肖仁橋，陳忠衛(wèi)，錢 麗

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030

引言

高技術(shù)制造業(yè)不僅是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，當(dāng)前世界各國(guó)都在人工智能、新能源、新材料、3D打印和醫(yī)藥制造等高技術(shù)領(lǐng)域展開(kāi)激烈競(jìng)爭(zhēng)。近年來(lái)，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)投入持續(xù)增加，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)顯示，2000年至2015年，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)從111.041元億人民幣增至2 219.659元億人民幣，年均增長(zhǎng)22.1%。然而，湯森路透公布的2016年全球創(chuàng)新企業(yè)百?gòu)?qiáng)名單，中國(guó)內(nèi)地僅華為一家公司上榜。中國(guó)內(nèi)地代工型高科技產(chǎn)業(yè)基本采用國(guó)外成熟技術(shù)，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匱乏，關(guān)鍵技術(shù)受制于人，明顯缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[1]。增加研發(fā)投入只是企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的必要條件，還需注重創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出和效率。

另外，中國(guó)區(qū)域高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展不平衡，2017年2月工業(yè)和信息化部公布了中國(guó)內(nèi)地第一批制造業(yè)單項(xiàng)冠軍示范企業(yè)名單，共有39家東部地區(qū)企業(yè)入圍，而中西部地區(qū)企業(yè)僅15家。各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)因經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和經(jīng)營(yíng)環(huán)境不同，以及長(zhǎng)期以來(lái)形成的區(qū)域間技術(shù)壁壘，使他們?cè)趧?chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)方面存在差異。若假定它們處于相同的技術(shù)前沿面，會(huì)因缺乏統(tǒng)一合適的比較標(biāo)準(zhǔn)，使研究結(jié)果平面且簡(jiǎn)單化。中國(guó)高技術(shù)行業(yè)種類較多，2015年電子及通信設(shè)備制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入高達(dá)26 700.258億元人民幣，約占全國(guó)的65.9%，而航空航天器制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入僅占3.4%(數(shù)據(jù)源自中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒)，各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)差異明顯。為此，將區(qū)域間技術(shù)異質(zhì)性和區(qū)域內(nèi)行業(yè)并聯(lián)等特征納入統(tǒng)一框架，探索中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率及其影響機(jī)制，分析制約地區(qū)效率提升的具體行業(yè)和因素，對(duì)于提升中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

1 相關(guān)研究評(píng)述

1.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異研究

創(chuàng)新績(jī)效分為結(jié)果績(jī)效和效率績(jī)效，在結(jié)果績(jī)效方面，學(xué)者們較多采用單指標(biāo)(如專利數(shù))進(jìn)行分析[2]。然而，使用專利數(shù)進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度存在一定缺陷，有些工藝創(chuàng)新不是專利等能反映的，部分企業(yè)并不愿意申請(qǐng)專利，因而更應(yīng)關(guān)注技術(shù)的商業(yè)和社會(huì)價(jià)值[3]。學(xué)者們逐漸采用探索性因子分析和綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度分析[4-6]。吳偉偉等[4]從技術(shù)績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效、財(cái)務(wù)績(jī)效和消費(fèi)者績(jī)效4個(gè)方面對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行衡量；TSENG et al.[5]利用模糊數(shù)學(xué)和層次分析法構(gòu)建臺(tái)灣高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效模型，并進(jìn)行實(shí)證測(cè)度和結(jié)果排序。從效率績(jī)效視角出發(fā)，對(duì)區(qū)域高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行測(cè)度分析，有助于清晰了解產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程，充分利用較為稀缺的創(chuàng)新資源，并可輔助改善技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。HASHIMOTO et al.[7]運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis,DEA)模型對(duì)日本醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究。考慮跨期技術(shù)前沿面的移動(dòng)，桂黃寶[8]選取DEA-Malmquist法測(cè)度分析中國(guó)區(qū)域高技術(shù)制造業(yè)全要素創(chuàng)新效率值，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新效率值與企業(yè)規(guī)模和勞動(dòng)力正相關(guān)；熊嬋等[9]利用DEA模型，以研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、廣告投入等作為投入變量，銷售額和品牌資產(chǎn)作為產(chǎn)出指標(biāo)，測(cè)算中國(guó)區(qū)域高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，發(fā)現(xiàn)存在明顯的科研投入冗余。也有一部分學(xué)者從兩階段價(jià)值鏈視角對(duì)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度分析，GUAN et al.[10]將創(chuàng)新活動(dòng)分解為研發(fā)和成果商業(yè)化過(guò)程，利用兩階段DEA模型測(cè)度分析中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值，并檢驗(yàn)政府資金對(duì)創(chuàng)新效率的影響，發(fā)現(xiàn)政府支持并未促進(jìn)效率的提升；LIU et al.[11]考慮兩階段間的關(guān)聯(lián)性，利用兩階段關(guān)聯(lián)型網(wǎng)絡(luò)DEA模型對(duì)40個(gè)國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度和比較分析。類似研究還包括WANG et al.[12]、馮志軍等[13]和余泳澤[14]。

1.2 異質(zhì)性技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究

上述區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究并未考慮中國(guó)東、中、西部地區(qū)企業(yè)間的技術(shù)差距。一般而言，只有處于技術(shù)相似的決策單元才能比較技術(shù)效率值。BATTESE et al.[15]利用隨機(jī)前沿分析(stochastic frontier analysis,SFA)模型建立一個(gè)包絡(luò)不同群組前沿的共同前沿生產(chǎn)函數(shù)，該方法既考慮了群組間技術(shù)水平異質(zhì)性，又實(shí)現(xiàn)了群組間技術(shù)效率的可比性，但產(chǎn)出指標(biāo)個(gè)數(shù)只能為1，在使用上受限。O′DONNEL et al.[16]基于多投入、多產(chǎn)出的DEA模型構(gòu)建共同前沿面，使共同前沿理論得到廣泛運(yùn)用，目前已被運(yùn)用于環(huán)境效率[17-18]和商業(yè)銀行效率[19]研究中，但在創(chuàng)新領(lǐng)域研究中并不多見(jiàn)。李新春等[20]將中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)分為東部高技術(shù)制造業(yè)等4個(gè)群組，首先利用SFA函數(shù)構(gòu)建群組前沿測(cè)算在各自群組下的創(chuàng)新效率值，進(jìn)而構(gòu)建共同前沿測(cè)算各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值。但其產(chǎn)出指標(biāo)僅為專利授權(quán)數(shù)，缺乏對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向性創(chuàng)新的分析。劉志迎等[21]基于DEA方法構(gòu)建群組前沿和共同前沿，對(duì)37個(gè)中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體及分組實(shí)證測(cè)度，發(fā)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的整體水平偏低；沈能等[22]基于異質(zhì)性技術(shù)視角，將中國(guó)劃分為東、中、西、東北4個(gè)群組，然后構(gòu)建共同前沿進(jìn)行區(qū)域環(huán)境創(chuàng)新效率分析。然而缺乏對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域技術(shù)差距研究，有待進(jìn)一步深入。

1.3 高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的行業(yè)差異及其并聯(lián)特征

朱有為等[23]基于1995年至2004年13個(gè)中國(guó)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，利用SFA模型進(jìn)行測(cè)算的結(jié)果表明，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)效率偏低(均值為0.258)，計(jì)算機(jī)和電子通信設(shè)備制造業(yè)的效率最高，而醫(yī)藥制造業(yè)的效率較低，企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)效率提升具有積極影響；肖文等[24]基于政府支持和研發(fā)管理視角對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行分析，研究表明，36個(gè)中國(guó)工業(yè)行業(yè)效率值在0.500～0.600之間，企業(yè)研發(fā)管理有利于市場(chǎng)化導(dǎo)向創(chuàng)新效率的提升。上述研究基于單產(chǎn)出的SFA模型展開(kāi)。而劉迎春[25]基于多投入、多產(chǎn)出指標(biāo)的DEA模型研究發(fā)現(xiàn)，2000年至2014年中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率較高，各行業(yè)效率差異明顯；謝子遠(yuǎn)等[26]從產(chǎn)業(yè)集聚角度出發(fā)，在測(cè)算2000年至2012年20個(gè)中國(guó)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新效率值的基礎(chǔ)上，分析產(chǎn)業(yè)集聚水平對(duì)效率的影響。由此可知，高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)與所處地域以及行業(yè)特征均密切相關(guān)，需將高技術(shù)制造業(yè)的區(qū)域差異和行業(yè)特征納入統(tǒng)一框架，分析效率低下的具體地區(qū)，進(jìn)而確定該地區(qū)哪類行業(yè)引致效率低下。另外，已有研究將各行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)看作相互獨(dú)立的單元進(jìn)行效率測(cè)度，事實(shí)上可將中國(guó)各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)看作醫(yī)藥制造業(yè)等5個(gè)行業(yè)并行參與的過(guò)程，各行業(yè)之間存在一定的關(guān)聯(lián)性[27]。隨著研究的深入，學(xué)者們開(kāi)始利用并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)算效率值[28-29]。在創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域，趙宏志等[30]基于研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)和執(zhí)行主體異質(zhì)性，將國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)分為企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)3個(gè)并行R&D子單元，對(duì)中美兩國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。但其研究對(duì)象不是高技術(shù)制造業(yè)。陳凱華等[31]將高技術(shù)制造業(yè)看作電子通信和醫(yī)藥制造兩個(gè)并聯(lián)子系統(tǒng)進(jìn)行效率分析，但未對(duì)無(wú)效率值進(jìn)行分解。

