張 平，蔡國慶，張鵬鵬

（武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，武漢 430072）

0 引言

長期以來，人們普遍認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，降低企業(yè)競爭力，進(jìn)而影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。直到“波特假說”提出后，人們對這個問題才有了新的認(rèn)識。波特等（1991、1995）[1,2]從動態(tài)的視角分析發(fā)現(xiàn)，設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠?yàn)槠髽I(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新的信息和動力，使企業(yè)在面對較高的污染治理成本時，投資于創(chuàng)新活動以滿足規(guī)制政策的要求，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間實(shí)現(xiàn)“雙贏”。近幾年來，針對“波特假說”的有效性和合理性，國內(nèi)學(xué)者從多個角度對其進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，但未能形成統(tǒng)一的共識。事實(shí)上，由于數(shù)據(jù)來源、樣本量、區(qū)域差異、模型構(gòu)建、估計(jì)方法等的不同，導(dǎo)致實(shí)證研究結(jié)論莫衷一是。對于這種實(shí)證結(jié)論反差巨大的事實(shí)，本文重點(diǎn)關(guān)注的是哪些因素導(dǎo)致了研究結(jié)論的不一致，即實(shí)證研究結(jié)果是否受具體研究特征（如模型設(shè)計(jì)、研究方法、指標(biāo)選取等）的影響。

目前，針對實(shí)證研究結(jié)果的不一致，已有學(xué)者應(yīng)用Meta回歸分析方法對導(dǎo)致實(shí)證結(jié)果不一致的原因進(jìn)行了實(shí)證分析，但是對于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的爭論，國內(nèi)還無人應(yīng)用Meta回歸分析方法對其進(jìn)行研究?；诖耍疚膰L試使用Meta回歸分析方法系統(tǒng)研究國內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的文獻(xiàn)。本文從中國全文期刊文獻(xiàn)庫中搜索、篩選出32篇符合Meta回歸分析要求的文獻(xiàn)，從中提取出88條結(jié)論，從而構(gòu)建Meta回歸模型對導(dǎo)致結(jié)果不一致的因素進(jìn)行實(shí)證分析，以期從中發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的趨勢性、一致性的研究結(jié)論。

1 Meta回歸分析

1.1 樣本選擇

Meta回歸分析的基礎(chǔ)是對原始研究文獻(xiàn)進(jìn)行全面準(zhǔn)確地搜集和篩選。本文利用中國全文期刊數(shù)據(jù)庫，在核心數(shù)據(jù)庫中輸入“環(huán)境規(guī)制”、“環(huán)境管制”、“技術(shù)創(chuàng)新”、“技術(shù)進(jìn)步”、“波特假說”等詞匯進(jìn)行搜索，共搜集了上千篇文獻(xiàn)資料。根據(jù)研究主題進(jìn)行了篩選，要求文獻(xiàn)中必須同時包括“環(huán)境規(guī)制”與“技術(shù)創(chuàng)新”，而且文獻(xiàn)必須有計(jì)量模型。由于大部分文獻(xiàn)為文獻(xiàn)綜述類或邏輯闡釋類的文章，而且有些文章在回歸中沒有匯報(bào)t值、p值等研究所需信息，不符合本文的實(shí)證研究要求，予以剔除。有些文獻(xiàn)雖然進(jìn)行了實(shí)證研究且匯報(bào)了t值、p值等研究所需信息，但是與本文研究的側(cè)重點(diǎn)不符，這一部分文獻(xiàn)也予以剔除。經(jīng)過篩選剔除，最終共獲得32篇有效文獻(xiàn)，見文獻(xiàn)[3]至文獻(xiàn)[34]。這些文獻(xiàn)大部分發(fā)表在CSSCI來源期刊上，部分發(fā)表在權(quán)威期刊上，保證了研究數(shù)據(jù)的有效性和可靠性。

