(黑龍江科技大學 黑龍江 哈爾濱 150022)

一、引言

近年來，東北三省的經濟表現(xiàn)都不令人滿意。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，遼寧GDP同比增長為2.1%，排名墊底;黑龍江GDP增速為6.3%，排名倒數(shù)第三;吉林GDP增速為6.5%，排名倒數(shù)第四。2003年，中央出臺“振興東北老工業(yè)基地”戰(zhàn)略。隨后十多年里，國家投入了大量人力物力財力以振興東北。然而，十幾年過去，何以東北經濟仍然“失速”？學者從不同角度進行論證，得出眾多結論，包括：產業(yè)結構失衡，計劃經濟色彩濃厚、市場化進程緩慢，人才外流等。然而，我認為在國有企業(yè)占據(jù)主流地位的東北，國有企業(yè)所有制改革的滯后是導致東北經濟“失速”的深層次原因。

本文基于所有制的角度，回顧并分析國企所有制改革的進程，探討改革的滯后性對東北地區(qū)經濟的負面影響，并對產生原因進行分析，進而提出政策建議。

二、東北地區(qū)國有企業(yè)混合所有制改革滯后原因

黑龍江、吉林、遼寧三省作為東北老工業(yè)基地，國有企業(yè)占據(jù)相當大的比重。

表1 2004-2016年全國及東北地區(qū)國有及國有控股企業(yè)個數(shù)及占比

資料來源：根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》整理

從以上數(shù)據(jù)可以看出，近十年來東北地區(qū)國有企業(yè)數(shù)量呈下降趨勢，但占全國的比例仍然很高。說明近年來東北地區(qū)國有企業(yè)所有制改革進入瓶頸期，混合所有制企業(yè)等非國有經濟發(fā)展緩慢。

可見，東北地區(qū)國企所有制改革勢在必行，同時也可以想象改革進程困難重重。劉柏(2015)對東北經濟進行深度解讀，指出東北是“看得見對手”在主導市場，造成大量的國有企業(yè)長期依賴政策的扶植和政府的指引，從而導致了市場經濟發(fā)展滯后；王朋吾(2016)對東北地區(qū)國企改革進行研究，認為東北地區(qū)經濟中體制性和結構性矛盾突出，導致了東北面臨資源性衰竭、結構性衰竭和體制性衰竭，直接造成了其經濟困難的局面。

可見，國有企業(yè)所有制改革的滯后，使國企長期處于 “一家獨大”的局面，導致東北地區(qū)計劃經濟色彩濃厚，難以發(fā)揮市場經濟的效率優(yōu)勢。結合東北地區(qū)歷史和現(xiàn)實情況分析，導致其所有制改革滯后的原因主要有一下幾點：

第一，東北地區(qū)國有企業(yè)普遍承擔著沉重的社會性負擔和政策性負擔。國有企業(yè)承擔過多的冗員和工人福利等社會性負擔，這無疑會提高企業(yè)的勞動力成本，進而影響企業(yè)的經營效率?；旌纤兄聘母锏纳钊?，可以使國有企業(yè)的市場化程度進一步提高，以利潤最大化為目標，有利于國有企業(yè)緩解冗員的現(xiàn)象。但東北地區(qū)國有企業(yè)冗員問題有其特殊性。以大慶油田為例，其職工子女政策性就業(yè)由來與久，2014年，大慶油田改革職工子女包分配的制度，引發(fā)職工的不滿?？梢姡瑬|北地區(qū)“打江山，傳江山”的計劃經濟思維根深蒂固，所有制的改革必將觸動更多人的既得利益。同時，東北重工業(yè)是國家工業(yè)制造裝備的重要供應基地；北大倉是國家重要的商品糧基，這些基礎性產業(yè)也都承擔了國家的政策性負擔，一些涉及國計民生的重要領域，私有資本難以進入，這些自然壟斷和政策壟斷都嚴重阻礙了國有企業(yè)混合所有制改革的進程。

第二，國有企業(yè)股權相對集中，私有資本參股入股很困難。我們從黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中，將國有企業(yè)分為公益性國有企業(yè)、自然壟斷性國有企業(yè)和競爭性國有企業(yè)。顯然，并不是所有的國有企業(yè)都適合發(fā)展混合所有制，公益性國有企業(yè)與追求市場效率和利潤最大化的混合所有制企業(yè)，是目標不一致的。自然壟斷性國有企業(yè)通常提供公眾基本所需的產品和服務，為提高社會公眾的福利水平，適合采用邊際成本定價方法，且價格受到政策指導。因此，政府為了能更有力的干預這類國有企業(yè)，很難放開股權。東北是我國礦產資源富集地區(qū)，包括大量的戰(zhàn)略性稀缺資源，多為壟斷性國有企業(yè)經營，為了保證資源的可持續(xù)利用，多用“看得見的手”干預經濟，這也將私有資本排斥在外，使其參股入股更加困難。

