本城市會放緩提高本轄區(qū)的生態(tài)效率，或任其按照原來的模式發(fā)展。另一方面，本轄區(qū)的經(jīng)濟與環(huán)境的綜合效益已相對較好，而繼續(xù)提高本轄區(qū)的生態(tài)效率，地方政府則需要從技術(shù)、市場等各個方面付出更多努力，投入更多資源，保持現(xiàn)有的穩(wěn)定發(fā)展策略似乎更符合地方政府利益?；谂c激勵相關(guān)的政治經(jīng)濟學(xué)行為理論，地方政府要實現(xiàn)從單純追求GDP增長到協(xié)調(diào)經(jīng)濟環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的職能轉(zhuǎn)變，需要有行之有效的內(nèi)部動力機制，例如晉升[30]。但是，如果激勵機制不當(dāng)，或者晉升的指標(biāo)體系過于復(fù)雜，評價因素過多，激勵的效果就會隨之降低[9]，或出現(xiàn)地方政府以經(jīng)濟競爭為主，忽略環(huán)境保護(hù)，最終導(dǎo)致生態(tài)效率下降?；诖耍疚奶岢觯?/p>

假說2：見劣自緩假說。見劣自緩是指領(lǐng)先者意識到自己的領(lǐng)先優(yōu)勢后，因驕傲自滿、繼續(xù)提升難度大等主客觀原因，缺乏繼續(xù)進(jìn)步的積極性，放松對自己的要求，發(fā)展速度因此而降低甚至落后。本文中，見劣自緩是指生態(tài)效率高于周邊區(qū)域的先進(jìn)城市，在意識到自身的領(lǐng)先優(yōu)勢后，加速提升生態(tài)效率的積極性可能會下降，甚至適度放松環(huán)境管制，從而出現(xiàn)生態(tài)效率增速放慢乃至落后的現(xiàn)象。簡言之，先進(jìn)城市受到了生態(tài)效率較低的鄰居城市的負(fù)向溢出影響，生態(tài)效率增速可能因此而下降，本文形象地稱之為“低位吸力”。具體來說，本文預(yù)期一個城市的生態(tài)效率高出周邊城市的效率越多，生態(tài)效率差異越大，則低位吸力的影響越明顯，對生態(tài)效率增速負(fù)向影響越大。

三、實證研究設(shè)計：樣本數(shù)據(jù)、變量測度和計量模型

(一)樣本選取與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文選擇2003-2013年中國191個地級市作為研究樣本。這些樣本城市2003年和2013年地區(qū)生產(chǎn)總值均占全國城市的82%以上，年末總?cè)丝谡既珖鞘械?2%以上，具有全國代表性。具體數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省市歷年的統(tǒng)計年鑒。

(二)因變量測度

本文以生態(tài)效率的跨期變化(RE)作為因變量，衡量生態(tài)效率提升效應(yīng)。生態(tài)效率的測度借鑒黃建歡[31]提出的 Meta-US-SBM模型(全稱為Metafrontier, Undesirable outputs and Super Slacks-Based Measure)，即同時考慮共同前沿面和壞產(chǎn)出的超效率SBM模型。模型簡要說明如下。

(1)

Meta-US-SBM模型不僅考慮了異質(zhì)性技術(shù)，而且解決了跨期可比性和前沿面上決策單元的區(qū)分等問題，相對更為全面和準(zhǔn)確。采用MaxDEA 6 軟件測算效率，為全面和準(zhǔn)確地測度生態(tài)效率，應(yīng)盡可能考慮各種投入變量和產(chǎn)出變量，有關(guān)變量說明如下。

