邢則佳

【摘要】隨著國際化進程的加快，企業(yè)研發(fā)呈現(xiàn)一種新趨勢，那就是由企業(yè)自主研發(fā)轉(zhuǎn)向國際化研發(fā)。與只注重研究研發(fā)國際化績效的傳統(tǒng)思路不同，本文著眼于企業(yè)研發(fā)國際化的動因，基于資源基礎(chǔ)理論提出知識資源決定理論，并著重討論企業(yè)自主研發(fā)、國內(nèi)研發(fā)和國際化研發(fā)之間的關(guān)系。利用2008年至2011年四年間399家制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)對企業(yè)知識資源、網(wǎng)絡(luò)布局和研發(fā)國際化的關(guān)系進行實證分析。研究結(jié)果表明，企業(yè)知識資源與企業(yè)研發(fā)國際化確實存在顯著的相關(guān)性，并且知識資源中技術(shù)資源與研發(fā)國際化顯著正相關(guān)，知識資源中的人力資源與研發(fā)國際化呈顯著倒-u型關(guān)系，同時企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局也對知識資源與研發(fā)國際化的關(guān)系起著重要的調(diào)節(jié)作用。

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易 學(xué)企業(yè)資源 知識資源 網(wǎng)絡(luò)布局 研發(fā)國際化

引言

隨著十八大政府工作報告《不斷深化改革，促進經(jīng)濟平穩(wěn)健康增長》的提出，伴隨著中國融入世界經(jīng)濟步伐的加快，近年來一方面企業(yè)國內(nèi)研發(fā)力度的增強，另一方面一批民族企業(yè)的研發(fā)中心正在逐步向海外發(fā)展。目前。學(xué)界對跨國公司研發(fā)國際化的研究主要是關(guān)于研發(fā)區(qū)位決策、研發(fā)國際化動因、研發(fā)國際化管理機制及組織結(jié)構(gòu)模式等角度，并得出一些有價值的研究結(jié)論。企業(yè)資源理論研究領(lǐng)域最著名的是Miller和Shamsic的分類方法，他們將企業(yè)資源分為知識資源和財產(chǎn)資源；而在企業(yè)眾多資源中，F(xiàn)oss認為，由于有形資源容易從市場獲得，并被競爭對手仿制和超越，所以不構(gòu)成企業(yè)的核心競爭力，因此企業(yè)對外投資、實現(xiàn)國際化主要取決于企業(yè)所具有的無形資源。知識經(jīng)濟的興起將跨國公司研發(fā)國際化的研究視角轉(zhuǎn)向知識流動，這也逐漸成為國內(nèi)外研究的熱點。Buckey和Casson用內(nèi)部化理論解釋了跨國公司研發(fā)國際化的現(xiàn)象；Delios和Beamish的研究則表明，國際化程度和創(chuàng)新資源顯著相關(guān)，而和營銷資源不相關(guān)。Zanfei將跨國公司獲取知識的途徑及創(chuàng)新活動的組織方式表現(xiàn)為雙向流動網(wǎng)絡(luò)，并將這個雙向流動網(wǎng)絡(luò)劃分為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)。

但從現(xiàn)有的研究成果來看，仍然以案例描述為主；另外企業(yè)作為資源的集合，關(guān)于企業(yè)資源的存量和可獲得性尤其是企業(yè)的知識資源對企業(yè)研發(fā)國際化的影響與決定作用的研究不多，企業(yè)研發(fā)國際化行為的動因還有待得到現(xiàn)實數(shù)據(jù)的佐證：另外企業(yè)國內(nèi)研發(fā)與企業(yè)國際化研發(fā)之間到底存在著什么關(guān)系，這種關(guān)系又對企業(yè)進行國際化研發(fā)有著怎樣的影響，可以說在這一問題的研究領(lǐng)域還存在著空白。因此本文突破以往研究著眼于分析是否國際化和國際化程度對母國企業(yè)創(chuàng)新影響的思維局限，實證檢驗企業(yè)研發(fā)國際化不僅取決于是否國際化和國際化程度，同時受知識資源與企業(yè)國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)布局結(jié)構(gòu)的制約。同時。本文以全新的標準，將知識資源細分為技術(shù)資源和人力資源，突破局限，使得資源基礎(chǔ)理論中，知識資源的分類方式得到拓展。

