馬銳

摘要：交通運輸執(zhí)法維護國家交通運輸安全、道路安全的基本保障，但實際執(zhí)法過程中存在諸多風險，會對實際執(zhí)法效力不足或對被執(zhí)行人的合法權益造成侵害，這類問題一方面會阻礙交通運輸執(zhí)法的質量，另一方面也有可能引發(fā)社會矛盾。本文重點分析我國交通運輸執(zhí)法工作的現狀和實際風險，分析風險成因，提出更具針對性的交通運輸執(zhí)法風險管理建議，以供相關責任部門參考。

關鍵詞：交通運輸；行政執(zhí)法風險；利益損害；風險管理

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.02.160

1交通運輸執(zhí)法風險特點與主要表現

（1）交通運輸執(zhí)法風險的主要特點。交通運輸執(zhí)法屬于行政執(zhí)法的一種類型，主要是指針對交通例行檢查、交通違法查處等相關執(zhí)法工作，其執(zhí)法對象主要為交通行為人（包括正常行為人和違規(guī)違法行為人）。相對于其他行政執(zhí)法而言交通執(zhí)法沒有顯著的獨特性，因此執(zhí)法風險與大多數社會行政執(zhí)法工作的風險較為接近。

結合常規(guī)社會行政執(zhí)法的風險表現特點，可以總結交通運輸行政執(zhí)法風險的基本特點，如下：其一，執(zhí)法風險集中在交通運輸執(zhí)法部門內，包路政、運政、水路＼航道＼港口運政、交通建設質監(jiān)部門等，由于執(zhí)法權力較為集中，因此執(zhí)法風險也基本集中在交運機關內部；其二，風險主要表現為法律執(zhí)行風險，交通運輸執(zhí)法均需按照法律規(guī)定要求和標準執(zhí)行，而法律和法規(guī)是既定，實際風險也因此集中在執(zhí)行過程中，例如不依照規(guī)定執(zhí)行、越權執(zhí)行、自由裁量等都屬于執(zhí)行風險。

（2）交通運輸執(zhí)法風險的主要表現。由于執(zhí)法主體、執(zhí)法過程的多樣化，因此交通運輸執(zhí)法風險的分類也十分多樣化，僅從風險表現來看，可以依照風險節(jié)點分為如下幾個大的類別：

第一類，個人主觀或非主觀因素引發(fā)的風險，即基層執(zhí)法人員因個人問題導致的執(zhí)法風險，絕大多數執(zhí)法風險都是由基層執(zhí)法人員引起的，其中非主觀風險大部分是由于個人疏忽和高頻執(zhí)法所致，主觀風險是由于個人違規(guī)違法行為所致。這類風險大部分會對行政相對人造成直接侵害，包括物質侵害和精神侵害。

第二類，基層主管領導引發(fā)的風險，這類風險的影響范圍較大，主要表現為主管領導違規(guī)指派執(zhí)法任務（例如要求基層執(zhí)法人員越權執(zhí)法等），這類風險會對行政相對人造成顯著侵害，社會影響較為惡劣，同時還有可能對國有資產造成損害。

第三類，監(jiān)管層面引發(fā)的風險，這類風險的出現率相對較低，但問題出現后影響也是最顯著，主要表現為風險監(jiān)控不到位，導致基層執(zhí)法中各類執(zhí)法過程違規(guī)、過當等行為長期存在，引發(fā)大范圍社會負面評價。

2交通運輸執(zhí)法風險的主要成因

（1）執(zhí)法隊伍建設因素。執(zhí)法隊伍建設問題是基層執(zhí)法風險的主要誘因。目前我國多數基層執(zhí)法隊伍裝備配置、人員配置、人員學歷水平等不甚理想，導致基層執(zhí)法工作落實存在一定困難，受此類條件限制，執(zhí)法過程粗放化問題也日漸顯著，這很容易引發(fā)非主觀的執(zhí)法風險問題。同時我國基層交運執(zhí)法部門普遍不重視服務文化建設，多強調執(zhí)法而忽視為人民服務的基本義務，因此在服務過程中態(tài)度普遍不佳，容易引發(fā)群眾投訴。也有少數執(zhí)法機關在隊伍建設中不重視思想政治教育，導致基層執(zhí)法人員謀私、違規(guī)行為普遍。