在篩選出32篇有效文獻(xiàn)后，需要對文獻(xiàn)中的信息進(jìn)行提取分析，包括發(fā)表年份、研究時間段、研究區(qū)域、數(shù)據(jù)類型（全國、省際或行業(yè)數(shù)據(jù)）、數(shù)據(jù)格式（截面、時間序列或面板格式）、計(jì)量方法（OLS、固定效應(yīng)或者隨機(jī)效應(yīng)等）、t值、顯著性、參數(shù)估計(jì)量系數(shù)的符號以及研究所采用的主要因變量、關(guān)鍵變量和控制變量等。由于一篇文獻(xiàn)中可能涉及多個區(qū)域或者使用多個計(jì)量模型導(dǎo)致多個結(jié)論出現(xiàn)，會對信息提取造成一定程度的困擾。因此，本文借鑒已有的研究方法，建立以下文獻(xiàn)信息提取標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)同一篇文獻(xiàn)中涉及多個計(jì)量模型導(dǎo)致多個實(shí)證結(jié)論出現(xiàn)時，選擇該文作者認(rèn)為最佳的估計(jì)結(jié)果；如果論文作者沒有指出其所偏好的實(shí)證結(jié)論而且多個估計(jì)結(jié)果之間的符號或顯著差異較小時，擬合優(yōu)度最高(R2)的將被選??；當(dāng)論文替換不同的子樣本時（如全國、東中西部數(shù)據(jù)等），或替換不同的被解釋變量（如R＆D支出、專利授權(quán)量、專利申請量等），或包含不同的衡量環(huán)境規(guī)制的代理變量（如環(huán)境污染治理支出和成本、環(huán)境污染排放水平等），在沒有指出多個估計(jì)結(jié)果中的最佳結(jié)果時，同一篇論文的多個結(jié)論信息可能均被提取。根據(jù)以上信息提取標(biāo)準(zhǔn)，本文從32篇有效文獻(xiàn)中提取出88條適合進(jìn)行Meta回歸分析的實(shí)證結(jié)論。

1.2 Meta回歸分析法

Meta回歸分析是對具有相同研究目的的多個獨(dú)立研究結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)分析、定量綜合的研究方法，國內(nèi)有些稱之為“元回歸”或“薈萃回歸”。Meta回歸分析最初應(yīng)用于醫(yī)學(xué)研究，現(xiàn)在則廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科。與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)綜述不同，Meta回歸分析不再局限于定性描述和總結(jié)，借助計(jì)量軟件對實(shí)證研究結(jié)論再次進(jìn)行實(shí)證分析，可以得到較為明確的結(jié)論，從而克服了傳統(tǒng)文獻(xiàn)綜述中存在的個體主觀性問題。

根據(jù)Stanley和Jarrell（1989）的研究，Meta回歸分析可以采用以下計(jì)量模型：

其中，被解釋變量Yi為原始文獻(xiàn)中的研究結(jié)論，一般為相關(guān)參數(shù)估計(jì)量的t值、相關(guān)參數(shù)估計(jì)量的顯著性、相關(guān)參數(shù)估計(jì)量符號的正負(fù)等指標(biāo)。Meta回歸分析中的K個解釋變量Zik是反映所有實(shí)證研究設(shè)計(jì)特征的代理變量，用以描述樣本文獻(xiàn)在研究數(shù)據(jù)、模型構(gòu)建、估計(jì)方法等方面的差異，一般包括樣本數(shù)據(jù)特征（研究時間段、研究區(qū)域、數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)格式、計(jì)量方法等）、原始文獻(xiàn)指標(biāo)特征（因變量的代理變量、關(guān)鍵變量、控制變量等）等。

根據(jù)上述一般Meta回歸分析模型，本文構(gòu)建了以下Meta回歸模型：

由于Sign、Posit是二元虛擬變量，本文使用Probit模型對方程（2）和方程（3）進(jìn)行回歸，相關(guān)變量的說明見表1。

表1 Meta回歸分析的變量說明

1.3 變量構(gòu)建及說明

為了考察現(xiàn)有實(shí)證研究結(jié)論與其具體研究特征之間的關(guān)系，本文選擇以下兩個指標(biāo)作為因變量用以Meta回歸分析：相關(guān)參數(shù)估計(jì)量的系數(shù)符號（Posit）、相關(guān)參數(shù)估計(jì)量的顯著性（Sign）。