1.4 簡(jiǎn)要評(píng)述

已有研究主要從區(qū)域或行業(yè)差異角度對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度比較，并分析企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度等因素的影響[8,24]。然而，并未將區(qū)域間技術(shù)異質(zhì)性和區(qū)域內(nèi)行業(yè)并聯(lián)納入統(tǒng)一的研究框架。在對(duì)各自區(qū)域和行業(yè)差異研究中，少數(shù)研究從區(qū)域技術(shù)差距或行業(yè)技術(shù)異質(zhì)性視角[20-21,31]出發(fā)，對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行群組測(cè)算分析，但是他們的研究?jī)H限于兩種前沿下的效率測(cè)算，事實(shí)上，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)各群組間的技術(shù)差距測(cè)算、無(wú)效率值分解等都還有待于進(jìn)一步研究。另外，從行業(yè)并聯(lián)角度出發(fā)，目前研究將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)看作電子通信和醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)兩個(gè)并聯(lián)子系統(tǒng)[31]，但未涵蓋醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)5大行業(yè)，也未分析各行業(yè)對(duì)整體無(wú)效率的影響。對(duì)5大高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素分析(創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)管理方面)尚不多見(jiàn)，較多研究是以整體產(chǎn)業(yè)角度進(jìn)行影響因素分析。因此，本研究基于異質(zhì)性技術(shù)視角，測(cè)量中國(guó)各省份5大高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新效率及其區(qū)域技術(shù)差距，并對(duì)無(wú)效率值進(jìn)行分解，系統(tǒng)分析各行業(yè)效率的影響因素。

2 理論框架和研究模型

2.1 創(chuàng)新效率差異、技術(shù)差距理論及其影響機(jī)制分析

創(chuàng)新效率差異理論觀認(rèn)為，高技術(shù)制造業(yè)因所在地區(qū)環(huán)境或行業(yè)特征不同，創(chuàng)新效率可能有所差異[7,13]。中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，東部沿海地區(qū)高技術(shù)企業(yè)在地理位置、自然稟賦、人才支持和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新模式也由引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新逐步向原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)支撐以技術(shù)和資本密集型企業(yè)為主[20]，科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)也較為完善，創(chuàng)新效率相對(duì)較高。而中、西部地區(qū)企業(yè)仍然以技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造等為主要技術(shù)獲取方式，勞動(dòng)密集型企業(yè)占相當(dāng)大的比例，使中、西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率處于較低水平。同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的一些市場(chǎng)機(jī)制還不夠完善，中國(guó)各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于較為激烈的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系，導(dǎo)致區(qū)域間技術(shù)壁壘尚存，使企業(yè)創(chuàng)新的區(qū)域效率差異明顯[32]。從企業(yè)管理和創(chuàng)新環(huán)境角度看[10,14,24]，效率較高地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)在企業(yè)規(guī)模[14]、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)[33]、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[34]和稅收優(yōu)惠政策[35]等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，使區(qū)域效率差異明顯。

技術(shù)差距理論觀認(rèn)為，中國(guó)東、中、西部地區(qū)不同的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、自然資源、人才儲(chǔ)備和市場(chǎng)環(huán)境等因素對(duì)技術(shù)擴(kuò)散速度具有顯著影響，使各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)可利用的技術(shù)集(自然資源、技術(shù)、資本、勞動(dòng)力等要素的組合)有所差別，即各地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)前沿面是不同的[16]。傳統(tǒng)的效率研究假定各地區(qū)企業(yè)具有相同的生產(chǎn)技術(shù)前沿，隱含了不同地區(qū)面臨同樣的技術(shù)集，研究結(jié)論與實(shí)際存在一定偏差。如果各地區(qū)采取不同的生產(chǎn)技術(shù)前沿，則又導(dǎo)致地區(qū)間企業(yè)創(chuàng)新效率難以比較，缺乏一個(gè)共同標(biāo)準(zhǔn)[15]。為了彌補(bǔ)上述缺陷，BATTESE et al.[36]利用共同前沿生產(chǎn)函數(shù)，將共同前沿模型設(shè)定為包絡(luò)所有不同技術(shù)水平生產(chǎn)者的隨機(jī)前沿函數(shù)的邊界，形成具有包絡(luò)性質(zhì)的共同前沿面，見(jiàn)圖1。對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，共同前沿(全國(guó))是群組前沿(如西部群組)的包絡(luò)曲線，前者隱含了全國(guó)潛在的最優(yōu)創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)，而群組前沿僅表示特定區(qū)域(如西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè))的最優(yōu)創(chuàng)新生產(chǎn)水平。各地區(qū)企業(yè)在共同前沿下的效率值是以全國(guó)最優(yōu)潛在技術(shù)為參照物，而群組前沿下的效率值則是以該省份企業(yè)所在的群組最優(yōu)技術(shù)為標(biāo)準(zhǔn)而得到的結(jié)果。通過(guò)將共同前沿與群組前沿下的效率值相除，可得出各省份高技術(shù)企業(yè)與全國(guó)高技術(shù)企業(yè)在最優(yōu)技術(shù)上的距離，稱為技術(shù)落差比率(Tgr)，東、中、西部地區(qū)企業(yè)Tgr之差又體現(xiàn)出各地區(qū)間的技術(shù)差距[36]。根據(jù)技術(shù)差距視角下的效率分解理論，地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新效率損失的原因有兩部分[37-38]，一部分是由兩種前沿之間的技術(shù)差距造成的，另一部分是由群組內(nèi)決策單元自身管理失誤和水平低下所致。

圖1 共同前沿與群組前沿Figure 1 Meta-frontier and Group Frontier

區(qū)域內(nèi)不同高技術(shù)行業(yè)的集聚有利于異質(zhì)性知識(shí)的溢出[39]，這種互補(bǔ)的知識(shí)對(duì)區(qū)域整體產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有明顯促進(jìn)作用，且異質(zhì)資源難以模仿，使企業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[40]。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)間以各種投入、產(chǎn)出品為紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)[26]。高技術(shù)行業(yè)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性比傳統(tǒng)行業(yè)間的關(guān)聯(lián)性更高，通信設(shè)備制造業(yè)中的電子元器件制造業(yè)前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)較強(qiáng)，為其他高技術(shù)行業(yè)提供大量的中間投入品，而計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、電子及通信設(shè)備制造業(yè)后向關(guān)聯(lián)較強(qiáng)，屬于高中間需求型行業(yè)[41]。區(qū)域高技術(shù)制造業(yè)上游供應(yīng)商為下游企業(yè)提供零部件或信息服務(wù)，采購(gòu)高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)以改進(jìn)投入要素，是企業(yè)重要的創(chuàng)新方式之一[42-43]。企業(yè)與下游用戶聯(lián)系，有利于了解下游用戶的技術(shù)和產(chǎn)品需求，以更好地調(diào)整企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并使下游用戶競(jìng)爭(zhēng)力得到提升[44]。上、下游產(chǎn)業(yè)之間的垂直關(guān)聯(lián)[42]、戰(zhàn)略聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)融合[43]，影響著區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新水平。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，包括許多相關(guān)聯(lián)的子單元，這些單元要么串聯(lián)(如科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)、行業(yè)之間的前向或后向關(guān)聯(lián)等[10,41])，要么并聯(lián)(如多個(gè)創(chuàng)新主體[30-31,45])。已有研究沒(méi)有對(duì)系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新組織進(jìn)行細(xì)分，從而無(wú)法刻畫出高技術(shù)分行業(yè)的效率或整體無(wú)效率來(lái)源[31]。并聯(lián)理論認(rèn)為，中國(guó)高技術(shù)行業(yè)并存，區(qū)域高技術(shù)制造業(yè)可看作由醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)共同組成[30-31,46]。各行業(yè)存在一定的差異性，不能將高技術(shù)行業(yè)簡(jiǎn)單看作獨(dú)立單元進(jìn)行效率分析，由于各創(chuàng)新主體的研發(fā)投入和產(chǎn)出構(gòu)成了整個(gè)創(chuàng)新體系的投入和產(chǎn)出，從這個(gè)層面看，行業(yè)之間存在并聯(lián)相關(guān)性[30,46]。各創(chuàng)新主體在區(qū)域內(nèi)形成了一個(gè)并聯(lián)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，共同構(gòu)成高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)前沿水平[31]。

本研究主要從并聯(lián)視角對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，原因在于：①雖然部分行業(yè)存在前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)的串聯(lián)特征，但就整個(gè)高技術(shù)制造業(yè)而言，這種串聯(lián)特征并不十分明顯。各高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)之間較多存在互相關(guān)聯(lián)性，而并不具有顯著的時(shí)序關(guān)系，更多體現(xiàn)為同時(shí)并行創(chuàng)新生產(chǎn)過(guò)程[31,46]。②從上述并聯(lián)特征分析發(fā)現(xiàn)，5大行業(yè)創(chuàng)新主體共同構(gòu)成高技術(shù)制造業(yè)并行創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。另外，各行業(yè)特征、資金來(lái)源、管理制度存在差異(如航空航天器制造企業(yè)大多屬于國(guó)企，在政策和金融支持方面具有明顯優(yōu)勢(shì))，導(dǎo)致各行業(yè)對(duì)整體創(chuàng)新效率的影響可能有所差別，分析這些行業(yè)對(duì)高技術(shù)制造業(yè)整體創(chuàng)新效率的影響程度，尋找整體無(wú)效率的根源，豐富高技術(shù)制造業(yè)并聯(lián)創(chuàng)新和效率提升的理論研究。③各行業(yè)創(chuàng)新投入(產(chǎn)出)之和構(gòu)成了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入(產(chǎn)出)，這在一定程度上反映了各行業(yè)之間的相互作用關(guān)系[30-31,45]?？蓪⒏餍袠I(yè)共同的技術(shù)前沿水平(如各行業(yè)創(chuàng)新投入之和與產(chǎn)出之和)看作來(lái)自于前向和后向關(guān)聯(lián)等作用的結(jié)果，但總體看，并聯(lián)特征更加突出。

由于信息品化學(xué)制造業(yè)是近幾年才發(fā)展起來(lái)的新興行業(yè)，如照相、醫(yī)用及投影用感光材料、沖洗套藥的制造等，目前產(chǎn)值規(guī)模較小，且2015年才納入國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范疇。本研究主要考察過(guò)去10年中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的中長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)變化及其影響因素，故未將信息品化學(xué)制造業(yè)納入研究框架。圖2給出中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)特征，從各行業(yè)看，醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率是該行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出與投入之比，其他4個(gè)行業(yè)效率值類似。各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新整體效率值為5大行業(yè)創(chuàng)新總產(chǎn)出與總投入之比。根據(jù)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體性和各行業(yè)的關(guān)聯(lián)性，當(dāng)各行業(yè)創(chuàng)新投入全部轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，即資源得到充分利用時(shí)，系統(tǒng)整體效率達(dá)到最優(yōu)，各子單元的松弛剩余值之和構(gòu)成了并聯(lián)創(chuàng)新系統(tǒng)整體無(wú)效率值[46]。通過(guò)分析各子單元松弛剩余值占整體的比重，可判斷效率損失的具體行業(yè)。

