張長征，吉 星

（河海大學 商學院，南京 211100）

0 引言

在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中，資本、技術(shù)和勞動與不同行業(yè)、企業(yè)的結(jié)合形成特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不同產(chǎn)業(yè)部門在技術(shù)、資本和勞動方面具有顯著的異質(zhì)性特征。有關(guān)異質(zhì)性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的理論研究，國內(nèi)外學者們分別從供給角度、消費角度、空間角度等方面展開。如Nelson等[1]指出，知識儲備的異質(zhì)性會促使新技術(shù)的改進與傳播，在較長時期內(nèi)改進產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。夏曉華等[2]剖析中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)要素價格的異質(zhì)性是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)和主要原因。張平等[3]和歐陽峣等[4]分別從消費視角和適應(yīng)性視角實證研究異質(zhì)性人力資本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響效應(yīng)，表明增強人力資本異質(zhì)性有利于促進國民經(jīng)濟持續(xù)快速協(xié)調(diào)發(fā)展。新經(jīng)濟地理學理論認為地區(qū)間勞動、技術(shù)、資源等要素的異質(zhì)性差異帶來就業(yè)集聚，從而形成產(chǎn)業(yè)集聚，對地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

綜上，現(xiàn)有文獻在研究異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間關(guān)聯(lián)時主要從勞動和要素價格方面研究其異質(zhì)性對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，而對異質(zhì)性的技術(shù)進步對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用研究較少。考慮到高度化和合理化兩個維度能夠較好地反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整水平，本文結(jié)合其內(nèi)在含義對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整水平進行衡量。技術(shù)進步由技術(shù)進步率（TFP）度量，并將TFP異質(zhì)性與其他驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素統(tǒng)一到一個框架下，分別考察TFP異質(zhì)性以及各驅(qū)動因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的影響效應(yīng)。

1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整分析

1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整度量模型

從經(jīng)濟體發(fā)展的角度來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)分解成結(jié)構(gòu)高度化和結(jié)構(gòu)合理化兩個方面。因此，從高度化和合理化兩個維度來衡量我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整水平。

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化度量模型

本文采用產(chǎn)出比重指標度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平，以2006—2015年間的各行業(yè)產(chǎn)出比重的變化作為反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平變化的結(jié)構(gòu)超前值指標VZ。

同時運用結(jié)構(gòu)超前值[5]指標VH與VZ進行佐證分析，計算公式為：

其中，VH代表結(jié)構(gòu)超前值，i代表行業(yè)，ai和bi分別代表第i行業(yè)的基期和報告期產(chǎn)值，A和B分別代表所有行業(yè)的基期和報告期的總產(chǎn)值，n表示報告期年份和基期年份的間隔長度。如果VHi＜0，表示第i行業(yè)滯后于整體的發(fā)展，VHi值越小表示發(fā)展越滯后；如果VHi〉0，表示第i行業(yè)超前發(fā)展，VHi越大表示發(fā)展越超前。產(chǎn)出比重變化和結(jié)構(gòu)超前值這兩種指標不但可以呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平變化的程度和方向，并且都能滿足超前發(fā)展行業(yè)指標值和滯后行業(yè)指標值之和為0。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化度量模型

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平是要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度的一種衡量。目前學界多通過國際基準、需求基準和產(chǎn)業(yè)間比例平衡基準來考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，然而這三個基準在國際經(jīng)濟環(huán)境、需求狀態(tài)以及經(jīng)濟非均衡增長等方面具有不同程度的缺陷。因此，本文引入結(jié)構(gòu)偏離度[6]，從“就業(yè)-產(chǎn)出”角度測量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，由于選取分行業(yè)為研究對象，對公式進行適當簡化：

