沈 蕾，李沐陽(yáng)

（北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124）

0 引言

我國(guó)是一個(gè)裝備制造業(yè)大國(guó)，但總體來(lái)看還存在大而不強(qiáng)的問(wèn)題。面對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易環(huán)境的變化，一些行業(yè)出現(xiàn)盲目的低水平重復(fù)建設(shè)，導(dǎo)致產(chǎn)能利用率偏低，出現(xiàn)較嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，企業(yè)利潤(rùn)出現(xiàn)普遍下降。目前汽車行業(yè)和工程機(jī)械行業(yè)就出現(xiàn)了過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的情況，比如零首付政策、超低價(jià)銷售等，嚴(yán)重影響了我國(guó)整個(gè)裝備制造業(yè)的正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序?？梢哉f(shuō)產(chǎn)能過(guò)剩是阻礙中國(guó)裝備制造業(yè)發(fā)展的突出矛盾和問(wèn)題之一，也一直是國(guó)家進(jìn)行宏觀調(diào)控的重點(diǎn)所在。因此，對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的測(cè)度及其形成原因與化解路徑進(jìn)行研究尤為重要。

國(guó)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的研究開(kāi)始較早。Chamberlin（1947）[1]首次從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出產(chǎn)能過(guò)剩這個(gè)概念，認(rèn)為產(chǎn)能過(guò)剩是由不完全競(jìng)爭(zhēng)的組織無(wú)效率引起的。Berndt和Hesse（1986）[2]對(duì)9個(gè)OECD國(guó)家制造業(yè)部門(mén)的可變成本函數(shù)進(jìn)行了估計(jì)，并計(jì)算得到相應(yīng)的產(chǎn)能利用率，結(jié)果顯示在20世紀(jì)80年代初，這些國(guó)家的制造業(yè)部門(mén)普遍存在產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。Kirkley等（2002）[3]利用DEA方法和SFA分別測(cè)算了美國(guó)漁業(yè)的產(chǎn)能以及產(chǎn)能利用率水平，并對(duì)兩種方法的結(jié)果進(jìn)行了比較。國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究起步較晚。韓國(guó)高（2011）等[4]利用成本函數(shù)法，測(cè)度了中國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率，得到七大產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，并進(jìn)一步研究得出我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩形成的直接原因是固定資產(chǎn)投資的過(guò)快增長(zhǎng)。沈坤榮（2012）[5]沿用了HARRIS和Taylor的做法采用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了中國(guó)工業(yè)35個(gè)行業(yè)1998—2008年間的產(chǎn)能及其利用率。張靜曉（2012）[6]建立了建筑業(yè)的邊界生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)度了1993—2010年中國(guó)建筑業(yè)的產(chǎn)能利用率。沈利生（1999）[7]利用峰值法對(duì)我國(guó)設(shè)備利用率進(jìn)行了估計(jì)。何蕾（2015）[8]首次將協(xié)整方法推廣到面板數(shù)據(jù)的應(yīng)用，測(cè)度了中國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)1980—2013年間的產(chǎn)能利用率。

以上幾種常用的產(chǎn)能利用率測(cè)度方法各有優(yōu)劣。峰值法的測(cè)算結(jié)果取決于學(xué)者對(duì)峰值的選取，往往帶有一定的隨意性，且其將產(chǎn)能產(chǎn)出全部歸于技術(shù)原因，較為片面。成本函數(shù)法可以綜合考慮各種要素投入、價(jià)格等，較為客觀和準(zhǔn)確，但這種方法推導(dǎo)過(guò)程復(fù)雜且變量復(fù)雜，對(duì)數(shù)據(jù)要求很高，難以應(yīng)用。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于產(chǎn)能利用率的測(cè)度方法優(yōu)劣并沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。因此，本文基于數(shù)據(jù)可獲得性以及經(jīng)濟(jì)意義合理性的考慮，選擇生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)度中國(guó)裝備制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)能利用率，試圖找到裝備制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的具體行業(yè)規(guī)律，在此基礎(chǔ)上探究影響我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)能利用率的因素，進(jìn)一步提出化解裝備制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的有效路徑。

