張紅霞

(西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 檔案館 ,成都 610074)

科研誠(chéng)信主要指科技人員在科技活動(dòng)中弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開(kāi)放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范?？蒲姓\(chéng)信是社會(huì)信用體系的重要內(nèi)容，是科學(xué)發(fā)展的基石、科技創(chuàng)新的支撐。高校是科研誠(chéng)信建設(shè)的重要陣地，為規(guī)范科研活動(dòng)，教育部曾出臺(tái)多個(gè)促進(jìn)科研誠(chéng)信的相關(guān)辦法和意見(jiàn)，推動(dòng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)，但虛假研究、剽竊以及虛構(gòu)同行評(píng)議專(zhuān)家意見(jiàn)等科研不端行為仍時(shí)有發(fā)生。這些肆意踐踏科研誠(chéng)信的行為，玷污了求真求實(shí)的科學(xué)精神、破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)規(guī)則，也影響了中國(guó)學(xué)者在國(guó)際學(xué)術(shù)界的形象。2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，從管理工作機(jī)制、責(zé)任體制、全流程管理、制度化建設(shè)、信息化建設(shè)等多方面打造共建共享共治的科研誠(chéng)信新格局。其中，在科研誠(chéng)信制度建設(shè)中明確提出，“從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等應(yīng)建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制”。高校科研檔案是科研誠(chéng)信建設(shè)中的重要一環(huán)，高效管理科研檔案對(duì)促進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)并最終服務(wù)科技創(chuàng)新有著重要意義。

一、充分認(rèn)識(shí)高?？蒲袡n案管理對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的支撐價(jià)值

科研誠(chéng)信存在于科研個(gè)人或科研組織的科研活動(dòng)的全過(guò)程，科研誠(chéng)信建設(shè)是對(duì)科研項(xiàng)目從立項(xiàng)、執(zhí)行、產(chǎn)出、評(píng)價(jià)到應(yīng)用的全流程管理?？蒲袡n案是指在科學(xué)技術(shù)研究過(guò)程中形成的、具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、聲像等各種形式載體的文件材料?？蒲袡n案記錄記載和反映了該項(xiàng)科技生產(chǎn)活動(dòng)的全部過(guò)程和最終成果，是科研活動(dòng)原始的真實(shí)記錄，是反映科學(xué)研究過(guò)程誠(chéng)信、項(xiàng)目資金使用誠(chéng)信、研究成果誠(chéng)信等的最重要的依據(jù)。

(一)科研檔案是科研誠(chéng)信的客觀反映

科研檔案作為科研活動(dòng)開(kāi)展的記錄，是科研主體是否遵循科研誠(chéng)信的客觀反映，是弘揚(yáng)科學(xué)精神的資源庫(kù)。高?？蒲袡n案主要來(lái)源于科研項(xiàng)目，產(chǎn)生于科研項(xiàng)目的申報(bào)審批、計(jì)劃執(zhí)行、鑒定結(jié)項(xiàng)、成果推廣等環(huán)節(jié)。科研檔案主要包含兩大類(lèi)：一是大量含有科技內(nèi)容的技術(shù)資料文件，如研究總結(jié)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)分析測(cè)試報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)材料等，甚至包含了實(shí)驗(yàn)中許多失敗、失誤的記錄；二是在科技活動(dòng)中產(chǎn)生的監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的管理文書(shū)材料，如項(xiàng)目申報(bào)書(shū)、批準(zhǔn)文件、項(xiàng)目預(yù)算書(shū)、決算書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表以及項(xiàng)目鑒定書(shū)等。

(二)科研檔案是加強(qiáng)科研誠(chéng)信教育宣傳的核心資源庫(kù)

高?？蒲袡n案中記錄的多次科研實(shí)驗(yàn)、反復(fù)修改，充分反映了科研求真求實(shí)的科學(xué)精神。如獲得諾貝爾醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的屠呦呦發(fā)現(xiàn)青蒿素的191次試驗(yàn)，是漫長(zhǎng)的尋藥和屢敗屢戰(zhàn)的試錯(cuò)過(guò)程，將這個(gè)科研活動(dòng)完整記錄和保存下來(lái)，充分體現(xiàn)了我國(guó)科研工作者大量創(chuàng)造性的科學(xué)思想和方法，這個(gè)科研精神對(duì)后人從事科研工作具有巨大的昭示功能、鼓勵(lì)作用。高校作為最重要的科研創(chuàng)新中心，科學(xué)家或重大科研項(xiàng)目的科研檔案是高校落實(shí)科研誠(chéng)信教育和宣傳的重要素材，是弘揚(yáng)誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的科研文化重要載體，是踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀、弘揚(yáng)科學(xué)精神的重要資源，是加強(qiáng)科研人員自律、預(yù)防科研失信的有效支撐。

