何秀美 朱慶華 沈 超

( 1.南京大學(xué)工程管理學(xué)院，江蘇 南京 210093；2.南京郵電大學(xué)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，江蘇 南京 210023；3.南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇 南京 210093；4.南京郵電大學(xué)江蘇現(xiàn)代信息服務(wù)業(yè)決策咨詢研究基地，江蘇 南京 210023)

在政府引導(dǎo)下，跨學(xué)科、跨部門、跨組織間的科研人員圍繞科學(xué)難點(diǎn)、社會焦點(diǎn)和民生熱點(diǎn)問題進(jìn)行合作研究，發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)和人員的協(xié)同效應(yīng)，既是我國科研管理模式的重要?jiǎng)?chuàng)新，也是尋求重大科學(xué)突破的必然選擇。近年來，在創(chuàng)新驅(qū)動我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，各級政府所資助的協(xié)同創(chuàng)新中心、研究基地和新型智庫成果不斷涌現(xiàn)，形成了一類特殊的科研組織，這類組織在政府或相關(guān)部門主導(dǎo)下成立，其成員一般是具有共同科研目標(biāo)的高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，通過協(xié)同合作、發(fā)揮專長、知識交互碰撞，實(shí)現(xiàn)科研合作與協(xié)同創(chuàng)新，這類組織具有科學(xué)共同體[1](Scientific Community)的基本特征。我國于2012年5月啟動實(shí)施以協(xié)同創(chuàng)新中心為核心的“2011計(jì)劃”是典型的科學(xué)共同體，該計(jì)劃選定科學(xué)前沿、文化傳承創(chuàng)新、行業(yè)產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域發(fā)展四方面為突破點(diǎn)，突破高校封閉的組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)跨組織的科研合作。

自黨的十八屆三中全會提出“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”以來，以協(xié)同創(chuàng)新中心、研究基地和新型智庫為代表的科學(xué)共同體快速發(fā)展，美國賓夕法尼亞大學(xué)智庫研究項(xiàng)目發(fā)布的《全球智庫報(bào)告2015》表明，中國智庫數(shù)量已居世界第二位。與此同時(shí)，科學(xué)共同體相關(guān)的理論研究滯后于具體實(shí)踐，科學(xué)共同體成立后科研活動的動態(tài)評價(jià)和演化關(guān)注較少，缺乏定量的系統(tǒng)研究?！?011計(jì)劃”是我國實(shí)施較早的科學(xué)共同體，對該計(jì)劃的系統(tǒng)研究有助于發(fā)現(xiàn)科學(xué)共同體的發(fā)展規(guī)律。本文以“2011計(jì)劃”為例，在合著論文基礎(chǔ)上構(gòu)建科學(xué)共同體的合作網(wǎng)絡(luò)，分析各協(xié)同創(chuàng)新中心成立后的合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和合作強(qiáng)度，研究協(xié)同創(chuàng)新中心合作演化的規(guī)律，為科學(xué)共同體的設(shè)立與管理提供參考。

1 相關(guān)研究概述

1.1 科學(xué)共同體的合作網(wǎng)絡(luò)研究

1.2科學(xué)共同體的合作強(qiáng)度研究

在相同網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下，合作強(qiáng)度的差異直接影響科學(xué)成果產(chǎn)出[10-11]。合作強(qiáng)度是表征科學(xué)合作傾向性的科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)[12]，鑒于其在科研合作研究中的重要作用，學(xué)者們從合作強(qiáng)度網(wǎng)絡(luò)分析、合作強(qiáng)度影響因素、合作強(qiáng)度測度等多個(gè)視角開展科學(xué)合作強(qiáng)度研究，如柴玥等采用Jaccard方法計(jì)算我國“211高校”間的論文合作強(qiáng)度并進(jìn)行合作強(qiáng)度網(wǎng)絡(luò)特征分析[5]；郭淑芬等提出了科學(xué)合作強(qiáng)度影響因素理論模型，利用回歸分析驗(yàn)證了科學(xué)產(chǎn)出能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人才集聚和地理距離等因素對合作強(qiáng)度的影響程度[13]。合作強(qiáng)度研究的核心是合作強(qiáng)度測度，Salton等[14]最早基于幾何平均數(shù)提出了合作強(qiáng)度測度的Salton指數(shù)，隆連堂等[15]則根據(jù)算術(shù)平均數(shù)計(jì)算合作強(qiáng)度，王賢文等[16]引入了加權(quán)平均測度方法。此外，王緯超等[6]提出的積分合作強(qiáng)度和陳云偉等[17]提出的復(fù)合合作強(qiáng)度融入了合作均度、合作深度、合作密度等指標(biāo)。本文的合作強(qiáng)度測量綜合了上述方法，考慮合作機(jī)構(gòu)雙方論文基礎(chǔ)上進(jìn)行加權(quán)平均測算，為科學(xué)共同體合作強(qiáng)度的測算和演化分析提供了新的思路。

