章文娟

摘 要：國家實驗室是公共研究機構的一部分，主要為公眾及國家戰(zhàn)略服務，同時作為知識與產(chǎn)業(yè)的橋梁，連接大學與企業(yè)。文章通過文本分析法、訪談法和觀察法，對英國歷史最悠久的國家實驗室——國家物理實驗室進行歷史現(xiàn)狀梳理，分析其運行管理模式的變化，研究其與政府、產(chǎn)業(yè)以及大學的互動聯(lián)系對運行和管理的影響，描述其當前多元主體參與、面向多維需求的管理結構，及其對國家創(chuàng)新體系的促進作用。

關鍵詞：英國國家物理實驗室；國家創(chuàng)新系統(tǒng)；運行模式

一、英國國立科研機構和實驗室

政府通過公共研究系統(tǒng)發(fā)揮其在研究和創(chuàng)新活動中的重要作用，國家實驗室作為政府擁有的科學研究機構的一部分，在公共研究系統(tǒng)中占有重要地位。

在英國，根據(jù)不完全統(tǒng)計，目前共有33所國立科學研究機構。這些研究機構隸屬于不同的專業(yè)理事會或政府部門，詳見表1。[1]

在這些國立研究機構中，目前作為非管理機構運行的國立研究實驗室有5個，詳見表2。

在這些國立實驗室中，成立最早的是國家物理實驗室（1900年），她也是世界上最古老的標準化實驗室。成立最晚的是普利茅斯海洋實驗室（1988年），其運營形式也最新，采用商業(yè)化運行模式。筆者以國家物理實驗室為個案進行研究。

二、英國國家物理實驗室概況

英國國家物理實驗室（以下簡稱NPL）成立于1900年，它同時還是英國國家測量研究所，是英國國家發(fā)展和應用測量標準的權威機構。NPL支持著英國國家測量系統(tǒng)（NMS）的發(fā)展，并為英國國內(nèi)以及國外的顧客保證測量的一致性和可追溯性。[2]

NPL坐落在倫敦西南部，占地3.6萬平方米，擁有388家測量科學實驗室、500多名科學家。商業(yè)、能源與工業(yè)策略部（BEIS）是該實驗室的上級主管部門，也是該實驗室的擁有者。[3]

NPL官方網(wǎng)站列出的其愿景、使命和策略見表3。[4]

三、NPL的發(fā)展歷史及其運行管理模式的變遷

（一）NPL的創(chuàng)立及創(chuàng)立之初的定位和使命

NPL 最初被認為是英國喬城天文臺（Kew Observatory）的延伸。天文臺由喬治三世于1769年修建，用于觀察金星。該天文臺于1842年被英國科學促進會收購，1871年又通過愛丁堡會議被轉(zhuǎn)讓給了英國皇家學會。[5]

英國科學促進會在NPL的創(chuàng)立上功不可沒，不但使喬城天文臺成為NPL的源頭，也為NPL的創(chuàng)立提供靈感和驅(qū)動力。在科學促進會掌管的30多年間，其資助了天文臺進行氣象和磁性觀測項目，并在19世紀50年代初啟動了儀器校正服務。到1900年，實驗室儀器校正這項公共服務（包括制定實驗和觀察的程序）已在國內(nèi)外知名。

開爾文爵士及奧利弗洛奇分布于1871年和1891年提出“一個國家的科學發(fā)展需要一些公共設施來促進和支撐”的主張。1895年，英國科學促進會時任主席道格拉斯·加爾頓爵士（Lord Douglas Galton）去德意志聯(lián)邦共和國國家計量學院（National Metrology Institute of the Federal Republic of Germany）訪問后受到很大的觸動和啟發(fā)，回國后他向科學促進會提出創(chuàng)立國家物理實驗室的設想，并擔任了“國家物理實驗室創(chuàng)立委員會”的主席，也正是他直接促成了NPL的創(chuàng)立。