下面對(duì)創(chuàng)新效率的影響機(jī)制進(jìn)行分析。影響創(chuàng)新效率的因素較多，國(guó)內(nèi)外學(xué)者們主要從企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度和政府支持角度進(jìn)行分析[8,10,47]，但缺乏對(duì)創(chuàng)新效率影響因素的系統(tǒng)分析。梳理已有研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可分為內(nèi)部驅(qū)動(dòng)和外部創(chuàng)新環(huán)境驅(qū)動(dòng)[10,14,24]。內(nèi)部驅(qū)動(dòng)方面，企業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平[14]、創(chuàng)新氛圍和文化[48]、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)[24,33]等都構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新管理的微觀基礎(chǔ)。企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)則影響企業(yè)決策的關(guān)注主體和反應(yīng)速度；創(chuàng)新氛圍和文化體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視程度，包括主動(dòng)追求合作創(chuàng)新的企業(yè)家精神及質(zhì)量承諾的責(zé)任感等；外部創(chuàng)新環(huán)境驅(qū)動(dòng)依賴于制度理論和產(chǎn)業(yè)集聚理論[26]；政府的財(cái)政撥款和稅收優(yōu)惠政策[14,35]、不斷完善和落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法[34]、促進(jìn)基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作[49-50]、提高地區(qū)人力資本水平[51]等，為高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展?fàn)I造良好的創(chuàng)新環(huán)境。

圖2 行業(yè)差異視角下中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)Figure 2 Parallel Network Structure for High-tech Manufacturing Industry InnovationBased on Industry Differences in China

具體而言，在企業(yè)管理方面。①企業(yè)規(guī)模。余泳澤[14]認(rèn)為，規(guī)模較大的企業(yè)創(chuàng)新效率更高；SCHERER et al.[47]認(rèn)為，企業(yè)因規(guī)模變大、層級(jí)眾多，易滋生管理官僚化，企業(yè)內(nèi)耗也不斷增加，從而造成效率損失。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為規(guī)模較大或較小企業(yè)效率比中等規(guī)模企業(yè)高。本研究認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)有足夠的資金從事研發(fā)活動(dòng)，并可通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)回收研發(fā)成本，因而導(dǎo)致創(chuàng)新效率越高，創(chuàng)新效率與企業(yè)規(guī)模正相關(guān)。②創(chuàng)新氛圍。創(chuàng)新需要一定的環(huán)境和氛圍，ANDERSON et al.[52]提出創(chuàng)新氛圍包括參與安全性、創(chuàng)新支持等4個(gè)因素。良好的創(chuàng)新氛圍有利于員工創(chuàng)造力的發(fā)揮，激勵(lì)各行業(yè)的創(chuàng)新[48]。本研究認(rèn)為，創(chuàng)新效率與創(chuàng)新氛圍正相關(guān)。③所有制結(jié)構(gòu)。ZHANG et al.[33]的研究表明，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重越大，企業(yè)創(chuàng)新效率越低；李政等[53]發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)本身不缺乏創(chuàng)新動(dòng)力和效率，可通過(guò)機(jī)制體制改革實(shí)現(xiàn)效率提升。所有制結(jié)構(gòu)的影響有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

在創(chuàng)新環(huán)境方面。①基礎(chǔ)應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)。R&D經(jīng)費(fèi)支出包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展等支出，查閱資料發(fā)現(xiàn)，中國(guó)各地區(qū)基礎(chǔ)和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)之和所占比重一般不超過(guò)30%，美國(guó)3種類型經(jīng)費(fèi)所占比例幾乎相等，中國(guó)部分地區(qū)甚至低于10%，制約了原始性重大科研成果的產(chǎn)生。本研究認(rèn)為創(chuàng)新效率與基礎(chǔ)應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)比重正相關(guān)。②政府支持。CZARNITZKI et al.[54]發(fā)現(xiàn)，政府資助降低了企業(yè)研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)出；WALLSTEN[55]則認(rèn)為，政府資金支持對(duì)企業(yè)研發(fā)投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)；GUAN et al.[10]的研究表明，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與政府資金負(fù)相關(guān)；余泳澤[14]發(fā)現(xiàn)，政府資助有利于創(chuàng)新效率的提升。政府資助的影響還有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。MASKUS[34]認(rèn)為，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，有利于外資入駐和技術(shù)溢出，促進(jìn)本國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力提升。YANG et al.[56]發(fā)現(xiàn)，軟件等技術(shù)水平較高行業(yè)更加關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而傳統(tǒng)行業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不敏感；劉思明等[57]認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不宜過(guò)緊或過(guò)松；胡凱等[58]的研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響。本研究認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)不同行業(yè)的影響可能存在差異，尤其是計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備等技術(shù)水平較高行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正向影響可能更為顯著。④勞動(dòng)者素質(zhì)。勞動(dòng)者是技術(shù)發(fā)明和傳播的重要載體，提高勞動(dòng)者素質(zhì)有利于增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。本研究認(rèn)為，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率與勞動(dòng)者素質(zhì)正相關(guān)。⑤金融環(huán)境。創(chuàng)新活動(dòng)離不開(kāi)金融機(jī)構(gòu)的支持，銀行和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提升具有積極影響[59-60]。但白俊紅等[61]的研究表明，由于銀行等機(jī)構(gòu)受地方政府的干預(yù)，更傾向于投資一些短平快、風(fēng)險(xiǎn)小的生產(chǎn)建設(shè)性項(xiàng)目。創(chuàng)新活動(dòng)更多依賴自身資金投入[62]，金融環(huán)境的影響還有待檢驗(yàn)。本研究引用企業(yè)規(guī)模與政府支持的交互項(xiàng)，以期尋找政府支持促進(jìn)創(chuàng)新效率提升的路徑，相對(duì)規(guī)模較小企業(yè)而言，規(guī)模較大企業(yè)并不缺乏資金，政府資助可能產(chǎn)生擠出效應(yīng)，為此，本研究認(rèn)為企業(yè)規(guī)模在政府支持對(duì)創(chuàng)新效率促進(jìn)過(guò)程中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2.2 研究模型

(1)

(2)

(3)

(4)

ur≥ε,vi≥ε,r=1,2,3,i=1,2,3

(5)

p=1,2,…,5，(xi,j,yr,j)∈T

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

ur≥ε,vi≥ε,r=1,2,3,i=1,2,3

(11)

p=1,2,…,5, (xi,j,yr,j)∈T

(12)

(該步由(9)式可知)

(13)

(7)式可進(jìn)一步化簡(jiǎn)為線性規(guī)劃問(wèn)題的形式，即

Ntek=minsk

(14)

(15)

(16)

(17)

ur≥ε,vi≥ε,r=1,2,3,i=1,2,3

(18)

p=1,2,…,5, (xi,j,yr,j)∈T

(19)

(20)

同理，可通過(guò)(21)式～(26)式分別求解在東部群組(q=1)、中部群組(q=2)和西部群組(q=3)前沿下各省份高技術(shù)制造業(yè)效率值，即

Ntek=minsk

(21)

(22)

(23)

(24)

ur≥ε,vi≥ε,r=1,2,3,i=1,2,3

(25)

p=1,…,5, (xi,k,yr,k)∈Tp,q=1,2,3

(26)

需要注意的是，(21)式～(26)式只算出了群組前沿下并聯(lián)系統(tǒng)的整體無(wú)效率值，而整體及分行業(yè)效率值求解方法與共同前沿下做法類似。

技術(shù)落差比率(Tgr)越大，表明該群組的最優(yōu)創(chuàng)新技術(shù)與全國(guó)潛在最佳技術(shù)間的差距越小。有

q=1,2,3

(27)

其中，Tgrq(x,y)為評(píng)價(jià)單元(x,y)所屬第q個(gè)群組的技術(shù)落差比率，D(x,y)為共同前沿下評(píng)價(jià)單元(x,y)的距離函數(shù)，Dq(x,y)為第q個(gè)群組前沿下評(píng)價(jià)單元(x,y)的距離函數(shù)，TE(x,y)為共同前沿下評(píng)價(jià)單元(x,y)的創(chuàng)新效率值，TEq(x,y)為第q個(gè)群組前沿下的創(chuàng)新效率值。根據(jù)技術(shù)差距理論分析，效率損失原因有兩個(gè)[37-38]：一是技術(shù)差距無(wú)效率，記為Tgri，屬于外源性障礙；二是管理無(wú)效率，記為MI，屬于內(nèi)生性阻力。分解公式為

Tei=1-TE=Tgri+MI

Tgri=TEq(1-Tgrq)=TEq-TE

MI=1-TEq

q=1,2,3

(28)

3 樣本、變量和數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)2.2，本研究選取2007年至2015年中國(guó)26個(gè)省份高技術(shù)制造業(yè)5大行業(yè)為研究對(duì)象，數(shù)據(jù)源自歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標(biāo)界定如下。

(1)創(chuàng)新投入變量。一般從人力和資金投入角度進(jìn)行衡量[22,65-66]。在人力投入方面，本研究選取研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量表示。在資金投入方面，選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和引進(jìn)消化吸收費(fèi)用衡量，畢竟在中國(guó)中、西部地區(qū)以及部分東部省份，引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新仍然是其主要?jiǎng)?chuàng)新模式[67]，引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新費(fèi)用等于技術(shù)改造費(fèi)用、技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用、消化吸收費(fèi)用和購(gòu)買中國(guó)技術(shù)費(fèi)用等4項(xiàng)支出之和。整理數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，消化和吸收費(fèi)用占引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新費(fèi)用比率不高，需引起關(guān)注。由于研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出具有一定時(shí)滯性，前期投入不僅對(duì)當(dāng)期產(chǎn)出有顯著影響，也會(huì)對(duì)后期的產(chǎn)出構(gòu)成影響，故對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新費(fèi)用均采用存量指標(biāo)，利用永續(xù)盤存法[62,66]進(jìn)行計(jì)算?；跒?000年，折舊率為15%，在計(jì)算各省份高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量之前，選擇李向東等[68]提出的高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，即研發(fā)價(jià)格指數(shù)=固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)×46%+居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)×54%，以2000年為不變價(jià)格，各省份價(jià)格指數(shù)值源自2008年至2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。引進(jìn)消化吸收費(fèi)用存量的測(cè)度方法類似。

