文 (..廣西大學(xué),廣西南寧 530004)
現(xiàn)有的研究普遍闡述了在目前的政治經(jīng)濟(jì)體制下,民營制造企業(yè)的發(fā)展受縛于中國的社會國情以及企業(yè)自身的局限?;谶@個(gè)共識,學(xué)界學(xué)者和實(shí)業(yè)者們都為民營制造企業(yè)的改革求生路徑進(jìn)行了不懈的探索。在中國民營企業(yè)的發(fā)展史中,在不同時(shí)期對政府中心論與市場中心論進(jìn)行了激烈的探討。發(fā)展至今,政府與市場相配合、共同出擊促企業(yè)發(fā)展的思路得到了廣泛的認(rèn)同,而美國學(xué)者埃莉諾卻構(gòu)思了一種新的治理方式——公共池塘資源理論的自主治理模式,該模式被稱為異于政府治理與市場治理的“第三條道路”。
無論是政府還是市場主導(dǎo)的治理路徑,都具有其無法逾越的難點(diǎn)。公共池塘資源理論無疑在研究治理路徑上提供了新的視角。市場中的企業(yè)組織處于彼此競爭狀態(tài),但同時(shí)又共享著同一的社會、自然環(huán)境資源,極易陷入囚徒困境和集體行動困難,“個(gè)人理性的結(jié)果卻是集體選擇的非理性,這導(dǎo)致了公共事物的惡化和非可持續(xù)發(fā)展,進(jìn)而最終喪失集體利益和個(gè)人的長遠(yuǎn)利益。”[1]那么,企業(yè)先建立起“利己而須先利他”的邏輯后,便可自愿參與自主治理。然而,隨著研究的深入,后續(xù)學(xué)者們發(fā)現(xiàn)該治理模式卻因過度強(qiáng)調(diào)主體之間的自主性而忽視了政府這一重要角色應(yīng)有的作用?!叭绻獠康恼賳T認(rèn)為只有他們才有權(quán)力去制定規(guī)則,那么,當(dāng)?shù)氐恼加谜呦腴L期維持一個(gè)由規(guī)則治理的公池資源體系,就將是非常困難的。”[2]不可置否,政府在社會公共資源的規(guī)劃使用和分配調(diào)控方面仍占據(jù)最具權(quán)威性的地位,因而政府的作用是不可也不應(yīng)被忽視和排除的?;诖?,需回答如下問題對政府角色進(jìn)行新的認(rèn)識與界定:如何在合理發(fā)揮政府作用下維護(hù)資源使用主體的高度自主性和治理權(quán)?公共池塘資源自主治理下政府角色與以往有何不同、需如何重新定位?
埃莉諾嘗試突破國家強(qiáng)權(quán)和市場治理這兩種解決公共利益分割矛盾的方式,并推演出了公共池塘資源的自主治理理論。該自主治理理論建立在對事物的重新劃分上,埃莉諾認(rèn)為事物不能簡單地判定其為公共性的或私人性的,因?yàn)榇嬖谥哂谢旌闲再|(zhì)的資源,一種人們共用同一個(gè)資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源,即競爭性與非排他性共存的資源。埃莉諾認(rèn)為“資源的占用者們能夠通過不斷溝通的方式建立起相互信任、理解的合作模式,從而能夠自發(fā)組織起組織進(jìn)行治理。”[3]簡而言之,某主體單獨(dú)占有資源單位的同時(shí),也不得不考慮到其他人共享本資源系統(tǒng)的利益,并互相展開溝通與合作,這便驅(qū)使各個(gè)主體基于自我利益實(shí)現(xiàn)的目的而參與到對集體的共同治理當(dāng)中。雖然該理論最早是以草場、森林、山地牧場等資源類型為研究對象,但是研究發(fā)現(xiàn)這種自主治理模式對協(xié)調(diào)集體范圍內(nèi)的利益矛盾可產(chǎn)生一定的效果。因此,這一理論模式同樣可以適用于市場中的企業(yè)主體。“當(dāng)資源使用者們通過一個(gè)許可系統(tǒng)共享一個(gè)公共池資源時(shí),就會面臨資源短缺的風(fēng)險(xiǎn)”,因此不同企業(yè)都具建立規(guī)則、實(shí)現(xiàn)共贏的訴求,此為實(shí)現(xiàn)自發(fā)治理的邏輯起點(diǎn)。
