顧建剛　易潛

辛辛苦苦收集的監(jiān)管數(shù)據(jù)該怎么用？歸檔僅僅是數(shù)據(jù)整理的基礎(chǔ)，查詢是最基本的應(yīng)用，如何把這些監(jiān)管數(shù)據(jù)利用起來，為企業(yè)和公眾服務(wù)，為政府決策提供參考，指導(dǎo)我們下一步的工作，就要對監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析，找出數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系及規(guī)律。

一、建立監(jiān)管數(shù)據(jù)庫

數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)庫的建立。數(shù)據(jù)庫（Database）是按照數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來組織、存儲和管理數(shù)據(jù)，建立在存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)倉庫。上述的存儲設(shè)備可以理解為電子文件柜，我們所要做的是將數(shù)據(jù)按照制定的規(guī)則放入文件柜。

（一）監(jiān)管數(shù)據(jù)的采集

我們平時采集的監(jiān)管數(shù)據(jù)主要來自于各類檢查表、匯總表以及各個業(yè)務(wù)平臺的數(shù)據(jù)。對于表格中的數(shù)據(jù)，應(yīng)在表格設(shè)計階段就考慮數(shù)據(jù)應(yīng)用的針對性。

1.檢查表項目應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的條款設(shè)定，盡量減少技術(shù)性或質(zhì)量性方面的內(nèi)容。對于市場監(jiān)督管理部門的主要監(jiān)管范圍來說，應(yīng)著重于法律層面上的監(jiān)管，減少技術(shù)層面上的監(jiān)管。例如：食品生產(chǎn)單位制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管部門在日常檢查中只需確認(rèn)該企業(yè)有無企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、是否持有備案憑證，而無需對其標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的詳細(xì)內(nèi)容進(jìn)行評判。

2.客觀性項目為主，減少主觀性項目。簡單來說，就是檢查表“傻瓜化”，即使不是很精通業(yè)務(wù)的人員，只需按照檢查表內(nèi)容也能基本上完成相應(yīng)的檢查。對于項目判定的方式，應(yīng)盡量使用選擇題和判斷題等客觀題型，盡量減少主觀性。

（二）監(jiān)管數(shù)據(jù)的錄入

采集完成的數(shù)據(jù)，無論是紙質(zhì)的還是電子的，都應(yīng)按照一定的規(guī)則，分門別類地錄入數(shù)據(jù)庫。錄入規(guī)則的制定，可依據(jù)需求而定，也可全部錄入。全部錄入，花費的精力較大，但是作為基礎(chǔ)工作來說，可以為以后的分析提供全面的支持。

紙質(zhì)數(shù)據(jù)，可采用人工錄入。但隨著辦公自動化的普及，應(yīng)開發(fā)適合本部門使用的OCR（Optical Character Recognition，光學(xué)字符識別）軟件，提高錄入效率。

電子數(shù)據(jù)，應(yīng)做好數(shù)據(jù)導(dǎo)入接口，設(shè)定導(dǎo)入規(guī)則，將對應(yīng)的數(shù)字、文本、圖片甚至音頻視頻導(dǎo)入數(shù)據(jù)庫。電子數(shù)據(jù)相對于紙質(zhì)數(shù)據(jù)，最大優(yōu)點在于即時性，隨著原始數(shù)據(jù)的變化，可以即時反映到數(shù)據(jù)庫中。

數(shù)據(jù)庫最可怕的“敵人”就是數(shù)據(jù)誤差。因此，在數(shù)據(jù)錄入或?qū)霑r，就應(yīng)采取相應(yīng)措施，減少誤差的產(chǎn)生。對于人工錄入數(shù)據(jù)的，應(yīng)從人員自身素質(zhì)、優(yōu)化表格（前述）、設(shè)置數(shù)據(jù)自動過濾校對程序（如身份證號碼校對）等方面著手。對于電子數(shù)據(jù)，應(yīng)根據(jù)需求，設(shè)計優(yōu)化數(shù)據(jù)導(dǎo)入接口。

（三）開發(fā)市場監(jiān)管數(shù)字平臺

數(shù)據(jù)庫是一個大型倉庫，而監(jiān)管平臺的作用就是使用、維護(hù)“數(shù)據(jù)倉庫”的工具。監(jiān)管平臺分為網(wǎng)頁端、電腦客戶端及手機客戶端。在市場監(jiān)管機構(gòu)整合之前，工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)所使用的監(jiān)管系統(tǒng)（軟件）均按照各自的監(jiān)管職能進(jìn)行開發(fā)、應(yīng)用，擁有各自的數(shù)據(jù)庫。在機構(gòu)合并完成后，三個部門的監(jiān)管數(shù)據(jù)如何進(jìn)行共享、整合、應(yīng)用？這就需要開發(fā)一套合適的市場監(jiān)管數(shù)字平臺。