1902年，當時的威爾士親王即后來的喬治五世國王，發(fā)表了一段關于NPL的演講，這段演講在NPL的諸多歷史資料中均可見，后來這段演講被公認為是NPL非正式但最有力的創(chuàng)立目標：“我相信國家物理實驗室的創(chuàng)立是國家首次參與科學研究。建立國家物理實驗室的目的是把科學知識帶到我們?nèi)粘５墓ど虡I(yè)生活中，打破理論和實踐的壁壘，實現(xiàn)科學與工商業(yè)的聯(lián)合?！盵6]

（二）NPL運行管理模式的歷史變遷

NPL的運行和發(fā)展歷史很好地詮釋了英國公共科學的發(fā)展歷史。1970年以前，NPL作為專業(yè)從事科學研究的機構，享有較高的自由和較穩(wěn)定的經(jīng)費來源。1970年以后，受到新自由主義經(jīng)濟學的影響，政府開始縮小規(guī)模，減少開支，逐漸將公共機構“往外推”，轉(zhuǎn)換其架構和組織形式，使科學為經(jīng)濟服務，科學開始走向商品化和管理化。

政府轉(zhuǎn)換NPL的架構和組織形式經(jīng)歷了近二十年的時間。1990-1995年，NPL隸屬于當時的貿(mào)易和工業(yè)部（DTI）。此時NPL被作為一個執(zhí)行機構來運作，逐漸降低成本并提高效益。與此同時，英國政府也在削減科技支出，改變其優(yōu)先資助領域。投放給“國家測量系統(tǒng)”的國家預算在下降，在某些領域資金削減高達30%。此時，這個龐大且擁有850名左右員工的機構要繼續(xù)保持運行，面臨十分艱難的未來。[7]

1994年，英國國家實驗室成立了沃拜公司（Verbay），后來更名為“國家物理實驗室管理有限公司”（NPL Management Limited）。公司通過實驗室的科學服務來提供商品并營利，目前公司資產(chǎn)近1億英鎊。[8]

1995年，政府將NPL外包給信佳（Serco）公司來運營，實驗室也開始了長達19年的“國有民營”階段。信佳公司的運營使得NPL逐漸成為一家真正意義上的公司，在效益提高上有很大的進展；但與此同時，管理層過于企業(yè)化的管理，限制了科學家和研究人員的自由，也使得科學家不斷向政府提出意見。

2012年12月，時任大學和科學大臣戴維·威利茨（David Willetts）提出，希望在與信佳公司的外包協(xié)議結束后，換一種方式運行NPL。他重申NPL是國有資產(chǎn)，希望NPL通過與政府及學術界的伙伴關系，逐漸強化其作為學術和商業(yè)連接樞紐的作用。2014年，政府結束與信佳公司的外包合同，收回NPL公司，實驗室由當時的商業(yè)、創(chuàng)新與技術部（BIS）管理。同時，通過招標建立了與斯徹萊德大學和薩里大學的戰(zhàn)略伙伴關系。[9]

表4簡要描述了NPL運行模式的幾個重要的歷史變遷。

（三）國有民營運行管理模式的弊端

NPL在成立后一直是國有國營模式運行和管理，即政府所有且由政府運行管理，NPL的工作人員由政府招聘并享受政府雇員待遇。伴隨著經(jīng)濟和科學的發(fā)展，政府職能的轉(zhuǎn)變以及相應的公共機構管理理念的變化，政府開始嘗試將NPL的運行管理模式轉(zhuǎn)為國有民營，即政府通過管理合同的方式，委托第三方機構信佳公司來運行和管理。在政府機構規(guī)模縮小，無法供養(yǎng)過多公職人員，同時又期望其繼續(xù)提高經(jīng)濟和社會影響時，這是一種縮減經(jīng)費提高效率的運行管理方式。信佳公司在運營NPL的19年期間，也確實為NPL的發(fā)展作出了一定貢獻。