(2)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。主要從科技產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出角度衡量[24,69]。在科技產(chǎn)出方面，選取專利申請(qǐng)量測(cè)量，雖然部分專利短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)效益并不明顯，甚至是沉睡專利，但從總體和長(zhǎng)遠(yuǎn)看，專利的價(jià)值不容忽視，也是目前為止最能反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新科技產(chǎn)出的指標(biāo)之一，雖然有些專利申請(qǐng)并未授權(quán)，但由于前期已形成一定的技術(shù)知識(shí)積累等，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，仍產(chǎn)生較為明顯的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，事實(shí)上，專利申請(qǐng)量可看作創(chuàng)新產(chǎn)出的隱性指標(biāo)。在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出方面，本研究選取新產(chǎn)品銷售收入指標(biāo)，這也是國(guó)際上的慣用指標(biāo)，用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，轉(zhuǎn)換為2007年不變價(jià)。另外，有些小的技術(shù)發(fā)明和工藝改進(jìn)，可以優(yōu)化流程，產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率也得到大大提高，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，而這不是專利和新產(chǎn)品所能反映的，因而還需增加總產(chǎn)值(或總收入、總利潤(rùn))指標(biāo)[70]。基于數(shù)據(jù)的可獲取性和指標(biāo)間可能存在的信息重疊，采用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入測(cè)量，用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，轉(zhuǎn)換為2007年不變價(jià)。新產(chǎn)品銷售收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入指標(biāo)數(shù)據(jù)源自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，而工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)源自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)影響因素變量。企業(yè)管理方面。①企業(yè)規(guī)模(Scale)，用各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與企業(yè)數(shù)比值的對(duì)數(shù)值表示，在測(cè)算之前，用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，轉(zhuǎn)換為2007年不變價(jià)。②創(chuàng)新氛圍(Inno)，有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)越多，企業(yè)基于創(chuàng)新活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)和合作越頻繁，從而營(yíng)造更好的創(chuàng)新氛圍，學(xué)者們采用各地區(qū)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)占總企業(yè)數(shù)的比重測(cè)量[48]。由于創(chuàng)新氛圍與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)高度相關(guān)，故本研究采用各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占所有企業(yè)數(shù)的比重來(lái)表示。③所有制結(jié)構(gòu)(Owner)，用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占所有主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重來(lái)表示。創(chuàng)新環(huán)境方面。①基礎(chǔ)應(yīng)用研究(Resea)，用地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之和所占比重來(lái)表示。②政府支持(Govm)，用各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金所占比重表示。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(IP)，用技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP的比重表示[58]。④勞動(dòng)者素質(zhì)(Labor)，用大專及以上學(xué)歷人口數(shù)與15歲以上人口數(shù)的比值表示。⑤金融環(huán)境(Finan)，用金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP比重表示[71]。最后，引入企業(yè)規(guī)模與政府支持的交互項(xiàng)。

4 實(shí)證分析

4.1 共同前沿下中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率差異分析

已有研究忽視了東、中、西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)之間的技術(shù)差距，本研究基于共同前沿理論，根據(jù)東、中、西部地區(qū)的技術(shù)異質(zhì)性，按省份分別構(gòu)建東部、中部和西部群組前沿進(jìn)行群組內(nèi)測(cè)度分析，群組前沿是群組內(nèi)評(píng)價(jià)單元能達(dá)到的最優(yōu)創(chuàng)新生產(chǎn)水平；但這不利于群組間評(píng)價(jià)單元的比較，因此構(gòu)建各群組的共同包絡(luò)曲線，即共同前沿，代表全國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)能達(dá)到的最優(yōu)創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)。根據(jù)上述共同前沿理論和并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型((14)式～(26)式)，利用Lingo 11編程測(cè)度2007年至2015年中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值，同時(shí)將考慮和不考慮并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)(即傳統(tǒng)CCR模型)的兩種效率值進(jìn)行對(duì)比(限于篇幅，群組前沿結(jié)果未列出)。結(jié)果見(jiàn)表1、圖3和圖4，表1中東、中、西部地區(qū)各行業(yè)效率值是在共同前沿下測(cè)算出來(lái)的，群組前沿下效率值是將群組內(nèi)評(píng)價(jià)單元進(jìn)行比較得出，而共同前沿下效率值是在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行測(cè)算比較得出。

若不考慮5大行業(yè)的并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)特征，測(cè)算各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值，則效率值偏高(0.763)，東、中、西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率均值分別為0.820、0.724、0.733，這與已有學(xué)者的結(jié)論相似[8,14]，但可能存在效率值被夸大、與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際不吻合的可能。利用并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型進(jìn)行創(chuàng)新效率測(cè)算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，考察期內(nèi)全國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率均值僅為0.469，東、中、西部地區(qū)效率均值依次遞減，分別為0.484、0.465和0.455。各年份區(qū)域效率存在一定差異，而總體均值的差異并不明顯，可能原因是2014年和2015年?yáng)|部地區(qū)效率值明顯偏低，從而拉低了考察期內(nèi)東部地區(qū)效率均值，且2007年至2015年全國(guó)及三大地區(qū)效率值增減交替，但幅度不大(見(jiàn)圖4)。本研究發(fā)現(xiàn)，考慮并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的各省份效率值均不超過(guò)傳統(tǒng)CCR模型效率值(見(jiàn)圖3)，且二者間的差距較為明顯，如廣東省在兩種情形下的效率均值分別為0.959和0.554。考慮并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的效率分析發(fā)現(xiàn)，廣東省高技術(shù)制造業(yè)效率值仍有45.100%的提升空間。另外，對(duì)兩種情形下的效率進(jìn)行省際排名，發(fā)現(xiàn)存在些許排序變化，Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)表明，兩種排序的正相關(guān)性高達(dá)0.893，且在1%的檢驗(yàn)水平上顯著，驗(yàn)證了本研究共同前沿下并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)模型效率測(cè)算結(jié)果的穩(wěn)健性。

下面以并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)視角下高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率排序結(jié)果進(jìn)行分析，北京、天津、江蘇、廣東和安徽創(chuàng)新效率相對(duì)較高。圖3中，北京、天津、江蘇和廣東是中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的聚集地，在人才支撐、經(jīng)費(fèi)投入、管理經(jīng)驗(yàn)和制度安排上全國(guó)領(lǐng)先。由表1可知，2007年至2015年安徽省高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值從0.426增至0.675，尤其是電子及通信設(shè)備制造業(yè)效率值由0.393增至0.869，年均增幅高達(dá)10.428%，是該省效率提升的關(guān)鍵所在。陜西、福建、江蘇、湖北、河北、黑龍江、安徽、江西等省份創(chuàng)新效率值處于全國(guó)較低水平，這些地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展具有一定的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)基礎(chǔ)，但是與北京和廣東等東部發(fā)達(dá)省份相比，還存在一定的差距，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，許多地區(qū)生產(chǎn)同質(zhì)化的產(chǎn)品，創(chuàng)新資源利用效率低下。

圖3 中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)傳統(tǒng)和并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)效率均值(2007年至2015年)Figure 3 Traditional and Parallel Network Average Efficiencyin the High-tech Manufacturing Industries for all Provinces in China(2007-2015)

地區(qū)2007年TETE1TE2TE3TE4TE52015年TETE1TE2TE3TE4TE52007年～2015年均值TETE1TE2TE3TE4TE5北 京0.5200.3570.2920.7730.5180.3410.4800.3220.2270.5050.9010.4480.5610.4070.2700.7730.6760.471天 津0.5140.4160.4680.6560.4250.4480.4580.3430.4830.5340.4190.4140.5530.5930.5000.6040.4450.507河 北0.4230.3420.4370.4570.4670.4680.3370.2300.3740.3380.4550.4880.4050.3070.4060.4780.4740.481遼 寧0.3690.4770.2690.2940.4980.4550.3580.3770.2580.3780.4300.5050.4670.4370.4720.5040.4630.471上 海0.4930.3660.3660.4350.9130.4440.4500.2900.2260.5020.7730.4910.4690.4700.4640.4790.4680.464江 蘇0.4620.3250.4340.4170.7840.4350.4720.2830.3970.5120.3120.6460.3950.4800.2520.4180.4860.577浙 江0.4090.3120.4810.3410.4750.5640.4510.2800.4720.5050.2860.5700.4770.5000.4640.4660.4580.479福 建0.4170.4170.4640.3230.5310.4560.4050.3860.4920.4290.3070.5140.3770.3690.2770.4600.4490.457山 東0.4260.4070.4630.4600.3180.5210.4160.2250.4360.4920.5360.5460.4880.3360.3060.4820.9040.509廣 東0.6470.4580.3930.6600.6850.7750.4430.3140.3970.4490.3780.5950.5540.3380.4610.5590.6210.728山 西0.4740.5030.4640.4820.4680.4510.4380.3530.4590.4970.4670.4520.4760.2900.4440.5080.3640.733吉 林0.4680.4650.4640.4570.4730.4860.4440.3990.4640.4830.4540.4700.5700.5660.4150.6730.5210.534黑龍江0.3810.3720.2710.4490.4600.4400.3670.3160.2900.4470.4370.5100.4230.3850.4620.4260.3770.531安 徽0.4260.4280.4060.3930.4670.4450.6750.4700.4120.8690.5850.6960.4320.4530.3030.5240.4780.465江 西0.3810.4440.2570.3910.4620.4480.4760.4020.3810.5670.4780.5770.4400.3420.4580.4710.4450.600河 南0.4390.4820.3950.3800.4620.4840.4180.2920.4600.4590.4360.5020.4950.4450.4640.5870.4460.520湖 北0.3790.3550.3360.3200.5010.4770.3830.2960.4040.3530.4110.7160.3960.3990.3490.3590.4410.529湖 南0.4450.5080.4100.4450.4110.4560.4480.5220.4090.3480.4660.6170.5110.5630.4290.4790.4700.604內(nèi)蒙古0.4690.4600.4660.4860.4660.4660.4530.4160.4650.4610.4700.4620.5490.3510.4340.5270.7400.754廣 西0.4520.4550.4660.4090.4660.4690.4510.3530.4670.4690.4800.5320.4660.4300.4670.4670.4900.491重 慶0.4290.4150.4590.4480.4480.3890.5920.4390.4630.7360.5960.7050.5230.4780.4580.5530.6090.529四 川0.3710.4260.4160.3060.4210.4050.5720.7450.2770.6240.4410.7870.4990.6090.3280.4940.6000.609貴 州0.4550.4890.3860.4930.4680.4680.4260.4320.3590.4920.4590.4720.4480.5320.3480.5110.4620.477云 南0.4960.6040.4680.4650.4680.4700.4380.3820.4650.4680.4520.4670.4700.4940.4670.4640.4590.465陜 西0.2940.4550.1520.3130.4580.4220.2640.3340.1630.3440.4610.3570.3020.4350.1670.3850.4650.411甘 肅0.4610.4600.4610.4510.4680.4650.4530.4010.4620.4570.4680.4930.4620.4280.4640.4760.4680.479東 部0.4680.3880.4070.4820.5610.4910.4270.3050.3760.4640.4800.5220.4840.3830.3990.5250.5530.589中 部0.4240.4450.3750.4150.4630.4610.4560.3810.4100.5030.4670.5670.4650.4670.3970.5060.4660.508西 部0.4280.4700.4090.4210.4580.4440.4560.4380.3900.5060.4780.5340.4550.4840.3950.4790.5030.491全 國(guó)0.4420.4310.3980.4420.4990.4670.4450.3690.3910.4890.4750.5400.4690.4400.3970.5050.5110.534