1.做好基礎(chǔ)調(diào)查工作。開發(fā)者可能對于部門、條線的監(jiān)管內(nèi)容不是很熟悉，因此，收集監(jiān)管人員對于監(jiān)管系統(tǒng)的意見建議，顯得尤為重要，特別是業(yè)務(wù)條線專家和基層一線監(jiān)管人員的意見。同時，收集原各監(jiān)管平臺的優(yōu)缺點、改進(jìn)意見等，可以少走很多“彎路”。

2.設(shè)計整體框架。包括平臺的基本結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)處理流程、劃分功能模塊、數(shù)據(jù)接口設(shè)計、數(shù)據(jù)邏輯聯(lián)系及數(shù)據(jù)出錯處理系統(tǒng)等。設(shè)計是整個監(jiān)管平臺構(gòu)建的基礎(chǔ)，直接影響到平臺的應(yīng)用性及可持續(xù)性。

3.整合數(shù)據(jù)。對于原有的數(shù)據(jù)，應(yīng)根據(jù)設(shè)計目標(biāo)，進(jìn)行導(dǎo)出、篩選、整合、導(dǎo)入。在數(shù)據(jù)整合過程中，會出現(xiàn)重復(fù)數(shù)據(jù)及錯誤數(shù)據(jù)，因此，在導(dǎo)出階段就應(yīng)進(jìn)行初步的篩選，剔除不必要的數(shù)據(jù)。例如：導(dǎo)出餐飲業(yè)的許可信息時，就應(yīng)將《食品衛(wèi)生許可證》的相關(guān)信息予以剔除。對于錯誤數(shù)據(jù)，可能無法完全處理，可在以后的實際應(yīng)用階段，開放相關(guān)權(quán)限，予以糾正。

4.易用性。易用性是為了方便監(jiān)管人員的使用監(jiān)管平臺，提高工作效率的重要保證。監(jiān)管平臺的交互界面是否友好、數(shù)據(jù)錄入是否方便、查詢結(jié)果是否準(zhǔn)確、功能是否完備、數(shù)據(jù)更新是否及時等方面，是使用者所注重的。因此，從設(shè)計階段到日常使用階段，都應(yīng)及時根據(jù)需求不斷完善。

（四）監(jiān)管數(shù)據(jù)庫的維護(hù)

數(shù)據(jù)庫的建立完成之后，數(shù)據(jù)維護(hù)在平時的使用過程中是最重要的環(huán)節(jié)。通過日常維護(hù)，將數(shù)據(jù)庫中的各類數(shù)據(jù)保持在一個穩(wěn)定、一致、最新的狀態(tài)。數(shù)據(jù)庫維護(hù)可分為數(shù)據(jù)維護(hù)、設(shè)施維護(hù)以及數(shù)據(jù)庫保護(hù)三個方面。

1.數(shù)據(jù)維護(hù)涉及有效數(shù)據(jù)的歸類整理、重復(fù)數(shù)據(jù)的剔除、冗余數(shù)據(jù)的刪減、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的驗證、數(shù)據(jù)的更新周期等方面。

2.設(shè)施維護(hù)。數(shù)據(jù)庫的物理“倉庫”即為硬件設(shè)備、設(shè)施及存放場所，如機房、存儲設(shè)備等。根據(jù)技術(shù)發(fā)展，及時淘汰、更新硬件設(shè)施，從而利于數(shù)據(jù)庫的穩(wěn)定。工作人員也應(yīng)不斷學(xué)習(xí)最新技術(shù)，更好地管理和維護(hù)數(shù)據(jù)庫。

3.數(shù)據(jù)庫保護(hù)。為了使監(jiān)管數(shù)據(jù)具有權(quán)威性，將“黑客”阻擋在外，那么就要對數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)?？梢园凑諗?shù)據(jù)的重要性，設(shè)置高低不等的訪問權(quán)限，對數(shù)據(jù)加密，采用高級別的防御軟件等措施。同時，為了預(yù)防數(shù)據(jù)庫遭到破壞而產(chǎn)生嚴(yán)重后果，應(yīng)對進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，可以定期備份也可以按需備份。