好產(chǎn)出，選用各個城市的實際地區(qū)生產(chǎn)總值，換算為2010年不變價。壞產(chǎn)出，主要考慮環(huán)境污染物，選用了4個指標(biāo)：CO2排放量*城市層面的碳排放數(shù)據(jù)利用省級煤炭，原油，初級天然氣和一次電力的份額衡量的一次能源消費總量標(biāo)準(zhǔn)單位來計算，有關(guān)省級能源初級消費量的數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》。、SO2排放量、廢水排放總量、煙(粉)塵排放量。為避免高相關(guān)性和奇異值的影響，利用熵權(quán)法構(gòu)建環(huán)境污染指數(shù)，以之作為壞產(chǎn)出指標(biāo)綜合反映環(huán)境約束。其取值可標(biāo)準(zhǔn)化到0-100之間，越大(小)意味著污染物排放越多(少)。資本投入，采用城市固定資本存量數(shù)。本文中城市固定資本存量數(shù)據(jù)根據(jù)柯善咨和向娟[32]的方法測算，由湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院經(jīng)濟數(shù)據(jù)研究中心提供。勞動投入，采用各城市歷年從業(yè)人員數(shù)作為代理變量。土地投入，采用各城市建成區(qū)面積作為代理變量。能源投入，采用各城市所有一次能源的消費量(換算為標(biāo)準(zhǔn)煤)，其數(shù)據(jù)來自Huang et al.[33]。

(三)生態(tài)效率空間溢出的測度方法

每個城市都會接收到鄰近城市的空間溢出，但是總體上本市生態(tài)效率主要受到兩類城市的影響，生態(tài)效率比本市高的城市和生態(tài)效率比本市低的城市。這兩類城市對本市產(chǎn)生的空間溢出具有差別。鄰近城市生態(tài)效率比本市高，說明本市的生態(tài)效率表現(xiàn)較差，周邊城市會對本市產(chǎn)生高位壓力，促使本市提升生態(tài)效率并達(dá)到較高的水平；鄰近城市生態(tài)效率比本市低，說明本市的生態(tài)效率具有優(yōu)勢，周邊城市會對本市產(chǎn)生低位吸力，導(dǎo)致本市提高生態(tài)效率的積極性降低，因而使得生態(tài)效率增速放緩乃至下降。本文識別并測度這兩種高位壓力和低位吸力對本市生態(tài)效率的空間溢出影響，特別的當(dāng)一個城市與其他城市的效率一樣高時，我們將其歸為高位壓力。

高位壓力(SOH)。鄰近范圍內(nèi)，所有生態(tài)效率相對較高*本文研究時固定每一個樣本城市，生態(tài)效率相對較高，具體的含義是與樣本城市相比較，鄰近城市的生態(tài)效率較高。生態(tài)效率相對較低則是相反，與樣本城市相比較，鄰近城市的生態(tài)效率較低。的城市對本市總的空間溢出加權(quán)值。具體模型如下所示：

ifYj(t-1)≥Yi(t-1),j∈τi

(2)

(3)

i、j代表城市，t代表時期，τi代表i城市的某一鄰近距離范圍內(nèi)所有城市。Ji代表一定鄰近范圍內(nèi)比i城市生態(tài)效率高的所有城市集合。本文構(gòu)建模型的假設(shè)是各個城市會對不同鄰近地理距離的城市生態(tài)效率差異做出反應(yīng)。j表示鄰近范圍內(nèi)比i城市生態(tài)效率高的所有城市。Y代表生態(tài)效率，Wij是j城市與i城市生態(tài)效率差異對i城市溢出的空間權(quán)重。Dij是i城市與j城市之間的地理距離，兩城市之間的地理距離以城市的經(jīng)緯度計算，本文設(shè)計了不同距離的鄰近范圍。Popj是鄰近j城市年末總?cè)丝?。為了避免?nèi)生性問題，當(dāng)期指標(biāo)由上期的數(shù)據(jù)計算所得。

低位吸力(SOL)。鄰近范圍內(nèi)，生態(tài)效率相對較低的城市對本市總的空間溢出加權(quán)值。具體模型如下所示：

(4)

(5)