本文選取的解釋變量主要包括：（1）數(shù)據(jù)特征變量。文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的樣本量，用以考察樣本量的大小對顯著性和系數(shù)符號的影響；起始年份、終止年份和時間跨度用以考察數(shù)據(jù)選取的時間對相關(guān)指標(biāo)的影響；東部、中部、西部地區(qū)指標(biāo)考察環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響是否具有區(qū)域差異性；行業(yè)數(shù)據(jù)考察使用行業(yè)或企業(yè)數(shù)據(jù)對因變量的影響，其對立面為使用省際數(shù)據(jù)；面板數(shù)據(jù)指標(biāo)用來考察使用面板數(shù)據(jù)是否影響回歸結(jié)果的差異性；固定效應(yīng)用以說明估計(jì)方法的不同是否導(dǎo)致了回歸結(jié)果的不同。（2）指標(biāo)構(gòu)建變量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)中，不同學(xué)者構(gòu)建了不同的代理指標(biāo)來衡量環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新，本文設(shè)置指標(biāo)構(gòu)建變量來觀察代理指標(biāo)的差異是否影響了原始文獻(xiàn)回歸結(jié)果的差異性。技術(shù)創(chuàng)新的代理指標(biāo)為R＆D支出，如果研究文獻(xiàn)用R＆D支出來測度技術(shù)創(chuàng)新，賦值為1；使用專利申請或受理量或其他代理變量時賦值為0，現(xiàn)有文獻(xiàn)中有27.3%選擇使用R＆D支出衡量技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制的指標(biāo)為環(huán)境污染治理支出和成本（Cost），如果研究文獻(xiàn)用污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用或工業(yè)污染治理投資總額來度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，賦值為1，如果選擇污染排放水平或者排放達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)則為0，有61.4%的文獻(xiàn)選擇環(huán)境污染治理支出和成本（Cost）指標(biāo)。（3）控制變量。影響技術(shù)創(chuàng)新的因素有很多，本文搜集原始文獻(xiàn)中常見的幾個控制變量，有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）、行業(yè)規(guī)模（Scale）、外商直接投資（FDI）和研發(fā)人員投（Human），這些控制變量的選取是否影響了論文回歸結(jié)果的差異性，這也是本文所關(guān)注的。

2 Meta回歸結(jié)果分析

為了檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證研究結(jié)果是否受到樣本數(shù)據(jù)特征、變量指標(biāo)構(gòu)建等因素的影響，本文使用Meta回歸分析法分別對模型（2）和模型（3）進(jìn)行回歸分析。

2.1 “環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有正向影響”的Meta回歸結(jié)果

表2顯示的是以“環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有正向影響”為因變量的Meta回歸結(jié)果。其中變量“樣本量”、“時間跨度”、“東部地區(qū)”、“西部地區(qū)”、“行業(yè)數(shù)據(jù)”、“環(huán)境污染治理支出和成本”分別在不同的顯著性水平下顯著，說明這些變量影響了實(shí)證研究結(jié)果。而其他變量則未能通過顯著性水平檢驗(yàn)，表明這些變量對實(shí)證研究結(jié)果未能造成影響。

表2 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有正向（Posit）影響的Meta回歸結(jié)果

具體來說，變量“樣本量”通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，且系數(shù)符號為正，說明在實(shí)證研究中擴(kuò)大樣本量能增加“正向影響”的可能性。樣本量反映了原始數(shù)據(jù)的廣度，大樣本量能夠充分反映指標(biāo)的特征信息，使得回歸結(jié)果更具顯著性和科學(xué)性。“時間跨度”變量在5%的顯著性水平上顯著，但是系數(shù)為負(fù)，說明研究樣本跨越的時間越長，實(shí)證回歸結(jié)果為負(fù)向影響的可能性越大。一般來說，時間跨度越長，樣本量也相應(yīng)的越大，回歸系數(shù)應(yīng)該同“樣本量”指標(biāo)的系數(shù)相同。但是，在一個較長的時間段內(nèi)，一個經(jīng)濟(jì)體面臨的經(jīng)濟(jì)形勢可能發(fā)生了深刻的變化，這時如果不加區(qū)分的將這個時間段作為一個整體研究，可能掩蓋了一些具有“轉(zhuǎn)折性”的信息。如2008年發(fā)生了國際金融危機(jī)，中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不可避免的受到影響，使得以環(huán)境治理支出成本衡量的環(huán)境規(guī)制在2008年之后出現(xiàn)了下降趨勢，這必然對相關(guān)研究產(chǎn)生影響。

