陳勇鳴

我國每年取得的科技成果名列世界前茅，然而科技對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國家。其中一個(gè)重要原因就是科技成果轉(zhuǎn)化難。科技成果轉(zhuǎn)化的過程如同接力賽，科學(xué)家要把接力棒交給企業(yè)家去做，但是科學(xué)家和企業(yè)家思維不同、語境不同，所以這中間需要有一個(gè)非常專業(yè)的綜合性團(tuán)隊(duì)去當(dāng)“二傳手”。那么誰來當(dāng)這個(gè)“二傳手”呢？怎樣保證這個(gè)“二傳手”有充分的動(dòng)力？值得認(rèn)真研究。

一、我國科技成果轉(zhuǎn)化難的主要原因

科技成果轉(zhuǎn)化難是世界普遍存在的問題，它需要高素質(zhì)的專業(yè)人員去經(jīng)營，需要政府創(chuàng)造一系列必要的社會(huì)環(huán)境和政策支持。目前我國科技成果轉(zhuǎn)化存在的“短板”之一，就是企業(yè)轉(zhuǎn)化能力弱，積極性不高。國企大而不強(qiáng)，缺乏“引擎”企業(yè)和自主技術(shù)體系，在材料、能源、信息等重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)存在“卡脖子”問題。民企長而不大。中小企業(yè)大多處在價(jià)值鏈中低端，對成果轉(zhuǎn)化“有心無力”。外企強(qiáng)而不愿為我所為，2013年上?？鐕竞透?、澳、臺企業(yè)研發(fā)投入占上海企業(yè)研發(fā)投入的53.3%，但是在華專利申請和SCI論文發(fā)表占20%?！岸贪濉敝歉咝？蒲袡C(jī)構(gòu)供給能力不足，現(xiàn)行考核體系“重?cái)?shù)量”，導(dǎo)致科研人員片面追求發(fā)論文、申請專利的數(shù)量，而對成果的創(chuàng)新性、市場應(yīng)用性等方面重視不夠。我國專利成果出現(xiàn)“三多三少”，即實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)多，發(fā)明專利少；國內(nèi)專利申請多，國際專利申請少；非職務(wù)專利申請多，職務(wù)專利申請相對較少?！岸贪濉敝强萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)的支撐能力較弱?？萍紕?chuàng)新服務(wù)業(yè)“小、散、弱”，專業(yè)化隊(duì)伍缺乏。一些民營的科技創(chuàng)新服務(wù)中介陷入了“長不大”的惡性循環(huán)：由于資金實(shí)力不足，它們無處招賢、無錢招賢、無力留賢，往往依靠發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)代理、分析等輔業(yè)收入來籌集資金，進(jìn)而彌補(bǔ)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等主業(yè)的開支，結(jié)果反而使得其業(yè)務(wù)聚焦度不夠、專業(yè)化水平止步不前，難以滿足客戶需求。一些高校院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)由于特定隸屬關(guān)系，表現(xiàn)出行政色彩濃厚、市場化程度不高、專利學(xué)科狹窄和服務(wù)對象有限等諸多問題，轉(zhuǎn)化能力整體較弱?！岸贪濉敝氖钦咧g存在“脫節(jié)”“打架”現(xiàn)象。加上科技成果轉(zhuǎn)化的高門檻、高風(fēng)險(xiǎn)、高不確定性特點(diǎn)，這些都導(dǎo)致轉(zhuǎn)化成功率低。

二、專業(yè)的事還是要讓專業(yè)機(jī)構(gòu)來做

目前科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式有：擁有科技成果單位自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；許可他人使用該科技成果；以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例。其中，擁有科技成果單位自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化不是發(fā)展方向，因?yàn)楦咝？蒲性核鶝]有資金、設(shè)備和市場信息優(yōu)勢。