注：TE為5大行業(yè)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值，TE1為醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率值，TE2為航空航天器制造業(yè)創(chuàng)新效率值，TE3為電子及通信設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率值，TE4為電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率值，TE5為醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)創(chuàng)新效率值。

圖4 全國(guó)及3大群組并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)效率變化趨勢(shì)Figure 4 Trend of Parallel Network Efficiencyfor Three Groups and Nationwide

2007年效率排名最高的省份依次是廣東、北京、天津、云南、上海；2015年效率最高的5個(gè)省份為安徽、重慶、四川、北京、江西。效率改進(jìn)最大的3個(gè)省份為安徽、四川和重慶，效率下降最為明顯的省份為廣東和河北。其中，廣東省年均降幅為4.624%，北京、天津、上海、云南等省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率值也出現(xiàn)了一定程度的下降，需引起相關(guān)部門關(guān)注。由表1可知，從全國(guó)看，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)效率均值最高，其次是電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)，航空航天器制造業(yè)效率最低，可能由于軍工產(chǎn)業(yè)受國(guó)際政治環(huán)境和涉密等因素影響，使該行業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平不高，效率值處于較低水平。從區(qū)域看，東部地區(qū)在電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)具有效率優(yōu)勢(shì)，中部地區(qū)效率值最高的是醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，西部地區(qū)效率值最高的是電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，但均低于東部地區(qū)相同行業(yè)效率值，而中、西部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)比東部地區(qū)該行業(yè)效率均值高，具有一定優(yōu)勢(shì)。

分省份看，①在醫(yī)藥制造業(yè)，效率均值排名靠前的省份包括四川、天津、吉林、湖南和貴州等，天津涌現(xiàn)出天士力集團(tuán)、權(quán)健科技等一批具有中醫(yī)特色的研發(fā)型企業(yè)，研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)投入不多，但新產(chǎn)品銷售收入處于全國(guó)較高水平，四川、湖南醫(yī)藥專利申請(qǐng)全國(guó)最多。效率排名靠后省份包括山西、河北、山東、廣東和江西，山東和廣東產(chǎn)出相對(duì)不足，山西、河北和江西則在規(guī)模和效率方面均有待改進(jìn)。②航空航天器制造業(yè)，天津、遼寧、云南和廣西等省份效率相對(duì)較高，陜西、江蘇、北京、福建和安徽等省份則位居全國(guó)倒數(shù)5位，陜西研發(fā)投入居全國(guó)首位，但專利和新產(chǎn)品銷售收入等產(chǎn)出不高。③電子及通信設(shè)備制造業(yè)，北京、吉林、天津、河南和廣東創(chuàng)新效率相對(duì)較高，而湖北、陜西、江蘇、黑龍江和福建效率排名靠后。北京市效率均值為0.773，2012年效率值甚至高達(dá)1；江蘇省在引進(jìn)、消化、吸收等費(fèi)用支出方面全國(guó)最高，但在專利和新產(chǎn)品銷售收入等產(chǎn)出指標(biāo)上與廣東省存在較大差距，效率值處于全國(guó)較低水平。④電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，效率排名靠前的省份包括山東、內(nèi)蒙古、北京、廣東和重慶，而山西、黑龍江、湖北、天津和江西等省份效率值則處于較低水平。北京、山東和廣東在該行業(yè)研發(fā)規(guī)模較大，產(chǎn)出和效率值處于全國(guó)領(lǐng)先水平；天津研發(fā)規(guī)模較大而專利產(chǎn)出不足，而湖北省新產(chǎn)品銷售收入明顯偏低。⑤醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，內(nèi)蒙古、山西、廣東、四川、湖南創(chuàng)新效率相對(duì)較高，而陜西、福建、上海、云南和安徽效率排名靠后。四川、內(nèi)蒙古、山西利用較少投入實(shí)現(xiàn)了較好的產(chǎn)出，陜西、上海研發(fā)規(guī)模居中，但專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入較低。

4.2 兩種前沿下中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率測(cè)度及技術(shù)差距分析

基于異質(zhì)性技術(shù)視角，將全國(guó)省份分為東部、中部和西部3個(gè)群組，利用共同前沿理論和并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型，在兩種前沿下測(cè)算中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)整體及行業(yè)創(chuàng)新效率值以及技術(shù)落差比率，結(jié)果見(jiàn)圖5。為了更好體現(xiàn)各群組前沿下效率值與共同前沿下效率值的差異，圖5按橫軸3個(gè)部分(或稱3個(gè)群組)進(jìn)行呈現(xiàn)。限于篇幅，僅給出整體產(chǎn)業(yè)在兩種前沿下的分析結(jié)果。

注：橫軸1～10代表東部10個(gè)省份高技術(shù)制造業(yè)，11～18代表中部8個(gè)省份高技術(shù)制造業(yè)，19～26代表西部8個(gè)省份高技術(shù)制造業(yè)。共同前沿下效率值是參考全國(guó)最優(yōu)技術(shù)水平得出的，群組前沿下效率值僅代表該群組的最優(yōu)水平。

圖5兩種前沿下各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率均值(2007年至2015年)
Figure5InnovationEfficiencyAverageValueforHigh-techManufacturingIndustriesunderTwoKindsofFrontiersforallProvincesinChina(2007-2015)

由圖5可知，共同前沿下的效率值均不高于群組前沿下的效率值。以全國(guó)高技術(shù)制造業(yè)共同前沿為參照標(biāo)準(zhǔn)，2007年至2015年，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率均值僅為0.469(表1)，效率值偏低，表明按共同前沿方法測(cè)算，全國(guó)高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)投入削減53.100%后，也能實(shí)現(xiàn)當(dāng)前的科技經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。如果能達(dá)到共同前沿省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，則中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升空間較大。若以群組前沿為基準(zhǔn)，中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率均值可達(dá)0.582，明顯高于共同前沿下的創(chuàng)新效率值(0.469)，原因在于二者的比較標(biāo)準(zhǔn)不同。前者是以全國(guó)最優(yōu)創(chuàng)新技術(shù)為參考標(biāo)準(zhǔn)，后者則是以群組潛在最優(yōu)技術(shù)水平為參考。群組前沿最優(yōu)技術(shù)低于共同前沿最優(yōu)技術(shù)，因而各省份高技術(shù)制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)集與群組前沿的距離不大于其與共同前沿的距離，造成群組前沿下的效率值不低于共同前沿下的效率值。以西部群組的云南省為例，考察期內(nèi)共同前沿下的效率均值為0.470，而群組前沿下的效率值則達(dá)到0.700(源于群組前沿下的效率結(jié)果，限于篇幅未列出)，二者之間差異較大。這表明，如果采用全國(guó)最優(yōu)創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)，其創(chuàng)新資源節(jié)約和科技經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還有53%的改進(jìn)空間，若以西部群組的潛在最優(yōu)技術(shù)為參考，則效率提升空間僅為30%，這也體現(xiàn)出兩種前沿之間的技術(shù)落差。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證兩種前沿下創(chuàng)新效率的差異性，本研究根據(jù)(27)式，得出3大群組及各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)落差比率。然后，利用Kruskal-Wallis方法對(duì)區(qū)域技術(shù)落差比率進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2。由表2可知，中國(guó)三大群組高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新存在明顯的技術(shù)落差，顯著性水平為1%。平均而言，東部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)技術(shù)水平顯著高于中部和西部地區(qū)。東部地區(qū)技術(shù)落差比率均值為0.996，表明東部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)了全國(guó)最優(yōu)創(chuàng)新技術(shù)水平的99.600%，而中部和西部地區(qū)技術(shù)落差比率均值分別為0.698和0.746，與全國(guó)最優(yōu)水平有30.200%和25.400%的距離。另外，由圖5可知，共同前沿下的效率值均不高于群組前沿下的效率值，且東部大多數(shù)省份高技術(shù)制造業(yè)在兩種前沿下的效率值非常接近，預(yù)示著東部地區(qū)大多數(shù)省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新水平高，基本代表著中國(guó)潛在最優(yōu)創(chuàng)新技術(shù)水平。而中部和西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)在兩種前沿下的效率值差異明顯，創(chuàng)新技術(shù)低于全國(guó)最優(yōu)水平，具有較大的提升空間。