綜上所述，目前我國科學(xué)共同體的合作研究主要是對合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)的合作模式等進(jìn)行分析，對科學(xué)共同體的合作強(qiáng)度及其演化特征等相關(guān)問題缺乏深入的討論。

2 “2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心合作數(shù)據(jù)采集與分析

2.1 “2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)合作數(shù)據(jù)采集

以“2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心牽頭高校及其協(xié)同機(jī)構(gòu)為研究對象，從論文合著視角研究其科研合作強(qiáng)度，“2011計(jì)劃”包括14個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心(涉及牽頭高校和協(xié)同單位共57個(gè)機(jī)構(gòu)，見表1)。選擇中文期刊全文數(shù)據(jù)庫CNKI為中文文獻(xiàn)來源，檢索年限為2010-2015年。檢索得到論文合作數(shù)量矩陣，表2為2015年數(shù)據(jù)，因篇幅有限2010-2014年數(shù)據(jù)參考論文附件。論文合作數(shù)量矩陣為對稱矩陣，對角線單元格值表示對應(yīng)機(jī)構(gòu)當(dāng)年的發(fā)文數(shù)，其余單元格表示合作機(jī)構(gòu)間的合作發(fā)文數(shù)。檢索過程中，考慮機(jī)構(gòu)名稱的簡寫與變更，如“中國社科院邊疆史地中心”是由“中國社會科學(xué)院中國邊疆史地研究中心”于2014年10月更名而來，因而統(tǒng)計(jì)時(shí)需要針對性檢索。2015年共采集論文數(shù)據(jù)128 019條，協(xié)同機(jī)構(gòu)間論文合作數(shù)據(jù)3 141條，合著率為2.5%，雖然合著率絕對值較低，但相比2010年合著率1.8%已有顯著提升，可見總體來看“2011計(jì)劃”促進(jìn)了各協(xié)同機(jī)構(gòu)間的合作。

表1 “2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)名單及代碼表

表2 2015年“2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)論文合作矩陣(機(jī)構(gòu)代碼參見表1)

2.2 “2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)合作強(qiáng)度測算

“2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建需要在論文合作矩陣基礎(chǔ)上測算機(jī)構(gòu)間的合作強(qiáng)度，借鑒文獻(xiàn)對科學(xué)共同體合作強(qiáng)度的界定，本文測算科學(xué)共同體機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度主要考慮機(jī)構(gòu)雙方的論文數(shù)量與Salton指數(shù)等指標(biāo)。具體測算思路為：假設(shè)Ci為某機(jī)構(gòu)A發(fā)表的論文數(shù)，機(jī)構(gòu)B為A的合作單位，Cj為某機(jī)構(gòu)B發(fā)表的論文數(shù)，Cij為機(jī)構(gòu)A和機(jī)構(gòu)B的合作論文數(shù)，Sij為機(jī)構(gòu)A與機(jī)構(gòu)B合作強(qiáng)度的Salton指數(shù)。由于Salton指數(shù)只是考慮合作比率，而協(xié)同創(chuàng)新中心中科研機(jī)構(gòu)合作論文數(shù)占比較低，如北大和清華合作論文數(shù)占北大年發(fā)表論文比率不足1%，會導(dǎo)致指標(biāo)值偏小，無法反映真實(shí)的合作強(qiáng)度，因而加入Cij指標(biāo)，則合作強(qiáng)度C(i,j)的測算如下：

(1)

根據(jù)公式1測算論文合作矩陣得到機(jī)構(gòu)合作強(qiáng)度矩陣，(見表3，以2015年數(shù)據(jù)為例)，該矩陣能清晰呈現(xiàn)57家機(jī)構(gòu)間的合作關(guān)系及強(qiáng)度，2010-2015年的矩陣數(shù)據(jù)則反映了“2011計(jì)劃”實(shí)施以來機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度演變過程，是本文研究的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

表3 2015年“2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)論文合作強(qiáng)度矩陣

表3(續(xù))

