帥訓(xùn)波 李昆穎 喬德新 胡福祥 胡盼紅 買 煜
1.中國石油勘探開發(fā)研究院計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)研究所;2. 中國石油塔里木油田公司
知識產(chǎn)權(quán)代理是指專業(yè)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)智力成果所有人的委托,在代理專利申請、商標(biāo)注冊、著作權(quán)登記及知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、訴訟等事務(wù)的一般代理行為,其過程涉及部分民事代理行為。知識產(chǎn)權(quán)管理體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),對于保護(hù)客體和保護(hù)程序有詳細(xì)的規(guī)定。非專業(yè)人員難以充分掌握該系統(tǒng)的運(yùn)作機(jī)制,這在很大程度上制約著科研人員對智力成果的權(quán)利實(shí)踐,因此,引入知識產(chǎn)權(quán)代理對實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)充分保護(hù)是非常必要的。
當(dāng)前,云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)應(yīng)用等信息技術(shù)的快速發(fā)展,使知識產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)已經(jīng)成為支撐知識產(chǎn)權(quán)管理網(wǎng)絡(luò)化的主要形式。知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺建設(shè)可實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)、審批及流程規(guī)范管理的網(wǎng)絡(luò)化,確保知識產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、審批、代理委托、授權(quán)、維護(hù)等全生命周期的動(dòng)態(tài)信息真實(shí)、準(zhǔn)確和及時(shí),實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的精細(xì)化管理[1,2]。研發(fā)面向代理的知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺,對快速提高知識產(chǎn)權(quán)管理行業(yè)的信息化發(fā)展質(zhì)量與效益有著重要意義。
本文以規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)管理流程為業(yè)務(wù)原型,對面向代理的知識產(chǎn)權(quán)管理一體化平臺進(jìn)行研發(fā)。通過對知識產(chǎn)權(quán)申請、審核、審批到歸檔等各個(gè)管理業(yè)務(wù)流程的梳理,從信息角度抽取數(shù)據(jù)模型,建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理數(shù)據(jù)邏輯模型和平臺系統(tǒng)模型。從平臺框架、功能架構(gòu)和安全保障等方面對知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺進(jìn)行設(shè)計(jì);最后選用PMF軟件集成開發(fā)環(huán)境,從數(shù)據(jù)管理功能、流程控制功能和應(yīng)用管理功能3個(gè)主要方面對模型進(jìn)行系統(tǒng)軟件實(shí)現(xiàn)。一體化平臺實(shí)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、審核、審批、委托代理、審查、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)等全生命周期的自動(dòng)化管理,提供高效的查詢和統(tǒng)計(jì)功能,為知識產(chǎn)權(quán)信息管理實(shí)現(xiàn)一體化、精細(xì)化和自動(dòng)化提供了有力支持。
知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺建設(shè)以知識產(chǎn)權(quán)生命周期管理為主線,其范圍包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等[3-5]。由于知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)性,需要委托專業(yè)代理機(jī)構(gòu)作為橋梁,完成科研人員的知識產(chǎn)權(quán)管理與國家知識產(chǎn)權(quán)局審理之間的信息交互。
面向代理的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是公民或法人等主體,依據(jù)法律規(guī)定,通過知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu),對其從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所獲取專有權(quán)利的過程,主要包括申報(bào)、委托代理、申請和審批等關(guān)鍵流程。
面向代理的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)人自被授予知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)年起,通過委托知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)對所擁有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行繳納年費(fèi)等維護(hù)的活動(dòng),通常包括知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估和繳納費(fèi)用等。