Y表示總產(chǎn)值,L表示就業(yè),i表示行業(yè),n表示行業(yè)數(shù)，Yi/Y為各行業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的權(quán)重，度量各行業(yè)在經(jīng)濟體中的重要程度?；诠诺浼僭O(shè),處于最終均衡狀態(tài)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部各部門生產(chǎn)率水平趨于相同。而由定義，Y/L即表示生產(chǎn)率，因此當經(jīng)濟位于均態(tài)時，Yi/Li=Y/L，從而E=0。同時，Yi/Y表示產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，Li/L表示就業(yè)結(jié)構(gòu)，因此E同時也反映產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的耦合程度。E越偏離0值，代表產(chǎn)業(yè)越偏離均衡狀態(tài)。

1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整測度

（1）數(shù)據(jù)選取

本文選取工業(yè)行業(yè)為研究對象。由于中國39個工業(yè)行業(yè)大類中部分行業(yè)數(shù)據(jù)缺失，本文剔除后保留了25個行業(yè)，其數(shù)據(jù)主要來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中經(jīng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫》和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。并對一些關(guān)鍵指標數(shù)據(jù)作如下處理：①對于單年度指標數(shù)據(jù)缺失，采用移動平均法補齊；②由于2008年之后國家統(tǒng)計局對行業(yè)產(chǎn)出指標項進行了調(diào)整，致使分行業(yè)增加值數(shù)據(jù)斷裂，因此為保證指標的一致性，選取全國分行業(yè)規(guī)上企業(yè)全年銷售產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標Y;③資本投入指標選取年度規(guī)上工業(yè)分行業(yè)固定資本凈值（資本原價減累計折舊）K;以年度規(guī)上工業(yè)分行業(yè)平均從業(yè)人數(shù)作為歷年勞動投入量L。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)果比較（見表1）

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平變化來看，兩種指標排序基本一致，其中農(nóng)副食品加工業(yè)和非金屬礦物制品業(yè)發(fā)展最為迅速，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學原料和化學制品制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)發(fā)展勢頭也很強勁，而電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展最為滯后。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平變化看，2006—2015年間計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)合理化水平變化最大，電氣機械和器材制造業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)等變化較小，而石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)和金屬制品業(yè)未發(fā)生變化。

從表1中數(shù)據(jù)很難看出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整變化的大致規(guī)律，參照鄧青、王玉燕[7]的工業(yè)行業(yè)分類方法，將工業(yè)行業(yè)分為勞動密集型、資金密集型和技術(shù)密集型三大產(chǎn)業(yè)類型。圖1顯示，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化方面，伴隨資金密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平的不斷降低，工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值比重不斷向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集中的趨勢；在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平方面，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)嚴重正向偏離0值，這與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的自身特征是相一致的，此外三大產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)逐漸趨同的結(jié)構(gòu)合理化趨勢。

圖1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢

綜合上述圖表分析，我國工業(yè)的結(jié)構(gòu)高度化水平和結(jié)構(gòu)合理化水平的發(fā)展趨勢并不統(tǒng)一，因此，有必要對影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素進行總體性分析。

表1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)果

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步率異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系分析

2.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步率（TFP）測度

在Y、t、K、L已知的情況下，估計式（4）可以估算出α、β（β=1-α）值，在已知α、β值的情況下，技術(shù)進步率A0ert可由式（3）得到：

將25個工業(yè)行業(yè)作為決策單元，為排除價格因素的影響，以2006年為基年價格，以現(xiàn)價GDP和GDP指數(shù)（1978年=100）構(gòu)造2006—2015年的GDP縮減指數(shù)；用構(gòu)

本文依據(jù)C-D函數(shù)法實現(xiàn)對工業(yè)行業(yè)TFP的測算，國民經(jīng)濟產(chǎn)出在資本、勞動、技術(shù)要素投入情況下的生產(chǎn)函數(shù)可表示為：

假設(shè)規(guī)模效應(yīng)不變α+β=1，對式（3）兩邊取對數(shù)得：造好的縮減指數(shù)調(diào)整銷售產(chǎn)值Y并代替固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)調(diào)整固定資產(chǎn)凈值K。