3 “2011計(jì)劃”合作網(wǎng)絡(luò)及其演化研究

當(dāng)前針對科學(xué)共同體合作強(qiáng)度的研究主要采用文獻(xiàn)計(jì)量分析和社會網(wǎng)絡(luò)分析法，文獻(xiàn)計(jì)量分析從數(shù)理統(tǒng)計(jì)視角分析論文合著定量指標(biāo)，社會網(wǎng)絡(luò)分析則從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角分析科學(xué)機(jī)構(gòu)和人員的合作規(guī)律[18]。本文在考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和合作強(qiáng)度的基礎(chǔ)上從演化視角構(gòu)建“2011計(jì)劃”的合作網(wǎng)絡(luò)，以期分析“2011計(jì)劃”實(shí)施后機(jī)構(gòu)間合作行為的變化規(guī)律。

3.1 合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析

根據(jù)“2011計(jì)劃”機(jī)構(gòu)論文合作強(qiáng)度矩陣測算結(jié)果，使用VosViewer軟件繪制2010-2015年的“2011計(jì)劃”論文合作網(wǎng)絡(luò)，因篇幅限制，本文僅列出以2010年(圖1)和2015年(圖2)的網(wǎng)絡(luò)圖，節(jié)點(diǎn)表示機(jī)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)大小與節(jié)點(diǎn)權(quán)重正相關(guān)；顏色相同的節(jié)點(diǎn)屬于同一個(gè)聚類；連線表示兩個(gè)機(jī)構(gòu)間存在論文合作，連線粗細(xì)與合作次數(shù)正相關(guān)。

圖1 2010年機(jī)構(gòu)間合作網(wǎng)絡(luò)

圖2 2015年機(jī)構(gòu)間合作網(wǎng)絡(luò)

從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析，2010-2015年協(xié)同創(chuàng)新中心的合作網(wǎng)絡(luò)在合作格局、合作主導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合作廣度等方面發(fā)生了顯著變化。一是合作網(wǎng)絡(luò)由聚集趨向于均勻分布：2010年，合作網(wǎng)絡(luò)以北京大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)和上海醫(yī)藥工業(yè)研究院等節(jié)點(diǎn)為核心，形成各自的合作群體；2013年“2011計(jì)劃”實(shí)施后，合作格局逐步開放，表現(xiàn)為核心節(jié)點(diǎn)增多、節(jié)點(diǎn)分布更均勻。二是合作主導(dǎo)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)多元化，科研合作由“211”、“985”高校主導(dǎo)，向以“211”、“985”高校及協(xié)同創(chuàng)新中心聯(lián)合主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，尤其是司法文明等幾個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心成為合作主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，是2015年合作網(wǎng)絡(luò)的一大特點(diǎn)。三是中心機(jī)構(gòu)間的合作范圍與深度明顯增強(qiáng)，2010-2015年參與合作的節(jié)點(diǎn)比例從66.67%提升到96.49%，節(jié)點(diǎn)的合作強(qiáng)度值總和由45.55上升到129.24，機(jī)構(gòu)間合作力度普遍增強(qiáng)。值得注意的是，2010年的聚類圖顯示，上海醫(yī)藥工業(yè)研究院與藥物制劑國家工程研究中心形成了一個(gè)單獨(dú)的聚類，并與其他聚類距離較遠(yuǎn)，原因是這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)在2010年合作強(qiáng)度較大，相較而言與其他節(jié)點(diǎn)間的合作強(qiáng)度非常小，因此該聚類與其他聚類間距離較遠(yuǎn)。

