(新疆水利水電科學研究院，新疆 烏魯木齊 830049)

1 研究目的

新疆是一個水資源相對貧乏的內(nèi)陸干旱區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全部依靠灌溉[1]。新疆多年來很重視發(fā)展農(nóng)業(yè)節(jié)x水灌溉技術，截至2015年高效節(jié)水灌溉面積已發(fā)展到278.67hm2，其中滴灌面積占80%以上，位居全國前列。隨著新疆高效節(jié)水灌溉面積規(guī)模化的發(fā)展，亟待對現(xiàn)有的高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益做一些客觀真實的評價分析，明確其實施后的區(qū)域效益，以確定未來高效節(jié)水灌溉工程發(fā)展的趨勢。

首先，高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價不是對工程效益發(fā)揮的預測評價，是高效節(jié)水灌溉工程群實施后對區(qū)域效益影響的后期評價。指標評價內(nèi)容上要符合《節(jié)水灌溉項目后評價規(guī)范》(GB/T 30949—2014)[2]。其次，高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價不是對單一工程效益評價，而是對區(qū)域范圍工程發(fā)揮的綜合效益影響評價。

有關于節(jié)水灌溉項目后評價方面的文獻很多，如，劉艷麗等[3]從節(jié)水灌溉項目的整體角度探討過節(jié)水灌溉項目后評價；鄧麗等[4]曾研究過節(jié)水灌溉項目的建設過程后評價的方法和評價指標；馬成祥等[5]曾研究過成功度法在節(jié)水項目運行管理后評價中的應用；唐小娟等[6]曾研究過運行框架法進行節(jié)水灌溉工程的目標與可持續(xù)性后評價；鄭和祥等[7]研究了基于信息熵和模糊物元模型的牧區(qū)節(jié)水灌溉項目后評價。比如，雷波等[8]論述過節(jié)水農(nóng)業(yè)綜合效益評價研究進展，并做過旱作節(jié)水農(nóng)業(yè)綜合效益評價體系研究，尚忠林等[9]對賀蘭山東麓滴灌區(qū)節(jié)水綜合效益評價做過研究。陳瑩等[10]，穆建新等[11]，韓振中等[12]都做過評價指標體系相關研究，但他們研究方法、角度和側重點各有千秋。近期，朱美玲等[13]曾在農(nóng)業(yè)高效用水內(nèi)涵與效益定性分析基礎上，基于西北干旱區(qū)灌溉農(nóng)業(yè)特點，從區(qū)域水資源管理目標、農(nóng)業(yè)高效節(jié)水效果、農(nóng)業(yè)高效節(jié)水推廣成果和農(nóng)業(yè)高效節(jié)水投入4個準則層入手，從區(qū)域尺度范圍，工、農(nóng)業(yè)生態(tài)用水相互關聯(lián)性思路出發(fā)，構建了適合農(nóng)業(yè)高效節(jié)水區(qū)域效益評價的指標體系；并提出了建立覆蓋省、縣(市)兩級體系的農(nóng)業(yè)高效節(jié)水監(jiān)測評價制度的建議。

開展節(jié)水灌溉項目效益綜合評價是節(jié)水灌溉項目規(guī)范化管理的需要，目前針對不同目的、不同地區(qū)特點和不同類型項目的評價方法很多，相應的評價體系各有側重，但至今還沒有一個公認的能夠適合所有節(jié)水灌溉項目綜合效益評價的指標體系[14]。

本文旨在從更直觀反映目標影響變化程度的角度出發(fā)，選取關鍵評價指標，構建一套更易于操作、實用的高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價指標體系，對高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益進行評價。

2 指標設計篩選的原則及特點

2.1 指標數(shù)量應少而精，具有代表性，避免繁雜重復

評價指標體系要有完整性，兼顧與目標關聯(lián)的眾多各類指標，但選用的指標并不是多多益善，否則指標體系太過龐大繁雜，對目標的實現(xiàn)只會事倍功半，所以指標的數(shù)量還是要少而精，抓住關鍵和主導的影響因子。在設置指標時不要盲目追求指標體系“萬能”，而要在不影響系統(tǒng)性原則下，盡量減少指標數(shù)量，以盡量提高指標的操作性和實用性[15]。

研究初期考慮了與區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程效益相關的三十多個指標，經(jīng)過多次討論、分析、篩選，最后確定了指標體系中基準層為4個一級指標，指標層為14個二級指標，分為定性和定量兩類指標，包含直接效益和間接影響，這些指標具有代表性、獨立性和不可替代性。

