王柳元，高素惠，賀菊花，丁緒輝

（1河海大學(xué)企業(yè)管理學(xué)院，江蘇常州213022；2東南大學(xué)人文學(xué)院，南京210096）

0 引言

當(dāng)前，中國(guó)正處于城鎮(zhèn)化高速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的加速推進(jìn)，中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，城市數(shù)目增加，城市規(guī)模擴(kuò)大，2010年城鎮(zhèn)化率達(dá)到了47.5%，2011年突破了50%，比上一年提高了3.77個(gè)百分點(diǎn)。傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化帶來(lái)的失控現(xiàn)象極為嚴(yán)重，城鄉(xiāng)差距大，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施配套落后，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重等矛盾日益凸顯。黨的十八大提出要走新型城鎮(zhèn)化道路，城鎮(zhèn)化發(fā)展的同時(shí)強(qiáng)調(diào)生態(tài)環(huán)境優(yōu)美，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)。李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中不僅要重視速度更要重視質(zhì)量。2013年國(guó)內(nèi)的城鎮(zhèn)化率為53.7%，截至2016年底城鎮(zhèn)化率是57.35%，城鎮(zhèn)化的進(jìn)程明顯放緩，城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展被愈發(fā)地重視起來(lái)，成為了研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。在城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的研究上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從宏觀和微觀角度，研究了不同時(shí)期、不同地區(qū)的城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境關(guān)系，筆者通過(guò)對(duì)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的發(fā)展現(xiàn)狀、相互影響機(jī)理、協(xié)同發(fā)展的機(jī)制路徑的梳理，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論為指導(dǎo)，不斷完善指導(dǎo)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展的思路，建立城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境相互作用機(jī)理以及模型，找到中國(guó)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系以及影響發(fā)展關(guān)系的原因，借鑒國(guó)外發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)的城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展拓展思路、提供建議。

1 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的概念綜述

1.1 城鎮(zhèn)化與新型城鎮(zhèn)化的概念界定

城鎮(zhèn)化(urbanization)作為世界上最為重要的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界給予了高度的關(guān)注，研究了近30年，但是對(duì)于城鎮(zhèn)化始終沒(méi)有一個(gè)完整統(tǒng)一的定義。城市化的多維含義，主要包括人口增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、空間擴(kuò)張和生活提高4個(gè)方面。人口增長(zhǎng)是指農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝?，使得城市人增加的過(guò)程[1]；經(jīng)濟(jì)發(fā)展是指城鎮(zhèn)化伴隨著GDP的增長(zhǎng)，農(nóng)村的自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為以工業(yè)服務(wù)業(yè)為主的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的過(guò)程[2]；空間擴(kuò)張指的是農(nóng)業(yè)用地向以建筑、公路、基礎(chǔ)設(shè)施為主的城市用地轉(zhuǎn)變；生活提高是指農(nóng)村的生活方式被城市生活方式所替代的過(guò)程[3-4]。城鎮(zhèn)化的主要特征集中表現(xiàn)為空間地域性、方向性以及時(shí)效性。

城鎮(zhèn)化在發(fā)展過(guò)程中，內(nèi)涵不斷發(fā)展，出現(xiàn)了傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化、新型城鎮(zhèn)化、綠色城鎮(zhèn)化等城鎮(zhèn)化的新概念（表1）。傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化主要是由政府主導(dǎo)和控制，因此城鎮(zhèn)化的問(wèn)題不斷暴露出來(lái)，表現(xiàn)為單純追求城鎮(zhèn)數(shù)量的增加和規(guī)模的擴(kuò)大，忽視了城鎮(zhèn)化建設(shè)的質(zhì)量。土地利用低效，空間布局不合理，依靠工業(yè)化拉動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重等。中國(guó)現(xiàn)在仍處于城鎮(zhèn)化高速發(fā)展的階段，為有效地應(yīng)對(duì)城鎮(zhèn)化過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，十八大提出要走新型城鎮(zhèn)化道路，賦予了城鎮(zhèn)化新的內(nèi)涵。新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)在發(fā)展城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，重視科學(xué)發(fā)展，關(guān)注以人為本，集約高效，環(huán)境友好，生態(tài)宜居，做到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展，不斷提高城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量。綠色城鎮(zhèn)化在2015年被首次提出，周宏春[5]認(rèn)為的綠色城鎮(zhèn)化是將生態(tài)文明建設(shè)的城鎮(zhèn)化用更易理解的語(yǔ)言表述出來(lái)，支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，是生產(chǎn)方式、生活方式、生活觀念綠色化的一種城鎮(zhèn)化建設(shè)道路。

