張　磊

（山西水務(wù)工程建設(shè)監(jiān)理有限公司，山西　太原　030002）

《FIDIC合同條件》引入中國(guó)將近20年的時(shí)間了，而自1983年魯布革水電站引水系統(tǒng)工程第一次按國(guó)際慣例進(jìn)行水電工程項(xiàng)目管理起，全國(guó)的水利水電工程項(xiàng)目管理就率先借鑒FIDIC并逐步實(shí)現(xiàn)了充分對(duì)接和融合，培養(yǎng)了一大批熟悉FIDIC合同條件的項(xiàng)目管理人員，尤其是水利水電工程監(jiān)理工程師。由于中國(guó)法律制度、經(jīng)濟(jì)特征、建設(shè)與文化環(huán)境等因素的特殊性，近年來，F(xiàn)IDIC在項(xiàng)目管理上也逐漸暴露出工程建設(shè)中的一些不適應(yīng)性，而我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域適用的工程建設(shè)合同示范文本也在一些主要條款的約定上與《FIDIC合同條件》存在較大不同。由此帶來的主要問題是此前對(duì)FIDIC接受較多的工程師，仍然習(xí)慣性地沿用FIDIC概念去處理問題；而年輕一代的工程師則表現(xiàn)出了無所適從、本本主義或更多的隨意性。這種理念和處理方式上的不同，無疑會(huì)給工程建設(shè)和合同管理帶來隱患，而水利工程項(xiàng)目因?yàn)镕IDIC概念的相對(duì)成熟，問題或許更為突出。

1　工程監(jiān)理的安全管理責(zé)任與問題解決

1.1　工程監(jiān)理的安全責(zé)任與存在的問題

安全涉及到民生問題，近些年國(guó)家對(duì)工程安全的管理提高到非常重要的地位，表現(xiàn)在工程監(jiān)理方面，就是增加了監(jiān)理的安全管理職能，并明確了處理辦法。對(duì)此，工程師的反應(yīng)主要表現(xiàn)為兩種情況：一是全部接受相關(guān)規(guī)定，甚至接受規(guī)定以外的其他安全管理工作（比如有的工地要求監(jiān)理工程師檢查工地是否存在吸毒人員、施工單位車輛場(chǎng)外使用管理，甚至參與維穩(wěn)等）；二是對(duì)安全管理持排斥態(tài)度，應(yīng)付了事。態(tài)度不同，管理效果必然不同。

1.2　原因分析

1.2.1現(xiàn)行工程建設(shè)合同示范文本與FIDIC文件的相關(guān)約定不同

現(xiàn)行示范文本與FIDIC文件關(guān)于工程安全管理的責(zé)任約定是不同的，主要原因在于中國(guó)將工程建設(shè)中的安全管理作為一種強(qiáng)制性的規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行，而FIDIC則不同。示范文本中約定了建設(shè)、監(jiān)理以及施工單位在工程安全建設(shè)中的不同責(zé)任（強(qiáng)制性），包括安全經(jīng)費(fèi)、用品、設(shè)備等的投入、使用、檢查以及處罰等，而FIDIC僅規(guī)定工程現(xiàn)場(chǎng)的安全風(fēng)險(xiǎn)有承包商負(fù)責(zé)，發(fā)包人、工程師以及第三方則沒有相關(guān)義務(wù)。

1.2.2相關(guān)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)權(quán)利規(guī)定

相關(guān)制度及規(guī)范都要求監(jiān)理工程師持證上崗，并在規(guī)定的專業(yè)范圍內(nèi)履行職責(zé)。超越權(quán)限則應(yīng)接受處罰，同樣，安全工程師執(zhí)業(yè)也具有類似的規(guī)定。在監(jiān)理工程師的專業(yè)設(shè)置中，大多沒有安全監(jiān)理專業(yè)，而且安全管理工作專業(yè)性很強(qiáng)，絕非一般土建等其他專業(yè)人員可以兼職完成。如此就形成這樣的一個(gè)循環(huán)：工程需要安全監(jiān)理但沒有設(shè)置專門崗位，監(jiān)理工程師實(shí)施安全管理屬于超越權(quán)限和能力；安全工程師有能力但沒有權(quán)限實(shí)施安全監(jiān)理。

1.3　解決方案

1.3.1區(qū)分安全責(zé)任

在制度層面，應(yīng)把屬于政府、社會(huì)和工程項(xiàng)目的安全管理職責(zé)進(jìn)行明確區(qū)分，維穩(wěn)等社會(huì)安全問題只能屬于政府的職責(zé)，工程項(xiàng)目參建單位的安全責(zé)任僅僅限于工程建設(shè)本身以及參與工程周邊安全的配合管理，并有義務(wù)接受相關(guān)政府部門的安全檢查。

1.3.2增設(shè)工程安全管理機(jī)構(gòu)