一、理論與假設(shè)

1、知識資源與企業(yè)研發(fā)國際化的關(guān)系

在過去對企業(yè)知識資源和企業(yè)國際化的探討中，Tseng、Tan，suhaj和Hallagan（2007）的研究得出了明確的結(jié)論，他們將知識資源分為企業(yè)技術(shù)資源和企業(yè)營銷資源，其中技術(shù)資源與企業(yè)國際化呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，而營銷資源與企業(yè)國際化呈現(xiàn)倒U-型關(guān)系。本文借鑒上述文獻的分類方法，在此保留企業(yè)知識資源分類中的技術(shù)資源，把營銷資源用企業(yè)中研發(fā)人力資源替代。

Borensztein首次運用人力資本作為吸收能力的代理指標將東道國的吸收能力具體量化，他的研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI與東道國的人力資本存量結(jié)合起來，對經(jīng)濟增長起著顯著的推動作用，而且這一作用要遠遠大于單純的資本積累作用。但同時還存在一個臨界水平，吸收FDI的知識外溢的一個前提條件是東道國的人力資本存量足夠豐裕。故在中國企業(yè)研發(fā)國際化的初級階段，企業(yè)對研發(fā)的人力資源的投入越多，研發(fā)國際化的進程就越快。但隨著企業(yè)人力資源的不斷擴充，導(dǎo)致企業(yè)國際化的研發(fā)可能會不斷減緩甚至停滯和減弱。故我們推斷企業(yè)人力資源初期投入的增加會帶來研發(fā)國際化的加深。隨后的增加會帶來研發(fā)國際化的減弱。

基于前面的分析，本研究提出以下假設(shè)：

H1知識資源對企業(yè)研發(fā)國際化有顯著影響

H1a同等條件下，技術(shù)資源與企業(yè)研發(fā)國際化程度正相關(guān)

H1b同等條件下，人力資源與企業(yè)研發(fā)國際化程度呈倒U-型關(guān)系

2、網(wǎng)絡(luò)布局對知識資源與企業(yè)研發(fā)國際化關(guān)系的調(diào)節(jié)作用

國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局一定程度上反映了一個企業(yè)與國內(nèi)其它企業(yè)與機構(gòu)間合作情況。其密度、布局結(jié)構(gòu)、布局廣度、布局深度都直接影響一個企業(yè)自身的研發(fā)活動。故直接作用于企業(yè)知識資源存量，間接影響了企業(yè)國際化研發(fā)情況。就一般情況而言，企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局越廣說明企業(yè)越重視研發(fā)，使得企業(yè)內(nèi)部技術(shù)資源越豐富，同時企業(yè)內(nèi)部參與研發(fā)的人員越多，間接使企業(yè)研發(fā)國際化的進程越快。

因此。本文提出以下假設(shè)：

H2網(wǎng)絡(luò)布局對知識資源與企業(yè)研發(fā)國際化關(guān)系有顯著調(diào)節(jié)作用

H2a網(wǎng)絡(luò)布局對技術(shù)資源與企業(yè)研發(fā)國際化關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用

H2b網(wǎng)絡(luò)布局對人力資源與企業(yè)研發(fā)國際化關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用

3、理論模型

本研究主要探討了知識資源、網(wǎng)絡(luò)布局與企業(yè)研發(fā)國際化之間的關(guān)系。根據(jù)以上假設(shè)得出三者相關(guān)關(guān)系的模型。如圖1所示：