表2 中國(guó)東、中、西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)落差比率及其群組差異性檢驗(yàn)結(jié)果Table 2 Tgr and Their Group Diversity TestResults for High-tech Manufacturing Industries inthe Eastern, Middle, and Western Regions of China

考察期內(nèi)中國(guó)東部、中部和西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)落差比率結(jié)果見(jiàn)圖6，從動(dòng)態(tài)視角看，2007年至2015年?yáng)|部地區(qū)Tgr均值徘徊于1，處于最優(yōu)水平，且始終高于中部和西部地區(qū)，中部地區(qū)Tgr值由最初的0.665增至2015年的0.731，年均增幅為1.190%；西部地區(qū)總體徘徊于0.700～0.800之間。東部地區(qū)是中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要陣地，在研發(fā)資金支持、高端人才儲(chǔ)備、市場(chǎng)開(kāi)放度和制度安排等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。另外，由于長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的區(qū)域不平衡發(fā)展戰(zhàn)略，加上中部和西部自身區(qū)位優(yōu)勢(shì)不明顯，且經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，導(dǎo)致其企業(yè)核心技術(shù)人才嚴(yán)重短缺，高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新規(guī)模和產(chǎn)出偏低，還有較大的發(fā)展?jié)摿?。區(qū)域間技術(shù)差距結(jié)果見(jiàn)圖7，2007年至2015年?yáng)|-中、東-西間的技術(shù)差距一直徘徊于0.3上下，西-中地區(qū)間的技術(shù)差距基本位于0～0.1之間，技術(shù)水平呈現(xiàn)東、西、中依次遞減的格局。考察期內(nèi)東部與中部和西部地區(qū)間的技術(shù)差距長(zhǎng)期存在，且未呈現(xiàn)縮小趨勢(shì)，相關(guān)部門應(yīng)給予高度重視。

圖6 中國(guó)3大群組高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)落差比率Figure 6 Tgr of High-tech Manufacturing Industriesin Three Groups of China

圖7 中國(guó)3大群組高技術(shù)制造業(yè)間的技術(shù)差距Figure 7 Technology Gap between High-techManufacturing Industries for Three Groups in China

4.3 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率值的分解

為了確定效率損失的真實(shí)根源，本研究利用(32)式，將各省份無(wú)效率值從技術(shù)和管理兩個(gè)維度進(jìn)行分解。結(jié)果表明，共同前沿下2007年至2015年中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率均值為0.530，其中，區(qū)域技術(shù)差距無(wú)效率值為0.112，約占21.092%；管理無(wú)效率值為0.418，占78.719%。東部地區(qū)Tgri占0.785%，MI占99.215%；中部地區(qū)Tgri占38.031%，MI占61.969%；西部地區(qū)Tgri占29.286%，MI占70.714%。東部地區(qū)無(wú)效率主要源自管理無(wú)效率，中部和西部地區(qū)無(wú)效率與TGRI和MI均有關(guān)。

下面繼續(xù)尋找各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率提升的路徑，本研究以全國(guó)高技術(shù)制造業(yè)Tgri和MI均值為界，將效率損失的特征歸納為4個(gè)方陣，見(jiàn)圖8。由圖8可知，①方陣1省份的MI低于全國(guó)平均水平，而Tgri高于全國(guó)平均水平，表明這些省份高技術(shù)制造業(yè)管理水平相對(duì)較高，但區(qū)域技術(shù)水平相對(duì)落后，需在繼續(xù)保持管理效率優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，提高區(qū)域技術(shù)水平。②方陣2省份的MI和Tgri均高于全國(guó)平均水平，這些省份高技術(shù)制造業(yè)需在縮小區(qū)域技術(shù)差距的同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理。③方陣3省份的MI和Tgri均低于全國(guó)平均水平，表明這些省份企業(yè)在技術(shù)和管理兩方面發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，是中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的標(biāo)桿。④方陣4省份的Tgri低于全國(guó)平均水平，MI高于全國(guó)平均水平，意味著這些省份在技術(shù)水平上具有一定優(yōu)勢(shì)，但企業(yè)管理效率偏低，未來(lái)需更加關(guān)注企業(yè)管理，減少因管理決策失誤而造成的損失。

圖8 中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率損失的二維分解Figure 8 Two Dimensional Decomposition ofInnovation Efficiency Loss for High-techManufacturing Industries for all Provinces in China

根據(jù)上述劃分標(biāo)準(zhǔn)，將中國(guó)26個(gè)省份歸入4個(gè)方陣，見(jiàn)表3，山西等12個(gè)省份屬于第1方陣，這些省份來(lái)自于中部和西部地區(qū)，其主要制約因素是區(qū)域技術(shù)水平偏低，未來(lái)需加強(qiáng)與發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)間的交流與合作。黑龍江、湖北、貴州3個(gè)省份屬于第2方陣，這些省份MI和Tgri均高于平均水平，需內(nèi)外兼修，在縮小區(qū)域技術(shù)差距的同時(shí)，提升企業(yè)內(nèi)部管理水平。北京等11個(gè)省份屬于第4方陣，主要來(lái)自東部地區(qū)，這些省份技術(shù)水平較高，繼續(xù)提高企業(yè)管理水平是未來(lái)需關(guān)注的重點(diǎn)。最后，沒(méi)有一個(gè)省份屬于第3方陣，表明高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展任重道遠(yuǎn)。

表3 中國(guó)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率提升策略分類Table 3 Promotion Strategy Classification forHigh-tech Manufacturing Industry InnovationEfficiency for all Provinces in China

4.4 影響因素實(shí)證分析

根據(jù)前文影響機(jī)制分析，以共同前沿下各省份高技術(shù)制造業(yè)的創(chuàng)新效率為被解釋變量、影響因素為解釋變量，選取2009年至2015年各省份高技術(shù)制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)(因2007年和2008年有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)等指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失，故未納入該階段研究中)，構(gòu)建面板回歸模型為

TEg,t=α0+α1Scaleg,t+α2Innog,t+α3Ownerg,t+

表4 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)無(wú)效率值分解及提升重點(diǎn)(2007年至2015年)Table 4 Inefficiency Decomposition and Promotion Emphasisfor High-tech Manufacturing Industry in China(2007-2015)

α4Reseag,t+α5Govmg,t+α6IPg,t+α7Laborg,t+

α8Finang,t+α9Scaleg,t·Govmg,t+εg,t

(29)

其中，g為省份，t為年份，TEg,t為2009年至2015年各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值，α0為常數(shù)項(xiàng)，α1～α9為待估系數(shù)，εg,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。回歸結(jié)果見(jiàn)表5，第2列給出面板固定效應(yīng)下的回歸結(jié)果，第3列給出面板隨機(jī)效應(yīng)下的回歸結(jié)果，若效率值在[0,1]之間，則采用面板Tobit模型較為合適[14,62]，第4列給出面板隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型計(jì)量結(jié)果?；貧w結(jié)果表明，第2列～第4列結(jié)果無(wú)明顯的差異。然而，以上估計(jì)過(guò)程可能存在內(nèi)生性，主要原因有二。①模型估計(jì)中可能遺漏了影響創(chuàng)新效率的重要解釋變量。②由于創(chuàng)新效率與企業(yè)規(guī)模、政府支持等變量高度相關(guān)，因變量可能與自變量互為因果關(guān)系，如企業(yè)規(guī)模會(huì)影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)，創(chuàng)新效率的差異也可能影響企業(yè)規(guī)模的變化。為了克服模型中存在的內(nèi)生性問(wèn)題，使結(jié)果更為穩(wěn)健，本研究采用系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行估計(jì)，該模型非常適合于橫截面(各省份)較寬、年份較短且變量具有內(nèi)生性的數(shù)據(jù)[51,58]。將解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量，利用動(dòng)態(tài)系統(tǒng)GMM方法對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表5最后1列。該列最后兩行給出GMM估計(jì)的自回歸(AR)和Sargan檢驗(yàn)結(jié)果，檢驗(yàn)值的伴隨概率分別為0.606和0.912，均大于0.100，說(shuō)明本研究工具變量的選擇有效。與第2列面板固定效應(yīng)回歸結(jié)果相比，GMM估計(jì)中解釋變量的影響程度和方向并未發(fā)生明顯變化。下面以GMM估計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)進(jìn)行解釋。

表5 中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)整體創(chuàng)新效率影響因素回歸結(jié)果Table 5 Regression Results for AffectingFactors for Total Innovation Efficiencyfor High-tech Manufacturing Industries in China

注：第2列括號(hào)中的數(shù)據(jù)為t統(tǒng)計(jì)量，其他列括號(hào)中的數(shù)據(jù)為z統(tǒng)計(jì)量；***為1%的顯著性水平，**為5%的顯著性水平，*為10%的顯著性水平；下同。

