徐正祥

（北京公共交通控股（集團）有限公司，北京 100161）

引言

智慧公交是研發(fā)和應(yīng)用前沿和高端的信息技術(shù)、計算機技術(shù)、數(shù)據(jù)通信技術(shù)、傳感器技術(shù)、電子控制技術(shù)、自動控制理論、人工智能等，嵌入移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、車聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)“公交+互聯(lián)網(wǎng)”深度融合，創(chuàng)造人、車、站、路、物全要素互聯(lián)互通的公交發(fā)展新業(yè)態(tài)。發(fā)展智慧公交是堅持公交優(yōu)先戰(zhàn)略和新時代滿足人民日益增長的美好生活需要的必由之路，彰顯了我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。同時，由于智慧公交融合了大量的科學(xué)技術(shù)，這些科技蘊含著密集的知識產(chǎn)權(quán)，需要知識產(chǎn)權(quán)鞏固和發(fā)展信息技術(shù)創(chuàng)新的每一步。智慧公交的發(fā)展離不開知識產(chǎn)權(quán)的支撐、創(chuàng)值、增值、激勵、規(guī)范、評價和保護(hù)作用。據(jù)統(tǒng)計，全球智慧交通領(lǐng)域?qū)＠暾堃殉^25000件。因此，發(fā)展智慧公交，一方面為公交企業(yè)創(chuàng)造了前所未有的機遇，另一方面，對公交企業(yè)的傳統(tǒng)組織體制、管理模式和運行機制提出新的挑戰(zhàn)，迫切需要加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別和控制。

1 智慧公交知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險識別

1.1 創(chuàng)新投入和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出不成比例的法律風(fēng)險

研發(fā)是創(chuàng)新投入，知識產(chǎn)權(quán)就是創(chuàng)新產(chǎn)出。所以，知識產(chǎn)權(quán)是衡量企業(yè)創(chuàng)新成效的國際通行的硬指標(biāo)?？傮w而言，全國公交企業(yè)對發(fā)展智慧公交投入不少。從區(qū)域分析，沿海省市高于中西部省市。研發(fā)投入少則上百萬，多則上億元。但是，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出不相稱，不成比例，不少研發(fā)投入成果沒有生成相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)，沒有形成有效的無形資產(chǎn)。通過智慧芽數(shù)據(jù)庫分析，在公交技術(shù)領(lǐng)域的6620件專利申請中，非公交企業(yè)占了99%有余，在前20位涉及公交專利申請的企業(yè)中，沒有一家是傳統(tǒng)的公交企業(yè)。在占了不到1%專利申請量的公交企業(yè)中，涉及公交專利申請前15位的企業(yè)中絕大多數(shù)是東部公交企業(yè)，且申請量大多為個位數(shù)。公交企業(yè)占據(jù)市場優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，卻沒有在公交技術(shù)的專利申請上顯示出自身的專業(yè)性和優(yōu)勢。不少公交企業(yè)開展公交車輛研究開發(fā)、“四新”成果應(yīng)用試驗、運營車輛技術(shù)改進(jìn)等各類科技項目77項，投入巨大科技經(jīng)費，有效解決了公交運營生產(chǎn)面臨的難點、熱點、關(guān)鍵技術(shù)問題，對安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、提高公交運營車輛技術(shù)水平，發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。但提到相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)卻是寥寥無幾，甚至出現(xiàn)上億元科技投入獲得專利授權(quán)1項和商標(biāo)1項的現(xiàn)象。從上面分析可以看出，公交企業(yè)的傳統(tǒng)慣性造成對以知識產(chǎn)權(quán)為主體的無形資產(chǎn)不重視、不固化、不開發(fā)，不少企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的關(guān)鍵技術(shù)方案沒有申請知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)存在流失的重大風(fēng)險。這也是國有無形資產(chǎn)流失的重大法律風(fēng)險。

1.2 外包外協(xié)和采購喪失知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險

智慧公交建設(shè)需要配置大量的系統(tǒng)設(shè)計和硬件設(shè)備，包括車載監(jiān)控、場站監(jiān)控和電子站牌，公交企業(yè)不可能全部勝任研制這些技術(shù)和裝備。目前，公交企業(yè)大量存在著信息技術(shù)服務(wù)外包外協(xié)。在外包外協(xié)合同中，由于公交企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)觀念淡薄，缺乏對開發(fā)系統(tǒng)中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定。根據(jù)《中華人民共和國專利法》第八條規(guī)定，兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；《中華人民共和國著作權(quán)法》第十七條規(guī)定，受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。也就是說，如果公交企業(yè)沒有明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，外包外協(xié)單位自然成為知識產(chǎn)權(quán)所有人，公交企業(yè)將在外包外協(xié)中喪失知識產(chǎn)權(quán)，市場拱手相讓還在技術(shù)上存在受制于他人之法律風(fēng)險。