1.2 生態(tài)環(huán)境的概念界定

“生態(tài)環(huán)境”一詞是1866年德國(guó)生物學(xué)家?？藸柼岢龅模麑⑸鷳B(tài)環(huán)境定義為有機(jī)體與環(huán)境之間的關(guān)系，中國(guó)最早使用生態(tài)環(huán)境一詞是在1982年的第五屆人大第五次會(huì)議上，黃秉維院士首次提出來(lái)，此后，國(guó)內(nèi)開(kāi)始大量使用生態(tài)環(huán)境這個(gè)詞，但是這一概念至今還沒(méi)有一個(gè)明確的定義。葉亞平[10]將生態(tài)環(huán)境解釋為支撐人類生命系統(tǒng)的自然系統(tǒng)的統(tǒng)稱，其主要成分是不同生物組成的生命系統(tǒng)。王孟本[11]給生態(tài)環(huán)境的定義是對(duì)生物生長(zhǎng)、發(fā)育、生殖、分布產(chǎn)生影響的綜合的環(huán)境因子。劉耀彬[12]在研究區(qū)域城市化與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系時(shí)，認(rèn)為生態(tài)環(huán)境是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，既包括水、土、能源等自然要素，也包括生物及其相互作用、相互限制。大多數(shù)時(shí)候，生態(tài)環(huán)境是以人為研究對(duì)象，所以生態(tài)環(huán)境可以定義為對(duì)人類生存和發(fā)展有影響的自然環(huán)境要素的綜合，主要包括，水、土、資源、能源等。

表1 城鎮(zhèn)化內(nèi)涵的發(fā)展與對(duì)比

綜合以上觀點(diǎn)，生態(tài)系統(tǒng)應(yīng)該包括2個(gè)方面，一是生物賴以生存的自然環(huán)境，二是對(duì)生物產(chǎn)生影響的有利和不利的因子以及其間的相互作用。雖然對(duì)于“生態(tài)環(huán)境”的概念還沒(méi)有一個(gè)確切的定義，但是其內(nèi)涵也在不斷發(fā)展完善，近年來(lái)，生態(tài)環(huán)境也出現(xiàn)了很多跨學(xué)科的應(yīng)用，如把生態(tài)環(huán)境引入政治學(xué)延伸為政治生態(tài)環(huán)境，也出現(xiàn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、生態(tài)位等概念（表2）。

2 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的理論研究

2.1 零增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)理論和增長(zhǎng)極限理論

1972年米都斯向羅馬俱樂(lè)部提交了一份題為《增長(zhǎng)的極限》的報(bào)告，提出了“零增長(zhǎng)理論”和“極限增長(zhǎng)理論”，該理論認(rèn)為如果經(jīng)濟(jì)不加限制地增長(zhǎng)下去，100年后會(huì)到達(dá)增長(zhǎng)的極限，地球?qū)?huì)崩潰，其涉及的“人類困境”引起了東西方國(guó)家廣泛的熱議。1976年Herman Kahn批判關(guān)于未來(lái)的悲觀觀點(diǎn)，將《增長(zhǎng)的極限》所用的模型稱之為“世界末日”模型。1978年，Andre[18]研究廢棄物處理對(duì)極限增長(zhǎng)理論的影響，認(rèn)為廢棄物管理的形式能夠延緩達(dá)到增長(zhǎng)極限的時(shí)間。2008年Graham[19]證實(shí)了30年來(lái)工業(yè)、食品、污染的變化與增長(zhǎng)極限理論所做的預(yù)測(cè)基本一致。2001年Wendell Bell[20]認(rèn)為米都斯提出的極限增長(zhǎng)理論給予人們警示，為可持續(xù)發(fā)展理論奠定了基礎(chǔ)。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)數(shù)十年如一日地埋頭趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，卻沒(méi)有意識(shí)到“增長(zhǎng)的極限”，困境已經(jīng)擺在中國(guó)面前，應(yīng)該引起重視，2010年林建永、湯進(jìn)華[21]認(rèn)為不可再生資源不斷下降，可再生資源如果超過(guò)其增長(zhǎng)量也有可能消耗殆盡，技術(shù)進(jìn)步是否有助于資源利用效率的提高，存在很大偶然性，因此認(rèn)為極限增長(zhǎng)理論是成立的。