由于單個行業(yè)的數(shù)據(jù)時間序列只有10年，自由度小，無法通過對每個行業(yè)分別做回歸的方法來估算出有效的TFP值。因此采取前文中的分類規(guī)則將25個行業(yè)歸類為勞動密集型、資金密集型和技術(shù)密集型三類。時間變量T取2006—2007年為0,2008—2015年為1；對勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)、技術(shù)密集型行業(yè)分別作回歸，估算出各自資本投入系數(shù)α，結(jié)果如表2所示，繼而根據(jù)式（5）分別計算出25個行業(yè)2006—2015年的TFP。

表2 生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果

2.2 異質(zhì)性測算方法選擇

本文運用對傳統(tǒng)歐氏距離法進行修正后的的異質(zhì)性衡量指標[8]，測算公式為：

其中，DIV表示異質(zhì)性，Xi和Yi表示不同行業(yè)所對應(yīng)的同種指標數(shù)據(jù)，j表示不同行業(yè)的組合，行業(yè)之間在某一指標方面的差異化程度越高，異質(zhì)性越強，反之則越弱。

2.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步率異質(zhì)性分析

在計算出行業(yè)TFP的基礎(chǔ)上采用修正的歐氏距離法測算行業(yè)TFP的異質(zhì)性，測算結(jié)果見表3。

表3 分類型行業(yè)TFP異質(zhì)性計算結(jié)果

測算結(jié)果顯示，總體而言在2006—2015年間，勞動密集型行業(yè)和資金密集型行業(yè)的TFP異質(zhì)性不斷增強，技術(shù)密集型行業(yè)的TFP異質(zhì)性水平持續(xù)地變小，那么，TFP異質(zhì)性是否與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在一定關(guān)系，則需要進行相關(guān)性分析。

2.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與TFP異質(zhì)性相關(guān)性分析

相關(guān)關(guān)系是事物在各自的發(fā)展、變化和運動過程中所表現(xiàn)出來的一種相隨變動的關(guān)系或趨勢，其度量指標為相關(guān)系數(shù)r，|r|取值在0-1之間，|r|值越大，相關(guān)程度越高。

將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)記為X，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平記為X1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平記為X2，TFP異質(zhì)性記為Y，得r1=0.408,r2=0.246。

通過計算結(jié)果可以得出，TFP異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平和合理化水平都呈現(xiàn)較高的相關(guān)關(guān)系，為考察TFP異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，本文進一步構(gòu)建納入TFP異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整計量模型。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步率異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響

3.1 模型構(gòu)建

為全面地研究基于異質(zhì)性視角的技術(shù)進步率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響效應(yīng)，本文構(gòu)建納入研發(fā)強度、國際貿(mào)易水平、市場化程度和居民收入水平的計量模型：

其中，因變量Eff代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷；解釋變量DIV(TFP)為TFP異質(zhì)性，反映行業(yè)之間的技術(shù)進步率差異化程度對產(chǎn)業(yè)總體結(jié)構(gòu)方面的影響?？刂谱兞糠矫?，RDMS為研發(fā)強度；IEX表示國際貿(mào)易水平；MARK為市場化程度；INC表示居民收入水平。

3.2 變量和數(shù)據(jù)說明

以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（V）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（E）兩個指標來代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Eff）。其他變量的選取說明見表4。

表4 控制變量說明

3.3 實證結(jié)果及分析

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整模型回歸結(jié)果如下頁表5所示。

根據(jù)模型1和模型2的回歸結(jié)果，方程總體估計可決系數(shù)為0.347和0.329，通過了方程整體的顯著性檢驗?？疾靻蝹€解釋變量的參數(shù)顯著性，實證結(jié)論具體為：