變量“東部地區(qū)”和“西部地區(qū)”都在10%的顯著性水平上顯著為正，說明以東部地區(qū)和西部地區(qū)為研究對象都更可能獲得“環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用”的結(jié)論。東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，技術(shù)水平較為先進(jìn)，且擁有大量的科技人才，面對環(huán)境規(guī)制更容易通過技術(shù)創(chuàng)新來內(nèi)部化環(huán)境規(guī)制成本。中部地區(qū)不存在顯著的正向效應(yīng)，可能與中部地區(qū)大量承接?xùn)|部地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)和污染密集型產(chǎn)業(yè)有關(guān)。有些研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制影響污染密集型產(chǎn)業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移，這些企業(yè)不具有技術(shù)創(chuàng)新的積極性，轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)不僅不能提升中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平，反而會增加該地區(qū)的環(huán)境污染和治污壓力?！靶袠I(yè)數(shù)據(jù)”變量通過了10%的顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)符號為正，說明在實(shí)證研究中使用中微觀的行業(yè)數(shù)據(jù)或企業(yè)數(shù)據(jù)更能增加正向影響的可能性。變量“環(huán)境污染治理支出和成本”在5%的顯著性上為正，說明在實(shí)證研究中將環(huán)境污染治理支出和成本作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理變量更能得到正向影響的結(jié)論。其他的控制變量如GDP、行業(yè)規(guī)模、FDI等皆不顯著，說明是否將這些控制變量納入回歸模型中對實(shí)證研究結(jié)果沒有影響。

2.2 “環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著影響”的Meta回歸結(jié)果

下頁表3是以“環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著影響”為因變量的Meta回歸結(jié)果。在樣本數(shù)據(jù)特征變量中，“東部地區(qū)”變量在5%的顯著性水平上顯著，且符號為正，說明在研究中選取東部地區(qū)作為研究對象會增加回歸結(jié)果的顯著性。相反，“中部地區(qū)”變量的系數(shù)為負(fù)值，說明以中部地區(qū)為研究對象得到的回歸結(jié)果顯著性會降低，但是這一影響并不顯著。“行業(yè)數(shù)據(jù)”指標(biāo)在5%的顯著性上顯著為正，表明選擇行業(yè)或企業(yè)數(shù)據(jù)研究環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響更可能得到顯著的結(jié)論。同時也說明使用宏觀的省際數(shù)據(jù)可能降低回歸結(jié)果的顯著性，一個可能的解釋是由微觀數(shù)據(jù)加總形成的宏觀數(shù)據(jù)使得計(jì)量檢驗(yàn)中的變量關(guān)系發(fā)生改變，加總數(shù)據(jù)未能考慮到行業(yè)異質(zhì)性和企業(yè)異質(zhì)性，同時在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的過程中，隨著數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)層級的增多，數(shù)據(jù)“失真”的可能性也在增加。其他的樣本數(shù)據(jù)特征變量如樣本量、起止年份、時間跨度、面板數(shù)據(jù)、固定效應(yīng)等未能通過10%的最低顯著性水平檢驗(yàn)，說明樣本量的大小、數(shù)據(jù)時間跨度的大小以及數(shù)據(jù)類型、估計(jì)方法的選擇不影響回歸結(jié)果的顯著性。

在指標(biāo)構(gòu)建變量中，“R＆D支出”指標(biāo)在10%的顯著性水平上顯著為正，說明用R＆D支出來衡量技術(shù)創(chuàng)新比用專利申請或授權(quán)量來衡量更能增加回歸結(jié)果的顯著性?！碍h(huán)境污染治理支出和成本”變量的系數(shù)為正，且通過了10%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明在研究中使用環(huán)境污染治理支出和成本來衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度更可能得到顯著的回歸結(jié)果，而使用環(huán)境污染排放水平、排放達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)則可能降低回歸結(jié)果的顯著性?！巴馍讨苯油顿Y”變量在5%的顯著性水平上顯著，且符號為正，這說明外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新有重要的貢獻(xiàn)，若遺漏該變量會導(dǎo)致研究結(jié)果扭曲。而其他的控制變量如GDP、企業(yè)規(guī)模、人力資本投入等未能通過顯著性檢驗(yàn)，說明在研究中增加或遺漏這些變量對回歸結(jié)果的顯著性并未造成影響。