第三，東北地區(qū)市場經濟不活躍，私營企業(yè)數(shù)量少，力量相對薄弱。從三產比例看，東北地區(qū)第三產業(yè)普遍占比較低。第三產業(yè)是社會中吸收就業(yè)創(chuàng)業(yè)的重要領域，可見，東北地區(qū)市場經濟還不活躍。這使得私營資本及時參股入股國有企業(yè)，也只占有極小的股權，難以對國有企業(yè)的經營決策產生影響?？傊?，東北地區(qū)私營資本力量弱小，難以推動國有企業(yè)的混合所有制改革。

以上原因導致東北國有企業(yè)所有制改革的長期不徹底，其所有制的滯后性誘發(fā)一系列不良后果，這也進一步將東北經濟推向“失速”的困境。

三、所有制改革的滯后對東北經濟困境的進一步影響

第一，國家戰(zhàn)略選擇對東北地區(qū)工業(yè)化、城市化，和經濟發(fā)展的深刻影響。陳斌開和林毅夫(2013)利用中國1978-2008年的省級面板數(shù)據(jù)，對發(fā)展戰(zhàn)略、城市化和城鄉(xiāng)收入差距的關系進行了實證研究。研究發(fā)現(xiàn)，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略將導致城市化水平的相對下降、城鄉(xiāng)收入差距擴大。在東北老工業(yè)基地，這一情況尤為明顯。重工業(yè)企業(yè)的基本特征是資本密集度高、就業(yè)吸納能力低，而發(fā)展中國家的現(xiàn)狀是資本稀缺、勞動力豐富，在發(fā)展中國家有限發(fā)展重工業(yè)導致在世界市場中無法充分利用東北地區(qū)的比較優(yōu)勢，導致工業(yè)部門吸納就業(yè)能力相對下降，城市化水平相對降低。

東北地區(qū)因其資源稟賦、地理區(qū)位、國際政治環(huán)境等歷史和現(xiàn)實原因，成為建國初期國家優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的主要地區(qū)，這使東北地區(qū)過早的背負沉重的政策性負擔，且影響至今。國家層面的混合所有制改革難以觸動東北地區(qū)根深蒂固的國有企業(yè)，股權結構單一的國有企業(yè)長期發(fā)展單一的重工業(yè)產品，私有資本難以利用，市場經濟持續(xù)低迷，第三產業(yè)發(fā)展緩慢。一系列不利影響都導致東北地區(qū)城市化嚴重落后于工業(yè)化，就業(yè)狀況不容樂觀，城鄉(xiāng)二元結構難以打破。

第二，國有企業(yè)長期占據(jù)壟斷地位，中小企業(yè)生存狀況堪憂，私有資本難以集聚壯大。由于自然壟斷和政策性壟斷等原因，東北地區(qū)多為壟斷性國有企業(yè)。這些壟斷性國有企業(yè)在市場上處于絕對優(yōu)勢地位，中小企業(yè)難以與之抗衡。礦產資源開發(fā)等資本密集的重工業(yè)行業(yè)進入門檻較高，私有資本難以進入。加之東北地區(qū)市場經濟不活躍，地廣人稀，市場較小，中小企業(yè)發(fā)展更加緩慢。

壟斷性國有企業(yè)無論是在市場地位還是技術水平方面，都有極大的優(yōu)勢。但因混合所有制改革的滯后，股權結構單一，私有資本參股入股困難。使得國有企業(yè)技術外溢不顯著，資本密集的國有企業(yè)難以實現(xiàn)全社會的福利最大化，中小企業(yè)難以分享技術進步的成果。導致東北地區(qū)中小企業(yè)普遍存在產品技術含量低，技改投入少等情況。由于缺乏核心技術和自主品牌，在殘酷的市場競爭中缺乏競爭優(yōu)勢，其生存和發(fā)展主要還是依靠要素的投入和投資的拉動，而不是通過技術、流程和工藝的創(chuàng)新來實現(xiàn)。

資本密集型國有企業(yè)占據(jù)了大量財政資金和社會資本，這導致中小企業(yè)融資更加困難。由于目前大多數(shù)東北地區(qū)中小企業(yè)仍然依賴于傳統(tǒng)融資方式，沒有采用更為靈活的簡介融資方式，這使得中小企業(yè)長期融資渠道狹窄、資金不暢，過分依賴自由資金和銀行貸款。中小企業(yè)很容易受到市場波動、銀行貸款政策收緊等危機影響，不得不由于現(xiàn)金鏈的斷裂而面臨破產。