1 裝備制造業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)度

1.1 測(cè)度方法

根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼表》（GB/T4754-2002），我國(guó)裝備制造業(yè)分為7個(gè)大類，56個(gè)中類，209個(gè)小類。由于受到數(shù)據(jù)的制約，本文把裝備制造業(yè)的7個(gè)大類作為研究對(duì)象，這7個(gè)大類的行業(yè)名稱及行業(yè)代碼分別為：金屬制品業(yè)（C34）、通用設(shè)備制造業(yè)（C35）、專用設(shè)備制造業(yè)（C36）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（C37）、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（C39）、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（C40）、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（C41）。

本文選用生產(chǎn)函數(shù)法中的邊界生產(chǎn)函數(shù)對(duì)裝備制造業(yè)7個(gè)大類行業(yè)2001—2014年的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)算。在設(shè)定邊界生產(chǎn)函數(shù)基本形式的前提下，首先利用最小二乘法估計(jì)出平均生產(chǎn)函數(shù)，然后計(jì)算樣本產(chǎn)出指標(biāo)觀測(cè)值與平均生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)出指標(biāo)估計(jì)值之差，取其最大值加到平均生產(chǎn)函數(shù)上，由此得出邊界生產(chǎn)函數(shù)的具體形式。本文假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，則可計(jì)算出潛在產(chǎn)出，從而得到產(chǎn)能利用率=實(shí)際產(chǎn)出/潛在產(chǎn)出。由于制造業(yè)行業(yè)的能源要素投入也十分重要，本文將能源要素也加入C-D生產(chǎn)函數(shù)。其基本形式為：

其中，Y代表產(chǎn)出，代表K資本投入，L代表勞動(dòng)投入，E代表能源要素投入，α、β和γ分別代表資本、勞動(dòng)和能源的產(chǎn)出彈性，α＞0,β＞0,γ＞0，且假定規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β+γ=1。對(duì)式（1）兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)得到：

則實(shí)際的邊界生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，Y*表示潛在的最大產(chǎn)出水平。令lnA=σ，并假設(shè)有隨機(jī)變量滿足E(μ)=ε，將式（2）轉(zhuǎn)化為：

其中，由普通最小二乘法（OLS）得到平均生產(chǎn)函數(shù)為：

由于邊界生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)使所有實(shí)際產(chǎn)量都在它下面的性質(zhì)，可以得到：

將式（6）作為εˉ的值，將其代入估計(jì)得到的平均生產(chǎn)函數(shù)即可得到σ的估計(jì)值σ?，于是，邊界生產(chǎn)函數(shù)的具體形式為：

根據(jù)產(chǎn)能利用率CU（Capacity Utilization）的定義，可以表示為：

1.2 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

產(chǎn)出指標(biāo)使用行業(yè)增加值。由于增加值是生產(chǎn)活動(dòng)所增加的價(jià)值，可以比較確切地反映生產(chǎn)的成果，并且增加值與產(chǎn)能利用率相關(guān)程度較高，是產(chǎn)能的外在反映。因此本文使用各行業(yè)工業(yè)增加值（Y）代表產(chǎn)出，2008年之前數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于2008年后不再公布增加值數(shù)據(jù)，因此根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局公布的歷年年末工業(yè)分大類行業(yè)增加值累計(jì)增長(zhǎng)速度并與前一年的增加值數(shù)據(jù)結(jié)合計(jì)算得出。

資本投入（K）指標(biāo)參考韓國(guó)高（2011）等[4]的做法，使用裝備制造業(yè)各行業(yè)固定資產(chǎn)凈額表示。而固定資產(chǎn)凈值是指固定資產(chǎn)的原始價(jià)值與已提折舊的差額，能綜合反映行業(yè)現(xiàn)有的投資規(guī)模與使用方向。同時(shí)，本文以2000年為基期，根據(jù)歷年分行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)歷年工業(yè)增加值與固定資產(chǎn)凈額數(shù)據(jù)進(jìn)行平減。各行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)物價(jià)統(tǒng)計(jì)年鑒》，資本投入（K）數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

勞動(dòng)力投入（L）采用各工業(yè)行業(yè)年均從業(yè)人數(shù)來(lái)度量，其中2012年數(shù)據(jù)缺失，因此用2011年與2013年平均值代替。勞動(dòng)力投入（L）數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

能源消費(fèi)量（E）采用各行業(yè)以萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算的終端能源消費(fèi)總量。對(duì)于制造業(yè)來(lái)說(shuō)，能源要素的投入也十分重要，也會(huì)對(duì)產(chǎn)能利用率產(chǎn)生一定的影響。該數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.3 2001—2014年裝備制造業(yè)各行業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)算