公共池塘資源治理理論強(qiáng)調(diào),自治主體必須解決三個(gè)要點(diǎn)來突破集體困境,完成自主組織的制度設(shè)計(jì)問題,實(shí)現(xiàn)自主治理。這三個(gè)要點(diǎn)問題分別為:新制度的供給問題、可信承諾問題、相互監(jiān)督問題。新制度的供給主要是解決各個(gè)理性人在謀取自身利益時(shí)對有限資源的利用規(guī)范問題,盡管資源的占用者們都希望產(chǎn)生新的制度對活動進(jìn)行協(xié)調(diào),但是“新制度的供給等同于提供另一種公共物品,因此在新制度產(chǎn)生過程中,一組委托人面臨著一階集體困境和二階集體困境”。[4]
顯然,自主治理的組織內(nèi)部并不適于新制度的自我供給,而需要借助政府的外在力量??尚懦兄Z要在一定的假設(shè)前提下才能發(fā)揮作用,首先,制定出的規(guī)則必須是大多數(shù)人所認(rèn)可和共同遵循的,其次,遵循規(guī)則的結(jié)局必須是獲益大于失去的,或者違背規(guī)則是懲戒大于獲益的,否則承諾的可信度就會很低。但這種完美假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中很難實(shí)現(xiàn),因而可信承諾必然伴隨相互監(jiān)督而生。相互監(jiān)督的目的不僅是為了維護(hù)規(guī)則和承諾,也是使自治組織相信自主治理是有效的。雖然有觀點(diǎn)認(rèn)為監(jiān)督只是自主治理誕生的一種副產(chǎn)品,因而并不需要付出很大的成本代價(jià),但是互相監(jiān)督仍是必不可少的并且必須是有效的。
總而言之,公共池塘資源理論的自主治理理念囊括以下基本涵義:“其一,自主治理的對象是組織成員平等占有的公共經(jīng)濟(jì)資源。其二,自主治理的內(nèi)部條件是組織成員具有參與意識并擁有平等政治與經(jīng)濟(jì)權(quán)力。其三,自主治理的外部環(huán)境是政府的允許或放權(quán)。 ”[5]
我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展目前處于增長速度換擋期、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型期與民營企業(yè)發(fā)展困難期相互交織的“四期交織”狀態(tài)。在發(fā)展形勢復(fù)雜、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變迅猛、經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求提高的現(xiàn)實(shí)下,民營制造企業(yè)的發(fā)展陷入了困境。本文從埃莉諾公共池塘資源自主治理的新制度供給、可信承諾、互相監(jiān)督三個(gè)問題對民營制造企業(yè)的發(fā)展困境進(jìn)行探析。
根據(jù)埃莉諾·奧斯特羅姆的觀點(diǎn),合理的制度設(shè)計(jì)才能保證自主治理的成功實(shí)踐,良好的制度保障自主治理組織對社會經(jīng)濟(jì)、自然資源的使用規(guī)范。在現(xiàn)代民營制造企業(yè)的發(fā)展中,政府逐漸重視針對民營制造企業(yè)的制度供給,制定并出臺了一系列維護(hù)市場公平公正的法律法規(guī)。在有關(guān)的法律規(guī)范中也明確規(guī)定了企業(yè)應(yīng)盡的義務(wù),以及對違背有關(guān)規(guī)定所要承受的處罰。政府所提供的制度規(guī)范雖然對大環(huán)境產(chǎn)生導(dǎo)向作用,但過于籠統(tǒng),無法實(shí)現(xiàn)維護(hù)市場公平、促進(jìn)民營制造企業(yè)長足發(fā)展的應(yīng)有功能。制度供給的欠缺在民營企業(yè)與國有企業(yè)的市場地位和融資權(quán)利對比上較為凸顯,民營企業(yè)不僅很難從銀行獲得所需的資金,要想從國家頒布的清費(fèi)減稅等優(yōu)惠政策中得到真正的實(shí)惠也十分困難。