面向代理的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用是知識產(chǎn)權(quán)所有者通過委托知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu),將知識產(chǎn)權(quán)的資本化與價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)化與利用,形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,包括對知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資和資本化等。
面向代理的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)所有者通過委托知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu),對知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利糾紛,通過相應(yīng)的管理或法律措施進(jìn)行處理,并對現(xiàn)在所擁有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。
根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(GB/T 29490—2013)和企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)管理的規(guī)范化流程,在知識產(chǎn)權(quán)管理各環(huán)節(jié)中,主要管理數(shù)據(jù)對象是以申請表單、權(quán)利要求說明書、初審?fù)ㄖ獣?fù)審?fù)ㄖ獣?、?shí)施轉(zhuǎn)讓申請書、實(shí)施轉(zhuǎn)讓合同等文檔為主。知識產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)范圍與流程如圖1所示。
為了更進(jìn)一步清晰闡述面向代理的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)管理流程,現(xiàn)選取專利創(chuàng)造業(yè)務(wù)管理為例進(jìn)行說明,其信息業(yè)務(wù)流程如圖2所示。
(1)科研項(xiàng)目組提交企業(yè)內(nèi)部格式的專利申請報(bào)告書和技術(shù)交底書,專利創(chuàng)造流程開始。
(2)企業(yè)內(nèi)部兩級科技管理部門對專利申請內(nèi)容和技術(shù)進(jìn)行管理審核和審批。
(3)委托授權(quán)部門將審核、審批通過的申請相關(guān)文檔向?qū)I(yè)代理公司進(jìn)行委托授權(quán)代理。
(4)專業(yè)代理公司得到授權(quán)委托后,根據(jù)科研項(xiàng)目組提交的專利申請報(bào)告書和技術(shù)交底書等相關(guān)材料,進(jìn)行撰寫國家知識產(chǎn)權(quán)局要求的規(guī)范性專利申請材料,例如:說明書摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書、說明書和說明書附圖等,并提交國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利申報(bào)系統(tǒng)。
(5)國家知識產(chǎn)權(quán)局委派專業(yè)專利審查員在國家專利申報(bào)系統(tǒng)中對專業(yè)代理公司提交的申報(bào)材料進(jìn)行審查,并產(chǎn)生相關(guān)的各類通知書,例如:專利申請受理通知書、交納申請費(fèi)通知書、發(fā)明專利申請初步審查合格通知書、材料補(bǔ)充通知書和發(fā)明專利申請公布通知書等。
圖1 知識產(chǎn)權(quán)管理業(yè)務(wù)范圍與流程
圖2 專利創(chuàng)造管理業(yè)務(wù)流程
(6)專業(yè)代理公司從國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)中讀取相關(guān)通知書,并自動(dòng)加載到知識產(chǎn)權(quán)管理一體化平臺。根據(jù)不同通知書的用戶讀取管理權(quán)限,通知書自動(dòng)“推送”到權(quán)限用戶。
(7)不同的用戶根據(jù)通知書的具體要求,進(jìn)行相應(yīng)操作,例如補(bǔ)充新材料、繳納相應(yīng)費(fèi)用等,直到專利審查結(jié)束。
科研項(xiàng)目組可以查詢專業(yè)代理公司,委托授權(quán)機(jī)構(gòu)可以對專業(yè)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行維護(hù)和考核。
其他知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)流程與面向代理的專利創(chuàng)造業(yè)務(wù)流程類似,因此,從業(yè)務(wù)管理角度分析,面向代理的知識產(chǎn)權(quán)管理一體化平臺需要實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)全生命周期的各類表單、文檔與通知書等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的錄入、審核、審批、查詢、統(tǒng)計(jì)與分析。
在對面向代理的知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)流程梳理和信息管理流程抽取的基礎(chǔ)上,對一體化平臺模型進(jìn)行設(shè)計(jì),平臺模型自底向上分為系統(tǒng)接口層、應(yīng)用功能層、核心功能層和系統(tǒng)應(yīng)用層4層(圖3)。