公式(4)和公式(2)，公式(5)和公式(3)中字母解釋大致相同，但公式(5)中的字母j表示鄰近范圍內(nèi)比i城市生態(tài)效率低的所有城市。

(四)控制變量選取

①環(huán)境規(guī)制(Re_so2)。已有研究發(fā)現(xiàn)政府環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有促進(jìn)作用[26][34]。許多學(xué)者將省級污染治理費用支出作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。但城市層面該數(shù)據(jù)不可得，本文采用工業(yè)二氧化硫去除率* 工業(yè)二氧化硫去除率的具體公式是：工業(yè)二氧化硫去除率=1-(工業(yè)二氧化硫排放量/工業(yè)二氧化硫產(chǎn)生量)。反映環(huán)境規(guī)制水平。②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(Sec_gdp)。本研究采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比值作為代理變量。③科技水平(Sci)。省域?qū)用嫔弦延形墨I(xiàn)運用科研(R&D)經(jīng)費投入、發(fā)明專利占比、大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員投入占比等多個代理變量來衡量區(qū)域科技水平，但城市層面這些數(shù)據(jù)無法獲得，本文采用科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員占年末單位從業(yè)人員的比重來衡量科技水平。④人口集聚特征(Pop)。本研究采用人口密度反映人口集聚特征。

(五)計量模型

為了觀察空間溢出對生態(tài)效率增長的影響機制，本文采用以下計量模型：

Yi(t)/Yi(t-1)=α0+β1SOHit+β2SOLit+θiXit+ηi+λt+εit

(6)

式(6)中Y表示生態(tài)效率，Yi(t)/Yi(t-1)為生態(tài)效率增長率(RE)，衡量生態(tài)效率變化的程度，SOH和SOL則是上文提及的高位壓力和低位吸力，α0為截距項，Xit為上述控制變量，ηi為城市個體效應(yīng)，λt為時間效應(yīng)，εit為隨機誤差項。上述模型主要討論不同競爭模式產(chǎn)生的空間溢出對生態(tài)效率提升的影響。β1和β2分別是高位壓力和低位吸力的系數(shù)，其正負(fù)號代表其影響的方向。如果β1為正，說明高位壓力產(chǎn)生的空間溢出能夠促進(jìn)本市提升生態(tài)效率，鄰近競爭顯現(xiàn)出見賢思齊的特點。如果β2為負(fù)，則說明低位吸力產(chǎn)生的空間溢出會阻礙本市提升生態(tài)效率，鄰近競爭顯現(xiàn)出見低自緩的特點。變量的描述性統(tǒng)計見表1。

四、實證結(jié)果

(一)全國城市生態(tài)效率分析

圖1為生態(tài)效率跨期變化圖，由圖1可知，中國城市生態(tài)效率* 全國城市生態(tài)效率值是由樣本城市的平均值計算而成。在11年間變化較小，城市的生態(tài)效率提升不明顯，與劉丙泉等[2]研究結(jié)果一致。分地區(qū)觀察表明東部地區(qū)和中西部地區(qū)*國家七五規(guī)劃(1986-1990)將中國劃分為3個經(jīng)濟區(qū)域，東部、中部和西部。東部地區(qū)由北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南組成；中部地區(qū)由山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南和廣西組成；西部地區(qū)由有四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。城市生態(tài)效率雖有波動，但提升不明顯，與全國城市的情況一致。這種情況說明綠色發(fā)展中，現(xiàn)有區(qū)域間競爭可能并沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，生態(tài)效率未得到有效提升。

表1　150km鄰近范圍內(nèi)全樣本變量描述性統(tǒng)計

注：研究樣本數(shù)量實際為2101，但變量RE是當(dāng)期值與上期值的比，測算SOH和SOL的生態(tài)效率和空間權(quán)重矩陣均為上一期數(shù)據(jù)，故觀測值報告的是1910。

圖1　2003-2013年城市生態(tài)效率跨期變化曲線圖

圖2-圖5是2013年鄰近距離為150km和300km時城市高位壓力、低位吸力的地圖，從圖中可知中國各城市生態(tài)效率區(qū)域差異明顯，受高位壓力影響較大的區(qū)域主要是東部沿海地區(qū)、四川成都地區(qū)、京津冀地區(qū)，受低位吸力影響較大的區(qū)域也主要集中于沿海地區(qū)，這一情況說明生態(tài)效率的溢出效應(yīng)集中在沿海，而內(nèi)地溢出效應(yīng)本身就比較弱，不管是高位壓力還是低位吸力。鄰近距離為150km時，德陽市、天津市、自貢市等城市高位壓力值較高，均在0.45以上，資陽市、廈門市、北京市等城市低位吸力值較高。鄰近距離為300km時，高位壓力影響最大的城市是自貢市、天津市、臺州市，低位吸力影響最大的城市是資陽市、北京市、廈門市。鄰近距離為150km時城市所受到的高位壓力影響大于300km距離內(nèi)城市受到高位壓力的影響，低位吸力的影響在這兩個地理距離中差異不明顯。生態(tài)效率是否存在鄰近競爭，高位壓力與低位吸力對生態(tài)效率的提升有何種影響？為了厘清其中原因，下面本文將基于面板數(shù)據(jù)估計模型，對城市間生態(tài)效率空間溢出的鄰近競爭效應(yīng)進(jìn)行實證分析。在實證分析之前，檢查了各個變量之間相關(guān)性，檢驗結(jié)果顯示各個變量間的相關(guān)系數(shù)都小于0.6，表明變量之間共線性程度不高，在可以接受的范圍。