2.2 指標名稱應嚴謹，具有科學性，表述含義清晰

多指標綜合評價的前提是確定科學的評價指標體系。綜合評價只有建立在科學合理的評價指標體系基礎上，才有可能得出科學公正的評價結果[16]。所以指標體系中的指標必須具有科學性，指標既有獨立性，又要與目標有邏輯關系。

中國文化源遠流長，有些詞語一字之差，意義就大不同。所以每個指標名稱都盡量采用專業(yè)術語，遵循行業(yè)習慣，盡量不出現(xiàn)生僻難懂或易引起歧義的字眼，尊重科學性，內(nèi)涵清晰。指標名稱要表述清楚，指標值是標準值還是變化量或變化率都要區(qū)分清楚，也要和計算公式保持一致性。

2.3 指標應具有可操作性，并注重理論與實際相結合的原則

指標的可操作性主要體現(xiàn)在指標值的可獲取性。指標的可操作性包括指標值的基礎數(shù)據(jù)可以收集到，指標值可以運算或分析獲取，而且指標間可以在同一層次比較，以便于專家評判打分。畢竟一個完整的指標體系包含大量的分級指標，無論一個指標本身對目標的關聯(lián)度多高，但是如果指標值無法獲取或極難獲取，或者獲取指標值的工作量巨大，就該權衡它的取舍。

指標的可操作性還體現(xiàn)在指標的真實性、可靠性和有效性，指標體系的建立要有公眾的參與，積極聽取社會各方面意見和要求，保證指標的有效性。指標體系的可操作性不能只注重學術理論上的探討，再完美的理論體系如果不能和實際相結合，那也是空談。指標體系中指標選取要實用、方便、簡潔，這樣方便資料的收集整理，也可以減少工作失誤，提高工作效率。

2.4 定性指標和定量指標相結合，根據(jù)實際需求設計

對總目標區(qū)域效益主要影響的指標有些可以量化計算，而有些卻不能量化或難以量化，但它又是總目標的主要影響因子，只能定性描述，所以一個完整的指標體系需要定量指標和定性指標相結合。根據(jù)指標對總目標的影響程度，具體每一個指標及其各自的權重系數(shù)。

定性指標和定量指標的類別確定也不是絕對的。比如指標Z32的指標名稱為“地下水位影響度”，而不是“地下水位變化值”，就定義成一個定性指標而非定量指標，這個指標的含義僅反映地下水位變化影響程度，而不關注具體變化數(shù)值。這個指標是個“度”的概念。

定性指標和定量指標均要考慮指標值的獲取途徑，定量指標的計算公式力求簡單明了，基礎數(shù)據(jù)能夠收集到；定性指標采用成功度法定義，以度或評價結尾，利用調查問卷和調查表的方式收集數(shù)據(jù)、統(tǒng)計分析獲取指標值。調查問卷法是間接獲取材料和信息的一種方法，通過向調查者發(fā)出簡要問卷表，收集有關問題的意見和建議等，也是科學研究中常用的研究方法之一[17]。

2.5 指標體系要有彈性特征，考慮時空敏感性，動態(tài)指標和靜態(tài)指標相結合

指標體系應用的時間可能比較長，而這個過程有各種可能發(fā)生，因此，在建立指標體系的時候，指標要考慮時間和空間上的敏感性，使所建立的指標體系要具有彈性特征，從而更好地應用于實際評價工作中。

另外，高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價是個動態(tài)的評價，應當考慮動態(tài)指標和靜態(tài)指標相結合。動態(tài)指標值要考慮評價時限，暫定以5a為評價年限，動態(tài)指標設計側重于考慮它每年的變化程度而不是本身的數(shù)值。如定量指標Z11的指標名稱為“灌溉水利用系數(shù)年提高率”，而不是“灌溉水利用系數(shù)”，它是一個動態(tài)指標，這個指標反映的是年平均灌溉水利用系數(shù)的提高程度。這樣的指標設計不僅更能直觀反映灌溉水利用系數(shù)每年提高的節(jié)水效益的特性，而且省略了指標無量綱化處理的麻煩，便于指標間的對比。

3 區(qū)域效益評價指標體系的構建

國際上流行的指標體系模式是“壓力-狀態(tài)-響應(PSR)”模式。PSR模式的理論基礎是研究人與自然的相互關系，回答“發(fā)生了什么，為什么發(fā)生，如何回答”這3個問題[18]。指標體系是為了達到或完成特定目標服務而構建的，一般包含目標層、基準層和指標層。

3.1 指標體系評價目標的確定

高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價指標體系的評價總目標是高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價結論，是用評價分值表示的綜合評價結果。

