王嘉琮+汪金

[摘要]目前我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)香港地區(qū)的戰(zhàn)略物品管制研究甚少，鑒于此，筆者根據(jù)自己的調(diào)研和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，介紹了香港戰(zhàn)略物品管制的背景、范圍、主管機(jī)關(guān)、執(zhí)法以及與申請(qǐng)進(jìn)出口許可證相關(guān)的實(shí)踐，以期為國(guó)內(nèi)進(jìn)出口貿(mào)易實(shí)務(wù)操作提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]戰(zhàn)略物品；過(guò)境物品；預(yù)先分類(lèi)；許可證

[中圖分類(lèi)號(hào)]F7411

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]2095-3283（2017）12-0014-03

一、香港戰(zhàn)略物品管制的背景

冷戰(zhàn)時(shí)期，美蘇兩大陣營(yíng)為了防止各自技術(shù)流入到敵對(duì)陣營(yíng)，通過(guò)國(guó)內(nèi)立法以及同盟國(guó)之間的協(xié)議禁止或者限制本國(guó)企業(yè)將一些高科技產(chǎn)品銷(xiāo)售到敵對(duì)國(guó)家。這種貿(mào)易管制在冷戰(zhàn)結(jié)束后依然存在，如美國(guó)的出口控制政策。美國(guó)的出口控制是一種國(guó)家防衛(wèi)政策，也是其維持全球戰(zhàn)略平衡和軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)的手段。因此美國(guó)嚴(yán)格地執(zhí)行出口控制法令，處罰也很重，如2016年中興公司因違反美國(guó)出口控制法被處罰19億美金，并被禁用美國(guó)技術(shù)。

和美國(guó)出口控制法規(guī)不同的是，二戰(zhàn)后隨著人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到生化武器和核武的破壞力，以及冷戰(zhàn)后恐怖主義和極端主義的發(fā)展，各國(guó)開(kāi)始通過(guò)各種國(guó)際組織和條約來(lái)限制發(fā)展生化武器和核武，包括防止某些技術(shù)或產(chǎn)品被用于研發(fā)這類(lèi)武器。這些組織和條約包括：《瓦塞納安排》《核不擴(kuò)散條約》《禁化武條約》。限制生化武器以及核武技術(shù)流通，已逐漸成為冷戰(zhàn)后國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。正是在這樣的國(guó)際背景下，各個(gè)獨(dú)立的關(guān)稅區(qū)逐漸建立起各自的貿(mào)易管制制度，香港的戰(zhàn)略物品的管制即是此例。香港作為中國(guó)企業(yè)進(jìn)出口的窗口，在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中處于重要的地位，因此對(duì)中國(guó)內(nèi)地企業(yè)來(lái)說(shuō)，但凡進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的流通環(huán)節(jié)涉及香港的，都需要考慮香港的戰(zhàn)略物品管制條例。因?yàn)橄愀圻M(jìn)出口管制條例上規(guī)定的處罰措施較重，而且近年來(lái)查處的案件中多與中國(guó)內(nèi)地的貿(mào)易相關(guān)。

另外，通過(guò)了解香港的戰(zhàn)略物品管制制度，可以幫助進(jìn)口或出口商了解其他自由經(jīng)濟(jì)體的出口管制法規(guī)，如新加坡、澳大利亞地區(qū)。下面將從法規(guī)和實(shí)務(wù)操作的角度介紹香港戰(zhàn)略物品的管制制度。

二、戰(zhàn)略物品管制的條件

按照香港法例，同時(shí)具備以下兩個(gè)條件的進(jìn)出口貿(mào)易將受到管制，需要向工業(yè)貿(mào)易署申請(qǐng)?jiān)S可證。

（一）進(jìn)出口物品屬于香港法例所規(guī)定的戰(zhàn)略物品

戰(zhàn)略物品是指屬于香港法例60章《進(jìn)出口條例》附表1～附表4（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《進(jìn)出口條例》”）所規(guī)定的物品（詳見(jiàn)香港工業(yè)貿(mào)易署官網(wǎng)的香港戰(zhàn)略物品管制清單）。香港法例定義戰(zhàn)略物品的主要特點(diǎn)是：

1將戰(zhàn)略物品劃分為軍需用品和兩用用品。軍需用品是指用于軍事目的的物品，如槍支彈藥、戰(zhàn)甲車(chē)、火箭炮等。兩用物品是指可同時(shí)用于軍事或者民有目的的物品，如高性能的計(jì)算機(jī)以及通訊設(shè)備等。在管制上軍需用品要嚴(yán)于兩用物品，軍需物品一般不適用于“過(guò)境行為豁免”。

2以物品的功能特性為主要依據(jù)來(lái)定義戰(zhàn)略物品?！哆M(jìn)出口條例》附表1列舉了受管制物品的清單，主要是以某類(lèi)具備某些功能來(lái)定義的戰(zhàn)略物品。如3A001類(lèi)對(duì)屬于受管制的“電子器件”的定義中指出“具有下列任何特性的微處理器微電路……”。以產(chǎn)品功能來(lái)定義戰(zhàn)略物品的范圍，一方面使得定義的產(chǎn)品具有開(kāi)放性，可以盡可能涵蓋要管制的物品；另一方面也使得判斷戰(zhàn)略物品成為一項(xiàng)技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性的活動(dòng)。