二、研究設(shè)計

1、數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源有三個：一是中國創(chuàng)新型（高科技）企業(yè)數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫橫跨東中西涉及全國30多個省市的制造業(yè)企業(yè)；二是世界銀行網(wǎng)站（http：//www.worldbank.org/）；三是中國國家統(tǒng)計局網(wǎng)站（http：//www.stats.gov.cn/）公布的統(tǒng)計年鑒。經(jīng)過篩選，最終樣本采用了在2008-2011四年間連續(xù)營業(yè)且數(shù)據(jù)完整的399家制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，共計1596個有效觀察值。

2、變量描述

本文相關(guān)變量的簡化說明如下表所示：

（1）因變量

企業(yè)研發(fā)國際化（Globalization of R&D;），以企業(yè)是否在海外建立研發(fā)機構(gòu)作為企業(yè)研發(fā)國際化的度量指標。本文引入是否建立海外研發(fā)機構(gòu)的虛擬變量。已建立海外研發(fā)機構(gòu)的賦值為1，否則為0。

（2）自變量

知識資源

①技術(shù)資源（Technology Resources），本文以衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的標準衡量企業(yè)的技術(shù)資源，專利數(shù)量是一個常用指標。本文采用企業(yè)專利總量（PATENT）作為一個自變量。

②人力資源（Human Resources），本文采用企業(yè)科技活動人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比重表示，比重越大說明企業(yè)技術(shù)能力越強，吸收國際化行為的逆向溢出效應(yīng)的能力越高。

（3）控制變量

在研究過程中，企業(yè)國際化與績效之間的關(guān)系還會受到企業(yè)本身的某些因素影響。因此有必要引入相關(guān)的影響因素作為控制變量。

①企業(yè)規(guī)模（SIZE）

企業(yè)規(guī)模。對企業(yè)經(jīng)營績效會產(chǎn)生一定的影響。企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)固定資產(chǎn)越多，進行技術(shù)改造和創(chuàng)新的設(shè)備也越多。越能更多地吸收由企業(yè)國際化行為產(chǎn)生的逆向溢出，知識資源增加的速度也會越快。企業(yè)研發(fā)國際化的進程也會越快。因此，本文以企業(yè)的總資產(chǎn)表示企業(yè)規(guī)模?？刂朴梢?guī)模變化引起的差異。

②資本密集度（CI）

資本密集度的概念與企業(yè)生產(chǎn)類型有關(guān)。本文認為，企業(yè)的資本密集度將是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要指標。本文將采用企業(yè)人均資本為該變量賦值，本文認為，可能出現(xiàn)的關(guān)系是，企業(yè)資本密集度越高，就越有可能進行技術(shù)創(chuàng)新。所以在研究企業(yè)知識資源與企業(yè)研發(fā)國際化關(guān)系的過程當(dāng)中，資本密集度是較為重要的控制性因素。

③行業(yè)類型（ID）

行業(yè)類型（ID）在企業(yè)能力一定的情況下，屬于高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)為了充分利用和吸收東道國的技術(shù)資源偏向于研發(fā)國際化，而非高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)為了擴大市場份額偏向于廣度投資。因此本文引入是否屬于高新技術(shù)行業(yè)的虛擬變量控制因行業(yè)不同而對企業(yè)逆向溢出效應(yīng)產(chǎn)生的不同影響。屬于高新技術(shù)行業(yè)賦值為1，否則為0。

④企業(yè)研發(fā)力度（RI）

不同類型的企業(yè)盈利的側(cè)重點不同可能會影響企業(yè)知識資源的積累和研發(fā)國際化，同樣即便同一類型的企業(yè)，其研發(fā)力度不同可能也會影響其知識資源的積累和研發(fā)國際化。企業(yè)的技術(shù)研發(fā)強度主要體現(xiàn)在企業(yè)每年在技術(shù)研發(fā)上的投入。本文采用技術(shù)研發(fā)費用占年終銷售收入的比例作為衡量指標。