但是通過NPL運行管理模式變遷的文獻材料以及對NPL科學家的采訪可以了解到，國有民營并非是完美的運行管理模式，還存在很多弊端，并逐漸影響到科研活動。具體有以下幾個主要問題。

1.商業(yè)化的管理與科研活動的沖突

在信佳公司運營NPL四年左右，他們將原來熟悉科學的科學家管理人員全部解聘，雇用專業(yè)的商業(yè)管理人員，逐步促進科學的管理化和商品化。但在后來的發(fā)展中，管理人員日益冗雜，相關限制也不斷增加，在科研活動占重要比重的國家實驗室，首席科學家的權力、科研活動的自由度、科研人員的穩(wěn)定性以及科研經(jīng)費的持續(xù)性在這種模式下受到了很大的限制。

2.短期商業(yè)目標與長期科學目標的沖突

在信佳公司的運營下，短期的商業(yè)目標更為凸顯，NPL作為一個營利性公司的定位得到加強，在其運營下，NPL的成果轉(zhuǎn)化和商業(yè)服務得到加強，公司的資產(chǎn)有了很大提升，但同時由于追求短期商業(yè)目標，實驗室原有的長期科學目標受到了影響。

3.人員的短期流動與長期穩(wěn)定的沖突

自信佳公司運行NPL以來，與以往NPL公職人員的雇員身份不同，新引進人員均為聘用合同制人員，這使實驗室的人員流動有了一定的靈活性，便于機構的“優(yōu)勝劣汰”，但科學研究機構不同于普通的企業(yè)，需要一定的穩(wěn)定性和傾向性，且首席科學家需要一定的人員引進和流動的權力，以便于更好地組織科研活動，但在信佳公司運營的后期，這些矛盾日益顯現(xiàn)。

4.經(jīng)濟成本的優(yōu)化與科研環(huán)境優(yōu)化的沖突

在信佳公司的運營下，為了經(jīng)濟成本的最優(yōu)化，科研人員的辦公環(huán)境、科研經(jīng)費的使用及其他待遇等有了十分嚴格的限制。每個項目均需支付總經(jīng)費的10%作為管理費給運營方，且科學家對科研經(jīng)費的使用受到層層限制?？蒲腥藛T的辦公空間大大受限，即便是首席科學家也需與其他3人共享一個辦公室，極大地降低了科學家的工作熱情。

也正是因為以上弊端，政府決定終止外包運營的方式，重新思考和調(diào)整NPL的運行管理模式。

四、NPL與政府、產(chǎn)業(yè)以及大學的關系及其對運行管理的影響

（一）國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的NPL

國家實驗室作為連接知識和產(chǎn)業(yè)的橋梁，在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮著重要的作用?？茖W家通過國家實驗室的平臺將知識轉(zhuǎn)化為成果或技術而產(chǎn)生經(jīng)濟效益，市場也因與實驗室的密切聯(lián)系而影響到實驗室知識的產(chǎn)生和儀器設備的研發(fā)，這種中介角色不斷地被強化。同時，作為政府意志體現(xiàn)的國家實驗室也因與政府的密切關系，影響著政府的科技創(chuàng)新決策。

根據(jù)國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，創(chuàng)新的核心是科技和信息的流動，這種流動源自系統(tǒng)內(nèi)各參與者之間的互動關系。NPL與產(chǎn)業(yè)和大學都建立了很好的聯(lián)系，通過提供的產(chǎn)品服務及培訓，與產(chǎn)業(yè)建立了穩(wěn)定持續(xù)的經(jīng)濟關系；另外，通過研究生培養(yǎng)及科研合作，與大學建立了不同維度的伙伴關系。隨著政府對其運行管理模式的調(diào)整，NPL及時地從過于偏向產(chǎn)業(yè)調(diào)整到了與大學和產(chǎn)業(yè)同樣密切，同時通過與大學和產(chǎn)業(yè)的關系，NPL建立了“地區(qū)中心”（regional hubs），更好地促進了英國各區(qū)域的發(fā)展。另外，NPL還通過競標大型創(chuàng)新項目，與國家創(chuàng)新系統(tǒng)的執(zhí)行機構“創(chuàng)新英國”（Innovation UK）建立了較好的聯(lián)系。綜上，NPL從各方面促進了英國國家創(chuàng)新體系建設。

