1、《關(guān)于印發(fā)完善促進(jìn)消費(fèi)體制機(jī)制實(shí)施方案(2018—2020年)的通知》。9月24日,國(guó)務(wù)院辦公廳制定發(fā)布《關(guān)于印發(fā)完善促進(jìn)消費(fèi)體制機(jī)制實(shí)施方案(2018—2020年)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2018〕93號(hào)),部署加快破解制約居民消費(fèi)最直接、最突出、最迫切的體制機(jī)制障礙,進(jìn)一步激發(fā)居民消費(fèi)潛力。《方案》提出了2018-2020年實(shí)施的六項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。一是進(jìn)一步放寬服務(wù)消費(fèi)領(lǐng)域市場(chǎng)準(zhǔn)入。二是完善促進(jìn)實(shí)物消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策體系。三是加快推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。四是建立健全消費(fèi)領(lǐng)域信用體系。五是優(yōu)化促進(jìn)居民消費(fèi)的配套保障。六是加強(qiáng)消費(fèi)宣傳推介和信息引導(dǎo)。
2、《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為責(zé)任人實(shí)施聯(lián)合懲戒合作備忘錄》。9月25日,國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、衛(wèi)生健康委、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、文化和旅游部、國(guó)資委、海關(guān)總署、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、民航局、中醫(yī)藥局、鐵路總公司等部門(mén)聯(lián)合制定發(fā)布《關(guān)于對(duì)嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的失信行為責(zé)任人實(shí)施聯(lián)合懲戒合作備忘錄》(發(fā)改財(cái)金〔2018〕1399號(hào))。根據(jù)《備忘錄》的有關(guān)規(guī)定,聯(lián)合懲戒對(duì)象是指因?qū)嵤┗騾⑴c涉醫(yī)違法犯罪活動(dòng),被公安機(jī)關(guān)處以行政拘留以上處罰,或被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的嚴(yán)重危害正常醫(yī)療秩序的自然人。
3、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》。9月25日,為依法有序推動(dòng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)走出去,切實(shí)加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管理,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第150號(hào)),自公布之日起施行。《管理辦法》共三十八條,主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容:一是維持適當(dāng)門(mén)檻,支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件,要求機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng),財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好,法人治理結(jié)構(gòu)健全,風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制有效。二是規(guī)范業(yè)務(wù)范圍,完善組織架構(gòu)。要求境外子公司突出主營(yíng)業(yè)務(wù),規(guī)范組織架構(gòu),限制返程投資,并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)三十六個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到相關(guān)要求。三是督促母公司加強(qiáng)管控,完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司依法參與境外子公司法人治理,強(qiáng)化對(duì)境外子公司重大事項(xiàng)管理;健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。四是加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管,完善跨境監(jiān)管合作。完善證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送要求,明確證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作,加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交流,及時(shí)了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況,有效防范和處置跨境金融風(fēng)險(xiǎn)。
4、《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》。9月26日,為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署,促進(jìn)統(tǒng)一資產(chǎn)管理產(chǎn)品監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),推動(dòng)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定發(fā)布《商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》(中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2018年第6號(hào)),自公布之日起施行?!掇k法》所稱理財(cái)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行接受投資者委托,按照與投資者事先約定的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益分配方式,對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù);理財(cái)產(chǎn)品是指商業(yè)銀行按照約定條件和實(shí)際投資收益情況向投資者支付收益、不保證本金支付和收益水平的非保本理財(cái)產(chǎn)品。