在工程管理中，增設(shè)專門的安全管理咨詢機(jī)構(gòu)，將原先由監(jiān)理工程師“完成”的安全工作交由專職安全工程師實(shí)施，這樣，在理論上和實(shí)際執(zhí)行中都可以解決相互矛盾的問題。當(dāng)然，安全和監(jiān)理工作可以委托一家單位完成，但應(yīng)分別以安全和監(jiān)理工程師規(guī)定的職責(zé)獨(dú)立實(shí)施。

2　臨建項(xiàng)目的管理、驗(yàn)收與結(jié)算

2.1　存在的問題

水利工程施工一般包括永久性建筑物和臨時(shí)性建筑物，后者主要為永久工程建設(shè)服務(wù)，工程施工及維修期間過后一般要予以拆除，一般在抗御洪水能力、穩(wěn)定性及控制強(qiáng)度、建筑材料的選用標(biāo)準(zhǔn)等方面較前者有所降低。臨建工程常常被放置在合同工程量清單的通用項(xiàng)目部分，按總價(jià)項(xiàng)目處理。在工程計(jì)量方面，按項(xiàng)結(jié)算，而對(duì)工程質(zhì)量大多介入很少。比如施工用房（措施項(xiàng)目），一般實(shí)施了該項(xiàng)目，施工單位提出費(fèi)用申請(qǐng)，工程師都會(huì)將合同總價(jià)按照合同規(guī)定予以結(jié)算，而不太關(guān)心建筑面積和質(zhì)量，大致認(rèn)為是施工單位的風(fēng)險(xiǎn)。但也有些項(xiàng)目，如圍堰工程、水保工程等，既列在通用項(xiàng)目?jī)?nèi)，又用如分類分項(xiàng)一樣詳細(xì)的清單分解，有單價(jià)和合價(jià)，工程師的處理就存在了分歧。

出現(xiàn)上述問題的原因主要是專業(yè)人員對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)辦法中的措施項(xiàng)目概念的理解不到位、或者對(duì)工程性質(zhì)的認(rèn)識(shí)有誤造成的。如圍堰工程，完工后拆除，就是臨建工程，但不能歸咎于措施項(xiàng)目（應(yīng)在分類分項(xiàng)項(xiàng)目中，按單價(jià)工程進(jìn)行處理）；如果作為工程的一部分永久地保存下來，就是永久工程，再歸類于臨建工程肯定有問題。而實(shí)體類的臨建工程是應(yīng)該劃歸到分類分項(xiàng)項(xiàng)目中的。將具有永久性質(zhì)的水保工程（包括植物工程）劃分到工程現(xiàn)場(chǎng)為減少施工期間水保流失的水保措施項(xiàng)目中，也是一個(gè)非常典型的案例，而這種錯(cuò)誤經(jīng)常出現(xiàn)。

2.2　解決問題的建議

2.2.1措施項(xiàng)目

措施項(xiàng)目是為完成工程項(xiàng)目施工、發(fā)生于施工準(zhǔn)備和施工過程中的技術(shù)、生活、安全環(huán)境保護(hù)等方面的非工程實(shí)體項(xiàng)目。對(duì)措施項(xiàng)目，監(jiān)理工作的關(guān)鍵是要確認(rèn)項(xiàng)目落實(shí)到位，減少對(duì)工程建設(shè)的影響，控制合同風(fēng)險(xiǎn)。因此，主要的工作是在工程量的確認(rèn)方面，在質(zhì)量方面也應(yīng)按相對(duì)較低的管理要求進(jìn)行管理。如安全預(yù)案項(xiàng)目，人員、設(shè)備、材料、搶險(xiǎn)方案等要事先到位，且要能保證搶險(xiǎn)的數(shù)量和質(zhì)量需要，否則不能給予結(jié)算。

2.2.2臨時(shí)性水工建筑物

應(yīng)在工程建設(shè)前事先與建設(shè)、施工等單位協(xié)商驗(yàn)收及檔案資料整編辦法，并按相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)量管理，按合同約定（一般應(yīng)按單價(jià)）的形式予以結(jié)算。

3　設(shè)計(jì)變更的界定與處理

3.1　設(shè)計(jì)變更的時(shí)間界定

維系承發(fā)包雙方關(guān)系的中心是工程建設(shè)合同，因此，合同成立的時(shí)間應(yīng)是區(qū)分是否設(shè)計(jì)變更的節(jié)點(diǎn)，即簽訂合同時(shí)達(dá)成的最終文件是判斷此后是否設(shè)計(jì)變更的唯一依據(jù)。為了保證所有投標(biāo)人的利益，規(guī)定發(fā)包人在合同簽訂階段不得與中標(biāo)人就合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行談判，為此，理論上說作為評(píng)判是否設(shè)計(jì)變更依據(jù)的只能是招標(biāo)過程中潛在投標(biāo)人共同采用的相關(guān)文件，即招標(biāo)文件。當(dāng)然，承包人對(duì)工程設(shè)計(jì)的優(yōu)化被招標(biāo)過程接受的除外。此后，無論是進(jìn)場(chǎng)后發(fā)包人提供的經(jīng)監(jiān)理人簽發(fā)的設(shè)計(jì)資料（如進(jìn)場(chǎng)后的技術(shù)設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)交底等），還是參建各方由于各種原因提出的設(shè)計(jì)方案等，都應(yīng)以合同簽訂中的設(shè)計(jì)文件（包括發(fā)包人在其他文件中提出的設(shè)計(jì)要求等）作為判斷是否設(shè)計(jì)變更的唯一標(biāo)準(zhǔn)。