3以物品的使用目的為輔助特征來(lái)定義戰(zhàn)略物品。除附表1中所列舉的物品之外，對(duì)于附表3中所列舉的產(chǎn)品、生物材料、制劑或者技術(shù)資料等物品，如果用于附表4所中所指明的活動(dòng)的，那么附表3中的所列舉的物品也屬于受管制的戰(zhàn)略物品。附表4所指明的活動(dòng)主要是與研發(fā)、制造、貯存、處理生化武器、核子武器相關(guān)的活動(dòng)。這種定義方式直接體現(xiàn)了戰(zhàn)略物品管制條例的立法目的。

（二）存在輸入、輸出、特定過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)行為之一

1所有戰(zhàn)略物品的輸入輸出行為。戰(zhàn)略物品的輸入輸出即是進(jìn)出口行為，進(jìn)口商或者出口商在每次進(jìn)出口貨物前都需要申請(qǐng)?jiān)S可證。自發(fā)證之日起算，進(jìn)口證的有效期為6個(gè)月，出口證的有效期為3個(gè)月。

2附表2中指明物品的過(guò)境行為或航空轉(zhuǎn)運(yùn)行為。通常情況下對(duì)于物品的過(guò)境行為和航空轉(zhuǎn)運(yùn)行為不予管制，但是對(duì)于《進(jìn)出口管理?xiàng)l例》60章所指的附表2中物品的過(guò)境行為依然要申請(qǐng)?jiān)S可證。附表2中所指明的物品包括：（1）附表1中的部分物品以及與該物品有關(guān)的技術(shù)文檔；（2）供與核子、生化武器有關(guān)而使用的產(chǎn)品。據(jù)香港工業(yè)貿(mào)易署解釋?zhuān)瑮l例所規(guī)定的過(guò)境行為是指物品經(jīng)過(guò)香港時(shí)一直停留在運(yùn)輸工具上，不卸貨。航空轉(zhuǎn)運(yùn)行為是指在進(jìn)口及托運(yùn)出口時(shí)均是以飛機(jī)運(yùn)載的轉(zhuǎn)運(yùn)貨物，而其自進(jìn)口至出口的期間一直是留在機(jī)場(chǎng)貨物轉(zhuǎn)運(yùn)區(qū)的，物品可以在轉(zhuǎn)運(yùn)區(qū)內(nèi)卸貨后再裝貨。

三、申請(qǐng)戰(zhàn)略物品進(jìn)口或出口許可證

（一）戰(zhàn)略物品的認(rèn)定

在其進(jìn)出口物品之前，需要首先判斷該進(jìn)出口行為或者物品是否需要向工業(yè)貿(mào)易署申請(qǐng)進(jìn)出口許可證。而主要的判斷點(diǎn)是該物品是否屬于戰(zhàn)略物品。實(shí)際上由于條例中對(duì)于很多戰(zhàn)略物品的定義具有技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性，因此對(duì)于一般貿(mào)易工作者而言，有時(shí)難以判斷其是否屬于戰(zhàn)略物品。如無(wú)法自行判斷，香港工業(yè)貿(mào)易署提供了三種解決方式：1 進(jìn)出口商可以登入工業(yè)貿(mào)易署網(wǎng)站，通過(guò)商標(biāo)、產(chǎn)品型號(hào)等直接查詢(xún)個(gè)別商品是否受到管制。但是這種查詢(xún)方式只能查到部分商品受管制的情況。2 工業(yè)貿(mào)易署列舉了一般不受管制的物品清單，進(jìn)出口商可以通過(guò)對(duì)照這些不受管制的清單來(lái)判斷是否需要申請(qǐng)戰(zhàn)略物品許可證。3 申請(qǐng)戰(zhàn)略物品的預(yù)先分類(lèi)，以下將詳細(xì)說(shuō)明。

（二）預(yù)先分類(lèi)制度

戰(zhàn)略物品的預(yù)先分類(lèi)是指在申請(qǐng)進(jìn)出口許可證之前，就準(zhǔn)備進(jìn)口或出口的物品向供應(yīng)貿(mào)易署提出申請(qǐng)，以確定該物品是否是戰(zhàn)略物品，以及在戰(zhàn)略物品分類(lèi)的那個(gè)類(lèi)別中。申請(qǐng)預(yù)先分類(lèi)可以更快捷地獲取進(jìn)出口許可證，并且可以簡(jiǎn)化日后申請(qǐng)進(jìn)出口許可證的流程。預(yù)先分類(lèi)的結(jié)果有兩種：戰(zhàn)略物品和非戰(zhàn)略物品。如果預(yù)先分類(lèi)時(shí)被認(rèn)定為非戰(zhàn)略物品，該認(rèn)定具有法律效力，可以將非戰(zhàn)略物品的官方證明文件出示給海關(guān)，從而可以獲得通行。如果是戰(zhàn)略物品，工業(yè)貿(mào)易署的技術(shù)分類(lèi)官會(huì)告訴申請(qǐng)者屬于哪一類(lèi)戰(zhàn)略物品。預(yù)先分類(lèi)制度的申請(qǐng)文件、條件、費(fèi)用和時(shí)間等方面基本上與申請(qǐng)戰(zhàn)略物品許可證類(lèi)似。