目前，NPL 共有4個地區(qū)中心，尤其在與斯特拉斯克萊德大學、薩里大學建立戰(zhàn)略伙伴關系以后，實驗室分別在這兩個大學建立了2個新的地區(qū)中心，并且從這兩個大學任命地區(qū)主管[12]。 4個地區(qū)中心和依托大學情況見表5。[13]

（二）NPL與政府、產(chǎn)業(yè)以及大學的關系及其對運行管理的影響

作為政府的研究實驗室，NPL自建立之初就與政府有著密切的關系。如前所述，1970年開始，隨著新自由主義經(jīng)濟學的影響，政府逐漸縮小規(guī)模，將NPL一類的公共研究機構向外推，大幅度縮減經(jīng)費支持，促使其商業(yè)化，自負盈虧。同時，于1995-2014年將NPL的運營外包給第三方公司，這期間不再干預實驗室的運行管理。但由于外包的各種弊端，政府于2015年又收回了實驗室，但這時候?qū)嶒炇遗c政府的關系已與建立之初大不相同。實驗室此時是獨立的公共機構，不完全依靠政府的經(jīng)費運行，甚至其商業(yè)運行收益的50%還上交政府。政府在實驗室發(fā)展策略方面給予指導，任命實驗室主任，但并不直接干預實驗室的運行和管理。政府收回主要影響的是實驗室公共研究機構的定位，以及公共服務和國家戰(zhàn)略的使命。

隨著2015年NPL回歸政府，這種更近的關系給雙方都帶來了新的發(fā)展契機。實驗室引領著國家測量系統(tǒng)戰(zhàn)略的發(fā)展和執(zhí)行，同時更好地與創(chuàng)新基礎設施和研究界合作，而這些都有力地幫助了政府應對各種挑戰(zhàn)。NPL的研究推動了測量研究的發(fā)展，加強了與學術合作伙伴的關系，促進了設備和基礎設施的共享，而且通過與產(chǎn)業(yè)界的合作，將知識應用于英國經(jīng)濟[14]。另外，在政府的促成和允許下，實驗室還組建了應用科學研究院，同時與地方建立更密切的關系，形成了更加扁平化的研究網(wǎng)絡，也更好地推動了區(qū)域的發(fā)展。

從1970年開始，NPL逐漸開始通過科學產(chǎn)品、科學服務及培訓等與產(chǎn)業(yè)界建立密切聯(lián)系。1994年NPL注冊成立公司，正式將科學商品和服務供應給產(chǎn)業(yè)界。1995年運營的外包使NPL與產(chǎn)業(yè)界更加緊密相連，在某種程度上NPL成為一個商業(yè)運營的公司，提供服務，獲取利潤，同時通過科學和技術推進產(chǎn)業(yè)的進步和發(fā)展。2015年運營的回歸，目前來看并未太多影響其與產(chǎn)業(yè)的關系，反而因政府的參與，使得NPL從更高和更寬的層面促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

與我國依托大學建立的國家實驗室不同，NPL自建立開始并未與大學有緊密關系。但隨著科研活動的需要，實驗室逐漸加強與大學的聯(lián)系。2012年，政府決定收回NPL的重要目的之一，就是希望NPL建立與學術界更密切的伙伴關系，并逐漸強化其作為學術和商業(yè)連接樞紐的作用，希望其通過聯(lián)合研究中心提高科學研究，增強地區(qū)影響力。在2015年通過招標與斯特拉斯克萊德大學和薩里大學建立戰(zhàn)略伙伴關系之前，實驗室已經(jīng)與很多大學建立了框架伙伴關系和研究伙伴關系，表6簡要展示了NPL與大學的伙伴關系及管理情況。[15]