一般來說，車輛更新采購是公交企業(yè)年度最大的投資，特別是在國家極力倡導(dǎo)采購清潔能源車輛的背景下，地方政府投入大量財政資金用于公交企業(yè)采購清潔能源車輛。在采購車輛時，公交企業(yè)從安全性、便捷性、舒適度和環(huán)境友好型出發(fā)，要求客車制造商改進(jìn)或加裝技術(shù)、工藝、材料、設(shè)備。其中，不少技術(shù)、工藝、材料、設(shè)備就是公交企業(yè)自身的發(fā)明創(chuàng)造和創(chuàng)意設(shè)計。由于沒有把這些新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等可專利技術(shù)及時生成專利，造成知識產(chǎn)權(quán)流失，或者被制造商申請專利。

1.3 人才流動的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險

智慧公交是現(xiàn)代化經(jīng)濟體系?，F(xiàn)代化經(jīng)濟體系是綜合實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融、人力資源的產(chǎn)業(yè)體系，越來越重視人力資本在其中的重要作用。人才的流動也是市場經(jīng)濟的常態(tài)和員工的法定權(quán)利。因此，對于傳統(tǒng)上環(huán)境封閉、人員流動差、近親繁殖的公交企業(yè)而言，在發(fā)展智慧公交中人才流動引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險是企業(yè)面臨的新命題。人才流動就如大腦水渠，人流動的同時，潛在的創(chuàng)新成果和知識產(chǎn)權(quán)也隨之流動。因此，公交企業(yè)一方面因為引進(jìn)人才有可能把他人的職務(wù)發(fā)明、職務(wù)作品或商業(yè)秘密帶進(jìn)企業(yè)造成侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險；另一方面因為人才離職有可能把自身的職務(wù)發(fā)明、職務(wù)作品或商業(yè)秘密帶出企業(yè)而造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)流失的法律風(fēng)險。

1.4 知識產(chǎn)權(quán)管理的法律風(fēng)險

1.4.1 知識產(chǎn)權(quán)制度和組織缺失的法律風(fēng)險

經(jīng)調(diào)研，90%以上的公交企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)管理制度和內(nèi)設(shè)機構(gòu)或知識產(chǎn)權(quán)崗位。不少公交企業(yè)年年因為無知識產(chǎn)權(quán)制度被當(dāng)?shù)貒Y委內(nèi)控體系檢查扣分。知識產(chǎn)權(quán)制度空白和組織缺失造成了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理亂象或知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險，也可能為發(fā)展智慧公交埋下重大隱患。

1.4.2 低水平重復(fù)研發(fā)的法律風(fēng)險

公交企業(yè)的科技立項不注重運用專利文獻(xiàn)，還囿于計劃經(jīng)濟體制下的科技管理模式，各領(lǐng)域、各部門、各方面技術(shù)創(chuàng)新活動分散封閉、碎片化, 存在著創(chuàng)新中的“孤島”現(xiàn)象。同時，對智慧公交發(fā)展的國內(nèi)外技術(shù)動態(tài)掌握不夠，一定程度上還存在著低水平重復(fù)研究。這種脫離專利文獻(xiàn)的重復(fù)研發(fā)活動，一方面造成了人力和資金資源浪費，另一方面也可能侵犯他人的現(xiàn)有專利技術(shù)。某公交企業(yè)曾發(fā)生一家保修廠擬立項研發(fā)的技術(shù)，正是另一家保修廠的現(xiàn)有專利技術(shù)。正是不善用專利的檢索查新制度，發(fā)生了在同一屋檐下不該發(fā)生的重復(fù)研究浪費。

1.4.3 重大事項的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險

全國公交企業(yè)大多數(shù)是國有獨資公司或者國有控股企業(yè)。國有企業(yè)重大事項也是公交企業(yè)的重大事項，包括：改制；對外投資；合并、分立、破產(chǎn)、解散；非上市公司國有股東股權(quán)比例變動；產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換。這些事項是國資監(jiān)管關(guān)注的重點，也是知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險控制的要點。在實踐中，往往發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)沒有列入估值范圍，或被無償轉(zhuǎn)讓，或被低估，或被棄用。有些公交企業(yè)投資公司的知名商標(biāo)就因為產(chǎn)業(yè)調(diào)整企業(yè)退出時沒有變更知識產(chǎn)權(quán)主體，及時延展而被注銷，現(xiàn)已被其他無關(guān)聯(lián)企業(yè)或個人搶注，造成了國有無形資產(chǎn)的流失。