當(dāng)制度供給問題得到解決之后,相關(guān)者的制度執(zhí)行情況決定著制度供給的有效性,埃莉諾把這種對制度規(guī)范的尊崇問題定為可信承諾問題。但是往往為了保證制度能夠貫徹執(zhí)行,而采取外部強(qiáng)制的手段去解決企業(yè)組織者的承諾問題,對違背規(guī)則的行為以懲戒,迫使遵守承諾形成規(guī)范。因此,在民營制造企業(yè)發(fā)展的過程中,政府往往通過處罰違反秩序和規(guī)定的企業(yè)來保證制度的威嚴(yán)。然而,“通過行政手段確保對制度的遵守是一種消極的方式,因?yàn)樗荒芙鼓承┦虑榈陌l(fā)生,并不能促使某些事情的發(fā)生?!保?]由此可見,可信承諾的內(nèi)涵不應(yīng)只停留于不可為之事,也應(yīng)包括可為與應(yīng)為的事。簡言之,政府為民營制造企業(yè)提供制度環(huán)境規(guī)范市場行為的同時(shí),亦需提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)滿足企業(yè)發(fā)展需求。而目前政府給予企業(yè)兌現(xiàn)“承諾”的空間并不大,企業(yè)的發(fā)展缺乏彈跳版。
埃莉諾的理論中認(rèn)為只有相互監(jiān)督問題得到解決之后,才有可能實(shí)現(xiàn)可信承諾。雖然自主治理理論中強(qiáng)調(diào)的互相監(jiān)督是治理主體也即資源占用者之間的彼此監(jiān)督問題,但事實(shí)上僅僅依靠內(nèi)部主體的互作用力是無力維護(hù)制度的權(quán)威以及承諾的可信度的,因?yàn)樽灾髦卫碇黧w無法對違規(guī)行為進(jìn)行懲罰。鑒于此,相互監(jiān)督問題理應(yīng)包括“內(nèi)部監(jiān)督”和“外部監(jiān)督”。
然而,現(xiàn)下民營制造企業(yè)之間、企業(yè)與社會組織之間溝通交流匱乏,缺乏對行業(yè)領(lǐng)域的態(tài)勢掌握,行業(yè)內(nèi)主體間的監(jiān)督不力,資源利用的效率不高;部分違背或未能兌現(xiàn)承諾的企業(yè)缺乏來自“外部變量”——政府的監(jiān)督。
目前在市場中得以立足的多數(shù)民營制造企業(yè),都是依靠短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代的空缺,搭上改革開放、發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的順風(fēng)車,利用政府的優(yōu)惠政策以較低的門檻進(jìn)入市場,憑借低成本、低層次經(jīng)營、大規(guī)模生產(chǎn)完成資本的原始積累并占據(jù)了一定的市場份額。然而傳統(tǒng)的粗生產(chǎn)、粗制造、粗經(jīng)營的發(fā)展模式已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代市場對個(gè)性化生產(chǎn)、精細(xì)化制造以及科學(xué)化經(jīng)營的要求,勞動資源成本的上漲也使人口紅利的優(yōu)勢逐漸失去。因此企業(yè)變革落后的經(jīng)營模式,方可維持企業(yè)長久發(fā)展。
國內(nèi)多數(shù)民營制造企業(yè)的生產(chǎn)都偏向科技含量和附加值雙低的部分,缺乏屬于自己的核心技術(shù),導(dǎo)致在激烈的市場競爭中處于劣勢地位,更容易受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響。民營制造企業(yè)需要改變傳統(tǒng)的體力加工模式,進(jìn)而轉(zhuǎn)向提供腦力和服務(wù)的方式。民營制造企業(yè)若不轉(zhuǎn)變發(fā)展模式,開發(fā)出自己的核心技術(shù),遲早會在競爭中失敗。
推動民營制造企業(yè)轉(zhuǎn)型有助于提高企業(yè)競爭力、激發(fā)市場經(jīng)濟(jì)活力,實(shí)現(xiàn)中國從“世界工廠”到世界創(chuàng)造中心的轉(zhuǎn)變,帶動工業(yè)化、現(xiàn)代化建設(shè)。民營制造企業(yè)轉(zhuǎn)型更能響應(yīng)國家的發(fā)展戰(zhàn)略要求,通過自身的升級換代優(yōu)化市場活動主體,提高產(chǎn)品品質(zhì),健全現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)制度,助力國家發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。