由表5可知，滯后期效率值具有顯著的正向影響，預(yù)示創(chuàng)新效率提升是一個(gè)長(zhǎng)期積累的過(guò)程。企業(yè)規(guī)模對(duì)創(chuàng)新效率具有明顯的促進(jìn)作用，規(guī)模較大企業(yè)研發(fā)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更強(qiáng)，創(chuàng)新效率更高，這與余泳澤[14]的結(jié)論一致。創(chuàng)新氛圍在10%的檢驗(yàn)水平上與創(chuàng)新效率正相關(guān)，創(chuàng)新氛圍越濃，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)合作越激烈、頻繁，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和效率也高。政府支持對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的提升具有積極影響，且在1%的檢驗(yàn)水平上正相關(guān)。企業(yè)規(guī)模與政府支持的交互項(xiàng)對(duì)創(chuàng)新效率具有顯著的負(fù)作用，政府支持對(duì)創(chuàng)新效率的積極影響隨著企業(yè)規(guī)模的增大而減弱，大型企業(yè)往往不缺資金，政府資金反而對(duì)企業(yè)資金形成擠出效應(yīng)，而中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力較強(qiáng)，往往急需政府的資金和政策支持。所有制結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)應(yīng)用研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)效率的影響不顯著，正如李政等[53]所言，國(guó)有企業(yè)并非天然的缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。另外，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)醫(yī)藥、電子、汽車制造企業(yè)技術(shù)水平相對(duì)較弱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)，反而不利于技術(shù)吸收和效率提升[57]。勞動(dòng)者素質(zhì)對(duì)創(chuàng)新效率起不顯著的阻滯作用，這與李婉紅[72]的研究結(jié)論類似，但與桂黃寶[8]的結(jié)論相反。一方面，本研究測(cè)量指標(biāo)為大專及以上學(xué)歷人口數(shù)占15歲以上人口數(shù)比重，桂黃寶[8]是以地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)就業(yè)勞動(dòng)力的對(duì)數(shù)值來(lái)表示勞動(dòng)力投入，本研究也以該指標(biāo)并利用GMM模型進(jìn)行重新估計(jì)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)該指標(biāo)與創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)，因而并不矛盾。部分地區(qū)大專及以上人數(shù)較多，但集中于大學(xué)和科研院所，在校大學(xué)生占主體，如北京市大專及以上人數(shù)最多，與廣東存在明顯差異，但北京高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值低于廣東。另一方面，中國(guó)各地區(qū)人才分布不均衡，東部地區(qū)總體來(lái)看人才較為擁擠，中部和西部地區(qū)企業(yè)人才匱乏，創(chuàng)新產(chǎn)出也不高。金融環(huán)境對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率具有明顯的負(fù)向影響，區(qū)域平均GDP金融機(jī)構(gòu)貸款余額越高，高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率越低，這與白俊紅等[61]和肖仁橋等[62]的結(jié)論類似。地方政府傾向投資經(jīng)濟(jì)效果快、風(fēng)險(xiǎn)小的生產(chǎn)性項(xiàng)目(如基建和房地產(chǎn))，并通過(guò)干預(yù)金融部門的信貸決策為這些部門籌集資金，使創(chuàng)新水平高、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大且收益獲取時(shí)間較晚的創(chuàng)新性項(xiàng)目不受青睞[61]；另外，還可能與金融環(huán)境具有一定門檻效應(yīng)有關(guān)[71]，從而得出“金融環(huán)境對(duì)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用并未得到發(fā)揮”的結(jié)論。

由于中國(guó)高技術(shù)各行業(yè)發(fā)展情況不同，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度也不同，為此，需要分行業(yè)考察企業(yè)特征和創(chuàng)新環(huán)境對(duì)創(chuàng)新效率的影響，分行業(yè)數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 分行業(yè)創(chuàng)新效率影響因素回歸結(jié)果Table 6 Regression Results for Affecting Factorsfor Innovation Efficiency for Sub-industry in China

由表6回歸結(jié)果可知，企業(yè)規(guī)模對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)均具有明顯的積極影響，對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)的影響有所減弱，而航空航天器制造業(yè)效率則與企業(yè)規(guī)模不相關(guān)。對(duì)于電子及通信設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)，由于研發(fā)投入較大，創(chuàng)新產(chǎn)品需要一定的規(guī)模效應(yīng)[14]。創(chuàng)新氛圍對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的效率具有積極影響，對(duì)其他行業(yè)影響不顯著。雖然創(chuàng)新產(chǎn)出因創(chuàng)新氛圍濃而有所增加，但企業(yè)也會(huì)競(jìng)相增加投入，若不能合理控制并利用創(chuàng)新資源，則效率提升并不明顯。所有制結(jié)構(gòu)對(duì)醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)效率提升具有顯著負(fù)作用，對(duì)其他行業(yè)的影響并不顯著。由于部分國(guó)有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)不夠明晰，通過(guò)行政壟斷即可獲得較大利潤(rùn)，使國(guó)有企業(yè)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力?；A(chǔ)應(yīng)用研究對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)效率具有積極提升作用，對(duì)航空航天器制造業(yè)效率提升具有阻滯作用，對(duì)其他行業(yè)的影響不顯著，可能與中國(guó)基礎(chǔ)應(yīng)用研究比重過(guò)低有關(guān)。政府支持對(duì)航空航天器制造業(yè)效率具有明顯的積極影響，對(duì)其他行業(yè)效率的影響并不顯著。對(duì)于航空航天器制造業(yè)而言，企業(yè)研發(fā)資金主要依賴于政府投資，對(duì)于其他行業(yè)而言，政府支持起輔助作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在5%的水平上對(duì)計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)效率提升具有積極影響，但對(duì)其他行業(yè)存在并不顯著的負(fù)作用，驗(yàn)證了YANG et al.[56]的觀點(diǎn)。對(duì)于技術(shù)水平較高的計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)，創(chuàng)新效率越高。但對(duì)于電子及通信設(shè)備制造業(yè)而言，中小型企業(yè)難以支付高額專利費(fèi)，高技術(shù)門檻可能會(huì)阻礙行業(yè)整體創(chuàng)新效率提升。勞動(dòng)者素質(zhì)對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的效率提升起阻滯作用，原因與整體效率分析結(jié)果類似。金融環(huán)境對(duì)航空航天器制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新效率具有積極影響，對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)效率的提升具有阻滯作用，與前面論述類似，航空航天器制造業(yè)屬于戰(zhàn)略性國(guó)有企業(yè)，受地方政府影響，易獲得金融機(jī)構(gòu)支持[60-61]。電子及通信設(shè)備制造業(yè)新產(chǎn)品銷售收入均占高技術(shù)制造業(yè)60%以上，而這種高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新性項(xiàng)目并不受銀行等金融機(jī)構(gòu)青睞。企業(yè)規(guī)模與政府支持的交互項(xiàng)在1%的水平上與航空航天器制造業(yè)創(chuàng)新效率顯著負(fù)相關(guān)，表明企業(yè)規(guī)模在政府支持促進(jìn)創(chuàng)新效率提升過(guò)程中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。該交互項(xiàng)對(duì)其他行業(yè)的作用并不明顯，政府支持對(duì)創(chuàng)新效率的作用還存在一定爭(zhēng)論[10,14,24]。

5 討論

本研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率偏低，還有53.100%的提升空間，東、中、西部地區(qū)效率依次遞減，這與余泳澤[14]和桂黃寶[8]的結(jié)論類似。效率較高的東部企業(yè)基于創(chuàng)新活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)與合作更為頻繁，創(chuàng)新氛圍較為濃烈，且通過(guò)增資擴(kuò)股，技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢(shì)明顯，具有國(guó)際領(lǐng)先研發(fā)技術(shù)和成熟管理經(jīng)驗(yàn)。另外，東部地區(qū)民營(yíng)企業(yè)較多，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)明晰，其創(chuàng)新動(dòng)力和危機(jī)意識(shí)更強(qiáng)[33,73]，企業(yè)管理水平全國(guó)領(lǐng)先。創(chuàng)新環(huán)境方面，由于創(chuàng)新具有公共品屬性，個(gè)體企業(yè)無(wú)法獨(dú)占創(chuàng)新成果帶來(lái)的全部收益，且創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，企業(yè)并不愿從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[74]。發(fā)達(dá)地區(qū)在企業(yè)所得稅率、財(cái)政金融政策等方面向高技術(shù)制造業(yè)傾斜，降低了企業(yè)的融資成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，且地區(qū)基礎(chǔ)教育水平高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法規(guī)意識(shí)較強(qiáng)[57]，為地區(qū)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)提供了制度保障，這可能是創(chuàng)新效率差異的主要原因。另外，本研究將區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)并聯(lián)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理納入研究框架，實(shí)現(xiàn)了區(qū)域和行業(yè)要素的統(tǒng)一分析，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)效率相對(duì)較高，航空航天器制造業(yè)效率最低，這與朱有為等[23]和馮志軍等[13]的結(jié)論類似。與航空航天器制造業(yè)相比，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)不僅產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟，跨國(guó)企業(yè)的加入使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，從而有效促進(jìn)了行業(yè)創(chuàng)新效率提升，而航空航天器制造業(yè)是國(guó)有企業(yè)，由于其政治使命，技術(shù)的先進(jìn)性更為重要，經(jīng)濟(jì)價(jià)值次之，可能是效率偏低的主要原因。

共同前沿下效率值均不超過(guò)群組前沿下效率值[20,22]，中國(guó)3大地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新存在明顯的技術(shù)落差，東-中、東-西間的技術(shù)差距一直徘徊于0.300左右。主要原因在于東、中、西部地區(qū)所面對(duì)的技術(shù)集存在明顯差異[16,20]，東部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新基本代表全國(guó)最優(yōu)創(chuàng)新水平，中部和西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新技術(shù)與全國(guó)潛在最優(yōu)技術(shù)水平還有一定的距離[22]。從區(qū)域技術(shù)差距無(wú)效和管理無(wú)效兩維度進(jìn)行分解，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率主要源自管理無(wú)效率，效率損失主要由企業(yè)自身管理失誤和水平低下所致。而中部和西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率則與區(qū)域技術(shù)差距和管理無(wú)效均有關(guān)，兩種前沿之間的技術(shù)差距所造成的外源性阻力以及企業(yè)管理的內(nèi)生障礙是其效率損失的共同原因[37-38]。需內(nèi)外兼修，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，注重高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)以及管理制度的完善。行業(yè)無(wú)效率值分解表明，東部地區(qū)無(wú)效率損失主要源于電子及通信設(shè)備制造業(yè)，中部和西部地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新無(wú)效率損失分別源于醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)，這進(jìn)一步拓展了劉志迎等[21]和陳凱華等[31]的研究。高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率提升關(guān)鍵在于各行業(yè)創(chuàng)新投入是否能全部轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，通過(guò)各行業(yè)資源要素的合理配置，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)制造業(yè)整體創(chuàng)新效率的提升。