借助Eviews7.0軟件運(yùn)用面板數(shù)據(jù)的固定效用模型對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)各行業(yè)的理論產(chǎn)能進(jìn)行測(cè)算，得到各行業(yè)每年的產(chǎn)能利用率，并根據(jù)各行業(yè)占裝備制造業(yè)總增加值的比重加權(quán)計(jì)算得到歷年裝備制造業(yè)總體的產(chǎn)能利用率，結(jié)果如表1所示。目前我國(guó)還沒(méi)有建立統(tǒng)一的產(chǎn)能過(guò)剩的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，本文借鑒大多數(shù)學(xué)者的做法，沿用歐美國(guó)家對(duì)產(chǎn)能利用率的判斷標(biāo)準(zhǔn)，即產(chǎn)能利用率的正常值在79%—83%之間，超過(guò)90%則認(rèn)為產(chǎn)能不足，若低于79%，說(shuō)明可能出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩的現(xiàn)象。

表1 裝備制造業(yè)各行業(yè)2001—2014年產(chǎn)能利用率 （單位：%）

從總體來(lái)看，中國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)能利用率的變化趨勢(shì)呈現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的一致性。21世紀(jì)初，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，進(jìn)入2003年后開(kāi)始進(jìn)入上升周期，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，而進(jìn)入2008年后，由于世界范圍內(nèi)金融危機(jī)的影響和沖擊，我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也受到阻礙，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難。從表1可以看到，中國(guó)裝備制造業(yè)總體產(chǎn)能利用率變化趨勢(shì)也具有階段性特征，與經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)保持一致，即2001—2008年大體呈上升趨勢(shì)，2008—2014年大體呈下降趨勢(shì)，尤其是2009—2011年下降較為明顯。分大類行業(yè)來(lái)看，各行業(yè)變化趨勢(shì)也大致呈現(xiàn)階段性，即2008年之前各行業(yè)基本都呈上升趨勢(shì)，2008年起7類行業(yè)產(chǎn)能利用率均出現(xiàn)不同程度的下降，個(gè)別行業(yè)在2011—2012年間出現(xiàn)小幅回升，之后又出現(xiàn)下降。金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)這四個(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用率到2014年均下降至79%以下，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)在2008—2014年七年中有五年產(chǎn)能利用率低于79%。這一測(cè)算結(jié)果與行業(yè)現(xiàn)實(shí)發(fā)展相匹配。近年來(lái)，機(jī)械、汽車、船舶、電子都是國(guó)家重點(diǎn)治理的行業(yè)，特別是船舶制造業(yè)一直被國(guó)家列為嚴(yán)重產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)。

2 實(shí)證分析

2.1 指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

通過(guò)以上對(duì)產(chǎn)能利用率影響因素的理論分析，本文將市場(chǎng)因素與體制因素均納入框架，CU作為被解釋變量，選取以下指標(biāo)作為解釋變量，代表可能影響產(chǎn)能利用率的因素。

外部需求變動(dòng)（expd）：海外需求的提升會(huì)促進(jìn)各行業(yè)產(chǎn)品出口，化解國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能，因此外部需求變動(dòng)對(duì)產(chǎn)能利用率應(yīng)具有正向促進(jìn)作用。本文用各行業(yè)出口交貨值占工業(yè)銷售產(chǎn)值的比重來(lái)表示該行業(yè)外需變動(dòng)情況，該數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

國(guó)有資產(chǎn)比重（gov）：國(guó)有資產(chǎn)比重間接代表政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的力度，根據(jù)已有文獻(xiàn)研究結(jié)果，行業(yè)中國(guó)有資產(chǎn)比例越高，產(chǎn)能利用率越低，越不利于產(chǎn)能過(guò)剩的化解。本文用各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部實(shí)收資本中國(guó)有資本所占比重來(lái)表示國(guó)有資產(chǎn)比例，該數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

資本存量（K）：已有文獻(xiàn)大多數(shù)研究了資本要素對(duì)于產(chǎn)能利用率的影響，結(jié)論一致認(rèn)為資本存量對(duì)產(chǎn)能利用率具有反向作用，本文也遵循此假設(shè)。使用各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值作為資本存量，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