(三)科研檔案是科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信審核基本依托

科研誠(chéng)信要求科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照科研誠(chéng)信要求，在立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目管理、驗(yàn)收評(píng)估等科技計(jì)劃全過(guò)程和項(xiàng)目承擔(dān)單位、評(píng)審專(zhuān)家等科技計(jì)劃各類(lèi)主體的科研誠(chéng)信管理。任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)疏漏，可能導(dǎo)致科研失信。落實(shí)科研誠(chéng)信必須除了要強(qiáng)化科研人員的自我承諾，更要強(qiáng)化管理部門(mén)對(duì)科研活動(dòng)嚴(yán)格審核?？蒲袡n案貫穿于科研項(xiàng)目的準(zhǔn)備、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、推廣全過(guò)程，這為科研誠(chéng)信建設(shè)要求落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過(guò)程提供了現(xiàn)實(shí)的依托，同時(shí)也是對(duì)科技計(jì)劃成果質(zhì)量、效益、影響的評(píng)估的重要依據(jù)。

(四)科研檔案是實(shí)現(xiàn)科研誠(chéng)信追責(zé)到人的重要依據(jù)

科研誠(chéng)信監(jiān)管建立需要科研過(guò)程可追溯制度、科研成果檢查和報(bào)告制度等成果管理制度。高校科研檔案作為科研活動(dòng)的原始記錄，形成了具有保存價(jià)值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、聲像等形式載體的材料，匯聚了全部的科研成果及相關(guān)的重要資料?？蒲袡n案是科研活動(dòng)權(quán)威性的歷史憑證，是科研誠(chéng)信責(zé)任到人、追溯監(jiān)督的重要證據(jù)，是落實(shí)《意見(jiàn)》“堅(jiān)持底線、終身追責(zé)”的科研誠(chéng)信建設(shè)原則的重要支撐，也是落實(shí)科研過(guò)程可追溯制度的必要手段。只有按照歸檔標(biāo)準(zhǔn)保存好全部科研檔案，才能真正做到明晰責(zé)任主體，依法依規(guī)終身追責(zé)。

二、當(dāng)前高校科研檔案管理工作對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)制約的剖析

(一)科研檔案信息的缺失導(dǎo)致科研誠(chéng)信的監(jiān)督和采集缺乏原始依據(jù)

一是科研檔案的爆炸性增長(zhǎng)帶來(lái)了采集的難度。高校科研檔案除了科研項(xiàng)目涉及的檔案外，還包括科研學(xué)術(shù)會(huì)議、學(xué)科建設(shè)等各類(lèi)科研活動(dòng)形成文件材料，呈現(xiàn)為文字、圖表、聲像、光盤(pán)、書(shū)籍等多種形式。隨著國(guó)家對(duì)科研投入的加大，科研經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目大幅增加，近年來(lái)科研檔案數(shù)量和信息呈幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，為檔案采集帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

二是科研檔案的立卷主體復(fù)雜多樣。來(lái)自各科研項(xiàng)目組的科研人員，涉及多個(gè)主體，尤其是采取跨學(xué)科跨領(lǐng)域合作的重大科研項(xiàng)目，常常涉及院際合作、校際合作、校企合作甚至國(guó)際合作，因?yàn)楦鲉挝粚?duì)科研材料歸檔要求不一，增加了科研檔案收集的難度，特別是一些最有價(jià)值應(yīng)該歸檔的實(shí)驗(yàn)結(jié)果、技術(shù)材料、數(shù)據(jù)信息、研究報(bào)告等核心材料常常因?yàn)樨?zé)任不明未能歸檔。