圖2　150km高位壓力(2013年)

圖3　150km低位吸力(2013年)

圖4　300km高位壓力(2013年)

(二)鄰近競爭效應(yīng)全樣本分析

面板數(shù)據(jù)可用固定效應(yīng)或隨機效應(yīng)模型估計，究竟是采用哪種模型，則應(yīng)根據(jù) Hausman檢驗的結(jié)果來確定。通過Hausman檢驗判別，并結(jié)合所研究問題的特征，本文采用固定效應(yīng)模型。為了觀察城市之間的距離逐步擴大時, 城市間的相互作用情況，我們設(shè)定不同鄰近距離閾值的權(quán)重矩陣，每相隔 50km進(jìn)行一次回歸，將不同距離閾值連續(xù)回歸得到的結(jié)果記錄下來。距離閾值由50km開始，只考慮在樣本城市閾值內(nèi)的鄰近城市，當(dāng)兩個城市距離在設(shè)定的閾值范圍內(nèi)時，其距離為兩城市的經(jīng)緯度坐標(biāo)的真實距離。模型估計結(jié)果見表2。

由表2可知，高位壓力在100km、150km、200km的鄰近范圍內(nèi)顯著為正，在150km的鄰近范圍內(nèi)其系數(shù)通過了1%的顯著性檢驗，低位吸力的系數(shù)在所有鄰近范圍內(nèi)通過了1%的顯著性水平檢驗，且系數(shù)顯著為負(fù)。實證結(jié)果證明了生態(tài)效率的鄰近競爭機制存在，但是其運作機制具有差異性。高位壓力僅僅在100km、150km、200km的鄰近范圍內(nèi)顯著為正，說明這種高位壓力產(chǎn)生的正向空間溢出只在一定的鄰近范圍內(nèi)才能發(fā)揮積極作用。而低位吸力所產(chǎn)生的負(fù)向空間溢出隨距離的衰減不明顯，說明這種低位吸力所產(chǎn)生的負(fù)向空間溢出影響的范圍大且持久。這個結(jié)果與張浩然等[35]研究相似，城市間溢出效應(yīng)在空間范圍上受限，但并不是嚴(yán)格服從距離衰減規(guī)律。表1的結(jié)果同時證明了假說1和假說2，鄰近競爭中見賢思齊和見劣自緩模式都存在，這兩種模式都能驅(qū)動生態(tài)效率溢出。見賢思齊產(chǎn)生的正向空間溢出在150km的鄰近范圍內(nèi)作用效果最顯著，而見劣自緩產(chǎn)生的負(fù)向空間溢出受距離的影響較小。鄰近距離為150km時，高位壓力每增加1個單位，生態(tài)效率增長率會提高7.8%。而低位吸力每增加1個單位，生態(tài)效率增長率會降低35.7%?？梢园l(fā)現(xiàn)高位壓力的影響雖然顯著為正，但影響幅度很小，低位吸力的影響幅度是高位壓力的4倍多！這說明高位壓力和低位吸力的影響在方向和力度上均不對稱，低位吸力的影響不僅為負(fù)，而且影響程度要大得多。這意味著如果本市的生態(tài)效率處于優(yōu)勢地位，則本城市主要受到鄰近生態(tài)效率較低城市的影響，本市是否提升生態(tài)效率將以鄰近生態(tài)效率較低城市作為參照。因此這種鄰近競爭的選擇會減緩本市生態(tài)效率的改善，使得鄰近競爭機制顯現(xiàn)出一種“見劣自緩”的特點，這可能是我國整體生態(tài)效率提升緩慢的原因之一。在綠色發(fā)展中，這種鄰近競爭機制沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，一方面可能是國家雖然重視環(huán)境保護(hù)，但并沒有將環(huán)境保護(hù)、生態(tài)效益與地方政府官員的政治晉升直接聯(lián)系起來，中央政府對地方政府官員的考核主要以GDP的增長為主，環(huán)境等為輔，使得擁有經(jīng)濟主體、利益主體和管理主體的“三位一體”的地方政府可能更加關(guān)心本區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，而忽略環(huán)境的保護(hù)與治理，甚至為經(jīng)濟發(fā)展付出巨大的環(huán)境代價。另一方面可能的解釋是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，城市受到資源、資金、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等條件限制，持續(xù)發(fā)展的動力不足，提升生態(tài)效率的能力受到限制。生態(tài)效率是經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的綜合表現(xiàn)，只有經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，生態(tài)效率才會處于較高的水平。而見劣自緩的競爭模式下，城市受到負(fù)向的空間溢出影響大，生態(tài)效率的提升不明顯。