二、監(jiān)管數(shù)據(jù)分析方法

監(jiān)管數(shù)據(jù)分析，就是按照需求或制定的目標(biāo)，選取某一時間段內(nèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)運用對應(yīng)的分析方法進(jìn)行統(tǒng)計分析，并將得出的結(jié)果應(yīng)用于監(jiān)管工作之中。分析方法可以分為描述性統(tǒng)計分析、驗證性數(shù)據(jù)分析以及前瞻性數(shù)據(jù)分析。在日常應(yīng)用中，可以根據(jù)實際情況，選取一種或幾種方法同時進(jìn)行分析。

（一）描述性統(tǒng)計分析

描述性統(tǒng)計分析，是指根據(jù)數(shù)據(jù)的數(shù)學(xué)分布，不經(jīng)加工就能獲知所需信息，是基本的分析方法。例如：對于某區(qū)域內(nèi)本年度營業(yè)執(zhí)照的發(fā)放和注銷情況，可以獲知區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟主體的增減量，從量上直觀地反映出各行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。

（二）驗證性數(shù)據(jù)分析

驗證性數(shù)據(jù)分析，是指針對某一目的提出一個假設(shè)或采取一種干預(yù)措施，經(jīng)過一定時間后對獲得的結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

數(shù)據(jù)分析的結(jié)果用于假設(shè)的驗證和措施效果的評判。例如：為了解決在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的共性問題，可以在一定范圍內(nèi)采取某一方法或手段進(jìn)行干預(yù)，在經(jīng)過一段時間后，再對于結(jié)果進(jìn)行評價。若有效，則推廣，若無效，需更換方法。當(dāng)然，也可以同時選擇不同方法在不同的范圍內(nèi)進(jìn)行，最后進(jìn)行結(jié)果評價，選取合適的方法來解決問題。

驗證性數(shù)據(jù)分析也可對事物之間的聯(lián)系進(jìn)行相關(guān)性統(tǒng)計學(xué)驗證。例如：在食品生產(chǎn)行業(yè)，從業(yè)人員的文化水平是否與本單位的食品安全有關(guān)聯(lián)，通過填寫調(diào)查表的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，并結(jié)合該單位的歷次檢查數(shù)據(jù)，進(jìn)行兩者相關(guān)性統(tǒng)計學(xué)驗證，根據(jù)結(jié)果采取應(yīng)對措施。

（三）前瞻性數(shù)據(jù)分析

前瞻性數(shù)據(jù)分析，也可稱為探索性數(shù)據(jù)分析。前瞻性數(shù)據(jù)分析是在數(shù)據(jù)之中發(fā)現(xiàn)新的問題或發(fā)展趨勢。例如：某市場監(jiān)管局在對轄區(qū)內(nèi)某一行業(yè)的專項檢查中，發(fā)現(xiàn)這些單位都存在類似的問題，上級監(jiān)管部門就應(yīng)引起重視，對于別的區(qū)域內(nèi)同一行業(yè)采取對應(yīng)措施。

在確定分析方法和獲得數(shù)據(jù)結(jié)果之后，應(yīng)選取對應(yīng)的分析工具一數(shù)學(xué)分析模型，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。數(shù)學(xué)模型可以理解為將數(shù)據(jù)輸入模型，通過計算得出結(jié)果，將結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對，最終得出結(jié)論。數(shù)學(xué)分析模型的專業(yè)性較強，一般來說，應(yīng)由熟悉監(jiān)管工作的專業(yè)人員建立。

三、監(jiān)管數(shù)據(jù)應(yīng)用

獲得的監(jiān)管數(shù)據(jù)經(jīng)過錄入和分析，可將得到的結(jié)果或結(jié)論應(yīng)用到監(jiān)管工作中去。筆者將結(jié)合自身的工作實際，初步闡述數(shù)據(jù)分析的應(yīng)用。

（一）監(jiān)管對象分級管理

1.制定評判標(biāo)準(zhǔn)。評判標(biāo)準(zhǔn)制定的基礎(chǔ)在于各類監(jiān)管結(jié)果的數(shù)據(jù)化?？梢栽O(shè)計或選取具有代表性的監(jiān)管表進(jìn)行量化處理，并根據(jù)各項目的嚴(yán)重程度取不同的分值，最后排列分級。根據(jù)綜合監(jiān)管的結(jié)果，進(jìn)行分級管理。筆者推薦使用百分比分級法，就是將主體按得分從高到低排列，確定各級別所占的百分比進(jìn)行分級。該方法的優(yōu)點在于每個等級的主體數(shù)量相對恒定，避免了單純按得分高低進(jìn)行分級后，“只上不下”、“上多下少”的問題，而且有利于提升主體間的創(chuàng)優(yōu)動力。