三是歸檔意識(shí)淡薄造成歸檔缺失?？蒲袡n案未引起相關(guān)部門(mén)的足夠重視。高?？蒲泄芾聿块T(mén)普遍“重項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)，輕項(xiàng)目過(guò)程管理”，因此項(xiàng)目的立項(xiàng)材料和結(jié)項(xiàng)材料大多歸檔到位。但對(duì)項(xiàng)目研究過(guò)程監(jiān)管不夠重視，因此也忽視了項(xiàng)目研究材料的收集整理。作為科研主體的教師檔案意識(shí)淡薄?，F(xiàn)階段高校教師教學(xué)任務(wù)繁重，科研壓力很大，因此對(duì)于結(jié)項(xiàng)材料非常重視，課題完成之后認(rèn)為自己工作已經(jīng)完成，對(duì)未列入考核目標(biāo)的科研資料歸檔則認(rèn)為可有可無(wú)，造成了研究原始數(shù)據(jù)的缺失。

四是科研檔案管理涉密管理不到位造成歸檔難。一些重要的科研檔案涉及研究機(jī)密，研究人員或者因?yàn)榕掠绊懙巾?xiàng)目的后續(xù)申報(bào)自留不上報(bào)，或者由于橫向課題成果歸屬委托方，有些核心技術(shù)材料歸屬需要協(xié)商，本來(lái)就懶于建檔的科研人員就放棄了歸檔，從而造成科研原始檔案的流失。這為科研誠(chéng)信的審核增加了難度，導(dǎo)致科研活動(dòng)全流程的誠(chéng)信管理無(wú)法真正落實(shí)。

(二)科研檔案收集時(shí)間跨度大增加了科研誠(chéng)信動(dòng)態(tài)追蹤的難度

科研檔案是科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的真實(shí)記錄，是科研誠(chéng)信動(dòng)態(tài)追蹤的關(guān)鍵憑證，必須實(shí)行集中統(tǒng)一管理?！兑庖?jiàn)》指出，在科研活動(dòng)誠(chéng)信全流程管理中，要“尊重科學(xué)研究規(guī)律，合理設(shè)定評(píng)價(jià)周期，建立重大科學(xué)研究長(zhǎng)周期考核機(jī)制”，科研檔案歸檔要求是在項(xiàng)目完成后2個(gè)月內(nèi)歸檔，但科研項(xiàng)目研究周期的復(fù)雜性對(duì)科研的收集帶來(lái)了許多困擾，因此對(duì)科研誠(chéng)信的動(dòng)態(tài)追蹤形成了挑戰(zhàn)。

高校科研檔案類(lèi)型多樣，時(shí)間要求不一。不同類(lèi)型科研項(xiàng)目要求歸檔標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源性質(zhì)屬于中央或地方財(cái)政資金，包括國(guó)家級(jí)、省部級(jí)項(xiàng)目等，橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源性質(zhì)屬于社會(huì)資金，包括各類(lèi)企事業(yè)單位委托等，由于各個(gè)委托單位要求不一，各個(gè)研究項(xiàng)目研究周期不同，時(shí)間跨度也長(zhǎng)短不一。另外，即便是同種類(lèi)型的科研項(xiàng)目，有的項(xiàng)目幾個(gè)月即可完成，有的項(xiàng)目則長(zhǎng)達(dá)數(shù)年.加之，科研項(xiàng)目的研究過(guò)程受多種因素的影響，項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間也會(huì)隨著實(shí)際情況發(fā)生變化，這就對(duì)科研檔案的管理提出了更高的要求。許多高校的科研檔案都是由兼職檔案員完成，他們大多為科研管理部門(mén)或者學(xué)院主管科研的工作人員，負(fù)責(zé)檔案的采集分類(lèi)、排序編號(hào)。由于科研檔案采集的復(fù)雜性，許多科研檔案未能按規(guī)定定期上交，或者提交的東西不完整，因此也對(duì)科研誠(chéng)信的統(tǒng)籌管理、精準(zhǔn)追蹤、定位審核提出新的挑戰(zhàn)。