圖5　300km低位吸力(2013年)

變量50km100km150km200km250km300kmRERERERERERESOH0.0470.087**0.078***0.060*0.0200.022(0.92)(2.17)(2.76)(1.94)(0.76)(0.81)SOL-0.428***-0.371***-0.357***-0.371***-0.385***-0.387***(-3.39)(-6.13)(-7.71)(-7.81)(-9.25)(-9.45)Re_so20.033**0.028**0.030**0.030**0.027**0.028**(2.46)(2.15)(2.43)(2.41)(2.27)(2.35)Sec_gdp0.287***0.245***0.196***0.185***0.188***0.186***(4.49)(4.27)(3.55)(3.36)(3.14)(3.11)Sci0.2580.2870.3440.3340.3190.318(1.12)(1.21)(1.25)(1.24)(1.21)(1.21)Pop3.479***3.398***3.358***3.349***3.324***3.321***(4.22)(5.96)(6.07)(6.13)(5.87)(5.96)常數(shù)項0.677***0.715***0.750***0.762***0.772***0.775***(12.45)(15.71)(17.19)(17.29)(16.70)(16.96)個體效應(yīng)控制控制控制控制控制控制時間效應(yīng)控制控制控制控制控制控制調(diào)整的R20.1640.1970.2270.2310.2350.237觀測值191019101910191019101910

注：*、**、***分別代表在10%、5%和1%的水平上顯著； 括號內(nèi)為t值。

(三)穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗前述結(jié)論的穩(wěn)健性，本文還做了以下檢驗。首先，文章在選用空間權(quán)重矩陣時，采用人口距離矩陣，在穩(wěn)健性分析中則采用經(jīng)濟距離矩陣，使用新的空間權(quán)重矩陣重新測算結(jié)果，詳細(xì)結(jié)果如表3所示。表3中高位壓力與低位吸力對生態(tài)效率增長的影響結(jié)果與本文一致，各控制變量的回歸系數(shù)與采用人口距離矩陣回歸系數(shù)差異較小。其次，為了控制因生態(tài)效率測量誤差而引起最終結(jié)果的不穩(wěn)健性，本文采用同時考慮非期望產(chǎn)出和超效率以及全局參比的GB-US-SBM模型[36]重新測量生態(tài)效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)測量結(jié)果并未導(dǎo)致前述研究結(jié)論發(fā)生顯著的方向性變化，說明前述回歸分析結(jié)論是穩(wěn)健的。限于篇幅未披露采用GB-US-SBM模型穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果。