（4）調(diào)節(jié)變量

為了探究企業(yè)知識資源對企業(yè)研發(fā)國際化關(guān)系的影響，本文引入企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局（WB）作為調(diào)節(jié)變量，它集中反映了企業(yè)在國內(nèi)研發(fā)的廣度與深度，本文用企業(yè)外部與其他單位合建境內(nèi)研發(fā)機構(gòu)數(shù)進行衡量。

本文相關(guān)變量的簡化說明如下表所示：

3、模型設(shè)計

本文首先討論的是知識資源與研發(fā)國際化之間關(guān)系的數(shù)學(xué)表現(xiàn)形式，然后加入國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)布局這一調(diào)節(jié)變量來檢驗其對知識資源與企業(yè)研發(fā)國際化之間關(guān)系的調(diào)節(jié)強度和方向。因此，在前文假設(shè)的基礎(chǔ)上，本文將設(shè)計以下幾個模型來進行相關(guān)的實證研究：

由相關(guān)系數(shù)矩陣檢驗可知本文所選取的變量之間不存在多重共線性，選取的數(shù)據(jù)及變量有效。改變估計方法后，自變量與因變量間的相關(guān)性及顯著性無顯著變化，可知本模型中變量間的相互關(guān)系穩(wěn)定。

三、實證分析結(jié)果

下表為本文的實證結(jié)果。模型1是基礎(chǔ)模型，僅包含了企業(yè)規(guī)模、企業(yè)類型、企業(yè)資本密集度和企業(yè)研發(fā)力度四個控制變量。模型2是在模型1的基礎(chǔ)上加入了技術(shù)資源和人力資源這兩個自變量的一次和二次形式。模型3是在模型2的基礎(chǔ)上加入了網(wǎng)絡(luò)布局這一調(diào)節(jié)變量的一次形式，模型4以及模型5和6是在模型3的基礎(chǔ)上分別加入網(wǎng)絡(luò)布局與技術(shù)資源和人力資源這兩個自變量的交叉項進行調(diào)節(jié)后的實證結(jié)果。下面就分別對這些實證結(jié)果進行討論。

由實證結(jié)果進行討論如下：

（1）由模型2知，企業(yè)知識資源中的技術(shù)資源與企業(yè)研發(fā)國際化正相關(guān)。支持假設(shè)la；同時企業(yè)知識資源中的人力資源與企業(yè)研發(fā)國際化呈倒U型關(guān)系，支持假設(shè)1b；

（2）由模型3知，調(diào)節(jié)變量企業(yè)國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)布局與企業(yè)研發(fā)國際化正相關(guān)：

（3）由模型4知，網(wǎng)絡(luò)布局與企業(yè)技術(shù)資源的交叉項即WB*TR的系數(shù)為負但不顯著，假設(shè)2a未得證，調(diào)節(jié)效果不顯著；

（4）由模型5知，網(wǎng)絡(luò)布局與企業(yè)人力資源的的交叉項即WB*HR的系數(shù)顯著為正，說明中國企業(yè)國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)布局能夠增強企業(yè)人力資源與企業(yè)研發(fā)國際化的關(guān)系，假設(shè)2b得證。

（5）對控制變量的分析也值得注意，企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類型等與企業(yè)研發(fā)國際化正相關(guān)：資本密集度與企業(yè)研發(fā)力度與企業(yè)研發(fā)國際化負相關(guān)。

四、研究結(jié)論與建議

1、研究結(jié)論

本研究在整合資源觀與企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論的基礎(chǔ)上，探討不同知識資源對企業(yè)研發(fā)國際化的影響，并加入對企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局的考慮，考察中國企業(yè)研發(fā)國際化的動因。經(jīng)實證檢驗得出以下幾條主要結(jié)論：

（1）技術(shù)資源對研發(fā)國際化有顯著的正向影響。

本研究表明技術(shù)資源與研發(fā)國際化的關(guān)系為顯著正相關(guān)，因此企業(yè)的技術(shù)資源水平越高，則其對應(yīng)的研發(fā)國際化程度越高，反之研發(fā)國際化程度則越低。