3.2 機(jī)構(gòu)間合作關(guān)系演變分析

從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)來看，“2011計(jì)劃”實(shí)施促進(jìn)了協(xié)同創(chuàng)新中心相關(guān)高校間的合作，但對具體14個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心而言，發(fā)展并不同步，體現(xiàn)為微觀機(jī)構(gòu)間合作關(guān)系與強(qiáng)度的變化。本文對2010-2015年機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度進(jìn)行了測算(表4)。數(shù)據(jù)表明，2010-2012年，浙江工業(yè)大學(xué)—浙江大學(xué)、北京大學(xué)—清華大學(xué)、南京大學(xué)—南京工業(yè)大學(xué)等機(jī)構(gòu)間保持較穩(wěn)定的論文合作關(guān)系，2010年合作強(qiáng)度排名位于前10位的合作機(jī)構(gòu)中，2011年僅有蘇州大學(xué)—蘇州工業(yè)園區(qū)和南京大學(xué)—南京郵電大學(xué)未進(jìn)入前10位，2012年僅有蘇州大學(xué)—蘇州工業(yè)園區(qū)、上海醫(yī)藥工業(yè)研究院—藥物制劑國家工程研究中心和天津大學(xué)—南開大學(xué)未進(jìn)入前10位，其他合作機(jī)構(gòu)合作強(qiáng)度排名雖有波動，但均處于前10位中。2013年隨著“2011計(jì)劃”正式實(shí)施，機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度出現(xiàn)幾個(gè)變化：1)多數(shù)機(jī)構(gòu)間的合作強(qiáng)度大幅提升，2010年排名第一的機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度為2.5，2015年則達(dá)到了10.7，其中協(xié)同創(chuàng)新中心與其牽頭高校的合作強(qiáng)度提升幅度最大，如南京大學(xué)—中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心、中國政法大學(xué)—司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)—河南糧食作物協(xié)同創(chuàng)新中心三者，可見“2011計(jì)劃”極大促進(jìn)了協(xié)同創(chuàng)新中心的論文合作。2)“2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心開始進(jìn)入前10位，且進(jìn)入前10位的中心數(shù)量呈快速增長趨勢，2013年僅有一個(gè)中心進(jìn)入前10位，2014年和2015年分別上升到4個(gè)和7個(gè)。“2011計(jì)劃”的目的是促進(jìn)科學(xué)共同體的廣泛協(xié)同，2013年認(rèn)定實(shí)施首批協(xié)同創(chuàng)新中心后，高校與各類創(chuàng)新力量依托協(xié)同創(chuàng)新中心這一載體開展合作，協(xié)同創(chuàng)新中心的論文合作強(qiáng)度迅速增長。3)部分協(xié)同創(chuàng)新中心的協(xié)同機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度也進(jìn)入前10位，如河南糧食作物協(xié)同創(chuàng)新中心的牽頭高校河南農(nóng)業(yè)大學(xué)與其協(xié)同機(jī)構(gòu)河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院分別在2013年、2014年、2015年占據(jù)了第3、第4、第3的位置，量子物質(zhì)科學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中心—中國科學(xué)院物理研究所也進(jìn)入了前10位。協(xié)同創(chuàng)新中心不僅促進(jìn)中心與協(xié)同機(jī)構(gòu)的合作，也促進(jìn)了中心內(nèi)各協(xié)同機(jī)構(gòu)間的論文合作。雖然政府引導(dǎo)促進(jìn)了科學(xué)共同體的合作與科研產(chǎn)出，但值得注意的是“2011計(jì)劃”實(shí)施后，協(xié)同創(chuàng)新中心的機(jī)構(gòu)合作仍然具有很強(qiáng)的區(qū)域局限性，某種意義上影響跨區(qū)域的學(xué)科協(xié)同發(fā)展。

表4 合作關(guān)系演變數(shù)據(jù)表

表4(續(xù))

3.3 協(xié)同創(chuàng)新中心合作網(wǎng)絡(luò)密度演變研究

與整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)間關(guān)系強(qiáng)度類似，網(wǎng)絡(luò)密度也是評價(jià)科學(xué)共同體合作強(qiáng)度的重要指標(biāo)，考慮“2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心的機(jī)構(gòu)特征分為4類14個(gè)中心，本文分別從全中心、同類中心和個(gè)體中心3個(gè)層次構(gòu)建中心的合作網(wǎng)絡(luò)計(jì)算合作網(wǎng)絡(luò)密度，由此觀察計(jì)劃實(shí)施前后各中心合作緊密程度和演變規(guī)律。

3.3.1 個(gè)體協(xié)同創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)密度分析

計(jì)算14個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心的論文合作網(wǎng)絡(luò)密度值及年度排名(表5)。結(jié)果表明，2013年協(xié)同創(chuàng)新中心成立之后，部分中心合作網(wǎng)絡(luò)密度呈明顯上升趨勢，其中天津化學(xué)化工協(xié)同創(chuàng)新中心、河南糧食作物協(xié)同創(chuàng)新中心、司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心等中心的合作網(wǎng)絡(luò)密度上升最為顯著，宇航科學(xué)與技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心、生物治療協(xié)同創(chuàng)新中心等8個(gè)中心的合作網(wǎng)絡(luò)密度無明顯變化?？梢姡?011計(jì)劃”實(shí)施后協(xié)同創(chuàng)新中心的論文合作網(wǎng)絡(luò)密度分化較為明顯，大多數(shù)中心機(jī)構(gòu)間合作有待加強(qiáng)。