3.2 指標體系的基準層

影響總評價目標的主導因子是多元化的。以影響總目標的主導因子作為指標體系的基準層。高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價指標體系經(jīng)過分析討論，最后確定基準層為4個一級指標，即效果評價指標Z1、社會影響評價指標Z2、環(huán)境影響評價指標Z3和過程評價指標Z4。

3.2.1 效果評價指標Z1

效果評價指標主要是高效節(jié)水灌溉工程對節(jié)水效果、增產(chǎn)增收效果、土地占用效果和節(jié)能省工效果等進行評價。

3.2.2 社會影響評價指標Z2

社會影響評價指標主要是高效節(jié)水灌溉工程對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、農(nóng)民收入、減少貧困人口、勞動生產(chǎn)率和促進農(nóng)村社會進步等方面的影響進行評價。

3.2.3 環(huán)境影響評價指標Z3

環(huán)境影響評價指標主要是高效節(jié)水灌溉工程對水環(huán)境、土壤環(huán)境以及生態(tài)環(huán)境方面影響進行評價。

3.2.4 過程評價指標Z4

過程評價指標主要是對高效節(jié)水灌溉工程前期工作、建設實施以及運行管理方面進行評價。由于涵蓋的方面比較廣泛，以定性描述為主。

3.3 區(qū)域效益評價指標體系的結構

高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價指標體系分為三層，目標層為評價總目標，基準層由4個一級指標構成，指標層由14個二級指標構成。詳見表1。

表1 高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價指標體系一覽表

4 效益評價指標體系的指標解釋

4.1 定量評價指標的計算公式與解釋

4.1.1 指標Z11

灌溉水有效利用系數(shù)年提高率，是一個反映節(jié)水效果的指標，為效果評價中的二級指標。表示評價年與基準年比較灌溉水有效利用系數(shù)年平均提高的比率。

計算公式：

(1)

式中Z11——灌溉水有效利用系數(shù)年提高率，%；

η基準期——基準期灌溉水有效利用系數(shù)；

η評價期——評價期灌溉水有效利用系數(shù)；

N——評價年限，a。

4.1.2 指標Z12

主要作物綜合年增產(chǎn)率，是一個反映增產(chǎn)增收效果的指標，為效果評價中的二級指標。表示區(qū)域主要作物面積加權平均的綜合增產(chǎn)率的年平均值。

計算公式:

(2)

式中Z12——主要作物綜合年增產(chǎn)率，%；

Ci基準期——基準期第i種作物產(chǎn)量，kg；

Ci評價期——評價期第i種作物產(chǎn)量，kg；

ai——第i種主要作物的面積比例，%；

n——主要作物的種數(shù)；

N——評價年限，a。

4.1.3 指標Z13

節(jié)灌率年增加值，是一個反映節(jié)水灌溉面積發(fā)展效果的指標，為效果評價中的二級指標。表示區(qū)域節(jié)水灌溉面積占總有效灌溉面積的比例年平均增加值。

計算公式:

(3)

式中Z13——節(jié)灌率年增加值，%；

J基準期——基準期節(jié)水灌溉面積，畝；

J評價期——評價期節(jié)水灌溉面積，畝；

G基準期——基準期耕地面積，畝；

G評價期——評價期耕地面積，畝；

N——評價年限，a。

4.1.4 指標Z14

農(nóng)業(yè)用水占比減少值，是一個反映農(nóng)業(yè)用水減少效果的指標，為效果評價中的二級指標。表示區(qū)域農(nóng)業(yè)用水量占總用水量的比例年平均減少值。

計算公式:

(4)

式中Z14——農(nóng)業(yè)用水占比減少值，%；

W農(nóng)基準期——基準期農(nóng)業(yè)用水量，m3；

W農(nóng)評價期——評價期農(nóng)業(yè)用水量，m3；

W總基準期——基準期總用水量，m3；

W總評價期——評價期總用水量，m3；

N——評價年限，a。

4.1.5 指標Z15

工程有效使用率，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程有效使用效果的指標，為效果指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程能否正常發(fā)揮效益，有效使用運行的效率。實際調查中按照有效使用面積占總面積的比例估算，或有效使用長度占總長度的比例估算。指標值由工程調查數(shù)據(jù)取平均值所得。

4.2 定性評價指標的解釋

4.2.1 指標Z21

農(nóng)民滿意度，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程對社會影響的定性指標，為社會影響指標中的二級指標。表示農(nóng)民對區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程建設、使用、維護等方面的滿意程度。通過調查問卷中設計的相關問題獲得指標值。

4.2.2 指標Z22

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式改善度，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程對社會影響的定性指標，為社會影響指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式改善方面的影響程度。通過調查問卷中設計的相關問題獲得指標值。