學(xué)者們一方面從悲觀的角度解讀極限增長(zhǎng)理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)只有達(dá)到零增長(zhǎng)才能避免人類生存的悲劇，片面夸大了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，另一方面學(xué)者也指出，極限增長(zhǎng)理論是給予人們警醒，走向可持續(xù)發(fā)展的道路。國(guó)內(nèi)外40多年來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的評(píng)論和解讀，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有窮盡其理念思想，在觀念不斷變遷的基礎(chǔ)上，有可能從極限增長(zhǎng)理論中獲得更多的啟示。

2.2 生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論

《增長(zhǎng)的極限》一書中提出的“世界末日模型”引起人們恐慌的同時(shí)，也開(kāi)始讓人們重新審視傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是否合理。早期城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，許多國(guó)家犧牲環(huán)境來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，忽視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，由此暴露出的問(wèn)題日益嚴(yán)峻，在這樣的背景下，生態(tài)經(jīng)濟(jì)的概念應(yīng)運(yùn)而生。肯尼斯·博爾丁在20世紀(jì)六七十年代提出了宇宙飛船地球的觀點(diǎn)，被認(rèn)為是生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論的誕生。國(guó)際上，比較權(quán)威的觀點(diǎn)是Robert Costanza認(rèn)為生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論是從最廣泛的意義上闡述生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)系的理論。大量學(xué)者不斷深入研究，楊鵬[22]認(rèn)為生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論是將生態(tài)因素納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中，尋求經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與生態(tài)變化的良性發(fā)展，是一種生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論也經(jīng)歷了由外生發(fā)展向內(nèi)生發(fā)展的轉(zhuǎn)變，外生發(fā)展主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的環(huán)境、社會(huì)問(wèn)題，以及治理措施，2000年《增長(zhǎng)的質(zhì)量》一書中提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中忽視的4個(gè)問(wèn)題，即教育的普及、環(huán)境的保護(hù)、政府的作用以及人民的責(zé)任，對(duì)此可以借助減量化、再利用、再循環(huán)實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)。內(nèi)生發(fā)展關(guān)注的是成本內(nèi)化，自我增值的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。2011年聯(lián)合國(guó)環(huán)境署提出綠色經(jīng)濟(jì)是可以實(shí)現(xiàn)環(huán)保和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雙重作用的一種新財(cái)富模式，新能源經(jīng)濟(jì)成為依靠市場(chǎng)配置資源的經(jīng)濟(jì)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論從誕生發(fā)展至今，經(jīng)歷了理論批判、外生發(fā)展以及內(nèi)生發(fā)展階段，內(nèi)生增長(zhǎng)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論尚處于起步階段，仍有許多問(wèn)題亟待解決，如自然資本的增值規(guī)律、定價(jià)及產(chǎn)權(quán)界定等.

2.3 可持續(xù)發(fā)展理論

1963年，美國(guó)生物學(xué)家Rachel Carson發(fā)表著作《寂靜的春天》，描繪了一幅被農(nóng)藥污染環(huán)境的景象，在世界范圍內(nèi)引發(fā)了人們的關(guān)注。1983年，批準(zhǔn)成立世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)(WCED)，同年《世界自然保護(hù)大綱》初步提出可持續(xù)發(fā)展的思想，隨后，1987年《我們共同的未來(lái)》報(bào)告中提出可持續(xù)發(fā)展的定義，既要滿足當(dāng)代人需求又不損害后代的利益，要在資源和環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)，利用技術(shù)手段加以治理，便可永續(xù)發(fā)展下去。鄧小平提出，大力發(fā)展生產(chǎn)力，要在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)改善的基礎(chǔ)上，生態(tài)可持續(xù)發(fā)展理論是鄧小平可持續(xù)發(fā)展理論具有創(chuàng)造性的提法。

