1、《關(guān)于印發(fā)完善促進(jìn)消費(fèi)體制機(jī)制實(shí)施方案（2018—2020年）的通知》。9月24日，國(guó)務(wù)院辦公廳制定發(fā)布《關(guān)于印發(fā)完善促進(jìn)消費(fèi)體制機(jī)制實(shí)施方案（2018—2020年）的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕93號(hào)），部署加快破解制約居民消費(fèi)最直接、最突出、最迫切的體制機(jī)制障礙，進(jìn)一步激發(fā)居民消費(fèi)潛力。《方案》提出了2018-2020年實(shí)施的六項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。一是進(jìn)一步放寬服務(wù)消費(fèi)領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入。二是完善促進(jìn)實(shí)物消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策體系。三是加快推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。四是建立健全消費(fèi)領(lǐng)域信用體系。五是優(yōu)化促進(jìn)居民消費(fèi)的配套保障。六是加強(qiáng)消費(fèi)宣傳推介和信息引導(dǎo)。

2、《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為責(zé)任人實(shí)施聯(lián)合懲戒合作備忘錄》。9月25日，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、衛(wèi)生健康委、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、文化和旅游部、國(guó)資委、海關(guān)總署、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、民航局、中醫(yī)藥局、鐵路總公司等部門(mén)聯(lián)合制定發(fā)布《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為責(zé)任人實(shí)施聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1399號(hào)）。根據(jù)《備忘錄》的有關(guān)規(guī)定，聯(lián)合懲戒對(duì)象是指因?qū)嵤┗騾⑴c涉醫(yī)違法犯罪活動(dòng)，被公安機(jī)關(guān)處以行政拘留以上處罰，或被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的自然人。

3、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》。9月25日，為依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去，切實(shí)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第150號(hào)），自公布之日起施行。《管理辦法》共三十八條，主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：一是維持適當(dāng)門(mén)檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好，法人治理結(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效。二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范組織架構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)三十六個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到相關(guān)要求。三是督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理，強(qiáng)化對(duì)境外子公司重大事項(xiàng)管理；健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送要求，明確證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交流，及時(shí)了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險(xiǎn)。

4、《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》。9月26日，為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署，促進(jìn)統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定發(fā)布《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》（中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第6號(hào)），自公布之日起施行?！掇k法》所稱理財(cái)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行接受投資者委托，按照與投資者事先約定的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益分配方式，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)；理財(cái)產(chǎn)品是指商業(yè)銀行按照約定條件和實(shí)際投資收益情況向投資者支付收益、不保證本金支付和收益水平的非保本理財(cái)產(chǎn)品。

5、《關(guān)于在全國(guó)推開(kāi) “證照分離”改革的通知》。9月27日，國(guó)務(wù)院制定下發(fā)《關(guān)于在全國(guó)推開(kāi)“證照分離”改革的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕35號(hào)），決定在全國(guó)推開(kāi)“證照分離”改革?！锻ㄖ访鞔_，將從2018年11月10日起，在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)第一批106項(xiàng)涉企行政審批事項(xiàng)分別按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)等四種方式實(shí)施“證照分離”改革。根據(jù)通知，納入第一批“證照分離”改革范圍的涉企行政審批事項(xiàng)中，取消審批的有因私出入境中介機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等2項(xiàng)，市場(chǎng)主體辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照后即可開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；改為備案的有首次進(jìn)口非特殊用途化妝品行政許可1項(xiàng)，市場(chǎng)主體報(bào)送備案材料后即可開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；實(shí)行告知承諾的有電影放映單位設(shè)立審批等19項(xiàng)，有關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料的，當(dāng)場(chǎng)辦理審批；優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)的有外商投資旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可等80余項(xiàng)，針對(duì)市場(chǎng)主體關(guān)心的痛點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，精簡(jiǎn)審批材料，提高登記審批效率。