4.2.3 指標Z23

脫貧致富貢獻度，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程對社會影響的定性指標，為社會影響指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程對農(nóng)民脫貧致富方面的貢獻程度。通過調查問卷中設計的相關問題獲得指標值。

4.2.4 指標Z24

可持續(xù)發(fā)展度，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程對社會影響的定性指標，為社會影響指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程在當?shù)氐目沙掷m(xù)發(fā)展的程度或潛力。指標值為極大可持續(xù)發(fā)展性、有一定可持續(xù)發(fā)展性、沒有可持續(xù)發(fā)展性三種可能。通過調查問卷中設計的相關問題獲得指標值。

4.2.5 指標Z31

土壤環(huán)境影響度，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程對土壤環(huán)境影響的定性指標，為環(huán)境影響指標中的二級指標。表示高效節(jié)水灌溉工程對區(qū)域內(nèi)土壤污染及澇、漬、堿等環(huán)境的影響程度。通過調查問卷中設計的相關問題獲得指標值。

4.2.6 指標Z32

地下水位影響度，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程對水環(huán)境影響的定性指標，為環(huán)境影響指標中的二級指標。表示高效節(jié)水灌溉工程對區(qū)域內(nèi)地下水位的影響程度。通過調查問卷中設計的相關問題獲得指標值。

4.2.7 指標Z41

前期工作評價，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程建設實施過程評價的定性指標，為過程評價指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程項目在前期工程程序合規(guī)性、設計承擔單位資質及方案設計合理性方面的評估情況。該指標是通過典型工程調查表的形式對3個主要方面做調查評估，獲得指標值。

4.2.8 指標Z42

建設實施評價，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程建設實施過程評價的定性指標，為過程評價指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程項目在工程建設過程制度執(zhí)行情況、投資管理、技術應用情況和竣工驗收方面的評估情況。該指標是通過調查表的形式對4個主要方面做調查評估，獲得指標值。

4.2.9 指標Z43

運行管理評價，是一個反映高效節(jié)水灌溉工程建設實施過程評價的定性指標，為過程評價指標中的二級指標。表示區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程項目在工程運行管理機構設置和制度情況、工程運行管理和用水管理方面的評估情況。該指標是通過調查表的形式對3個主要方面做調查評估，獲得指標值。

5 結 論

5.1 區(qū)域效益指標體系的指標研究結論

本文通過對目標的分析，設計篩選出影響區(qū)域效益的關鍵指標，構建了高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價體系。目前該高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價體系可以用來對區(qū)域效益做評價，指標值按照評價標準采用專家打分法評分，然后按照各指標的權重系數(shù)加權，區(qū)域效益評價的直觀結果是一個分值。對指標值評價標準和各級指標權重本文暫不論述。

5.2 研究過程中的困擾

評價體系在調查基礎數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，有些數(shù)據(jù)在不同的統(tǒng)計口徑下有所差異，這種差異不僅是數(shù)值上的差異，還有單位上的差異、范圍上的差異、概念上的差異等。這些差異也反映在不同的年份上，這給指標的縱向比較帶來一些困擾。

5.3 本文與之前同類或近似研究的不同

本文與之前同類或相似研究的最大不同就在于評價指標的設計上。評價指標在遵循一般的指標選取原則基礎上，盡量精選關鍵指標，體現(xiàn)指標的獨立性和代表性，同時也使指標體系簡單易操作，更具有實用性。另外，定量指標值采用變化率和比率變化值來定義，既反映動態(tài)變化情況，又省略了指標的無量綱化處理。定性指標采用成功度法定義為 “××度”。便于分級評分。這也是本文的特點。

5.4 研究的意義

高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益評價指標體系評價的結果，可以有助于了解掌握該區(qū)域的高效節(jié)水灌溉工程的發(fā)展現(xiàn)狀及評價期限內(nèi)發(fā)展變化態(tài)勢，也可以指導區(qū)域新建高效節(jié)水灌溉工程的推廣實施和運行管理，可為今后區(qū)域高效節(jié)水灌溉工程的發(fā)展決策提供依據(jù)，也可以對不同區(qū)域的高效節(jié)水灌溉工程區(qū)域效益做比較，借鑒經(jīng)驗，吸取教訓。

5.5 展望

今后，將積極推廣應用該高效節(jié)水工程灌溉區(qū)域效益評價體系對區(qū)域效益做評價，通過實踐的驗證分析，進一步改進完善指標體系中的指標，包括對指標評價方法、評分標準和權重系數(shù)等的修正。使這套區(qū)域評價指標體系具有更廣泛的普遍適用性和更好的借鑒意義。

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