本文嘗試基于埃莉諾的公共池塘資源理論中的自主治理理論,重新構(gòu)建政府在民營制造企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的角色。即強(qiáng)調(diào)資源使用主體或市場自主配置資源,在削弱政府對自主治理主體的強(qiáng)權(quán)管制的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)資源使用主體之間的自主性治理。以公共池塘資源理論的核心理念為基點(diǎn),本文認(rèn)為民營制造企業(yè)轉(zhuǎn)型的主要著力點(diǎn)應(yīng)在于企業(yè)自身以及所有與之共享資源的組織合作治理上;又鑒于公共池塘資源理論的局限性,努力樹立政府的作用角色,并明確與之相配的職能功用。為充分發(fā)揮企業(yè)主體的自主性,維護(hù)企業(yè)主體自主治理的效果,政府應(yīng)扮演四大類角色:制度供給者、執(zhí)行監(jiān)督者、服務(wù)提供者、合作培育者。
根據(jù)公共池塘資源理論的內(nèi)涵,市場中的企業(yè)主體可自發(fā)地形成自主治理機(jī)制,實(shí)現(xiàn)市場資源和自然資源等公共資源的有效共享和利用,以此促進(jìn)自身的發(fā)展。但是政治、經(jīng)濟(jì)、市場的體制存在企業(yè)無法自主改善的缺陷和空缺,這便需要政府發(fā)揮制度供給者的作用。全面推進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)各方面的深化改革,尤其要加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)制度,加強(qiáng)對市場體制機(jī)制的監(jiān)管力度,方可保障市場秩序的合理有序。實(shí)行經(jīng)濟(jì)制度改革的目的主要在于通過全面改革實(shí)施市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度,對有礙于維護(hù)市場的統(tǒng)一和公平競爭的相關(guān)規(guī)定和做法進(jìn)行清除和廢止,以此助推不同市場主體迸發(fā)出強(qiáng)大的生機(jī)活力,進(jìn)一步掃清民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的障礙。管理制度和社會體制的改革配以企業(yè)自身改革,努力幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營與公司治理的制度現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。政府首先要改革政治制度,先打破作用于市場的行政性人為壟斷,放寬對市場的管制,推動商事制度改革則要采取一系列措施手段防止市場壟斷的產(chǎn)生,建設(shè)和維護(hù)競爭有序、靈活開放的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的長效機(jī)制,保障市場秩序健康平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢。改革深化和推移打下了基礎(chǔ),政府還要加強(qiáng)監(jiān)管金融市場的體制機(jī)制,維護(hù)改革成果。監(jiān)管金融體制的合理性公平性,金融行業(yè)對民營企業(yè)的服務(wù)水平要提高,合理保障多種市場主體獲取資金的公平性以及享受到適宜的金融業(yè)務(wù)服務(wù)。為此,政府要發(fā)揮中間人的協(xié)調(diào)作用,促進(jìn)和加強(qiáng)銀行和民企之間的合作機(jī)制,銀行要廢除對民企放貸的歧視性門檻,實(shí)現(xiàn)各類民營企業(yè)之間和國有企業(yè)之間獲得公平的融資待遇;“通過嚴(yán)格執(zhí)行稅收征管法律法規(guī)和加緊推行所得稅并軌,降低所得稅稅率等措施,進(jìn)一步減輕民營企業(yè)社會負(fù)擔(dān)。”[7]從體制改革和政策傾斜中著手,幫助民營企業(yè)獲得更公平的市場待遇,解決其在轉(zhuǎn)型過程中融資難的問題。