6、《關(guān)于跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)零售出口貨物稅收政策的通知》。9月28日，財(cái)政部、稅務(wù)總局、商務(wù)部、海關(guān)總署聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)零售出口貨物稅收政策的通知》（財(cái)稅〔2018〕103號(hào)），決定自 2018年 10月1日起，對(duì)綜試區(qū)電子商務(wù)出口企業(yè)出口未取得有效進(jìn)貨憑證的貨物，同時(shí)符合相關(guān)條件的，試行增值稅、消費(fèi)稅免稅政策。具體條件包括：電子商務(wù)出口企業(yè)在綜試區(qū)注冊(cè)，并在注冊(cè)地跨境電子商務(wù)線上綜合服務(wù)平臺(tái)登記出口日期、貨物名稱、計(jì)量單位、數(shù)量、單價(jià)、金額；出口貨物通過(guò)綜試區(qū)所在地海關(guān)辦理電子商務(wù)出口申報(bào)手續(xù)；出口貨物不屬于財(cái)政部和稅務(wù)總局根據(jù)國(guó)務(wù)院決定明確取消出口退（免）稅的貨物。

7、《關(guān)于公益性捐贈(zèng)稅前扣除資格有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》。9月29日，財(cái)政部、稅務(wù)總局、民政部聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于公益性捐贈(zèng)稅前扣除資格有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》（財(cái)稅〔2018〕110 號(hào)），自發(fā)布之日起執(zhí)行。 《通知》明確，《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、民政部關(guān)于公益性捐贈(zèng)稅前扣除有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2008〕160號(hào)）和《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于通過(guò)公益性群眾團(tuán)體的公益性捐贈(zèng)稅前扣除有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2009〕124號(hào)）中的“行政處罰”，是指稅務(wù)機(jī)關(guān)和登記管理機(jī)關(guān)給予的行政處罰 （警告或單次1萬(wàn)元以下罰款除外）。

8、《關(guān)于擴(kuò)大境外投資者以分配利潤(rùn)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策適用范圍的通知》。9月29日，財(cái)政部、稅務(wù)總局、國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大境外投資者以分配利潤(rùn)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策適用范圍的通知》（財(cái)稅〔2018〕102號(hào)），自 2018年 1月 1日起執(zhí)行，并同時(shí)廢止《財(cái)政部、稅務(wù)總局、國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部關(guān)于境外投資者以分配利潤(rùn)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2017〕88號(hào)）。根據(jù)《通知》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)境外投資者從中國(guó)境內(nèi)居民企業(yè)分配的利潤(rùn)，用于境內(nèi)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策的適用范圍，由外商投資鼓勵(lì)類項(xiàng)目擴(kuò)大至所有非禁止外商投資的項(xiàng)目和領(lǐng)域；境外投資者可以享受暫不征收預(yù)提所得稅政策但未實(shí)際享受的，可在實(shí)際繳納相關(guān)稅款之日起三年內(nèi)申請(qǐng)追補(bǔ)享受該政策，退還已繳納的稅款。

9、《關(guān)于降低部分商品進(jìn)口關(guān)稅的公告》。9月30日，國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)制定發(fā)布《關(guān)于降低部分商品進(jìn)口關(guān)稅的公告》（稅委會(huì)公告〔2018〕9號(hào)），決定自 2018年 11月 1日起，降低部分商品的最惠國(guó)稅率，涉及1585個(gè)稅目。同時(shí)，因最惠國(guó)稅率調(diào)整，自2018年11月1日起，取消39項(xiàng)進(jìn)口商品最惠國(guó)暫定稅率，其余商品最惠國(guó)暫定稅率繼續(xù)實(shí)施。

10、《上市公司治理準(zhǔn)則》。9月30日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)修訂發(fā)布《上市公司治理準(zhǔn)則》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕29號(hào)），自公布之日起施行。修訂后的《準(zhǔn)則》共十章、98條，內(nèi)容涵蓋上市公司治理基本理念和原則，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成和運(yùn)作，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù)，上市公司激勵(lì)約束機(jī)制，控股股東及其關(guān)聯(lián)方的行為規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者及相關(guān)機(jī)構(gòu)參與公司治理，上市公司在利益相關(guān)者、環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任方面的基本要求，以及信息披露與透明度等。此次修訂的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：一是緊扣新時(shí)代的主題，要求上市公司在公司治理中貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，增加上市公司黨建要求，強(qiáng)化上市公司在環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任方面的引領(lǐng)作用。二是針對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方的約束，更加注重中小投資者保護(hù)，發(fā)揮中小投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的作用。三是積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理，強(qiáng)化董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)作用，確立環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理（ESG）信息披露的基本框架。四是回應(yīng)各方關(guān)切，對(duì)上市公司治理中面臨的控制權(quán)穩(wěn)定、獨(dú)立董事履職、上市公司董監(jiān)高評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制、強(qiáng)化信息披露等提出新要求。