創(chuàng)新投入（inno）：使用該行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)增加值的比重表示行業(yè)的R&D強(qiáng)度，R&D投入與技術(shù)進(jìn)步成正比，因此這一指標(biāo)可以反應(yīng)該行業(yè)創(chuàng)新投入情況。數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2 面板單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)

由于面板數(shù)據(jù)容易出現(xiàn)偽回歸，因此在建立面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸之前首先進(jìn)行面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)，本文選擇LLC和IPS檢驗(yàn)方法，結(jié)果如表2所示?？梢钥吹?，所有變量一階差分后，都通過(guò)檢驗(yàn)，不存在單位根，因此可以認(rèn)為面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)，同時(shí)也說(shuō)明這些變量間可能存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，因此進(jìn)一步進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。本文采用Kao檢驗(yàn)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，說(shuō)明各變量間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

表2 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

2.3 模型估計(jì)與結(jié)果

以CU作為被解釋變量，expd、K、gov、inno作為解釋變量，構(gòu)建如下模型：

其中i表示裝備制造業(yè)各行業(yè)，t表示年份，υi代表行業(yè)個(gè)體效應(yīng)，μit代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)?；貧w區(qū)間為2003—2014年。

由于本文面板數(shù)據(jù)屬于小N大T的長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)，相對(duì)而言時(shí)間維度較多，隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)不一定服從獨(dú)立同分布，需要對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)以確定隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的具體形式。經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，拒絕了“不存在一階組內(nèi)自相關(guān)”的原假設(shè)，認(rèn)為面板模型存在組內(nèi)自相關(guān)，使用普通最小二乘法（OLS）進(jìn)行估計(jì)是無(wú)效的。又通過(guò)對(duì)面板進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，確定存在個(gè)體效應(yīng)。因此生成個(gè)體效應(yīng)虛擬變量，并采用可以解決組內(nèi)自相關(guān)的可行廣義最小二乘法（FGLS）對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，設(shè)定各個(gè)截面的擾動(dòng)項(xiàng)服從不同的AR（1）過(guò)程。即：

其中|ρi|＜1，{νit}獨(dú)立同分布且期望為0，并且每個(gè)截面的ρi各不相同。

在估計(jì)過(guò)程中，起初只考慮資本投入，之后依次加入外部需求、研發(fā)強(qiáng)度與國(guó)有資本比重進(jìn)行回歸。估計(jì)結(jié)果如表3所示。

表3 FGLS面板模型估計(jì)結(jié)果

從回歸結(jié)果可以看出，各模型中的lnK系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明資本投入的大幅提升降低了行業(yè)產(chǎn)能利用率。已有多位學(xué)者對(duì)資本投入與產(chǎn)能過(guò)剩的關(guān)系進(jìn)行了研究，且一致認(rèn)為資本投入對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩具有正向作用[4]，這一結(jié)論也已被經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)證。由于固定資產(chǎn)投資的過(guò)快增長(zhǎng)，一些行業(yè)形成了巨大的過(guò)剩產(chǎn)能，對(duì)于裝備制造業(yè)這種資本密集型產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，投資對(duì)于產(chǎn)能利用率的作用更為明顯。以工程機(jī)械裝備行業(yè)為例，由于房地產(chǎn)市場(chǎng)的爆發(fā)式增長(zhǎng)帶動(dòng)了工程機(jī)械裝的迅速發(fā)展，也正是因?yàn)闄C(jī)械裝備工業(yè)產(chǎn)值、利潤(rùn)稅金、產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)都呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，并且政府陸續(xù)出臺(tái)振興裝備制造業(yè)的相關(guān)政策，由于行業(yè)的快速增長(zhǎng)以及巨大利潤(rùn)空間，企業(yè)對(duì)整個(gè)行業(yè)發(fā)展前景十分看好，爭(zhēng)相涌入并加大投資力度，使得工程機(jī)械行業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)，產(chǎn)能利用率下降，也就是“投資潮涌”現(xiàn)象。此外，由于GDP作為考核地方政府政績(jī)的重要指標(biāo)，地方政府為彰顯政績(jī)，以裝備制造業(yè)大項(xiàng)目、新項(xiàng)目為目標(biāo)，一味督促企業(yè)規(guī)模的膨脹，地方政府的這種干預(yù)也是裝備制造業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因。