(三)科研檔案管理辦法落后、落實(shí)滯后與科研誠(chéng)信建設(shè)不配套

一方面，科研檔案管理制度較為滯后。目前科研檔案管理制度主要是依據(jù)《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》。前者出臺(tái)于1980年，后者則是1987年發(fā)布。1989年教育部公布的《普通高等學(xué)校檔案管理辦法》(國(guó)家教育委員會(huì)令第6號(hào))中提到：“高等學(xué)校實(shí)行文件材料形成部門(mén)、課題組立卷的制度。一般由立卷人按文件材料的自然形成規(guī)律，加以系統(tǒng)整理組卷，編排頁(yè)號(hào)或件號(hào)，填寫(xiě)卷內(nèi)目錄，交本部門(mén)檔案工作人員檢查、裝訂后向?qū)W校檔案部門(mén)移交。檔案部門(mén)應(yīng)派人指導(dǎo)立卷工作?！?008年出臺(tái)的《高等學(xué)校檔案管理辦法》繼續(xù)沿用“高等學(xué)校實(shí)行檔案材料形成單位、課題組立卷的歸檔制度”，只是對(duì)課題組提出了“紙質(zhì)文件材料和電子文件材料”同時(shí)歸檔的要求。這仍舊是按原國(guó)家科委、國(guó)家檔案局1987年發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》(國(guó)檔發(fā)〔1987〕6號(hào))執(zhí)行，而教育部2012年12月18日出臺(tái)的 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校科研項(xiàng)目管理意見(jiàn)》等行政法規(guī)也沒(méi)有明確劃分科研檔案在科研管理人員、研究人員與檔案部門(mén)之間的權(quán)、責(zé)、利。實(shí)際上，很多規(guī)定已無(wú)法適應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代的歸檔要求，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)與當(dāng)前科研誠(chéng)信建設(shè)的深度對(duì)接。另一方面，科研檔案管理的運(yùn)行機(jī)制不夠順暢，制度執(zhí)行較差，如規(guī)定了科研工作和建檔工作實(shí)行“四參加”“四同步”管理，很多高校沒(méi)有落實(shí)到位?？蒲姓n題的審定或工程項(xiàng)目的驗(yàn)收等，只有科研管理部門(mén)相關(guān)人員參加，科研檔案管理人員大多不在場(chǎng)。四同步中的“驗(yàn)收、鑒定科研成果與驗(yàn)收、鑒定科研檔案材料同步”“上報(bào)登記和評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)科技成果以及科技人員提職考核與檔案部門(mén)出具專(zhuān)題歸檔情況證明材料同步”執(zhí)行也不夠理想，這與科研誠(chéng)信的審核要求不相適應(yīng)。

(四)科研檔案信息化建設(shè)與科研誠(chéng)信建設(shè)的要求不相適應(yīng)

科研檔案匯聚了龐大的科研信息資源，科研檔案信息化就是運(yùn)用計(jì)算機(jī)信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)科研檔案實(shí)現(xiàn)線上管理的過(guò)程。目前，高校正在逐步實(shí)現(xiàn)科研檔案的數(shù)字化儲(chǔ)存，但是科研檔案的信息化還遠(yuǎn)低于科研誠(chéng)信建設(shè)的要求。一是高校的科研管理涉及社會(huì)科學(xué)部、科學(xué)研究部、科技開(kāi)發(fā)部等多個(gè)部門(mén)，部門(mén)之間沒(méi)有搭建共同的信息資源平臺(tái)，“對(duì)科研檔案的信息資源建設(shè)和監(jiān)管管理可能存在盲區(qū)，出現(xiàn)管理不到位、制度不配套和要求不明確等現(xiàn)象，給高?？蒲袡n案信息資源建設(shè)和管理帶來(lái)影響”。二是高校檔案部門(mén)的科研信息化程度較低，科研管理部門(mén)建設(shè)的信息化系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)各自獨(dú)立，未能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)平臺(tái)的對(duì)接，科研管理部門(mén)形成的申報(bào)和結(jié)項(xiàng)等科研檔案資料不能直接轉(zhuǎn)入檔案系統(tǒng)，因此檔案館的科研檔案只實(shí)現(xiàn)了目錄的數(shù)字化，而大量的科研檔案仍舊是科研部門(mén)轉(zhuǎn)交過(guò)來(lái)的紙質(zhì)檔案。高?？蒲袡n案信息化的滯后，也影響了與科研誠(chéng)信監(jiān)管平臺(tái)的共通共享，科研誠(chéng)信查閱、審查等都無(wú)法有效實(shí)現(xiàn)，有價(jià)值的科研資料和失信證據(jù)難以從檢索中及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)，不利于科研誠(chéng)信建設(shè)深入推進(jìn)。此外，信息化程度不高帶來(lái)的科研檔案低效使用，也不利于發(fā)現(xiàn)更多的科研不端行為。

三、服務(wù)科研誠(chéng)信建設(shè)的科研檔案管理創(chuàng)新路徑

(一)推進(jìn)檔案信息資源庫(kù)建設(shè)，建設(shè)科研檔案大數(shù)據(jù)庫(kù)