在埃莉諾的研究中逐漸發(fā)現(xiàn),治理主體之間的相互監(jiān)督是難以有效實(shí)現(xiàn)的,這一問題甚至?xí)纬啥A的集體行為困境,治理主體之間也難以對不遵守承諾的人做出懲罰。因此來自第三方的監(jiān)督是十分必要的。
政府改革制度、體制機(jī)制以使市場主體的權(quán)利得到保障的同時(shí),也要建立起高效的市場活動約束和監(jiān)督機(jī)制,實(shí)現(xiàn)對各主體的制度執(zhí)行情況監(jiān)督。若缺少有效的監(jiān)督,社會中組織成員內(nèi)部的承諾就喪失可信度和維系的可能,從而也會使制度失去存在的必要和理由。誠然,維護(hù)市場秩序、激發(fā)市場活力不僅需要制度的積極促進(jìn),也需要對不合理不合法市場行為的約束和規(guī)范。軟性的保障制度與硬性的強(qiáng)制制度相結(jié)合,才能促進(jìn)民營制造企業(yè)的順利轉(zhuǎn)型,同時(shí)也能規(guī)避不良行為對社會資源和財(cái)富的浪費(fèi)與破壞以及自主治理的弊端。
自主治理理論力求刨除來自外部組織尤其是政府的影響和干涉,讓資源使用主體實(shí)現(xiàn)最大限度的自治。但是對政府功能的排斥反而使企業(yè)在發(fā)展中受限,畢竟企業(yè)無法具備新制度自我供給、維系可信承諾以及保障互相監(jiān)督的完美條件。新時(shí)代下強(qiáng)調(diào)政府職能和服務(wù)方式的轉(zhuǎn)變,十九大報(bào)告中提出要廢除一切有礙市場統(tǒng)一和公平性的各項(xiàng)規(guī)定和做法,也就是要堅(jiān)持市場在資源配置中的決定性作用,而政府則應(yīng)該側(cè)重于為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)、規(guī)范市場秩序,確保企業(yè)的發(fā)展有良好的政策、制度、市場、社會環(huán)境的作用。
政府的基本職能是在維護(hù)國家機(jī)器正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上,提供市場機(jī)制無法滿足的或是滿足不好的社會公共服務(wù)。因此政府的核心職能是提供公共服務(wù),政府要通過自身職能為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù),打造出良好的政務(wù)環(huán)境和健康的市場環(huán)境幫助促進(jìn)民營制造企業(yè)推動自我的轉(zhuǎn)型升級。根據(jù)十九大精神的要求,積極打破市場中的行政壟斷、重新審視政府職能越位、錯(cuò)位、缺位的問題,不斷清理妨礙生產(chǎn)力進(jìn)一步發(fā)展的行政審批程序,避免加重企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)成本。政府部門還須樹立服務(wù)意識和親商理念,在大幅度削減審批事項(xiàng)的同時(shí)也要簡化審批程序,尊重企業(yè)的合理訴求;進(jìn)一步推行政務(wù)透明化,建立面向全社會的信息公開制度,向全社會公開對民營企業(yè)的優(yōu)惠政策以及扶持方式,加緊民營企業(yè)與政府的聯(lián)系,促使民營企業(yè)真正在政策中獲益。政府不該再掌握著分配社會資源的權(quán)力不放,也不能再把控市場主體的運(yùn)營規(guī)則和活動,而是要擺正立場、明確自我角色、發(fā)揮正確作用。市場自己解決問題、企業(yè)自主經(jīng)營,自由流動和分配資源,實(shí)現(xiàn)市場內(nèi)部消化、變革和發(fā)展。政府只需負(fù)責(zé)掌握大方向,并提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和相應(yīng)的市場指導(dǎo),幫助企業(yè)建立起自我完善的新機(jī)制,真正激發(fā)民營企業(yè)的創(chuàng)造活力。上述改革與實(shí)踐,實(shí)則也契合了公共池塘資源理論的自主治理理念,政府并非插手企業(yè)內(nèi)部的治理過程,而以提供外部環(huán)境的輔助手段促使企業(yè)的自主治理。