不同類別大學伙伴關系的建立、相對應管理機制的設立、使實驗室與大學關系穩(wěn)健發(fā)展的策略，不但更好地促進了實驗室的科學研究，連接了知識與產(chǎn)業(yè)，也促進了科學的傳播和訓練，實驗室的科學研究人員通過這些伙伴關系，在全國各地擁有眾多“全日制培養(yǎng)的”（on-site）和“遠程培養(yǎng)的”（off-site）研究生。

（三）NPL當前的運行管理模式及管理結構

當前NPL的運行管理是政府、產(chǎn)業(yè)、大學共同參與。其中，政府作為主管部門，處于實驗室運行管理的頂層，掌握實驗室的定位和發(fā)展策略，同時提供與其他機構聯(lián)系的支持和幫助；產(chǎn)業(yè)作為實驗室科學產(chǎn)品的主要服務對象，參與實驗室的商業(yè)運營，同時通過參與實驗室的咨詢委員會，為實驗室在行業(yè)內(nèi)的發(fā)展提供策略建議；大學作為實驗室的重要學術伙伴，通過進入實驗室權威決策機構——董事會，直接參與實驗室的運行和管理，并在提高實驗室的聯(lián)合研究、增強地區(qū)影響力以及組建研究生院等方面為實驗室作出貢獻。

由于實驗室運營剛回歸政府，筆者從被訪談人員處了解到，實驗室的管理正處于變化和調(diào)整階段，因此關于實驗室管理結構的內(nèi)容僅以當下的NPL官方資料為來源，對其進行簡要描述。

NPL運行管理呈現(xiàn)上下層級與面向多維需求的組織結構特點，共分為四層。第一層級是商業(yè)、能源與工業(yè)策略部，直接參與國家物理實驗室管理有限公司董事會成員的遴選和發(fā)展策略的制定。第二層是國家物理實驗室管理有限公司董事會，該董事會是實驗室的權威決策機構，董事會成員由董事長、執(zhí)行總裁、執(zhí)行副總裁、財務主管以及來自戰(zhàn)略伙伴大學、產(chǎn)業(yè)以及相關行業(yè)的5位非執(zhí)行主任共計9人組成。第三層是審計與風險委員會、薪酬委員會、任命委員會以及科技咨詢委員會，委員會的成員由董事會提名任命。其中特別值得一提的是科技咨詢委員會，該委員會成立于2015年，旨在為NPL提供獨立的策略建議，幫助其應對挑戰(zhàn)并為其提供幫助。該委員會的成員來自產(chǎn)業(yè)界、學術界、其他屬于國家計量研究所的機構、政府部門、國內(nèi)和國際研究和技術組織（RTO）以及包括學習機構在內(nèi)的測量利益相關者群體，他們都對測量在行業(yè)內(nèi)的發(fā)展有著較高的戰(zhàn)略意識。委員會一年召開兩次會議。同時，科技咨詢委員會還執(zhí)行NPL的獨立測評，該測評3～4年執(zhí)行一次，主要以國際基準評估NPL的工作。評估工作具體由行政團隊的策略主管負責開展。該委員會還對英國國家測量系統(tǒng)戰(zhàn)略提供咨詢意見等。第四層是NPL行政團隊，分別由執(zhí)行總裁、執(zhí)行副總裁兼運營主管、策略主管、科研主管、財務主管、人力資源及變更主管、基礎設施和支撐服務主管7位人員組成。行政團隊是NPL的高級管理團隊，他們確定管理活動的優(yōu)先領域，負責溝通并具體實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標。他們同時還審查并報告公司的業(yè)務，建立和保持關鍵利益相關者的關系，管理和發(fā)展NPL人員（見圖1）。

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[13]NPL. Regional Hubs[EB/OL].http：//www.npl.co.uk/regional-hubs/， 2017-03-29.

[15]NPL. University Collaborations[EB/OL]. http：//www.npl.co.uk/university-collaborations/， 2017-03-29.