根據(jù)科研誠(chéng)信建設(shè)需求，認(rèn)真履行“科研檔案保存”職責(zé)，改變傳統(tǒng)檔案觀念，一是樹(shù)立“數(shù)據(jù)為王”理念，要以收集所有的科研數(shù)據(jù)為目標(biāo)，檔案工作人員將檔案收集關(guān)口前移，要改變項(xiàng)目完成后“給多少收多少”的狀況，加強(qiáng)對(duì)科研管理部門(mén)兼職檔案員培訓(xùn)，加快推進(jìn)部門(mén)預(yù)立卷，“對(duì)文件生命周期中各個(gè)階段所形成的文件(檔案)做到及時(shí)、準(zhǔn)確的收集，將歸檔業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)提前，從而全面改善檔案工作的置后問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)檔案工作前置”。二是將重視實(shí)體檔案轉(zhuǎn)變?yōu)椤半娮訖n案與實(shí)體檔案并重”，將加強(qiáng)電子文件的收集和管理，大數(shù)據(jù)技術(shù)引入科研檔案管理過(guò)程中，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、云技術(shù)，推動(dòng)科研項(xiàng)目數(shù)字化、信息化、編碼化，推動(dòng)科研檔案信息化、專(zhuān)業(yè)化和系統(tǒng)化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目和檔案的全過(guò)程跟蹤管理。三是建設(shè)“檔案數(shù)據(jù)中心平臺(tái)，對(duì)數(shù)字檔案管理系統(tǒng)、科研管理系統(tǒng)、OA協(xié)同辦公系統(tǒng)、部門(mén)預(yù)立卷系統(tǒng)、圖書(shū)館文庫(kù)等全校所有應(yīng)用系統(tǒng)的信息資源進(jìn)行集成”，支持跨平臺(tái)科研檔案檢索服務(wù)。

(二)完善科研檔案相關(guān)制度并融入科研誠(chéng)信建設(shè)全方面各過(guò)程

完善科研檔案專(zhuān)項(xiàng)管理制度及相關(guān)辦法。按照科研誠(chéng)信管理有關(guān)精神，高校應(yīng)抓緊制定相應(yīng)管理辦法。一是明確科研檔案管理的責(zé)任，明晰檔案館、科研管理部門(mén)與教師的權(quán)利與責(zé)任，形成重視科研檔案、遵循檔案管理規(guī)律的氛圍，形成教師科研檔案歸檔的意識(shí)，認(rèn)識(shí)到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地歸檔是教師和科研人員必須履行的基本職責(zé)。二是健全完善科研檔案相關(guān)管理制度和有關(guān)辦法，根據(jù)科研項(xiàng)目進(jìn)行的四個(gè)階段設(shè)置科研檔案歸檔標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化目標(biāo)責(zé)任制，將科研檔案管理和開(kāi)發(fā)納入科研項(xiàng)目自身的評(píng)價(jià)和結(jié)項(xiàng)的必要條件，實(shí)現(xiàn)科研檔案管理與科研誠(chéng)信建設(shè)的聯(lián)通、聯(lián)動(dòng)、聯(lián)接。

(三)貫穿誠(chéng)信建設(shè)于科研信息全流程、全方位管理中

將科研誠(chéng)信建設(shè)落實(shí)在項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)價(jià)等科研計(jì)劃管理的全過(guò)程之中，在科研檔案中專(zhuān)門(mén)明確建立科研誠(chéng)信檔案，用于記載和反映教師及科研人員信用行為狀況。一是在各類(lèi)科研項(xiàng)目中約定科研誠(chéng)信義務(wù)和違約責(zé)任追究條款，將科研誠(chéng)信前置于科研合同中，加強(qiáng)科研檔案的信息化，為科研誠(chéng)信的審核打好基礎(chǔ)。二是全面實(shí)施科技誠(chéng)信承諾制，同時(shí)要求從事推薦、申報(bào)、評(píng)審、評(píng)估等工作相關(guān)人員簽署誠(chéng)信承諾書(shū)加入檔案。三是強(qiáng)化關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信審核，切實(shí)將舉辦良好科研誠(chéng)信情況作為承擔(dān)科研項(xiàng)目的必備條件。四是嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革方案》(國(guó)辦函〔2017〕55號(hào))中要求，對(duì)違背科研誠(chéng)信的責(zé)任人和單位，記入科研獎(jiǎng)勵(lì)誠(chéng)信檔案。建立科研信用檔案和學(xué)術(shù)信用數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，將直接責(zé)任人的科研不端行為客觀記錄在科研誠(chéng)信檔案中，嚴(yán)格落實(shí)科研誠(chéng)信檔案一票否決制。五是加強(qiáng)科研誠(chéng)信的宣傳教育，在入學(xué)入職、職稱(chēng)晉升、參與科技計(jì)劃等重要節(jié)點(diǎn)，對(duì)科研人員、教師和青年學(xué)生進(jìn)行科研誠(chéng)信專(zhuān)項(xiàng)教育，開(kāi)展引導(dǎo)廣大科研人員開(kāi)展負(fù)責(zé)任的研究。