事實(shí)上，發(fā)達(dá)國家之所以專利轉(zhuǎn)化、許可比例高，主要原因在于其科研成果并非靠一個(gè)人或者一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)讓出去，而是靠技術(shù)轉(zhuǎn)移部門（OTT或OTL，即Office of Technology Transfer或Office of Technology Licensing）轉(zhuǎn)讓出去的。一般在發(fā)達(dá)國家，有大量的專業(yè)化人才做知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移工作，他們當(dāng)中很多人擁有理科或工科背景，還擁有法律方面或MBA的文憑，以及投資方面的實(shí)踐背景。比如牛津大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，就擁有一大批這樣的人才，只要你的成果值得轉(zhuǎn)化，學(xué)校會(huì)替你申請專利。而美國則要求大學(xué)都建立OTT、OTL。從上世紀(jì)70年代起，美國斯坦福大學(xué)就設(shè)立技術(shù)許可辦公室，擁有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司或投資基金。2004年，日本大學(xué)開始進(jìn)行改革，建立大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)。以色列魏茲曼科學(xué)院則早在1959年就成立了專門的耶達(dá)技術(shù)轉(zhuǎn)移公司。耶達(dá)技術(shù)轉(zhuǎn)移公司是世界上第三大最為盈利的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，成功衍生出50多家公司。2011年該公司通過技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)收入高達(dá)100億美元。耶路撒冷希伯來大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司收入超過美國麻省理工和哈佛大學(xué)。目前以色列在高校系統(tǒng)建立了7個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（TTO），在醫(yī)院系統(tǒng)建立了5個(gè)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，另外還成立一個(gè)專門進(jìn)行國防技術(shù)轉(zhuǎn)化到醫(yī)療行業(yè)應(yīng)用的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)集中于將先進(jìn)的科研成果推向市場。

根據(jù)現(xiàn)在我國政策，高校科研機(jī)構(gòu)原則上不再辦企業(yè)，但可以對技術(shù)成果選擇轉(zhuǎn)讓或技術(shù)許可。然而，由于技術(shù)市場不發(fā)育，真正轉(zhuǎn)讓成功的非常有限。因此，應(yīng)探索通過建立高校和科研機(jī)構(gòu)的OTT，成立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，通過與社會(huì)合作，幫助教研人員與學(xué)生進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化。高校和科研機(jī)構(gòu)通過技術(shù)成果參股轉(zhuǎn)讓企業(yè)，更有利于科技成果轉(zhuǎn)化。否則，你對自己的技術(shù)都不相信，都不敢投資，別人誰會(huì)買你的技術(shù)？

三、培育專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的政策建議

為了更好解決科技成果轉(zhuǎn)化難問題，培育專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，建議可從以下幾方面入手：

第一，建立高校和科研機(jī)構(gòu)的OTT。目前我國高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化部門通常只是行政管理部門，缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，營運(yùn)機(jī)制與市場、與國際很難接軌，轉(zhuǎn)化人才嚴(yán)重缺乏。發(fā)達(dá)國家的OTT，其功能是篩選技術(shù)成果，完成專利申請，對專利進(jìn)行投資。具體做法：評估教研人員的技術(shù)成果能否轉(zhuǎn)化，能否支持公司經(jīng)營；幫助教研人員與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)公司或事務(wù)所取得聯(lián)系，解決有關(guān)法律問題；代表學(xué)校和教師簽訂協(xié)議；建立預(yù)先專利制度；依法運(yùn)作，合理分成。OTT下設(shè)創(chuàng)新投資基金或技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，負(fù)責(zé)對專利進(jìn)行投資。目前我國高校和科研院所對于科技成果轉(zhuǎn)化，大多采用“割裂管理”模式，相關(guān)職能分散在科技處、產(chǎn)業(yè)處等多個(gè)部門。歐美名校則大多通過一個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移許可機(jī)構(gòu)進(jìn)行“全鏈條管理”。這類機(jī)構(gòu)擁有大量專業(yè)人員，專利數(shù)與管理人數(shù)之比通常為2-5：1。而國內(nèi)高校的專利數(shù)與管理人數(shù)之比通常為500-1500：1。目前同濟(jì)大學(xué)已將科技處改為“一部三院”的OTT。一部是科研管理部為行政機(jī)構(gòu)，設(shè)少量管理崗位，三院是科學(xué)技術(shù)研究院、工程與產(chǎn)業(yè)研究院、先進(jìn)技術(shù)研究院，為專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。三院“掌門人”絕大多數(shù)源于校外技術(shù)轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才。 2018年6月11日，復(fù)旦大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院成立。其中重要職責(zé)之一就是以知識產(chǎn)權(quán)為中心，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)集成、技術(shù)中介和技術(shù)服務(wù)，負(fù)責(zé)地方技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺的建設(shè)與管理。