表3　穩(wěn)健性檢驗

注：*、**、***分別代表在10%、5%和1%的水平上顯著； 括號內(nèi)為t值。

五、不同區(qū)位、資源和政策條件下的分組觀察

為了更進(jìn)一步分析鄰近競爭模式的條件差異性，觀察不同區(qū)位、資源稟賦和環(huán)境政策下的鄰近城市間的競爭模式，需要選擇最適合的距離范圍進(jìn)行分析?？律谱蒣37]著重研究了100公里距離內(nèi)的擴散回流與市場區(qū)作用。借鑒已有研究，本文選擇高位壓力效果最顯著的150km為閾值，從三個角度分別將191個樣本城市進(jìn)行分組，考察生態(tài)效率鄰近競爭模式的差異性。首先，考慮到區(qū)位不同，經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，生態(tài)效率的競爭方式和溢出機制也可能不同，故將樣本區(qū)分兩組：經(jīng)濟相對發(fā)達(dá)的東部為一組，經(jīng)濟相對落后的中西部地區(qū)城市為另一組，樣本數(shù)分別為 71和120 ；其次，考慮到資源稟賦不同，城市的競爭意識和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能存在巨大差異，故將所有城市劃分為資源型城市和非資源型城市兩類，以《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013-2020年)的通知》中全國資源型城市名單整理而成。最后，根據(jù)環(huán)境政策的不同，將所有城市分為環(huán)境保護(hù)重點城市*環(huán)境保護(hù)重點城市其實際上是大氣污染防治重點城市，國務(wù)院根據(jù)城市總體規(guī)劃、城市環(huán)境保護(hù)規(guī)劃目標(biāo)、城市大氣環(huán)境質(zhì)量狀況三個方面來劃定大氣污染防治重點城市。國務(wù)院明確規(guī)定直轄市、省會城市、沿海開放城市和重點旅游城市四類城市應(yīng)當(dāng)列入大氣污染防治重點城市。除此之外的城市，由國務(wù)院根據(jù)實際情況劃定。2010年與2011-2013年間環(huán)境保護(hù)重點城市中7個城市(嘉興市、臺州市、威海市、佛山市、中山市、三亞市、大慶市)略有變動，囿于數(shù)據(jù)的可獲取性和連續(xù)性，本文采用117個環(huán)境保護(hù)重點城市。和環(huán)境保護(hù)非重點城市，環(huán)境保護(hù)重點城市是根據(jù)中國環(huán)境年鑒里所列的城市整理而成，估計結(jié)果如表3所示。

(一)區(qū)位條件與生態(tài)效率空間溢出

表4結(jié)果顯示東、中西部高位壓力對生態(tài)效率增長的影響不顯著，低位吸力則均在1%顯著性水平上通過了檢驗，且系數(shù)顯著為負(fù)。當(dāng)?shù)臀晃υ黾?個單位，東部地區(qū)城市生態(tài)效率增長率減少47.8%，中西部地區(qū)城市生態(tài)效率增長率減少30.6%。這表明東、西部地區(qū)生態(tài)效率的提升均受到低位吸力產(chǎn)生的空間負(fù)向溢出效應(yīng)的影響，即見劣自緩是鄰近競爭的主要特點。東部地區(qū)出現(xiàn)見劣自緩的原因可能是由于東部地區(qū)城市的生態(tài)效率一直處于領(lǐng)先水平，而隨著城市規(guī)模的擴大，人口的急劇增加，城市各種資源的消耗，使得城市持續(xù)發(fā)展的動力不足，提升生態(tài)效率的難度加大，因此放緩生態(tài)效率提升速度。而中西部地區(qū)城市生態(tài)效率提升不明顯，一方面有可能是長期以來粗放式的發(fā)展導(dǎo)致生態(tài)效率偏低，短期內(nèi)無法改善這種粗放式的發(fā)展模式，因此提升生態(tài)效率的難度較大；另一方面則是由于中西部地區(qū)城市在生態(tài)效率的競爭中表現(xiàn)出見劣自緩的溢出效應(yīng)。