11、《關(guān)于同意設(shè)立中國(guó) （海南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的批復(fù)》。9月24日，國(guó)務(wù)院《關(guān)于同意設(shè)立中國(guó)（海南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的批復(fù)》國(guó)函（〔2018〕119 號(hào)），批復(fù)設(shè)立中國(guó)（海南）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。

12、《關(guān)于進(jìn)一步壓減工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄和簡(jiǎn)化審批程序的決定》。9月23日，國(guó)務(wù)院制定發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步壓減工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄和簡(jiǎn)化審批程序的決定》（國(guó)發(fā)〔2018〕33號(hào)），決定進(jìn)一步壓減工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄，取消14類工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理，將4類工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理權(quán)限下放給省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)），調(diào)整后繼續(xù)實(shí)施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品共計(jì)24類，其中，由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局實(shí)施的7類，由省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）實(shí)施的17類?！稕Q定》明確，對(duì)目錄內(nèi)產(chǎn)品實(shí)行簡(jiǎn)化審批程序。一是將發(fā)證機(jī)關(guān)組織的發(fā)證前產(chǎn)品檢驗(yàn)改為由企業(yè)在申請(qǐng)時(shí)提交具有資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告。二是除危險(xiǎn)化學(xué)品外，對(duì)省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)（市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)）實(shí)施許可的產(chǎn)品實(shí)行后置現(xiàn)場(chǎng)審查，企業(yè)提交申請(qǐng)和產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告并作出保證產(chǎn)品質(zhì)量安全的承諾后，經(jīng)形式審查合格即可領(lǐng)取生產(chǎn)許可證，之后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受現(xiàn)場(chǎng)審查。三是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目錄內(nèi)不同類別產(chǎn)品的，按照“一企一證”原則，新申請(qǐng)?jiān)S可證或申請(qǐng)換發(fā)許可證時(shí)，一并審查頒發(fā)一張?jiān)S可證書(shū)。

13、《關(guān)于公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》。9月30日，最高人民法院制定發(fā)布《關(guān)于公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》（法釋〔2018〕18號(hào)），自 2018年 10月 1日起施行。《規(guī)定》共25條，詳細(xì)規(guī)定了公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行案件的執(zhí)行依據(jù)如何把握、申請(qǐng)執(zhí)行期間如何計(jì)算、執(zhí)行內(nèi)容如何確定、錯(cuò)誤如何救濟(jì)等問(wèn)題。

14、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范影視行業(yè)稅收秩序有關(guān)工作的通知》。10月8日，為進(jìn)一步規(guī)范影視行業(yè)稅收征管秩序，促進(jìn)影視行業(yè)健康發(fā)展，國(guó)家稅務(wù)總局制定下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范影視行業(yè)稅收秩序有關(guān)工作的通知》（稅總發(fā)〔2018〕153號(hào)）?！锻ㄖ访鞔_，從2018年10月10日起，各地稅務(wù)機(jī)關(guān)通知本地區(qū)的影視制作公司、經(jīng)紀(jì)公司、演藝公司、明星工作室等企業(yè)及影視行業(yè)高收入從業(yè)人員，對(duì)2016年以來(lái)的申報(bào)納稅情況進(jìn)行自查自糾；凡在2018年12月底前認(rèn)真自查自糾、主動(dòng)補(bǔ)繳稅款的影視企業(yè)及從業(yè)人員，免予行政處罰，不予罰款；從2019年3月至6月底，稅務(wù)機(jī)關(guān)結(jié)合自查自糾、督促糾正等情況，對(duì)個(gè)別拒不糾正的影視行業(yè)企業(yè)及從業(yè)人員開(kāi)展重點(diǎn)檢查，并依法嚴(yán)肅處理。