(四)建構(gòu)科研檔案管理責(zé)任體系

完善科研檔案管理責(zé)任體系，明確主體責(zé)任、第一責(zé)任、連帶責(zé)任等，將科研檔案管理及科研誠(chéng)信的具體要求納入常態(tài)化管理。一是明確檔案館、科研管理部門(mén)、學(xué)院和師生本人四級(jí)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，明確各自的權(quán)利、責(zé)任、時(shí)限、要求等。成立科研檔案管理協(xié)調(diào)小組，由檔案館、科研管理部門(mén)和學(xué)院組成，定期開(kāi)展協(xié)調(diào)會(huì)議，總結(jié)評(píng)價(jià)工作開(kāi)展，及時(shí)解決存在的問(wèn)題。二是硬化管理責(zé)任，強(qiáng)化約束機(jī)制，強(qiáng)化落實(shí)科研檔案管理工作，真正做到“三納入”“四參加”“四同步”要求。三是強(qiáng)化科研互動(dòng)、科研管理服務(wù)各類(lèi)機(jī)構(gòu)、檔案部門(mén)以及科研誠(chéng)信監(jiān)管相關(guān)部門(mén)的責(zé)任，對(duì)科研誠(chéng)信工作任務(wù)、職責(zé)權(quán)限作出明確規(guī)定或約定。此外，還要增加科研檔案管理人手，加大檔案類(lèi)人才的培養(yǎng)，提升檔案類(lèi)人才的綜合素質(zhì)，并在職稱(chēng)評(píng)定、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、培訓(xùn)學(xué)習(xí)、職位晉升等方面給予足夠關(guān)注，激發(fā)檔案工作人員的積極性和創(chuàng)造性。

(五)探索運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)確?？蒲袡n案的真實(shí)性和科研活動(dòng)的可追溯性

區(qū)塊鏈技術(shù)解決了文件檔案真實(shí)性保障問(wèn)題。一是區(qū)塊鏈技術(shù)將“所有文件的真實(shí)性維護(hù)任務(wù)綁定在一起，通過(guò)非對(duì)稱(chēng)加密機(jī)制簽名，打上時(shí)間戳，計(jì)算哈希值，防止了事后造假、抵賴(lài)和篡改”?？蒲袡n案全過(guò)程記錄一旦登記進(jìn)區(qū)塊鏈，原有記錄就不會(huì)被覆蓋。科研誠(chéng)信監(jiān)管部門(mén)可以通過(guò)區(qū)塊鏈追溯整個(gè)科研活動(dòng)過(guò)程，“使得鏈上文件的真實(shí)性因業(yè)務(wù)流程的不可逆與業(yè)務(wù)記錄的不可篡改而得到保障”，“區(qū)塊鏈技術(shù)的時(shí)間戳特性，能夠有效地解決檔案信息防偽與數(shù)據(jù)追蹤難題”。二是實(shí)現(xiàn)去中心化的真實(shí)性維護(hù)。區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)揮了參與方作用的信任機(jī)制，依托技術(shù)實(shí)現(xiàn)了跨節(jié)點(diǎn)的信任。全節(jié)點(diǎn)參與的共同治理模式，開(kāi)啟了信任保障的新機(jī)制。例如，2016年6月美國(guó)佛蒙特州通過(guò)一項(xiàng)法案，確認(rèn)了區(qū)塊鏈中的電子文件具有法律可采性，且無(wú)需另行證明其真實(shí)性。高校應(yīng)努力探索區(qū)塊鏈技術(shù)在科研檔案信息管理中的使用， 它將帶來(lái)新的科技革命浪潮。