第二，培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)轉(zhuǎn)化隊(duì)伍。高端復(fù)合型人才缺乏是我國專利質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化率不高的重要原因。在發(fā)達(dá)國家，一個(gè)典型的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才需要具備獨(dú)特的知識和技能的組合，通常是以工科或理科博士為起點(diǎn)，然后加上工商管理或法律方面的高級學(xué)位，還需要5年以上的工作積累來培養(yǎng)其法律和商業(yè)判斷力，才能應(yīng)對OTT工作中的各種任務(wù)，包括特定區(qū)域許可，篩選被許可方，以及確定合適的市場、客戶、商業(yè)應(yīng)用范圍和可能的商業(yè)模式。這樣的人才收入往往是教授收入的2倍以上。在國內(nèi)，具備這種能力的人才即使在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)和服務(wù)行業(yè)中也是鳳毛麟角。上海市科委正在籌建上海技術(shù)轉(zhuǎn)移學(xué)院。旨在通過對具有理工科專業(yè)背景的在職人員和研究生學(xué)員的技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)，為高校院所輸送復(fù)合型專業(yè)人才，壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)市場的力量。

第三，成立高校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)投基金?？萍汲晒D(zhuǎn)化需要政府資金投入。與政府在研發(fā)方面的巨額投入相比，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面所需要的投資是很小的，但能夠起到杠桿作用，產(chǎn)生的效益是巨大的。發(fā)達(dá)國家科學(xué)技術(shù)研究、開發(fā)和商品化的資金投入是1：10：100，中國是1：

0.7：100。2016年9月國務(wù)院印發(fā)

《關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，要求多渠道拓寬創(chuàng)業(yè)投資資金來源，大力培育和發(fā)展合格投資者。支持央企、地方國企、保險(xiǎn)公司、大學(xué)基金等各類機(jī)構(gòu)投資者投資創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)投母基金。政府定位于風(fēng)險(xiǎn)投資者（LP），履行出資人的職責(zé)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作者（GP）。組建與市場接軌的項(xiàng)目管理公司，按照“分散風(fēng)險(xiǎn)、專家管理、規(guī)范運(yùn)作”要求，選聘優(yōu)秀的風(fēng)投人才來運(yùn)作項(xiàng)目。發(fā)展政府或國有資本參股、社會(huì)資本控股、市場運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

第四，健全社會(huì)科技成果中介服務(wù)體系?？萍贾薪槭菄液蛥^(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，是各類創(chuàng)新主體的粘接劑和創(chuàng)新活動(dòng)的催化劑。在發(fā)達(dá)國家，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心將部分工作外包給各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如專利律師事務(wù)所可以參與文獻(xiàn)的檢索和專利的判斷，法律顧問可以協(xié)助起草許可合同，風(fēng)險(xiǎn)投資公司和咨詢公司可以參與評估專利價(jià)值和確定合適的商業(yè)模式。然而，在國內(nèi)這些服務(wù)機(jī)構(gòu)還沒有發(fā)展起來。在這方面，上海進(jìn)行了有益的探索。如徐匯區(qū)建立上海知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)聯(lián)盟，依托盛知華、上海專利商標(biāo)事務(wù)所、上海硅知識產(chǎn)權(quán)交易中心等專業(yè)機(jī)構(gòu)，推進(jìn)更多知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化；市知識產(chǎn)權(quán)局推動(dòng)浦東新區(qū)與擴(kuò)容后的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)工作對接，將“專利資助”事權(quán)下放至浦東新區(qū)等。中科院上海生命科學(xué)研究院曾經(jīng)研發(fā)了一種能抑制腫瘤生長的蛋白。然而令人遺憾的是，該成果由于專利保護(hù)不足，容易被仿制或改造，因而被醫(yī)藥公司判定為“一文不值”。后來，盛知華對該項(xiàng)成果進(jìn)行再加工，通過專業(yè)評估、補(bǔ)充數(shù)據(jù)、申請新專利等彌補(bǔ)此前的缺陷，極大提升其專利質(zhì)量和商業(yè)價(jià)值。最終，該項(xiàng)成果在美國和歐洲的專利使用權(quán)被許可給一家跨國醫(yī)藥巨頭，許可合同達(dá)到6000萬美元外加銷售額提成。這是一個(gè)生動(dòng)的科技成果轉(zhuǎn)化案例，甚至入選哈佛大學(xué)商學(xué)院的教學(xué)案例庫。