2.根據(jù)等級的不同，適當(dāng)延長或者減短監(jiān)管周期及檢查內(nèi)容的適量增減。等級高，可只查看關(guān)鍵項目或者部分重點項目；等級低，則按照要求進(jìn)行“全身體檢”。

3.設(shè)立獎懲制度或方式。對于等級高的，進(jìn)行公開表彰，優(yōu)先推薦各級各類先進(jìn)，獲得政府的各類經(jīng)濟扶持及優(yōu)惠。對于等級低的，在適當(dāng)范圍內(nèi)予以曝光，與企業(yè)信用掛鉤，并作為各項檢查的重點監(jiān)管對象。

（二）根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果指導(dǎo)、制定工作計劃

1.職能條線科室可根據(jù)上一階段或上一年度的監(jiān)管結(jié)果，針對某一行業(yè)出現(xiàn)的共性問題，制定相應(yīng)的專項檢查計劃（如食堂的進(jìn)貨驗收臺賬、索證索票資料的專項檢查）。也可對某一行業(yè)的產(chǎn)品（如炒貨、熟食）等進(jìn)行抽檢。

2.通過數(shù)據(jù)分析，提高對違法違規(guī)行為的預(yù)判水平，填補對相關(guān)行業(yè)的監(jiān)管漏洞。例如：通過監(jiān)管發(fā)現(xiàn)超過一定比例的企業(yè)食堂存在從業(yè)人員健康證不全的問題。那么，可以擴大檢查區(qū)域，或開展專項檢查，要求發(fā)證環(huán)節(jié)加強對企業(yè)食堂新申請《食品經(jīng)營許可證》時，嚴(yán)格審查從業(yè)人員健康證，做到一人一證，人證對應(yīng)，從而有效防止企業(yè)因該問題受到行政處罰。

（三）根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果，減少內(nèi)部之間評判差異

從整體來說，對于同一類型的企業(yè)或者同一檢查項目，不同的監(jiān)管人員得出的結(jié)果不同。例如食品生產(chǎn)企業(yè)的從業(yè)人員的個人衛(wèi)生問題（工作衣帽有無、是否穿戴規(guī)范），進(jìn)貨驗收登記資料問題（有無臺賬資料、是否登記完整）。如果懷疑同一項目，各監(jiān)管單位之間得出的結(jié)果差異較大，那么就應(yīng)進(jìn)行差異性統(tǒng)計學(xué)驗證，根據(jù)分析結(jié)果，及時調(diào)整評判標(biāo)準(zhǔn)，減少主觀性誤差的產(chǎn)生。

（四）通過數(shù)據(jù)分析，強化服務(wù)意識

數(shù)據(jù)分析結(jié)果可有選擇性地對公眾公布，同時也可為企業(yè)提供行業(yè)發(fā)展情況、運行趨勢等統(tǒng)計信息（注意商業(yè)機密）。例如：在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)某行業(yè)列異企業(yè)數(shù)突然增長，就因列異原因，為該行業(yè)的其他企業(yè)提供參考，同時調(diào)整監(jiān)管項目和內(nèi)容。

根據(jù)分析結(jié)果，經(jīng)研判后發(fā)布預(yù)警信息或開展有針對性的專題培訓(xùn)。例如：在一個較短時間內(nèi)，接到群眾大量針對于某大型美發(fā)機構(gòu)充值卡問題的投訴，那么就可以向公眾發(fā)出充值卡相關(guān)問題的預(yù)警信息；在今年下半年，筆者所在單位就根據(jù)監(jiān)管數(shù)據(jù)分析結(jié)果，針對食品生產(chǎn)企業(yè)開展了涉及生產(chǎn)環(huán)節(jié)關(guān)鍵點、進(jìn)貨驗收臺賬資料、從業(yè)人員個人衛(wèi)生等方面食品安全知識培訓(xùn)。

在大數(shù)據(jù)時代，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)不斷重視監(jiān)管數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用，適應(yīng)經(jīng)濟社會的高速發(fā)展。這不僅能加快推動數(shù)字化辦公的進(jìn)程，更重要的是能為企業(yè)和公眾服務(wù)。企業(yè)是一個點，行業(yè)是一條線，各行各業(yè)匯聚成一個面，而數(shù)據(jù)分析是從全局出發(fā)，從面到線，甚至直接到點。筆者相信，通過不斷的學(xué)習(xí)和摸索，市場監(jiān)督管理部門的數(shù)據(jù)分析水平一定會更上一個臺階。