1.4.4 商標(biāo)管理亂象的法律風(fēng)險

經(jīng)調(diào)查，公交企業(yè)存在下列商標(biāo)管理的法律風(fēng)險：商標(biāo)未申請注冊便公開發(fā)布；商標(biāo)已使用多年但未申請注冊；注冊商標(biāo)的商品、服務(wù)覆蓋范圍小于實際經(jīng)營范圍；關(guān)聯(lián)公司商標(biāo)重復(fù)申請，在后申請有駁回風(fēng)險。注冊商標(biāo)不使用、注冊商標(biāo)與使用不一致、注冊商標(biāo)未被規(guī)范使用，造成注冊商標(biāo)可能被撤銷的法律風(fēng)險。

2 智慧公交知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險控制要點

2.1 構(gòu)建以發(fā)展智慧公交為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

制度建設(shè)是控制知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險的前提和根本性任務(wù)。發(fā)展智慧公交涉及眾多的人車站路物，如果不靠制度規(guī)范和約束，單靠經(jīng)驗知識產(chǎn)權(quán)難以管好，智慧公交也不可能發(fā)展得好。所以，要按照智慧公交發(fā)展的戰(zhàn)略要求，以推行《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2009）為基礎(chǔ)，建立覆蓋知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理、保護(hù)等各個方面、各個環(huán)節(jié)、各個要素的科學(xué)有效的制度體系，包括專利管理辦法、商標(biāo)管理辦法、著作權(quán)管理辦法、商業(yè)秘密管理辦法、知識產(chǎn)權(quán)評估辦法、知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警辦法、研發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、專利檢索制度等。同時，應(yīng)當(dāng)明晰和細(xì)化知識產(chǎn)權(quán)制度執(zhí)行的流程、標(biāo)準(zhǔn)、方法、時限，增強知識產(chǎn)權(quán)制度的可操作性、剛性和約束力。要堅持立、改、廢并舉，對公交企業(yè)現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行清理，撤銷和糾正不符合知識產(chǎn)權(quán)管理要求的制度文件，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度與企業(yè)其他規(guī)章制度相銜接、相協(xié)調(diào)、相適應(yīng)。

2.2 建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級管理的組織體系和專業(yè)隊伍

知識產(chǎn)權(quán)制度的生命力在于實施，知識產(chǎn)權(quán)制度的權(quán)威也在于實施。而知識產(chǎn)權(quán)制度實施取決于高效有力的組織體系和知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員。結(jié)合公交企業(yè)的實際特點，并借鑒先進(jìn)集團型公司的管理經(jīng)驗，從法治統(tǒng)一、整合資源和經(jīng)濟集約出發(fā)，應(yīng)當(dāng)發(fā)展以集團總部集中管理為主的知識產(chǎn)權(quán)管理模式，集團公司總部設(shè)獨立的法務(wù)部，知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)與法務(wù)部合署辦公，有條件的公交企業(yè)，可以成立獨立的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)——智慧財產(chǎn)管理部?？偛恐R產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)辦公室職責(zé)，發(fā)揮制度設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)監(jiān)督、專業(yè)支持的職能。各二級及以下企業(yè)配備專職的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)專員，執(zhí)行具體的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，業(yè)務(wù)上接受總部的指導(dǎo)。

“政治路線確定之后,干部就是決定的因素”。要推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)從業(yè)人員的正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化，培養(yǎng)和引進(jìn)并重，遴選具有知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識和專業(yè)素養(yǎng)的人擔(dān)任知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)專員，確保有崗有人、有崗有能、人崗一致，切實提升公交企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)隊伍素質(zhì)，為發(fā)展智慧公交提供強有力的智力支持。

2.3 推進(jìn)全員、全領(lǐng)域、全流程的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

2.3.1 對全員的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

對新入職員工應(yīng)當(dāng)加強知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，把知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和規(guī)章制度、管理規(guī)范作為入職必訓(xùn)內(nèi)容。在簽訂勞動合同、勞務(wù)合同、聘用合同或者有關(guān)協(xié)議時，應(yīng)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、保密、競業(yè)限制等條款，明確約定在限制期間內(nèi)，不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的其他單位任職，或者自己生產(chǎn)、經(jīng)營與原單位有競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。

員工或者相關(guān)人員在離職之前，應(yīng)將與工作有關(guān)的資料、材料、設(shè)備、樣品、產(chǎn)品等交回企業(yè)。員工或相關(guān)人員離職之后，不得擅自復(fù)制、發(fā)表、泄露、使用、許可或者轉(zhuǎn)讓知悉的技術(shù)信息、經(jīng)營信息和商業(yè)信息，不得利用其獲取的知識產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)資料、材料和信息從事有損于原企業(yè)利益的活動。