表3 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著（Sign）影響的Meta回歸結(jié)果

綜上所述，不管是以“系統(tǒng)符號為正”為因變量，還是以“回歸顯著性”為因變量進(jìn)行Meta回歸分析，都證實(shí)了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證研究結(jié)果受到多個樣本數(shù)據(jù)特征和指標(biāo)構(gòu)建變量的影響，這就要求我們在進(jìn)行相關(guān)實(shí)證分析時多注意一些因素考慮及指標(biāo)的選擇。

3 結(jié)論及啟示

3.1 結(jié)論

本文從中國全文期刊數(shù)據(jù)庫中篩選出32篇有效文獻(xiàn)，整理了88條符合研究要求的結(jié)論，運(yùn)用Meta回歸模型對影響實(shí)證研究結(jié)論差異性的因素進(jìn)行了回歸分析，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的不同結(jié)果受到多個樣本數(shù)據(jù)特征和指標(biāo)構(gòu)建特征的影響。

第一，在實(shí)證研究中擴(kuò)大樣本量能增加“正向影響”的可能性，以東部地區(qū)和西部地區(qū)為研究對象更可能獲得“環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用”的結(jié)論，在實(shí)證研究中使用中微觀的行業(yè)數(shù)據(jù)或企業(yè)數(shù)據(jù)更能增加正向影響的可能性，將環(huán)境污染治理支出和成本作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理變量更能得到正向影響的結(jié)論，而擴(kuò)大“時間跨度”則更有可能得到負(fù)向效應(yīng)。第二，在實(shí)證研究中使用“東部地區(qū)”、“行業(yè)數(shù)據(jù)”、“R＆D支出”和“環(huán)境污染治理支出和成本”這四個變量，能夠顯著地增加環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)證研究結(jié)果的顯著性；外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新有重要的貢獻(xiàn)，若遺漏該變量會導(dǎo)致研究結(jié)果扭曲；其他變量對顯著性沒有影響。

3.2 啟示

第一，與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)述評不同，Meta回歸分析甄別了經(jīng)濟(jì)學(xué)中實(shí)證研究結(jié)果不一致的問題，并對影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，從中發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的趨勢性、一致性的研究結(jié)論，為未來學(xué)術(shù)研究者的實(shí)證研究設(shè)計(jì)提供了標(biāo)準(zhǔn)，同時為經(jīng)濟(jì)決策者更加準(zhǔn)確科學(xué)地制定經(jīng)濟(jì)政策提供了依據(jù)。

第二，就本文而言，要特別謹(jǐn)慎對待現(xiàn)有的實(shí)證研究結(jié)果，在相關(guān)指標(biāo)的選取和構(gòu)建上要保持謹(jǐn)慎的態(tài)度。特別注意時間段的選取，重點(diǎn)關(guān)注具有“轉(zhuǎn)折性”的時間節(jié)點(diǎn)，可以采用分段研究的方法。在研究中要盡量擴(kuò)大樣本選擇范圍，避免樣本選擇的主觀性、隨意性和小范圍性。外商直接投資是一個不可忽視的重要因素，在以后的學(xué)術(shù)研究和政策制定中要重點(diǎn)關(guān)注。宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)大都由微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)簡單的加減乘除處理而來，這種簡單地處理很可能是應(yīng)用兩個或者多個低相關(guān)度的微觀數(shù)據(jù)組推導(dǎo)宏觀數(shù)據(jù)，可能改變宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，使用中微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行研究將更加嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)。

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[34]魏楚，黃磊，沈滿洪.魚與熊掌可兼得么?——對我國環(huán)境管制波特假說的檢驗(yàn)[J].世界經(jīng)濟(jì)文匯，2015，(1).