（三）申請(qǐng)?jiān)S可證實(shí)務(wù)

1申請(qǐng)所需的文件。具體文件類(lèi)型需要根據(jù)產(chǎn)品類(lèi)別、產(chǎn)品原廠地、許可證類(lèi)別（進(jìn)口或者出口）、出口地等有所不同。但一般都包括以下四類(lèi)文件：（1）申請(qǐng)表；（2）技術(shù)資料，包括指明產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格的技術(shù)文件以及申請(qǐng)者填寫(xiě)的技術(shù)問(wèn)卷；（3）外國(guó)或者外地政府所頒發(fā)的進(jìn)口或者許可證；（4）聲明書(shū)，包括最終用戶(hù)聲明書(shū)以及物品承運(yùn)商或代理商的聲明書(shū)。這些申請(qǐng)的文件可以在工業(yè)貿(mào)易署的官網(wǎng)上查找到。

2申請(qǐng)的其他問(wèn)題：（1）申請(qǐng)主體：只有香港本地公司或者香港居民才有權(quán)申請(qǐng)。預(yù)先分類(lèi)也有要求申請(qǐng)者為香港公司或個(gè)人。（2）申請(qǐng)費(fèi)用：無(wú)費(fèi)用。（3）申請(qǐng)時(shí)長(zhǎng)：一般2-3日即可完成申請(qǐng)，復(fù)雜的10-14天可以完成申請(qǐng)。（4）申請(qǐng)方式：申請(qǐng)人可將準(zhǔn)備好的紙質(zhì)申請(qǐng)文件遞交給香港工業(yè)貿(mào)易署；或者通過(guò)電子方式提交。

四、戰(zhàn)略物品管制的行政執(zhí)法

（一）行政機(jī)關(guān)

與戰(zhàn)略物品管制有關(guān)的行政機(jī)關(guān)是香港工業(yè)貿(mào)易署和海關(guān)。香港工業(yè)貿(mào)易署負(fù)責(zé)戰(zhàn)略物品許可證的申請(qǐng)和頒發(fā)，香港海關(guān)則負(fù)責(zé)具體的執(zhí)法以及對(duì)違反管制條例的行為進(jìn)行處罰。雖然在法律上工業(yè)貿(mào)易署也具有對(duì)違反管制條例的進(jìn)出口商有行政制裁權(quán)，但在實(shí)踐中對(duì)違反戰(zhàn)略物品管制條例是通過(guò)海關(guān)來(lái)查處，工業(yè)貿(mào)易署一般不主動(dòng)進(jìn)行執(zhí)法活動(dòng)。

（二）執(zhí)法實(shí)踐

按照香港法例，任何單位或個(gè)人在如沒(méi)有由工業(yè)貿(mào)易署署長(zhǎng)發(fā)出的進(jìn)出口許可證或沒(méi)有遵守許可證上的規(guī)定，而輸進(jìn)或輸出進(jìn)出口（戰(zhàn)略物品）規(guī)例附表內(nèi)所列的任何物品，即屬違法。經(jīng)簡(jiǎn)易程序定罪的，最高可處罰50萬(wàn)港幣并監(jiān)禁兩年；經(jīng)起訴定罪的，可判罰監(jiān)禁7年并且處罰額度無(wú)上限。另外，香港海關(guān)可以將查處的貨物充公。

從實(shí)際執(zhí)法情況來(lái)看，香港海關(guān)主要通過(guò)舉報(bào)、抽查等方式查處違反戰(zhàn)略物品管制條例的情形。根據(jù)香港海關(guān)數(shù)據(jù)，2016年核實(shí)2899張進(jìn)出口許可證，處理192起調(diào)查案件。其中對(duì)45起案件進(jìn)行了處罰，總共罰款金額為港幣118萬(wàn)元，平均每起案件處罰約港幣26萬(wàn)元。 同時(shí)香港海關(guān)所公布的42起焦點(diǎn)案例中，最高罰款為60萬(wàn)港幣，物品充公的有7起。同時(shí)2017年上半年共查處2起違反戰(zhàn)略物品管制條例的行為，總共被處罰港幣2265萬(wàn)元。從被查處的物品類(lèi)型來(lái)看，主要附表1中的是3A001（集成電路）和5A002（信息安全的系統(tǒng)/裝備/集成電路）。因此從實(shí)際執(zhí)法來(lái)看，香港海關(guān)執(zhí)法力度并不高。但是這并不意味著違反的成本低，因?yàn)楹ｊP(guān)完全可以依據(jù)法例嚴(yán)格執(zhí)法，從重處罰。

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（責(zé)任編輯：?jiǎn)毯缍?