系統(tǒng)接口層是實(shí)現(xiàn)平臺對外數(shù)據(jù)交換與集成應(yīng)用的功能集合。對外數(shù)據(jù)接口是實(shí)現(xiàn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)用平臺與國家知識產(chǎn)權(quán)局的信息管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享;外網(wǎng)訪問策略接口是平臺部署跨域環(huán)境的系統(tǒng)安全防護(hù)策略,使得平臺具有跨域高效訪問和加強(qiáng)系統(tǒng)安全之間平衡。
應(yīng)用功能層實(shí)現(xiàn)信息管理流程的基本功能模塊集合。流程管理模塊主要實(shí)現(xiàn)對文檔的流程控制;系統(tǒng)管理模塊主要是對平臺的用戶及其功能權(quán)限進(jìn)行管理;應(yīng)用管理模塊實(shí)現(xiàn)平臺中各類非結(jié)構(gòu)化文檔的規(guī)范校驗(yàn)、加載讀取和任務(wù)期限監(jiān)控等。
核心功能層以應(yīng)用功能層和系統(tǒng)接口層為基礎(chǔ),對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)等全生命周期具體業(yè)務(wù)的信息化應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理流程的一體化和自動(dòng)化。
系統(tǒng)應(yīng)用層是平臺的用戶界面層。工作助理模塊實(shí)現(xiàn)對已辦工作可進(jìn)行審計(jì)、對待辦工作進(jìn)行自動(dòng)提醒和電子郵件督辦;查詢統(tǒng)計(jì)分析實(shí)現(xiàn)對文檔、流程和代理機(jī)構(gòu)的查詢統(tǒng)計(jì)應(yīng)用。
以知識產(chǎn)權(quán)的業(yè)務(wù)管理流程為主線,根據(jù)平臺模型結(jié)構(gòu),對平臺的應(yīng)用功能進(jìn)行設(shè)計(jì),具體包括知識產(chǎn)權(quán)階段管理申請、審核審批、委托代理公司、通知書管理、新材料補(bǔ)充管理、費(fèi)用管理、知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估、運(yùn)用合同管理、侵權(quán)管理和查詢統(tǒng)計(jì)10類應(yīng)用功能(表1)。
圖3 面向代理的知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺模型
表1 面向代理的知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺應(yīng)用功能設(shè)計(jì)
為了高效地實(shí)現(xiàn)專業(yè)代理公司的應(yīng)用功能既不受企業(yè)局域網(wǎng)的限制,又確保平臺系統(tǒng)的安全,平臺采用如下安全設(shè)計(jì):
(1)基于DMZ區(qū)的跨域部署策略。DMZ(Demilitarized Zone)區(qū)也稱為“非軍事化區(qū)”。DMZ通常是一個(gè)過濾的子網(wǎng),在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)之間構(gòu)造了一個(gè)安全地帶,是為了解決安裝防火墻后外部網(wǎng)絡(luò)不能訪問內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器的問題,而設(shè)立的一個(gè)非安全系統(tǒng)與安全系統(tǒng)之間的緩沖區(qū)。這個(gè)緩沖區(qū)位于企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)之間的小網(wǎng)絡(luò)區(qū)域內(nèi),在該區(qū)域內(nèi)可以放置一些必須公開的服務(wù)器設(shè)施,如企業(yè)Web服務(wù)器、FTP服務(wù)器和論壇等。因此,在平臺部署方案中,選用基于DMZ區(qū)的跨域部署策略,實(shí)現(xiàn)代理公司通過外網(wǎng)可以高效訪問部署在企業(yè)域的平臺數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)對審核報(bào)告書、技術(shù)交底書和各類受理過程通知書等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的批量交互(圖4)。
(2)數(shù)據(jù)傳輸加密策略。為提高信息安全性,同時(shí)將信息泄漏后對系統(tǒng)的影響有效降低,對網(wǎng)絡(luò)通信、用戶口令、各類數(shù)據(jù)的傳輸?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行加密處理,對信息進(jìn)行隱蔽,充分保證業(yè)務(wù)信息安全。
(3)動(dòng)態(tài)口令策略。為了加強(qiáng)平臺對外接口操作的安全性,當(dāng)需經(jīng)接口進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的請求時(shí),實(shí)行一次性動(dòng)態(tài)口令認(rèn)證,即服務(wù)器與接口通信認(rèn)證采用動(dòng)態(tài)口令認(rèn)證機(jī)制。
(4)行為安全審計(jì)策略。平臺采用實(shí)時(shí)收集、整理和歸檔服務(wù)器及接口日志,將其提供給安全審計(jì)人員,進(jìn)行平臺安全性的統(tǒng)計(jì)分析和行為審計(jì)。