第三，國有企業(yè)計劃經濟色彩濃厚，導致東北社會普遍缺乏競爭意識，思想保守，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境差。歷來政治經濟和文化這三方面是相輔相成的，經濟的發(fā)展離不開政治和文化的影響。東北地區(qū)的經濟不僅受到政治的深刻影響，同時也有其深層文化原因。東北地區(qū)礦產資源豐富，土壤肥沃，有著得天獨厚的資源優(yōu)勢，同時這也是一種劣勢。這使東北地區(qū)的先民以及“闖關東”的移民后裔形成了一種田園牧歌式的生產方式和生活觀念，使東北地區(qū)缺乏創(chuàng)業(yè)的傳統(tǒng)。建國后，東北老工業(yè)基地受計劃經濟體制的深刻影響，有其是國有企業(yè)平均主義的分配方式，進一步消除了群眾的創(chuàng)業(yè)意識。改革開放以來，國有企業(yè)混合所有制改革的滯后，嚴重制約了市場經濟的發(fā)展，使得如今的大部分東北人仍然存在“單位人”、“體制內”、“鐵飯碗”等落后思想。這些歷史和現(xiàn)實原因都導致東北人民的思想保守，缺乏競爭意識。加之東北地區(qū)經濟相對落后，政府財政資金缺乏對創(chuàng)業(yè)的扶持，難以形成大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的社會環(huán)境。

四、改善東北經濟狀況的政策性建議

第一，深化經濟體制改革，加快國有企業(yè)所有制改革進程，大力發(fā)展混合所有制經濟。東北地區(qū)經濟發(fā)展的落后，經濟增長速度的放慢，城市化落后于工業(yè)化，中小企業(yè)發(fā)展受阻，全社會缺乏創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境等一系列問題，有歷史傳統(tǒng)和國家政策等原因，但歷史積垢我們不能回避，只能從現(xiàn)實著手。這些問題從根本上說都是由于如今的國有企業(yè)混合所以制改革的滯后引起的，因此，必須加快國有企業(yè)所有制改革進程，大力發(fā)展混合所有制經濟。

首先，由于東北地區(qū)國有企業(yè)普遍存在的社會性負擔和政策性負擔，阻礙國有企業(yè)混合所有制改革進程。所以國有企業(yè)自身和政府應主動剝離這些負擔。國有企業(yè)要改革其僵化的經營體制，引入市場競爭機制，以減少冗員，減輕企業(yè)壓力。政府應放權讓利，實現(xiàn)真正意義上的去行政化。

其次，解決國有股權相對集中，私有資本參股入股困難的問題。有效的辦法是建立明確的進入機制和退出機制。這就要明確國有獨資的領域，國有參股的領域(國有資本絕對控股、國有資本相對控股、國有資本一般性參股)，完全退出的領域。除去關系國計民生的重要領域和國防事業(yè)，應鼓勵、支持、引導非公資本的參股入股。

最后，針對東北地區(qū)市場經濟缺乏活力，私營企業(yè)數(shù)量少、力量弱的問題。私營企業(yè)應建立自我發(fā)展機制：加快產業(yè)升級，優(yōu)化產業(yè)結構，塑造品牌形象，增強企業(yè)核心競爭力；同時政府要為私營企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境：予以融資支持，實施各種優(yōu)惠政策和財政補貼等。私營企業(yè)的做大做強，可以對國有企業(yè)形成強有力的競爭，促進國有企業(yè)加快發(fā)展；也有利于增加私有資本在國有企業(yè)中的權重，加快國有企業(yè)混合所有制改革進程。

第二，強化市場在資源配置中的決定性作用，發(fā)揮混合所有制經濟的優(yōu)勢，提高國有企業(yè)效率和市場競爭力。要想發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，就要進一步推進政府的簡政放權，減少政府對企業(yè)經營管理的直接干預，發(fā)揮政府的服務職能。切實有效的辦法是推進國有企業(yè)的去行政化改革，取消國有企業(yè)的行政級別，轉變國有企業(yè)經營管理中的行政作風。這樣才能為國有企業(yè)混合所有制改革創(chuàng)造良好的環(huán)境，減少改革的阻力。

第三，充分激發(fā)私有資本的力量，調動全社會的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，使東北地區(qū)市場經濟更具活力。要想充分調動私有資本的積極性，就必須創(chuàng)造開放包容，具有活力的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。首先，要建立健全產權保護機制，加快社會信用體系建設，深化國有企業(yè)改革提升創(chuàng)新效率，支持民營企業(yè)提高創(chuàng)新能力，營造鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的文化氛圍；其次，建立市場導向的技術創(chuàng)新體系，以企業(yè)為主體推進創(chuàng)新鏈整合，大力促進高校和科研院所成果轉化，建設創(chuàng)新基礎平臺，打造東北創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展新高地，加強對外創(chuàng)新合作；最后，推動壯大創(chuàng)業(yè)者群體，加快構建眾創(chuàng)空間，加大創(chuàng)業(yè)投資支持。建設富有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的人才隊伍，建設服務型政府，加強人才培養(yǎng)與引進，培育一批引領創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的企業(yè)家。

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