3.2　設(shè)計(jì)變更的范圍界定

3.2.1設(shè)計(jì)變更的范圍

確定設(shè)計(jì)變更范圍的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)指標(biāo)，包括指標(biāo)遺漏、工程地質(zhì)、測(cè)量、建筑物尺寸、材料要求等，而由此延伸出來的工程量變化、工期調(diào)整等是其表現(xiàn)形式，當(dāng)然，在工程量、工期等作為設(shè)計(jì)指標(biāo)時(shí)，相應(yīng)的變化也屬于設(shè)計(jì)變更的范疇。一般情況下，工程規(guī)模小、工種簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，以新的設(shè)計(jì)方案內(nèi)容相對(duì)于工程量清單項(xiàng)目的變化作為判斷設(shè)計(jì)變更的依據(jù)是可行的，而對(duì)于規(guī)模大、爭(zhēng)議多的項(xiàng)目，由于單價(jià)合同的原因，工程量的變化則很難被認(rèn)為判斷是否變更的依據(jù)，仍需要在關(guān)鍵設(shè)計(jì)指標(biāo)方面進(jìn)行對(duì)比判斷。

3.2.2區(qū)分設(shè)計(jì)變更的類別

監(jiān)理參與處理設(shè)計(jì)變更的深度自建設(shè)項(xiàng)目管理“三項(xiàng)制度”起就爭(zhēng)議不斷，雖經(jīng)《水利工程設(shè)計(jì)變更管理暫時(shí)辦法》進(jìn)行了規(guī)定，但效果并不明顯。主要原因是關(guān)于監(jiān)理審核設(shè)計(jì)文件的深度和責(zé)任不夠明確，尤其是關(guān)于一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更在處理監(jiān)理的職責(zé)區(qū)分上不夠明晰。

一般來說，重大設(shè)計(jì)變更是指對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計(jì)變更，對(duì)整體設(shè)計(jì)水平將產(chǎn)生較大影響。因此，需要經(jīng)過原初步設(shè)計(jì)審批部門審批。主要包括工程建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)形式、重要機(jī)電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備等方面發(fā)生變化。其他設(shè)計(jì)變更為一般設(shè)計(jì)變更，一般設(shè)計(jì)變更由建設(shè)單位審核。

3.3　設(shè)計(jì)變更的處理

結(jié)合設(shè)計(jì)變更的性質(zhì)、重要性、報(bào)批部門以及施工監(jiān)理職責(zé)，應(yīng)該對(duì)不同設(shè)計(jì)變更中監(jiān)理的責(zé)任加以區(qū)別。對(duì)于一般設(shè)計(jì)變更，因?yàn)樽兏?guī)模小、影響局部、由建設(shè)單位組織審批，而監(jiān)理的任務(wù)也主要是服務(wù)于施工階段，管理照?qǐng)D施工質(zhì)量，因此應(yīng)該作為主要參與方介入；而對(duì)于重大設(shè)計(jì)變更，涉及到工程設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容調(diào)整，需要參與方對(duì)最初設(shè)計(jì)理念、設(shè)計(jì)內(nèi)容、審批過程等有一個(gè)非常清楚的了解，以便確保變更仍能滿足最初的設(shè)計(jì)原則，而這些顯然是施工階段監(jiān)理不能勝任的。因此對(duì)于重大設(shè)計(jì)變更不宜要求監(jiān)理工程師承擔(dān)太多責(zé)任，必要時(shí)可以完成一些現(xiàn)場(chǎng)資料的提供等輔助工作。

4　結(jié)論

一是工程建設(shè)中安全管理的主體是建設(shè)單位。施工單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工安全承擔(dān)主要責(zé)任，安全工程師承擔(dān)現(xiàn)場(chǎng)安全管理責(zé)任，政府相關(guān)部門是安全的監(jiān)管主體。二是對(duì)主體工程施工影響較大的臨建工程也應(yīng)跟主體（或永久）工程一樣，按照相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，監(jiān)理單位應(yīng)按照相應(yīng)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)組織驗(yàn)收和進(jìn)行工程結(jié)算。監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)措施項(xiàng)目特征和重要性，對(duì)其工程量和質(zhì)量進(jìn)行控制。三是區(qū)分是否設(shè)計(jì)變更的唯一依據(jù)是合同中簽訂的設(shè)計(jì)文件或指標(biāo)，工程量、工期等的變化是設(shè)計(jì)變更后的結(jié)果。監(jiān)理應(yīng)深度處理一般設(shè)計(jì)變更，重大設(shè)計(jì)變更的主體是建設(shè)和設(shè)計(jì)單位，必要時(shí)監(jiān)理可提供所需要的支持材料。