估計(jì)結(jié)果中變量expd的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明外部需求對(duì)于提高裝備制造業(yè)產(chǎn)能利用率具有積極的促進(jìn)作用，也就是說(shuō)外部需求增加可以有效緩解裝備制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，其原因一方面是由于需求增加有利于化解過(guò)剩產(chǎn)能，而外部需求作為產(chǎn)品市場(chǎng)需求的一部分，其提升會(huì)增加市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求，將過(guò)剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到國(guó)外，增加各行業(yè)產(chǎn)品的銷量，有利于產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)消化過(guò)剩的產(chǎn)品，從而提高企業(yè)以及整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率。另一方面，外部需求增加使得企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，在更為激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，刺激企業(yè)不斷學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，使得企業(yè)按照市場(chǎng)需求推動(dòng)自身產(chǎn)品創(chuàng)新，而高質(zhì)量產(chǎn)品的出口增加從長(zhǎng)期來(lái)看能夠促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，有利于優(yōu)化各行業(yè)資源配置，提高產(chǎn)能利用率。

模型3加入變量inno后的回歸結(jié)果顯示inno系數(shù)在10%的顯著性水平下為負(fù)，說(shuō)明創(chuàng)新投入增加會(huì)在一定程度上使得產(chǎn)能利用率降低，惡化行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩情況。這可能是由于目前我國(guó)裝備制造業(yè)創(chuàng)新投入方向不合理，主要體現(xiàn)在大規(guī)模創(chuàng)新投入集中于低端產(chǎn)品，在創(chuàng)新投入強(qiáng)度增大的情況下，由于生產(chǎn)技術(shù)水平的提高使得生產(chǎn)成本下降，要素集約型技術(shù)進(jìn)步的條件再加上資本、勞動(dòng)等基本生產(chǎn)要素投入的大量增加，進(jìn)一步增加了行業(yè)產(chǎn)能與整個(gè)市場(chǎng)上的低端產(chǎn)品供給，惡化了產(chǎn)品供大于求的狀況，進(jìn)一步降低產(chǎn)能利用率，形成目前裝備制造業(yè)低端產(chǎn)品過(guò)剩而高端產(chǎn)品需要進(jìn)口的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩。模型4中加入gov變量后結(jié)果顯示inno與gov的系數(shù)均不顯著，我們選擇提前一期的inno與gov數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果顯示模型整體的顯著性較之前模型而言最高。inno的系數(shù)與模型3中一樣顯著為負(fù)并且顯著性得到明顯提高，這一結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了上述說(shuō)法。gov的系數(shù)顯著為負(fù)，表示行業(yè)國(guó)家資本占比越高越是不利于產(chǎn)能利用率的提高。中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征之一就是國(guó)家干預(yù)深，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向受國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策影響很大。由于某個(gè)行業(yè)國(guó)家資本占比能夠間接代表政府對(duì)該行業(yè)的干預(yù)程度，國(guó)家資本占比越大，政府對(duì)行業(yè)發(fā)展與市場(chǎng)進(jìn)入具有更強(qiáng)的干預(yù)能力，也更容易形成政府的投資沖動(dòng)。再者，過(guò)多的政府干預(yù)會(huì)導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，國(guó)有企業(yè)在其固有的增長(zhǎng)方式下，往往會(huì)規(guī)避成本高、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新活動(dòng)，長(zhǎng)期來(lái)看不利于企業(yè)以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前我國(guó)裝備制造業(yè)的發(fā)展就存在體制方面的問(wèn)題，中央企業(yè)、國(guó)有企業(yè)比重過(guò)大。以黑龍江為例，國(guó)有企業(yè)占總量的60%，非公有企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)育不良。對(duì)技術(shù)的評(píng)估和作價(jià)制度、國(guó)資委的考核機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、商品化等相關(guān)制度安排不合理，使得國(guó)有企業(yè)沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力不足。

3 結(jié)論與建議

（1）主要結(jié)論

本文利用生產(chǎn)函數(shù)法計(jì)算了我國(guó)裝備制造業(yè)7個(gè)大類行業(yè)2001—2014年的生產(chǎn)能力利用率，進(jìn)一步采用可行的廣義最小二乘法（FGLS）考察了投資、外部需求、政府干預(yù)、技術(shù)進(jìn)步等因素對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)能利用率的影響，主要結(jié)論有：（1）中國(guó)裝備制造業(yè)總體產(chǎn)能利用率變化趨勢(shì)具有階段性特征，與經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)保持一致，即2001—2008年大體呈上升趨勢(shì)，2008—2014年大體呈下降趨勢(shì)。（2）從大類行業(yè)來(lái)看，產(chǎn)能過(guò)剩較為突出的行業(yè)有金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)以及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)也有輕度產(chǎn)能過(guò)剩，而儀器儀表行業(yè)產(chǎn)能利用情況相對(duì)較好。（3）固定資產(chǎn)投資、國(guó)有資產(chǎn)比重、創(chuàng)新投入與產(chǎn)能利用率呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，外部市場(chǎng)需求與產(chǎn)能利用率則呈顯著正相關(guān)。