15、《關(guān)于2018年光伏發(fā)電有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明的通知》。10月9日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家能源局聯(lián)合制定下發(fā) 《關(guān)于2018年光伏發(fā)電有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明的通知》（發(fā)改能源〔2018〕1459號(hào)），決定 2018年 5月 31日（含）之前已備案、開(kāi)工建設(shè)，且在2018年6月30日（含）之前并網(wǎng)投運(yùn)的合法合規(guī)的戶用自然人分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目，納入國(guó)家認(rèn)可規(guī)模管理范圍，標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)和度電補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)保持不變。同時(shí)，《通知》還指出，已經(jīng)納入2017年及以前建設(shè)規(guī)模范圍（含不限規(guī)模的省級(jí)區(qū)域）、且在2018年6月30日（含）前并網(wǎng)投運(yùn)的普通光伏電站項(xiàng)目，執(zhí)行2017年光伏電站標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)，屬競(jìng)爭(zhēng)配置的項(xiàng)目，執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)配置時(shí)確定的上網(wǎng)電價(jià)。

16、《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法（試行）》。10月11日，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法 （試行）》，自2019年1月1日起施行?！掇k法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)或者備案設(shè)立的，依法經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?！豆芾磙k法》要求，從業(yè)機(jī)構(gòu)制定并完善反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度，核驗(yàn)客戶真實(shí)身份，并建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上 （含5萬(wàn)元）、外幣等值1萬(wàn)美元以上（含1萬(wàn)美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。

17、《2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。10月11日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部聯(lián)合制定發(fā)布《2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。根據(jù)《公報(bào)》的有關(guān)規(guī)定，2017年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入總量為17606.1億元，比上年增加1929.4億元，增長(zhǎng)12.3%，增速較上年提高1.7個(gè)百分點(diǎn)；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度 （R&D經(jīng)費(fèi)與GDP的比值）再創(chuàng)歷史新高，達(dá)到2.13%，較2016年提高0.02個(gè)百分點(diǎn)。

18、《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》。10月12日，為進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員制定發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕30號(hào)），自公布之日起施行?！稖麄愅ūO(jiān)管規(guī)定》共三十條，主要內(nèi)容包括四個(gè)方面：一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對(duì)相關(guān)核準(zhǔn)程序、申報(bào)文件清單、保薦盡調(diào)、會(huì)計(jì)審計(jì)安排和CDR核準(zhǔn)數(shù)量上限等作出規(guī)定。二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。對(duì)境內(nèi)證券公司參與跨境轉(zhuǎn)換的條件及相關(guān)資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對(duì)季度報(bào)告、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)作出差異化安排。四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對(duì)GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作出規(guī)定。五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，明確相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任。

19、《上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持股份計(jì)劃及實(shí)施情況公告格式》《上市公司回購(gòu)股份預(yù)案及實(shí)施情況公告格式》。10月15日，深圳證券交易所制定發(fā)布《上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持股份計(jì)劃及實(shí)施情況公告格式》《上市公司回購(gòu)股份預(yù)案及實(shí)施情況公告格式》。《增持公告格式》適用于上市公司控股股東、大股東、董監(jiān)高等主體自愿性披露增持股份計(jì)劃的情形，細(xì)化了對(duì)增持主體、內(nèi)容、實(shí)施情況的披露要求。《回購(gòu)公告格式》適用于上市公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)社會(huì)公眾股份，明確了對(duì)回購(gòu)預(yù)案內(nèi)容、審議程序、實(shí)施進(jìn)展的披露要求。

20、《上海期貨交易所做市商管理辦法》。10月16日，上海期貨交易所制定發(fā)布《上海期貨交易所做市商管理辦法》。《辦法》共三十三條，包括總則、資格管理、做市交易、權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)督管理、附則六章內(nèi)容。根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；具有專門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；交易所規(guī)定的其他條件?！?/p>