表5 協(xié)同創(chuàng)新中心論文合作網(wǎng)絡(luò)密度

3.3.2 同類協(xié)同創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)密度分析

按照“2011計(jì)劃”對協(xié)同創(chuàng)新中心的分類，中心可分為科學(xué)前沿、文化傳承創(chuàng)新、行業(yè)產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域發(fā)展4類，構(gòu)建4類中心的論文合作網(wǎng)絡(luò)并計(jì)算其網(wǎng)絡(luò)密度值(表6)。數(shù)據(jù)表明，4類中心的論文合作網(wǎng)絡(luò)密度均呈現(xiàn)上升趨勢，以文化類中心的網(wǎng)絡(luò)密度值增長最為顯著，其他3類中心的網(wǎng)絡(luò)密度呈小幅度上升趨勢。分析文化類中心的網(wǎng)絡(luò)密度數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)密度上升主要源于兩個(gè)中心內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)密度的上升，中心間的論文合作無明顯變化。進(jìn)一步分析文化類協(xié)同創(chuàng)新中心，包括中國南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心、中國社會科學(xué)院邊疆史地中心和司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心，其中南海與邊疆問題切合當(dāng)前“一帶一路”政策，引起學(xué)界重點(diǎn)關(guān)注和討論是此類中心網(wǎng)絡(luò)密度顯著提升的重要原因。由此可見，單次的政府引導(dǎo)建立的科學(xué)共同體容易在長期發(fā)展上缺乏后勁，存在申報(bào)時(shí)集中優(yōu)勢資源，申報(bào)后缺乏重視的問題，建立長效考核機(jī)制加以現(xiàn)實(shí)問題驅(qū)動是此類科學(xué)共同體發(fā)展的關(guān)鍵。

表6 4類協(xié)同創(chuàng)新中心合作網(wǎng)絡(luò)密度

3.3.3 全中心合作網(wǎng)絡(luò)密度分析

計(jì)算全中心網(wǎng)絡(luò)合作密度(表7)，數(shù)據(jù)顯示2013年以后整體網(wǎng)絡(luò)密度開始呈現(xiàn)上升趨勢，對比上述協(xié)同創(chuàng)新中心合作網(wǎng)絡(luò)密度數(shù)據(jù)可以看到，“2011計(jì)劃”推動了整體論文合作網(wǎng)絡(luò)密度的提升，但整體網(wǎng)絡(luò)密度上升幅度遠(yuǎn)小于協(xié)同創(chuàng)新中心的網(wǎng)絡(luò)密度上升幅度。如何突破局部的科研合作，帶動整個(gè)網(wǎng)絡(luò)合作強(qiáng)度的上升，實(shí)現(xiàn)“2011計(jì)劃”致力于達(dá)成的聯(lián)合創(chuàng)新力量、整合創(chuàng)新資源、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新模式，是“2011計(jì)劃”在政策引導(dǎo)、推進(jìn)機(jī)制體制改革時(shí)所亟待解決的問題。

表7 整體合作網(wǎng)絡(luò)密度

4 結(jié) 論

針對以新型智庫為代表的科學(xué)共同體建設(shè)政策制定缺乏定量數(shù)據(jù)支撐的問題，以“2011計(jì)劃”協(xié)同創(chuàng)新中心為例研究了科學(xué)共同體構(gòu)建對機(jī)構(gòu)間合作網(wǎng)絡(luò)和合作強(qiáng)度的影響。從論文合作視角提出了科學(xué)共同體合作強(qiáng)度的計(jì)算方法，構(gòu)建了“2011”協(xié)同創(chuàng)新中心合作網(wǎng)絡(luò)，測算了協(xié)同創(chuàng)新中心機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度。合作關(guān)系演變分析表明科學(xué)共同體的構(gòu)建有利于機(jī)構(gòu)間構(gòu)建更緊密的合作關(guān)系，但并不能顯著提升合作強(qiáng)度，機(jī)構(gòu)間合作強(qiáng)度的提升與研究主題的政策與應(yīng)用契合度密切相關(guān)，政府在推進(jìn)科學(xué)共同體構(gòu)建的同時(shí)需要加強(qiáng)應(yīng)用成果的考慮，并保持政策的持續(xù)性。

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