第五，構(gòu)建科學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制。2015年3月13日中共中央國務(wù)院頒布的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》指出，科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)骨干收益不低于50%。上?？苿?chuàng)“22條”提出，對科技人員科技成果轉(zhuǎn)化所獲現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)最低比例從“不高于50%”變“不低于70%”。湖北省對高校、院所研發(fā)團(tuán)隊(duì)在鄂實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓的收益，規(guī)定其所得不得低于70%，最高可達(dá)99%。然而，由于缺少專業(yè)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的有效服務(wù)，往往出現(xiàn)發(fā)明人員喊價(jià)1000萬，企業(yè)還價(jià)1萬，最后成交價(jià)5-10萬的被動(dòng)局面。目前我國專利交易平均價(jià)格為10萬左右。因此，對科研人員而言，獎(jiǎng)勵(lì)比例雖有提高，但是實(shí)際到手的可能非常有限。轉(zhuǎn)化成果收益分配不是給發(fā)明人員比例越高越好。任何職務(wù)發(fā)明都要處理好發(fā)明人員、發(fā)明團(tuán)隊(duì)、轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和發(fā)明單位的關(guān)系。國際上，職務(wù)發(fā)明收益分配一般是三三制，職務(wù)發(fā)明收益1/3歸發(fā)明人和團(tuán)隊(duì)，1/3歸轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，1/3歸發(fā)明單位。例如，美國麻省理工學(xué)院的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入15%用于技術(shù)發(fā)展，歸技術(shù)轉(zhuǎn)移部門。其余由專利發(fā)明人、所在系、學(xué)校各拿1/3。以色列科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的做法是，大學(xué)占40%，發(fā)明者占40%-50%，發(fā)明者所在實(shí)驗(yàn)室占10%-20%。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的收益來自于給大學(xué)的資金回報(bào)。以色列法律規(guī)定，專利技術(shù)所有權(quán)歸學(xué)校，專利使用權(quán)歸學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。只有當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)決定不負(fù)責(zé)某項(xiàng)技術(shù)的轉(zhuǎn)移時(shí)，這項(xiàng)技術(shù)才可以被研究者自行處理。上海盛知華知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司是中科院上海生命科學(xué)研究院下屬的從事高新技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。成立至今，盛知華已完成20多項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移交易，合同金額超過12億元。其運(yùn)行機(jī)制：（1）給予充分的用人自主權(quán)。（2）給予相當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)自主權(quán)。（3）在科技成果轉(zhuǎn)讓收入中，盛知華通過專業(yè)化服務(wù)提取15%-25%的份額，其余部分在發(fā)明人和所在單位進(jìn)行分配；股權(quán)收入部分，變現(xiàn)后按上述同等比例進(jìn)行各方分配。（4）將技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓凈收入的10%分配給盛知華轉(zhuǎn)化人員，用于獎(jiǎng)勵(lì)。

第六，專利政策導(dǎo)向有待進(jìn)一步改革。近年來，國內(nèi)高校專利年申請量排名前十的都達(dá)到上千件；而歐美名校專利年申請量大多為一二百件。是我國高校的創(chuàng)新能力遠(yuǎn)高于歐美名校嗎？不是。主要原因之一，有關(guān)部門實(shí)行專利數(shù)量導(dǎo)向政策，如職務(wù)發(fā)明人申請專利后，申請費(fèi)主要由政府出，發(fā)明人還能獲得獎(jiǎng)金；財(cái)政科研項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，科研團(tuán)隊(duì)申請的專利數(shù)越多越好。人們往往以為專利數(shù)量上去后，專利質(zhì)量也會(huì)上去。實(shí)際上，高校和科研院所的專利數(shù)量一多，反而會(huì)影響質(zhì)量。為此，政府有關(guān)部門應(yīng)調(diào)整一些政策和管理辦法，盡量擠掉高校和科研院所的“專利泡沫”；同時(shí)要加強(qiáng)高校院所的專利質(zhì)量管理，并給予經(jīng)費(fèi)支持。2017年底，上海市科委啟動(dòng)了首批技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)示范項(xiàng)目，上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、中科院上海微系統(tǒng)研究所等8所高校和科研院所入選。這些單位將在3年內(nèi)持續(xù)得到后補(bǔ)貼資金支持，建立健全組織化、市場化、專業(yè)化機(jī)構(gòu)，為上海乃至全國高校和科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系建設(shè)樹立“樣板”。

（作者系中共上海市委黨校教授 ）

（責(zé)任編輯 矯海霞）