PMF(Project Management Flow)集成開發(fā)環(huán)境是一種面向服務(wù)的集成開發(fā)平臺。借鑒PMF成功應(yīng)用開發(fā)系統(tǒng)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)[7-9],該平臺通過面向服務(wù)化平臺技術(shù),將底層服務(wù)進(jìn)行配置封裝,有效提高系統(tǒng)集成及搭建速度;采用核心組件技術(shù),例如可配置自動(dòng)化表單采集技術(shù)、支持過程跟蹤的流程服務(wù)化技術(shù)、多表頭可鉆取可配置的報(bào)表服務(wù)化技術(shù)、文檔服務(wù)化技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)接口日志服務(wù)化技術(shù)等,縮短了創(chuàng)建大批表單工期,滿足了業(yè)務(wù)管理工作流復(fù)雜多變的應(yīng)用需求;平臺還通過用戶自定義控件、XML和Knockout.js技術(shù),實(shí)現(xiàn)快速靈活配置。
PMF集成開發(fā)環(huán)境的模型層,對應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺的數(shù)據(jù)管理功能,用于處理應(yīng)用程序的數(shù)據(jù)邏輯,通常模型對象負(fù)責(zé)在數(shù)據(jù)庫中存取數(shù)據(jù)。PMF中的模型層可以完成對結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的模型化。PMF集成開發(fā)環(huán)境中有實(shí)體表、階段表、對象表、附加表、映射表等類型表。實(shí)體表對實(shí)體的基本信息進(jìn)行描述;階段表對實(shí)體的不同階段信息進(jìn)行描述;附加表可以附加在實(shí)體表和階段表上,對其附加信息進(jìn)行補(bǔ)充描述;對象表可以作為另外4表的一個(gè)字段,只能錄入一條;映射表可以作為另外4表的字段,可以多條錄入。用戶可根據(jù)各自業(yè)務(wù)需求選擇不同的模板表來闡述業(yè)務(wù)信息,并指定各個(gè)模板表內(nèi)部的字段類型、長度等相關(guān)信息,對其進(jìn)行管理。
圖4 知識產(chǎn)權(quán)管理信息一體化平臺跨域部署策略
根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)類別,將其基本靜態(tài)屬性信息存儲到相應(yīng)的實(shí)體表中;每個(gè)知識產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)作為其實(shí)體表的附加表進(jìn)行關(guān)聯(lián)存儲;用戶可以對實(shí)體表和階段表的流程操作內(nèi)容進(jìn)行修改,對設(shè)置錯(cuò)誤的操作流程可以取消,將特定的流程數(shù)據(jù)回滾到指定的接受者。
PMF集成開發(fā)環(huán)境具有自動(dòng)化表單的配置功能和可鉆取配置報(bào)表的方法,知識產(chǎn)權(quán)的信息錄入可用自動(dòng)化表單配置的方法進(jìn)行實(shí)現(xiàn)。選用可配置的報(bào)表服務(wù)方式,將平臺的各種數(shù)據(jù)格式以直觀的形式展現(xiàn),并具有靈活的可擴(kuò)展功能。
對于非結(jié)構(gòu)化多媒體數(shù)據(jù),文檔在對應(yīng)實(shí)體表的附加表里存儲。為了提高數(shù)據(jù)讀取效率,文檔通過分成數(shù)據(jù)模塊進(jìn)行上傳,并且生成GUID編碼防止單一文件名重復(fù),DocAddr文件路徑為統(tǒng)一上傳后磁盤存放地址。
對代理公司的委托采用knockout 信息技術(shù),根據(jù)對知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)體表監(jiān)控屬性,實(shí)現(xiàn)對用戶權(quán)限的雙向綁定。
通過專業(yè)機(jī)構(gòu)代理實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)等全生命周期管理的信息化,數(shù)據(jù)流程控制是關(guān)鍵,跨域安全訪問是保障。本文從知識產(chǎn)權(quán)管理流程為出發(fā)點(diǎn),首先對知識產(chǎn)權(quán)申請、審核、審批到歸檔等各個(gè)管理業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理,從信息角度抽取數(shù)據(jù)模型,建立了知識產(chǎn)權(quán)管理數(shù)據(jù)邏輯模型和平臺系統(tǒng)模型。然后從平臺框架和功能架構(gòu)兩個(gè)方面對平臺的應(yīng)用功能進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì);最后應(yīng)用面向服務(wù)的PMF集成開發(fā)平臺,對模型進(jìn)行系統(tǒng)軟件實(shí)現(xiàn)。平臺采用了基于DMZ區(qū)的跨域部署、數(shù)據(jù)傳輸加密、動(dòng)態(tài)口令和行為審計(jì)等安全策略,對跨域訪問加強(qiáng)安全保障。平臺的建設(shè)實(shí)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)的網(wǎng)絡(luò)化申報(bào)、規(guī)范化審批及自動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化控制,確保知識產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、審批、代理委托、授權(quán)專利維護(hù)等全生命周期的動(dòng)態(tài)信息真實(shí)、準(zhǔn)確和及時(shí),滿足了對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、維護(hù)、應(yīng)用和保護(hù)的全生命周期的精細(xì)化管理要求。
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