①技術(shù)進步率異質(zhì)性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平和合理化水平具有顯著的正效應(yīng)：技術(shù)進步率異質(zhì)性越強，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)部的差異程度就越高，不僅可以改善資源配置效率，還能夠在微觀層面為優(yōu)勢行業(yè)內(nèi)的企業(yè)帶來長期競爭的動態(tài)效率：有利于淘汰落后企業(yè)、迫使企業(yè)進行管理技術(shù)、生產(chǎn)方法方面的改進，進而提高整個行業(yè)的高度化水平；在行業(yè)具有負的合理化水平時，技術(shù)進步率異質(zhì)性的增強有利于“就業(yè)-產(chǎn)出”結(jié)構(gòu)得到改善，但當行業(yè)具有正的合理化水平時，技術(shù)進步率異質(zhì)性的增強會推動行業(yè)向勞動節(jié)約型方向發(fā)展，使合理化水平愈發(fā)地偏離0值。

表5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整模型回歸結(jié)果

②研發(fā)強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平呈現(xiàn)顯著的負相關(guān)：國內(nèi)企業(yè)進行技術(shù)升級的主要目的是為了改善自身國際配套能力，在自主研發(fā)效率不變的前提下，企業(yè)增加自主研發(fā)投入（收入效應(yīng)）、以引進研發(fā)投入替代自主研發(fā)投入（替代效應(yīng)），當替代效應(yīng)比收入效應(yīng)高時，盡管總體研發(fā)強度上升，但實際上自主研發(fā)強度卻在下降，引起合理化水平向負方向發(fā)展。

③國際貿(mào)易水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平之間顯著正相關(guān)，企業(yè)積極從事國際貿(mào)易的行為引起產(chǎn)值增速變快，帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平的提升；國際貿(mào)易水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平卻沒有呈現(xiàn)出顯著的相關(guān)性。

④市場化程度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、合理化水平的相關(guān)性為負：在“十一五”“十二五”時期的政府績效考核機制下，地方政府在規(guī)劃區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，傾向于大規(guī)模地推進同種項目，此種做法未順應(yīng)市場規(guī)律發(fā)展非國有產(chǎn)權(quán)企業(yè)，人為造成產(chǎn)能過剩問題，此外地區(qū)間重復(fù)建設(shè)加劇了行業(yè)產(chǎn)能過剩，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平的降低與合理化水平的負向發(fā)展。

⑤從結(jié)構(gòu)高度化角度看，居民收入水平的提高可以提升居民需求結(jié)構(gòu)，進而拉動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平；從結(jié)構(gòu)合理化水平看，因本文以工業(yè)行業(yè)為例，工業(yè)部門的產(chǎn)品需求主要來自中間投入，而非最終消費部門，居民對商品的需求屬于最終消費部門，缺少對中間投入需求的測算，因此無法估計居民收入水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的相關(guān)性。

4 結(jié)論與啟示

本文利用我國25個工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)實證分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步率異質(zhì)性及其他因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響效應(yīng)，形成以下結(jié)論：技術(shù)進步率異質(zhì)性對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有顯著的影響效應(yīng)，其影響還與研發(fā)強度、國際貿(mào)易水平、市場化程度以及居民收入水平等因素有關(guān)。技術(shù)進步率異質(zhì)性的提高能夠提高產(chǎn)值的增長速度，并引領(lǐng)“就業(yè)-產(chǎn)出”結(jié)構(gòu)向勞動節(jié)約的方向發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化是一個從要素稟賦狀況出發(fā)，沿著動態(tài)比較優(yōu)勢的方向不斷創(chuàng)新的過程，如果違背比較優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行不恰當?shù)恼{(diào)整，對地區(qū)經(jīng)濟增長就起不到應(yīng)有的促進作用。地方應(yīng)根據(jù)自身的要素稟賦，發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，運用產(chǎn)業(yè)集聚形成的競爭效應(yīng)以及勞動力、資金等要素的流動帶來技術(shù)進步率異質(zhì)性的不斷增強，進而推高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化水平；“十三五”期間，政府在繼續(xù)推高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平的同時還應(yīng)該重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，保證協(xié)調(diào)的“就業(yè)-產(chǎn)出”結(jié)構(gòu)，這樣既通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化為我國經(jīng)濟增長注入持續(xù)不斷的發(fā)展動力；又通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化保障和諧的“就業(yè)-產(chǎn)出”結(jié)構(gòu)，確保人民共享改革發(fā)展成果。

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