5、《關(guān)于在全國(guó)推開(kāi) “證照分離”改革的通知》。9月27日,國(guó)務(wù)院制定下發(fā)《關(guān)于在全國(guó)推開(kāi)“證照分離”改革的通知》(國(guó)發(fā)〔2018〕35號(hào)),決定在全國(guó)推開(kāi)“證照分離”改革?!锻ㄖ访鞔_,將從2018年11月10日起,在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)第一批106項(xiàng)涉企行政審批事項(xiàng)分別按照直接取消審批、審批改為備案、實(shí)行告知承諾、優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)等四種方式實(shí)施“證照分離”改革。根據(jù)通知,納入第一批“證照分離”改革范圍的涉企行政審批事項(xiàng)中,取消審批的有因私出入境中介機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等2項(xiàng),市場(chǎng)主體辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照后即可開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);改為備案的有首次進(jìn)口非特殊用途化妝品行政許可1項(xiàng),市場(chǎng)主體報(bào)送備案材料后即可開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);實(shí)行告知承諾的有電影放映單位設(shè)立審批等19項(xiàng),有關(guān)部門(mén)對(duì)申請(qǐng)人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料的,當(dāng)場(chǎng)辦理審批;優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)的有外商投資旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可等80余項(xiàng),針對(duì)市場(chǎng)主體關(guān)心的痛點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題,精簡(jiǎn)審批材料,提高登記審批效率。
6、《關(guān)于跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)零售出口貨物稅收政策的通知》。9月28日,財(cái)政部、稅務(wù)總局、商務(wù)部、海關(guān)總署聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)零售出口貨物稅收政策的通知》(財(cái)稅〔2018〕103號(hào)),決定自 2018年 10月1日起,對(duì)綜試區(qū)電子商務(wù)出口企業(yè)出口未取得有效進(jìn)貨憑證的貨物,同時(shí)符合相關(guān)條件的,試行增值稅、消費(fèi)稅免稅政策。具體條件包括:電子商務(wù)出口企業(yè)在綜試區(qū)注冊(cè),并在注冊(cè)地跨境電子商務(wù)線上綜合服務(wù)平臺(tái)登記出口日期、貨物名稱、計(jì)量單位、數(shù)量、單價(jià)、金額;出口貨物通過(guò)綜試區(qū)所在地海關(guān)辦理電子商務(wù)出口申報(bào)手續(xù);出口貨物不屬于財(cái)政部和稅務(wù)總局根據(jù)國(guó)務(wù)院決定明確取消出口退(免)稅的貨物。
7、《關(guān)于公益性捐贈(zèng)稅前扣除資格有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》。9月29日,財(cái)政部、稅務(wù)總局、民政部聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于公益性捐贈(zèng)稅前扣除資格有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知》(財(cái)稅〔2018〕110 號(hào)),自發(fā)布之日起執(zhí)行。 《通知》明確,《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、民政部關(guān)于公益性捐贈(zèng)稅前扣除有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)稅〔2008〕160號(hào))和《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于通過(guò)公益性群眾團(tuán)體的公益性捐贈(zèng)稅前扣除有關(guān)問(wèn)題的通知》(財(cái)稅〔2009〕124號(hào))中的“行政處罰”,是指稅務(wù)機(jī)關(guān)和登記管理機(jī)關(guān)給予的行政處罰 (警告或單次1萬(wàn)元以下罰款除外)。
8、《關(guān)于擴(kuò)大境外投資者以分配利潤(rùn)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策適用范圍的通知》。9月29日,財(cái)政部、稅務(wù)總局、國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大境外投資者以分配利潤(rùn)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策適用范圍的通知》(財(cái)稅〔2018〕102號(hào)),自 2018年 1月 1日起執(zhí)行,并同時(shí)廢止《財(cái)政部、稅務(wù)總局、國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部關(guān)于境外投資者以分配利潤(rùn)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策問(wèn)題的通知》(財(cái)稅〔2017〕88號(hào))。根據(jù)《通知》的有關(guān)規(guī)定,對(duì)境外投資者從中國(guó)境內(nèi)居民企業(yè)分配的利潤(rùn),用于境內(nèi)直接投資暫不征收預(yù)提所得稅政策的適用范圍,由外商投資鼓勵(lì)類項(xiàng)目擴(kuò)大至所有非禁止外商投資的項(xiàng)目和領(lǐng)域;境外投資者可以享受暫不征收預(yù)提所得稅政策但未實(shí)際享受的,可在實(shí)際繳納相關(guān)稅款之日起三年內(nèi)申請(qǐng)追補(bǔ)享受該政策,退還已繳納的稅款。
9、《關(guān)于降低部分商品進(jìn)口關(guān)稅的公告》。9月30日,國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)制定發(fā)布《關(guān)于降低部分商品進(jìn)口關(guān)稅的公告》(稅委會(huì)公告〔2018〕9號(hào)),決定自 2018年 11月 1日起,降低部分商品的最惠國(guó)稅率,涉及1585個(gè)稅目。同時(shí),因最惠國(guó)稅率調(diào)整,自2018年11月1日起,取消39項(xiàng)進(jìn)口商品最惠國(guó)暫定稅率,其余商品最惠國(guó)暫定稅率繼續(xù)實(shí)施。