（2）人力資源對研發(fā)國際化有顯著影響，整體表現(xiàn)為倒U-型-關(guān)系。

本研究表明人力資源與研發(fā)國際化呈倒U型關(guān)系，初期人力資源投入越多，企業(yè)知識資源積累越豐富，越容易達到知識的溢出效應(yīng)，則會開辟海外研發(fā)機構(gòu)，進行知識互通有無，然而當(dāng)人力資源投入達到飽和，在國外的研發(fā)越發(fā)昂貴。且研發(fā)的邊際效益遞減，伴隨著國內(nèi)技術(shù)提升與世界接軌越來越多，企業(yè)可能會把目光轉(zhuǎn)回國內(nèi)。選擇進行研發(fā)成本更低廉的企業(yè)內(nèi)部研發(fā)或進行產(chǎn)學(xué)研合作加強國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局。

（3）網(wǎng)絡(luò)布局對研發(fā)國際化有顯著的正向影響。

本研究表明，企業(yè)國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)布局對企業(yè)研發(fā)國際化有正相關(guān)關(guān)系。說明，企業(yè)國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作越好，企業(yè)知識資源越密集，越容易有知識溢出效應(yīng)，越傾向海外研發(fā)。

（4）網(wǎng)絡(luò)布局對人力資源與研發(fā)國際化的關(guān)系有顯著的調(diào)節(jié)作用。

本研究表明，企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局對人力資源與研發(fā)國際化的關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用。企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)可以直接作用于人力資源，從而間接影響企業(yè)研發(fā)國際化。企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)越發(fā)達越密集。企業(yè)從事研發(fā)的人力資源相應(yīng)越多，則企業(yè)知識外溢的條件就越充足，企業(yè)便越傾向于進行研發(fā)國際化。

2、政策建議

本研究基于前人對企業(yè)知識資源、網(wǎng)絡(luò)布局和企業(yè)研發(fā)國際化的研究，提出了理論模型。通過對399家企業(yè)四年的面板數(shù)據(jù)進行分析，得出技術(shù)資源、人力資源與網(wǎng)絡(luò)布局和研發(fā)國際化的相關(guān)關(guān)系。本研究在理論和實踐上都有一定的政策含義：

（1）企業(yè)資源在國際化經(jīng)營中發(fā)揮著極其重要的作用，尤其是企業(yè)資源中的知識資源在企業(yè)國際化進程中起著基礎(chǔ)推動作用。企業(yè)在研發(fā)國際化進程中應(yīng)充分考慮知識資源的作用，才能更好地推進企業(yè)研發(fā)以及企業(yè)的國際化研發(fā)。國家也應(yīng)不遺余力幫助企業(yè)開發(fā)利用好自身的知識資源，使我國企業(yè)在激烈的國際競爭中占據(jù)領(lǐng)先地位。

（2）企業(yè)研發(fā)人力資源對企業(yè)研發(fā)國際化起著至關(guān)重要的作用，但并不意味著要一味投入人力成本，當(dāng)人力資源投入量過大時不但不能對研發(fā)國際化起到促進作用，反而會阻礙企業(yè)國際化研發(fā)。政府在相關(guān)政策中也應(yīng)對此進行一定說明，引導(dǎo)企業(yè)做出正確決策。

（3）企業(yè)國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)布局對企業(yè)研發(fā)國際化也起著重要的調(diào)節(jié)作用。企業(yè)應(yīng)不僅把目光停留在現(xiàn)有資源上，也應(yīng)充分利用國內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作，拓展國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)廣度，加深國內(nèi)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)密度。

（4）企業(yè)應(yīng)充分考慮自身的行業(yè)類型和研發(fā)力度以及其他因素，根據(jù)自身能力綜合比較采取何種國際化對策。這就要求中國企業(yè)在國際化進程中。在宏觀調(diào)控的指引下結(jié)合自身優(yōu)勢選擇自己的研發(fā)戰(zhàn)略，謹防盲目跟風(fēng)，做出錯誤決定。