公共池塘資源理論認(rèn)為自主治理得以順利踐行的重要基本因素是充分利用了社會組織的作用。公共池塘資源理論指出,在大批社會組織存在的基礎(chǔ)上才會順利實(shí)現(xiàn)自主治理,因?yàn)樽灾髦卫硇枰鐣M織的支持。事實(shí)上政府或民營制造企業(yè)僅憑一己之力是很難推進(jìn)企業(yè)順利轉(zhuǎn)型的,因此要培育企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、中介組織、高等院校等多種主體之間的良性互動合作機(jī)制。推動民營制造企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型,“應(yīng)建立以政府為核心的多維創(chuàng)新體系,在此創(chuàng)新體系中,政府是創(chuàng)新體系的核心,負(fù)責(zé)調(diào)控整個(gè)創(chuàng)新體系?!保?]其他參與主體則發(fā)揮各自的優(yōu)勢領(lǐng)域,積極合作以取長補(bǔ)短,充分利用政府的核心調(diào)控功能,在互動合作機(jī)制中提高自身的科研能力、實(shí)踐能力,促進(jìn)自我功能實(shí)現(xiàn)。
中介組織(行業(yè)商會、協(xié)會)在合作機(jī)制中承擔(dān)著比較核心的角色。因此政府要通過引導(dǎo)和規(guī)范中介組織的活動,提高中介組織的服務(wù)能力和互惠共贏的意識,促進(jìn)形成各類行業(yè)間以及企業(yè)間的交流學(xué)習(xí)體系;要加大對社會中介組織的栽培力度,促進(jìn)各類企業(yè)交流常態(tài)化,幫助民營制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)家族親緣式管理的模式向現(xiàn)代企業(yè)管理的轉(zhuǎn)型;鼓勵(lì)各類中介組織建立多種形式的培訓(xùn)學(xué)習(xí)體系,幫助行業(yè)內(nèi)的民營企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)方法上的升級。政府還可以定期組織各類社會中介組織開展論壇活動,促進(jìn)對國內(nèi)外最新管理理念和模式的深入探討,共同研究民營企業(yè)在發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中棘手問題的解決之策,實(shí)現(xiàn)資源共享、信息共享、理念共享、人才合理流動的新局面,也借此給政府提供獲取最新最真實(shí)最全面的信息的機(jī)會,從而能不斷修正政府的服務(wù)方式和政策方向,使政府提供的公共服務(wù)和政策制度更符合民營企業(yè)實(shí)際發(fā)展的需求。高等院校、科研機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮作為中介機(jī)構(gòu)的作用,借助自身的資源和科研優(yōu)勢,把最新的科研成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)實(shí)際的生產(chǎn)力。
然而,中介組織在現(xiàn)實(shí)中帶有深刻的行政烙印,“各市、縣的行業(yè)協(xié)會要形成雙重領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制,在人員安排上由地市、縣級政府主導(dǎo),而在業(yè)務(wù)流程上則由上一級行業(yè)協(xié)會進(jìn)行指導(dǎo)?!保?],因此政府首先需要對中介組織和行政機(jī)關(guān)之間進(jìn)行明確的權(quán)力和責(zé)任劃分,避免雙重領(lǐng)導(dǎo)的弊端和政商權(quán)利的混亂。
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