10、《上市公司治理準(zhǔn)則》。9月30日,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)修訂發(fā)布《上市公司治理準(zhǔn)則》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕29號(hào)),自公布之日起施行。修訂后的《準(zhǔn)則》共十章、98條,內(nèi)容涵蓋上市公司治理基本理念和原則,股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成和運(yùn)作,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù),上市公司激勵(lì)約束機(jī)制,控股股東及其關(guān)聯(lián)方的行為規(guī)范,機(jī)構(gòu)投資者及相關(guān)機(jī)構(gòu)參與公司治理,上市公司在利益相關(guān)者、環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任方面的基本要求,以及信息披露與透明度等。此次修訂的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面:一是緊扣新時(shí)代的主題,要求上市公司在公司治理中貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念,增加上市公司黨建要求,強(qiáng)化上市公司在環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任方面的引領(lǐng)作用。二是針對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)特點(diǎn),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方的約束,更加注重中小投資者保護(hù),發(fā)揮中小投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的作用。三是積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者參與公司治理,強(qiáng)化董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)作用,確立環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架。四是回應(yīng)各方關(guān)切,對(duì)上市公司治理中面臨的控制權(quán)穩(wěn)定、獨(dú)立董事履職、上市公司董監(jiān)高評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制、強(qiáng)化信息披露等提出新要求。
11、《關(guān)于同意設(shè)立中國(guó) (海南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的批復(fù)》。9月24日,國(guó)務(wù)院《關(guān)于同意設(shè)立中國(guó)(海南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的批復(fù)》國(guó)函(〔2018〕119 號(hào)),批復(fù)設(shè)立中國(guó)(海南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。
12、《關(guān)于進(jìn)一步壓減工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄和簡(jiǎn)化審批程序的決定》。9月23日,國(guó)務(wù)院制定發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步壓減工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄和簡(jiǎn)化審批程序的決定》(國(guó)發(fā)〔2018〕33號(hào)),決定進(jìn)一步壓減工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理目錄,取消14類工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理,將4類工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理權(quán)限下放給省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)(市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)),調(diào)整后繼續(xù)實(shí)施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品共計(jì)24類,其中,由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局實(shí)施的7類,由省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)(市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén))實(shí)施的17類?!稕Q定》明確,對(duì)目錄內(nèi)產(chǎn)品實(shí)行簡(jiǎn)化審批程序。一是將發(fā)證機(jī)關(guān)組織的發(fā)證前產(chǎn)品檢驗(yàn)改為由企業(yè)在申請(qǐng)時(shí)提交具有資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告。二是除危險(xiǎn)化學(xué)品外,對(duì)省級(jí)人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)(市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén))實(shí)施許可的產(chǎn)品實(shí)行后置現(xiàn)場(chǎng)審查,企業(yè)提交申請(qǐng)和產(chǎn)品檢驗(yàn)合格報(bào)告并作出保證產(chǎn)品質(zhì)量安全的承諾后,經(jīng)形式審查合格即可領(lǐng)取生產(chǎn)許可證,之后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受現(xiàn)場(chǎng)審查。三是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目錄內(nèi)不同類別產(chǎn)品的,按照“一企一證”原則,新申請(qǐng)?jiān)S可證或申請(qǐng)換發(fā)許可證時(shí),一并審查頒發(fā)一張?jiān)S可證書(shū)。
13、《關(guān)于公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》。9月30日,最高人民法院制定發(fā)布《關(guān)于公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》(法釋〔2018〕18號(hào)),自 2018年 10月 1日起施行。《規(guī)定》共25條,詳細(xì)規(guī)定了公證債權(quán)文書(shū)執(zhí)行案件的執(zhí)行依據(jù)如何把握、申請(qǐng)執(zhí)行期間如何計(jì)算、執(zhí)行內(nèi)容如何確定、錯(cuò)誤如何救濟(jì)等問(wèn)題。
14、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范影視行業(yè)稅收秩序有關(guān)工作的通知》。10月8日,為進(jìn)一步規(guī)范影視行業(yè)稅收征管秩序,促進(jìn)影視行業(yè)健康發(fā)展,國(guó)家稅務(wù)總局制定下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范影視行業(yè)稅收秩序有關(guān)工作的通知》(稅總發(fā)〔2018〕153號(hào))?!锻ㄖ访鞔_,從2018年10月10日起,各地稅務(wù)機(jī)關(guān)通知本地區(qū)的影視制作公司、經(jīng)紀(jì)公司、演藝公司、明星工作室等企業(yè)及影視行業(yè)高收入從業(yè)人員,對(duì)2016年以來(lái)的申報(bào)納稅情況進(jìn)行自查自糾;凡在2018年12月底前認(rèn)真自查自糾、主動(dòng)補(bǔ)繳稅款的影視企業(yè)及從業(yè)人員,免予行政處罰,不予罰款;從2019年3月至6月底,稅務(wù)機(jī)關(guān)結(jié)合自查自糾、督促糾正等情況,對(duì)個(gè)別拒不糾正的影視行業(yè)企業(yè)及從業(yè)人員開(kāi)展重點(diǎn)檢查,并依法嚴(yán)肅處理。