表4　150km鄰近范圍內(nèi)分區(qū)域分條件子樣本回歸結(jié)果

注：*、**、***分別代表在10%、5%和1%的水平上顯著； 括號內(nèi)為t值。

(二)資源稟賦與生態(tài)效率空間溢出

資源型城市與非資源型城市的高位壓力與生態(tài)效率增長率均呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，其系數(shù)分別為0.079、0.085，低位吸力與生態(tài)效率增長率則均為負(fù)相關(guān)。高位壓力產(chǎn)生的正向空間溢出與低位吸力產(chǎn)生的負(fù)向空間溢出同時存在，說明見賢思齊與見劣自緩這兩種鄰近競爭模式在資源型城市與非資源型城市中都是存在的。資源型城市與非資源型城市不僅受到生態(tài)效率較低城市的影響，同時也受到了生態(tài)效率較高城市對其產(chǎn)生高位壓力的影響。資源型城市低位吸力的系數(shù)比非資源型城市系數(shù)小，原因可能是近年來政府對資源型城市可持續(xù)發(fā)展高度關(guān)注，多次印發(fā)全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃，重視資源型城市可持續(xù)發(fā)展的調(diào)整與環(huán)境保護(hù)，同時加大對資源型城市轉(zhuǎn)型的支持力度，使得資源型城市有動力關(guān)注生態(tài)效率較高的城市，而生態(tài)效率提升是當(dāng)?shù)卣匾暰G色發(fā)展的最好體現(xiàn)。非資源型城市的高位壓力系數(shù)較資源型城市高可能是由于其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型壓力小，環(huán)境污染程度較低，更加關(guān)注綜合收益。這類城市可能并不需要降低環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)來提高經(jīng)濟效益，反而常常在技術(shù)革新、人力資本、工業(yè)集聚、市場改革方面提高經(jīng)濟效益[38]。

(三)環(huán)境政策與生態(tài)效率空間溢出

環(huán)境保護(hù)重點城市的高位壓力與生態(tài)效率增長率呈現(xiàn)正相關(guān)，其系數(shù)為0.088，即高位壓力每增加1個單位，環(huán)境保護(hù)重點城市的生態(tài)效率增長率提高8.8%。低位吸力與生態(tài)效率增長率為負(fù)相關(guān)，低位吸力每增加1個單位，其生態(tài)效率增長率減少36.6%。但是，環(huán)境保護(hù)非重點城市的高位壓力與生態(tài)效率增長率的關(guān)系不顯著，低位吸力與生態(tài)效率增長率表現(xiàn)為負(fù)向關(guān)系。這說明環(huán)境保護(hù)重點城市的鄰近競爭模式具有見賢思齊和見劣自緩的特點，環(huán)境保護(hù)重點城市能夠受到生態(tài)效率較高城市對其空間溢出的影響，但是總體上受到生態(tài)效率較低城市負(fù)向空間溢出更大。而環(huán)境保護(hù)非重點城市的鄰近競爭體現(xiàn)了見劣自緩的特點。環(huán)境保護(hù)重點城市與環(huán)境保護(hù)非重點相比，受到生態(tài)效率相對較高城市的影響較大，能夠見賢思齊，而環(huán)境保護(hù)非重點城市只能見劣自緩。這種鄰近競爭差異產(chǎn)生的原因在于環(huán)境保護(hù)重點城市是由中央政府確定的，受到來自中央政府更多關(guān)注與重視，生態(tài)環(huán)境更好的城市地方政府官員晉升機會變大，受到很強的激勵，所以這類城市必須在環(huán)境保護(hù)方面有所作為。在保證經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的前提下，這類城市比環(huán)境保護(hù)非重點城市更注重環(huán)境污染的治理，提高生態(tài)效益。因此環(huán)境保護(hù)重點城市會更容易受到生態(tài)效率較高城市的影響。

六、結(jié)論與政策啟示

本文研究驅(qū)動生態(tài)效率空間溢出的鄰近競爭機制，并實證檢驗其作用效果，為深入分析生態(tài)效率的區(qū)域差異和提升途徑提供了新思路。研究發(fā)現(xiàn)：①我國生態(tài)效率存在地區(qū)間的鄰近競爭效應(yīng)，鄰近競爭模式同時表現(xiàn)出見賢思齊和見劣自緩的特點。兩種競爭模式都能驅(qū)動生態(tài)效率空間溢出，但是對生態(tài)效率增長率的影響范圍、方向及幅度具有顯著的差異。見劣自緩產(chǎn)生的空間溢出對生態(tài)效率提升的負(fù)向影響明顯。②鄰近范圍為150km時，東部和中西部地區(qū)城市的鄰近競爭模式均為見劣自緩；資源型城市與非資源型城市同時顯現(xiàn)出見賢思齊和見劣自緩的特點；與環(huán)境保護(hù)非重點城市相比，環(huán)境保護(hù)重點城市更能以生態(tài)效率較高城市為競爭對象，受鄰近區(qū)域中生態(tài)效率較高城市的積極影響更顯著。綜合全文研究發(fā)現(xiàn)，主要啟示如下：