（2）工作業(yè)務程序因素。業(yè)務程序的標準化是保證執(zhí)法流程有效落實的基本條件，在業(yè)務流程標準化的限制下中上級領導干部的權力濫用行為能夠得到更有效的約束。而目前部分交通運輸執(zhí)法機關對業(yè)務程序的標準化處理不到位，例如客運經營權許可審查、聽證等不舉行或不按期舉行，導致中層領導與利益相關人合謀，出現濫用職權、行賄受賄等問題。

（3）綜合執(zhí)法風險管理因素。雖然交通運輸執(zhí)法的種類繁多，但在具體領域內的執(zhí)法工作范圍還是相對較窄的，這對于建設綜合性的執(zhí)法風險識別與控制體系有一定幫助。但目前絕大多數交通運輸執(zhí)法機關對于執(zhí)法風險的管理意識不足，缺乏對事前預防、過程持續(xù)監(jiān)控等方面的力量投入，而且在執(zhí)法風險管理的實踐方法上也多選擇較為傳統(tǒng)、老舊的方法，較少利用現代化的量化風險評估體系來分析和處理風險，這也是各類交通運輸執(zhí)法風險得不到有效控制的重要原因。

3交通運輸執(zhí)法風險管理的對策

（1）全面強化基層執(zhí)法隊伍建設執(zhí)法隊伍建設的重點應集中在三個方面：

第一，強化執(zhí)法隊伍人才質量發(fā)展。行政執(zhí)法的風險規(guī)避的前提是執(zhí)法公平性，前文分析中提到基層執(zhí)法人員能力素質水平不足可能引發(fā)個人主觀或非主觀執(zhí)法風險。對于兩類風險，以人才能力建設可強化非主觀風險預防效果，例如健全執(zhí)法規(guī)范制度、統(tǒng)一裝備配置、加強法律知識教育等，可有效強化執(zhí)法能力；以職業(yè)道德素養(yǎng)、思想政治、法律意識教育可強化主觀風險預防效果。

第二，維持執(zhí)法隊伍人才數量穩(wěn)定性發(fā)展。行政執(zhí)法效率和公平性存在一定沖突，但這種沖突是基于有限人力資源而言的，在保障公平性的前提下執(zhí)法隊伍建設需維持有效的人才數量，保證工作落實效率，避免因工作壓力導致的基層執(zhí)法人員主觀風險。

第三，全面推進執(zhí)法人員素質培養(yǎng)。執(zhí)法機關應建立長效性的業(yè)務培訓制度，并引入業(yè)務水平考核，定期對基層執(zhí)法人員進行輪訓、能力檢驗，保障綜合執(zhí)法質量，規(guī)避執(zhí)法矛盾風險。

（2）細化執(zhí)法流程并加強落實監(jiān)督。確定執(zhí)法流程準則后，基層執(zhí)法機關上級部門應同步建立執(zhí)法監(jiān)督與追責制度，重點對內部執(zhí)行和過程執(zhí)行情況進行監(jiān)督：

第一，在內部監(jiān)督中，主要監(jiān)督基層執(zhí)法機關內部執(zhí)法流程關鍵節(jié)點的責任分配與落實情況，定期檢查工作日志，確保執(zhí)法流程依法執(zhí)行，規(guī)避環(huán)節(jié)缺失、不必要環(huán)節(jié)虛增問題，保證執(zhí)法公正性和執(zhí)法效率。

第二，在執(zhí)行過程監(jiān)督中，主要監(jiān)督基層執(zhí)法機關內部領導干部和基層執(zhí)法人員的行為是否失當，尤其要關注領導干部是否存在違規(guī)指派執(zhí)法任務、違規(guī)取消部分執(zhí)法環(huán)節(jié)的問題，避免領導干部違法腐敗問題的出現，一旦出現相關問題需做出嚴厲處罰，強化監(jiān)督工作的約束和警示效力。

（3）建立科學執(zhí)法風險分析與控制體系?；鶎咏煌ㄟ\輸執(zhí)法部門可以建立專門的執(zhí)法風險管理小組，由專業(yè)的風險分析技術人員和法律專業(yè)人才共同組成，主要分析執(zhí)法行為、執(zhí)法過程、執(zhí)法條件等風險，建立量化的風險識別與分析系統(tǒng)，確定本部門內部可能出現的各類執(zhí)法風險問題，從而提出優(yōu)先預防和處理建議，從而形成完善的執(zhí)法風險識別、預防、管控體系。