（2）建議與措施

固定資產(chǎn)投資的過(guò)快增長(zhǎng)不利于產(chǎn)能利用率的提高，這也是由于我國(guó)長(zhǎng)期形成的投資驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式導(dǎo)致的投資過(guò)度，因此中國(guó)必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，抑制低端重復(fù)投資。

國(guó)有資本在行業(yè)中所占比重過(guò)高也會(huì)導(dǎo)致投資不合理，創(chuàng)新動(dòng)力不足、技術(shù)水平低下，因此，一方面應(yīng)該減少對(duì)政府行業(yè)發(fā)展的過(guò)度干預(yù)，加快國(guó)有企業(yè)改革，調(diào)整資本結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)非公有資本的進(jìn)入，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，并且要從根源上即體制上進(jìn)行改革，杜絕地方政府為彰顯政績(jī)主導(dǎo)的不合理投資，另一方面要發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，利用政府的公信力定期對(duì)行業(yè)發(fā)展相關(guān)政策方向以及重點(diǎn)行業(yè)的產(chǎn)能利用率和在建產(chǎn)能信息進(jìn)行披露，以此引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行合理投資，避免盲目重復(fù)建設(shè)，并規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，引導(dǎo)行業(yè)向正確的方向發(fā)展。

從外部需求來(lái)看，外部需求增加可以提高裝備制造業(yè)產(chǎn)能利用率，促進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩的化解，因此應(yīng)該鼓勵(lì)產(chǎn)能過(guò)剩各行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能走出去?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕30號(hào)）：將鋼鐵、有色、建材、鐵路、電力、化工、輕紡、汽車、通信、工程機(jī)械、航空航天、船舶和海洋工程等作為重點(diǎn)行業(yè)，分類實(shí)施，有序推進(jìn)。我國(guó)裝備制造業(yè)應(yīng)利用好這一政策優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)機(jī)遇，積極參與國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略，對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行考察，加強(qiáng)國(guó)際間產(chǎn)能合作，通過(guò)出口、投資或其它可行方式將過(guò)剩產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到需求旺盛的國(guó)家，利用國(guó)外需求來(lái)化解國(guó)內(nèi)的過(guò)剩產(chǎn)能。

從創(chuàng)新投入來(lái)看，創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)能利用率的作用力具有兩面性，一方面通過(guò)產(chǎn)品供給數(shù)量導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩，另一方面，創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步能夠提升產(chǎn)品質(zhì)量，增加市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求，這又無(wú)疑會(huì)緩解產(chǎn)能過(guò)剩。而目前我國(guó)裝備制造業(yè)在創(chuàng)新方面的主要問(wèn)題是創(chuàng)新投入方向不合理，低端產(chǎn)品創(chuàng)新投入規(guī)模大導(dǎo)致低端產(chǎn)品供給過(guò)多，形成結(jié)構(gòu)性過(guò)剩。因此我國(guó)裝備制造業(yè)在由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中在擴(kuò)大創(chuàng)新投入規(guī)模的同時(shí)，更應(yīng)該合理選擇創(chuàng)新投入的方向，加大對(duì)高端產(chǎn)品及高端零部件的創(chuàng)新投入。政府在指導(dǎo)創(chuàng)新方向應(yīng)該發(fā)揮作用，一方面應(yīng)鼓勵(lì)各行業(yè)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，另一方面引導(dǎo)各行業(yè)相關(guān)企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈高端攀升，避免在低端環(huán)節(jié)的過(guò)度投入。這既可以增加國(guó)內(nèi)需求，又能夠提升中國(guó)產(chǎn)品的海外競(jìng)爭(zhēng)力，使得利用國(guó)外需求來(lái)化解國(guó)內(nèi)過(guò)剩產(chǎn)能更具有成效。

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