15、《關(guān)于2018年光伏發(fā)電有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明的通知》。10月9日,國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家能源局聯(lián)合制定下發(fā) 《關(guān)于2018年光伏發(fā)電有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明的通知》(發(fā)改能源〔2018〕1459號(hào)),決定 2018年 5月 31日(含)之前已備案、開(kāi)工建設(shè),且在2018年6月30日(含)之前并網(wǎng)投運(yùn)的合法合規(guī)的戶用自然人分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目,納入國(guó)家認(rèn)可規(guī)模管理范圍,標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)和度電補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)保持不變。同時(shí),《通知》還指出,已經(jīng)納入2017年及以前建設(shè)規(guī)模范圍(含不限規(guī)模的省級(jí)區(qū)域)、且在2018年6月30日(含)前并網(wǎng)投運(yùn)的普通光伏電站項(xiàng)目,執(zhí)行2017年光伏電站標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià),屬競(jìng)爭(zhēng)配置的項(xiàng)目,執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)配置時(shí)確定的上網(wǎng)電價(jià)。
16、《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法(試行)》。10月11日,中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合制定發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法 (試行)》,自2019年1月1日起施行?!掇k法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)或者備案設(shè)立的,依法經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?!豆芾磙k法》要求,從業(yè)機(jī)構(gòu)制定并完善反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度,核驗(yàn)客戶真實(shí)身份,并建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng);客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上 (含5萬(wàn)元)、外幣等值1萬(wàn)美元以上(含1萬(wàn)美元)的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。
17、《2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。10月11日,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部聯(lián)合制定發(fā)布《2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。根據(jù)《公報(bào)》的有關(guān)規(guī)定,2017年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入總量為17606.1億元,比上年增加1929.4億元,增長(zhǎng)12.3%,增速較上年提高1.7個(gè)百分點(diǎn);R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度 (R&D經(jīng)費(fèi)與GDP的比值)再創(chuàng)歷史新高,達(dá)到2.13%,較2016年提高0.02個(gè)百分點(diǎn)。
18、《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)》。10月12日,為進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員制定發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2018〕30號(hào)),自公布之日起施行?!稖麄愅ūO(jiān)管規(guī)定》共三十條,主要內(nèi)容包括四個(gè)方面:一是明確滬倫通CDR發(fā)行審核制度。對(duì)相關(guān)核準(zhǔn)程序、申報(bào)文件清單、保薦盡調(diào)、會(huì)計(jì)審計(jì)安排和CDR核準(zhǔn)數(shù)量上限等作出規(guī)定。二是明確CDR跨境轉(zhuǎn)換制度安排。對(duì)境內(nèi)證券公司參與跨境轉(zhuǎn)換的條件及相關(guān)資產(chǎn)和投資行為等作出規(guī)定。三是明確CDR持續(xù)監(jiān)管要求。對(duì)季度報(bào)告、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)作出差異化安排。四是明確境內(nèi)上市公司境外發(fā)行GDR的監(jiān)管安排。對(duì)GDR發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、限制兌回期以及參與GDR跨境轉(zhuǎn)換的境外券商和存托人作出規(guī)定。五是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,明確相關(guān)市場(chǎng)參與主體的法律責(zé)任。
19、《上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持股份計(jì)劃及實(shí)施情況公告格式》《上市公司回購(gòu)股份預(yù)案及實(shí)施情況公告格式》。10月15日,深圳證券交易所制定發(fā)布《上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持股份計(jì)劃及實(shí)施情況公告格式》《上市公司回購(gòu)股份預(yù)案及實(shí)施情況公告格式》。《增持公告格式》適用于上市公司控股股東、大股東、董監(jiān)高等主體自愿性披露增持股份計(jì)劃的情形,細(xì)化了對(duì)增持主體、內(nèi)容、實(shí)施情況的披露要求。《回購(gòu)公告格式》適用于上市公司以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)社會(huì)公眾股份,明確了對(duì)回購(gòu)預(yù)案內(nèi)容、審議程序、實(shí)施進(jìn)展的披露要求。
20、《上海期貨交易所做市商管理辦法》。10月16日,上海期貨交易所制定發(fā)布《上海期貨交易所做市商管理辦法》。《辦法》共三十三條,包括總則、資格管理、做市交易、權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)督管理、附則六章內(nèi)容。根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)做市商資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元;具有專門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;交易所規(guī)定的其他條件?!?/p>