2.3.2 對各領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

戰(zhàn)略是先導(dǎo)。在公交企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，應(yīng)有知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的目標(biāo)、任務(wù)、保障措施等，并與其他專項規(guī)劃相銜接。同時，對規(guī)劃涉及的項目和任務(wù)應(yīng)作必要的知識產(chǎn)權(quán)盡責(zé)調(diào)查。

對研發(fā)項目（課題）或創(chuàng)意設(shè)計項目（課題），應(yīng)當(dāng)全過程知識產(chǎn)權(quán)管理，對項目的立項、執(zhí)行、驗收和后評估等各個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索分析，保存相關(guān)的檢索、分析或評估報告，防止重復(fù)研發(fā)設(shè)計或侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。同時，把知識產(chǎn)權(quán)作為立項評審和結(jié)題驗收的獨立評審指標(biāo)，實施知識產(chǎn)權(quán)一票否決制度。

在外協(xié)外包等委托項目（課題）或者合作項目（課題）時，應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定項目（課題）成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。

在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明，防止采購有知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的產(chǎn)品和服務(wù)。

在以知識產(chǎn)權(quán)作價出資，企業(yè)改制、合并、分立、清算、投資、轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣、償還債務(wù)涉及知識產(chǎn)權(quán)；收購或置換非國有單位的知識產(chǎn)權(quán)，或接受非國有單位以知識產(chǎn)權(quán)出資時，應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行資產(chǎn)評估，并在選擇評估機構(gòu)和評估過程中發(fā)揮積極作用。

鑒于知識產(chǎn)權(quán)的地域性，在產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入特定境外市場之前應(yīng)當(dāng)開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警和布局。

2.3.3 對各流程的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理

充分利用智慧公交的強大信息平臺，按照國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和企業(yè)規(guī)章制度，從項目立項、知識產(chǎn)權(quán)檢索、預(yù)警、申請、變更、續(xù)展、補正、異議、評估、許可、轉(zhuǎn)讓、注銷、維權(quán)、合同管理、服務(wù)代理、文檔管理等進(jìn)行一網(wǎng)覆蓋、閉環(huán)運行和穿透式監(jiān)管。

2.4 塑造活力迸發(fā)規(guī)范有序的知識產(chǎn)權(quán)激勵約束機制

對在知識產(chǎn)權(quán)形成、創(chuàng)新創(chuàng)意、成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理工作中有突出貢獻(xiàn)的，或者有效制止侵權(quán)、維護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益、成績顯著的人員，以授予榮譽稱號、獎金、期權(quán)等方式進(jìn)行表彰獎勵。

企業(yè)應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)的申請量和擁有量作為業(yè)績考核、崗位聘任、職稱評定、職級晉升的重要內(nèi)容。

對剽竊、竊取、泄露、復(fù)制、篡改、非法占有、假冒、擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓以及許可使用或者以其他方式侵害企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的員工或相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任。

2.5 培育創(chuàng)新改變生活智慧引領(lǐng)出行的公交知識產(chǎn)權(quán)文化

積極培育和塑造“創(chuàng)新改變生活，智慧引領(lǐng)出行”的知識產(chǎn)權(quán)文化，把知識產(chǎn)權(quán)文化融入公交企業(yè)文化核心價值觀、經(jīng)營管理理念、行為公約、行為準(zhǔn)則、行為載體，牢固樹立“知識產(chǎn)權(quán)是發(fā)展智慧公交的核心資產(chǎn)”、“知識產(chǎn)權(quán)鞏固和發(fā)展創(chuàng)新的每一步”、“知識產(chǎn)權(quán)是開拓市場的利器”等現(xiàn)代觀念，要將知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行會計核算，并在會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告中反映。要提升廣大員工的知識產(chǎn)權(quán)意識和能力，營造尊重、善用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)代企業(yè)文化氛圍。通過知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和利用，把智慧公交發(fā)展的問題轉(zhuǎn)變?yōu)橹腔酃话l(fā)展的進(jìn)步力量，不斷推進(jìn)智慧公交發(fā)展可能性的界限，創(chuàng)造出前所未有的新能力。

3 結(jié)語

“人民對美好生活的向往就是我們的奮斗目標(biāo)”。對公交企業(yè)而言，發(fā)展智慧公交就是為了滿足人民日益增長的美好生活需要，這也是公交企業(yè)未來發(fā)展的根本出路。智慧公交的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式需要企業(yè)不斷創(chuàng)新，創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)鞏固和發(fā)展，需要提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理能力，需要識別和控制智慧公交的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險。唯有如此，公交企業(yè)才能從一個經(jīng)驗型的傳統(tǒng)企業(yè)向智慧型的現(xiàn)代化企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，行穩(wěn)致遠(yuǎn)，健康發(fā)展，才能實現(xiàn)自身的鳳凰涅槃。

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