(1)為提高區(qū)域生態(tài)效率，既要加強正向空間溢出，更要注重減少負(fù)向空間溢出。本研究發(fā)現(xiàn)見賢思齊的積極效果沒有預(yù)期中顯著，但見劣自緩效應(yīng)的負(fù)面效果卻相對更顯著，因此必須高度重視見劣自緩產(chǎn)生的負(fù)向空間溢出。一些城市長期未突破舊發(fā)展模式的路徑制約，關(guān)鍵可能在于官員們將重點放在GDP增長方面，而缺乏足夠壓力和動力去提升和改善環(huán)境質(zhì)量。本文建議以生態(tài)效率為核心構(gòu)建新的考核體系和約束機制，促使地方政府在鄰近競爭中向生態(tài)效率較高的城市看齊。另一方面，對于生態(tài)效率較低的城市，政府應(yīng)當(dāng)重點考察其生態(tài)效率低的原因，通過政策優(yōu)惠、技術(shù)或資金支持等方式，促進(jìn)當(dāng)?shù)卦诎l(fā)展經(jīng)濟的同時降低污染和排放。具體措施如下：加強效率約束，要求各區(qū)域在年度統(tǒng)計報告中全面披露土地資源、人力資源、水資源和礦產(chǎn)資源的利用效率，公布各類污染物對應(yīng)的經(jīng)濟產(chǎn)出效率情況；將相關(guān)效率指標(biāo)整合到區(qū)域發(fā)展考核體系中，明確環(huán)境指標(biāo)如PM2.5的觀測范圍、COD、SO2、CO2的排放標(biāo)準(zhǔn)和排放量的要求等；調(diào)整政績考核周期，減少地方政府短視行為，將發(fā)展重點從提高經(jīng)濟增長速度轉(zhuǎn)向的長期綠色協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2)提升地區(qū)生態(tài)效率時需要采取差別化約束的策略。鼓勵各區(qū)域根據(jù)資源稟賦和經(jīng)濟社會特征進(jìn)行機制優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，探索各自特色的生態(tài)效率提升途徑和綠色發(fā)展模式，根據(jù)區(qū)域薄弱環(huán)節(jié)設(shè)定相應(yīng)調(diào)整目標(biāo)并實施針對性措施。在資源型城市中，有目的地發(fā)展和培育一批重點城市、標(biāo)桿城市，并給予國家層面的榮譽，促進(jìn)資源型城市積極提高生態(tài)效率。同時對于資源型城市中生態(tài)效率相對較低者，要合理分析存在問題和原因，提高資源利用效率和環(huán)境保護(hù)的力度，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理調(diào)整與轉(zhuǎn)型，提高資源型城市整體的生態(tài)效率水平。國家和上級政府的肯定和關(guān)注能產(chǎn)生一種提高生態(tài)效率的外部激勵，因此，政府可以繼續(xù)實行這種政策，或?qū)τ谏鷳B(tài)效率較高的城市授予“模范城市”等稱號，使得上級政府激勵與地方政府間壓力共同促進(jìn)地方政府努力提高本區(qū)生態(tài)效率。

(3)政府需重視區(qū)域間生態(tài)效率差異而非絕對值，發(fā)揮效率競爭的見賢思齊作用，積極自主地提高本區(qū)域的生態(tài)效率。鄰近競爭中見賢思齊和見劣自緩是生態(tài)效率空間溢出的重要驅(qū)動機制，但不是唯一的驅(qū)動機制，加強正向空間溢出提升生態(tài)效率，還需從其他方面著手，如加強空間溢出的基礎(chǔ)設(shè)施條件建設(shè)，提高以高鐵、鐵路為代表的地區(qū)間交通便利性；提高以互聯(lián)網(wǎng)、電話普及為代表的通訊便利性；推動市場一體化，減少空間溢出的成本。充分發(fā)揮不同驅(qū)動機制的作用，整體提升正面的空間溢出效應(yīng)，提高區(qū)域的整體生態(tài)效率。

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