本研究還從企業(yè)管理和創(chuàng)新環(huán)境角度探討高技術(shù)制造業(yè)整體及分行業(yè)效率的影響因素，結(jié)果表明企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新氛圍、政府支持對(duì)整體效率具有明顯提升作用，企業(yè)規(guī)模在政府支持對(duì)創(chuàng)新效率的促進(jìn)效應(yīng)中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，進(jìn)一步延展了余泳澤[14]、馮偉等[48]和CZARNITZKI et al.[54]的結(jié)論。規(guī)模較大企業(yè)研發(fā)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更強(qiáng)，創(chuàng)新效率更高。創(chuàng)新氛圍越濃，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)合作越激烈、頻繁，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率也高。政府通過(guò)撥款和政策支持，對(duì)高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行資助和扶持，引導(dǎo)銀行和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行投資，降低了企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。政府支持對(duì)創(chuàng)新效率的正效應(yīng)隨著企業(yè)規(guī)模的增大而減弱，預(yù)示著政府支持存在一定的邊界條件，增加對(duì)中小規(guī)模企業(yè)的政府資助更有利于創(chuàng)新效率的提升。本研究還發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)者素質(zhì)與創(chuàng)新效率負(fù)相關(guān)，但并不顯著，與李婉紅[72]的結(jié)論類似，但與桂黃寶[8]的研究結(jié)果正好相反。本研究利用桂黃寶[8]的企業(yè)就業(yè)人數(shù)指標(biāo)重新估計(jì)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)勞動(dòng)者素質(zhì)與創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)。利用大專及以上人數(shù)占比指標(biāo)的研究中，部分地區(qū)大專及以上人數(shù)集中在大學(xué)和科研院所，與企業(yè)創(chuàng)新無(wú)明顯關(guān)聯(lián)。且中國(guó)人才分布不均衡，東部地區(qū)人才較為擁擠，而中部和西部地區(qū)人才匱乏，導(dǎo)致勞動(dòng)者素質(zhì)的積極效應(yīng)并未充分發(fā)揮。各行業(yè)效率影響因素的顯著性存在差異，政府支持對(duì)航空航天器制造業(yè)效率具有積極影響，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重越大，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)效率越低。政府支持效應(yīng)因行業(yè)性質(zhì)和運(yùn)營(yíng)方式不同而異，國(guó)有企業(yè)并非天然缺乏創(chuàng)新能力，政府支持也不是可有可無(wú)[53-54]。

6 結(jié)論

本研究基于異質(zhì)性技術(shù)視角，利用共同前沿理論和并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA模型測(cè)度分析中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率和技術(shù)差距，并對(duì)無(wú)效率值進(jìn)行分解，從企業(yè)特征和創(chuàng)新環(huán)境等方面實(shí)證分析整體及分行業(yè)效率的影響因素。研究結(jié)果表明，中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率偏低，還有53.100%的提升空間。東、中、西部地區(qū)效率依次遞減，醫(yī)療設(shè)備制造業(yè)效率最高，航空航天器制造業(yè)效率最低。東部與中部和西部間的技術(shù)差距徘徊于0.300，東部省份為高管理無(wú)效低技術(shù)差距無(wú)效型，中部和西部省份主要是低管理無(wú)效高技術(shù)差距無(wú)效型。行業(yè)無(wú)效率分解表明，東部地區(qū)無(wú)效率損失主要源于電子及通信設(shè)備制造業(yè)，中部和西部地區(qū)無(wú)效率損失分別源于醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)。企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新氛圍、政府支持對(duì)整體效率具有明顯提升作用，企業(yè)規(guī)模在政府支持對(duì)創(chuàng)新效率的促進(jìn)效應(yīng)中起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，各因素對(duì)分行業(yè)效率的影響存在差異。

6.1 理論貢獻(xiàn)

本研究對(duì)于揭示高技術(shù)制造業(yè)區(qū)域間技術(shù)異質(zhì)性以及區(qū)域內(nèi)行業(yè)并聯(lián)創(chuàng)新效率差異、分析各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)效率損失的根源和制約因素等具有重要理論貢獻(xiàn)。①發(fā)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)異質(zhì)性對(duì)各省份高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率具有重要影響。本研究從技術(shù)異質(zhì)性角度出發(fā)，基于共同前沿理論[20,36]，將中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)分為東、中、西部3個(gè)群組，在兩種前沿下測(cè)算分析創(chuàng)新效率和區(qū)域間技術(shù)差距，并將區(qū)域高技術(shù)制造業(yè)無(wú)效率值從區(qū)域技術(shù)差距和企業(yè)管理無(wú)效兩維度進(jìn)行分解，有助于深刻認(rèn)識(shí)創(chuàng)新效率差異及其形成原因，從異質(zhì)性技術(shù)視角豐富了高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率的理論研究。②從行業(yè)并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)視角，考慮各行業(yè)的關(guān)聯(lián)性和5大行業(yè)的整體性[31,46]，分析各地區(qū)5大行業(yè)創(chuàng)新效率差異及其對(duì)整體效率損失的影響。本研究基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)DEA理論[43,46]，探討行業(yè)并聯(lián)視角下各省份高技術(shù)整體及5大行業(yè)創(chuàng)新效率差異，并根據(jù)并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)無(wú)效率分解理論[31,46]，尋找導(dǎo)致并聯(lián)系統(tǒng)整體效率偏低的具體行業(yè)。不僅可通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和互動(dòng)視角促進(jìn)地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率，還可甄別制約各省份高技術(shù)制造業(yè)效率提升的關(guān)鍵行業(yè)(如北京創(chuàng)新效率提升重點(diǎn)為醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè))，深化了對(duì)各地區(qū)高技術(shù)制造業(yè)效率提升路徑的理論認(rèn)識(shí)。③從企業(yè)管理和創(chuàng)新環(huán)境兩維度，系統(tǒng)分析和檢驗(yàn)整體和分行業(yè)效率的內(nèi)外在影響因素。本研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新氛圍、政府支持等對(duì)整體效率具有明顯提升作用，各因素對(duì)分行業(yè)效率影響存在差異。這不僅深化了對(duì)創(chuàng)新效率影響因素理論的認(rèn)識(shí)，而且從內(nèi)外部因素和行業(yè)差異視角拓展了效率影響因素的研究。

6.2 實(shí)踐啟示

(1)中國(guó)各區(qū)域、不同行業(yè)高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率差異明顯，全國(guó)各地區(qū)，尤其是陜西、湖北、遼寧、黑龍江等省份還有較大的發(fā)展?jié)摿Γ餍袠I(yè)均存在不同程度的效率損失，尤其航空航天器制造業(yè)是未來(lái)效率提升的重點(diǎn)。兩種效率省際排名(考慮和不考慮并聯(lián)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))的高度正相關(guān)性要求政府對(duì)中部和西部地區(qū)研發(fā)資金和人才引進(jìn)等方面給予政策傾斜，縮小與東部沿海城市間的技術(shù)差距，通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域間的合作交流和制度安排，逐漸消除區(qū)域間的技術(shù)壁壘。努力加快技術(shù)變革的步伐，加強(qiáng)高技術(shù)制造業(yè)園區(qū)(或區(qū)域內(nèi))上下游以及行業(yè)之間的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)交流，鼓勵(lì)從事跨行業(yè)技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的跨界創(chuàng)新(如人工智能在各行業(yè)領(lǐng)域中的應(yīng)用)，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚和協(xié)同創(chuàng)新溢出效應(yīng)，從而提升中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)整體創(chuàng)新水平。

(2)東部地區(qū)企業(yè)技術(shù)水平全國(guó)領(lǐng)先，未來(lái)需從企業(yè)內(nèi)部管理出發(fā)，減少內(nèi)生性障礙，跟蹤國(guó)際前沿技術(shù)，推進(jìn)本土化的現(xiàn)代企業(yè)管理制度建設(shè)，建立和完善科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)及利益分配激勵(lì)機(jī)制。東部地區(qū)效率損失主要源于電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)，這些行業(yè)需根據(jù)區(qū)域特色和市場(chǎng)需求，開(kāi)發(fā)出有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，并適度控制投入規(guī)模。中部和西部地區(qū)需向發(fā)達(dá)地區(qū)或國(guó)家學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，深入開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新活動(dòng)。中部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)需由仿制醫(yī)藥向自主研發(fā)轉(zhuǎn)變，減少對(duì)低水平重復(fù)的改劑型藥品投入，培養(yǎng)出類似輝瑞、諾華等國(guó)際制藥巨頭企業(yè)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)。西部地區(qū)航空航天器制造業(yè)需向上海飛機(jī)制造有限公司學(xué)習(xí)，在大飛機(jī)制造等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

(3)各地區(qū)需營(yíng)造一種自由寬松、公平競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新環(huán)境。國(guó)有企業(yè)需適度引入民營(yíng)資本，深入推進(jìn)國(guó)企股份制改造。對(duì)科技型民營(yíng)中小企業(yè)給予政策和金融支持，解決融資成本高、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大等問(wèn)題。加大對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，尤其是技術(shù)含量較高的行業(yè)，完善技術(shù)市場(chǎng)交易環(huán)境，促進(jìn)技術(shù)需求方與供給方之間的交流合作，對(duì)一些實(shí)力弱小但戰(zhàn)略意義重大的本土產(chǎn)業(yè)給予政策保護(hù)。加大人才培養(yǎng)力度，關(guān)注學(xué)生的想象力、研究興趣和批判思維的發(fā)展等。近年來(lái)中部和西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新人才不斷流出，而東部地區(qū)人才相對(duì)擁擠，需引導(dǎo)人才在區(qū)域間的共享與合作。需進(jìn)一步增加基礎(chǔ)研究投入，關(guān)注科學(xué)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，進(jìn)行超前謀劃和科學(xué)布局。

6.3 研究局限和展望

本研究仍存在一些局限性，未來(lái)需要進(jìn)行拓展。①本研究以2007年至2015年中國(guó)各省份5大高技術(shù)制造業(yè)為研究對(duì)象，未來(lái)可以中國(guó)主要城市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，或者以微觀調(diào)研企業(yè)、上市公司數(shù)據(jù)為樣本開(kāi)展研究。②本研究按照傳統(tǒng)劃分標(biāo)準(zhǔn)，將中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為東部、中部和西部3大群組，未來(lái)可將東部群組繼續(xù)細(xì)分為北、上、廣、蘇、浙組和其他兩組，或者按照京津冀、長(zhǎng)三角、一帶一路等方式對(duì)區(qū)域群組進(jìn)行再界定分析。③本研究并聯(lián)DEA模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，未來(lái)可分析報(bào)酬可變情形下高技術(shù)制造業(yè)創(chuàng)新效率值，將綜合效率進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

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