表2 生態(tài)環(huán)境的內(nèi)涵發(fā)展

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)可持續(xù)發(fā)展理論展開(kāi)深入的解讀，Selden認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生正面的影響，因?yàn)橄冗M(jìn)的技術(shù)會(huì)提高資源的利用效率，減少環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，如此理解可持續(xù)發(fā)展理論顯然是扭曲的，在實(shí)踐中容易造成先破壞后修復(fù)、先污染后治理的問(wèn)題。普遍認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展理論是人類在反思城鎮(zhèn)化和工業(yè)文明發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境惡化問(wèn)題的基礎(chǔ)上提出的[23]，具有整體性、內(nèi)生性、綜合性的特征，強(qiáng)調(diào)應(yīng)該同時(shí)處理好人與自然和人與人之間的關(guān)系，重視人與人之間對(duì)于自然資源利用的公平性，即不損害后代的利益[24]，重視人對(duì)自然的索取與人對(duì)自然的回饋相平衡，即人與自然和諧相處[25]，可持續(xù)發(fā)展理論是社會(huì)主義可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體制的理論基石，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的關(guān)鍵[26]。

3 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境相互影響的研究

3.1 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境相互作用研究

耦合原本是一個(gè)物理學(xué)概念，指2個(gè)或2個(gè)以上的要素或者系統(tǒng)相互作用彼此影響的現(xiàn)象，由于城市化與生態(tài)環(huán)境之間存在耦合互動(dòng)的關(guān)系，耦合作用被學(xué)者運(yùn)用到城市化的研究中。聶艷[27]將城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的耦合關(guān)系定義為，城鎮(zhèn)的系統(tǒng)要素與生態(tài)環(huán)境的系統(tǒng)要素相互作用彼此影響的現(xiàn)象，兩者之間的影響程度被定義為城鎮(zhèn)化和生態(tài)系統(tǒng)耦合度。城鎮(zhèn)化與生態(tài)系統(tǒng)的耦合關(guān)系主要表現(xiàn)在2個(gè)方面，宋雪峰[28]、劉耀彬[29]總結(jié)為，一是城鎮(zhèn)化通過(guò)人口增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、空間擴(kuò)張、能源等消耗對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生脅迫作用，二是生態(tài)環(huán)境通過(guò)人口驅(qū)逐、政府干預(yù)、排斥企業(yè)資本等對(duì)城市發(fā)展產(chǎn)生限制作用。具體說(shuō)來(lái)，脅迫效應(yīng)主要表現(xiàn)為，人口密度增加、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、帶動(dòng)工業(yè)企業(yè)的增加，排污水平、占地規(guī)模和能源消耗水平上升，向環(huán)境索取的力度加大[30]；生態(tài)環(huán)境對(duì)城市化的限制效應(yīng)主要表現(xiàn)在，生態(tài)環(huán)境惡化，降低了居住環(huán)境的舒適度，人口向環(huán)境更好的地方遷移，國(guó)家會(huì)出臺(tái)政策干預(yù)，生態(tài)環(huán)境本身會(huì)降低要素的支撐能力，發(fā)生災(zāi)害性事件，從而使得城鎮(zhèn)化的速度放緩[29]。

城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間的作用與反作用的關(guān)系，1988年經(jīng)濟(jì)學(xué)家王如松將城市化發(fā)展的這種形態(tài)總結(jié)為城鎮(zhèn)化發(fā)展的S曲線，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行研究，王金營(yíng)[31]、徐春秀[32]都提出了城鎮(zhèn)化發(fā)展“慢-快-慢”的理論，以這個(gè)理論應(yīng)用在城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的耦合關(guān)系上，可以解釋為城鎮(zhèn)化發(fā)展初期需要開(kāi)拓環(huán)境發(fā)展緩慢，隨著環(huán)境的適應(yīng)直線上升，最后受到生態(tài)環(huán)境的限制作用發(fā)展緩慢。

3.2 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境模型研究

對(duì)于城鎮(zhèn)化與生態(tài)系統(tǒng)的相互影響研究，不只停留在定性的分析，也確定了城鎮(zhèn)化-生態(tài)環(huán)境的定量分析，學(xué)者普遍認(rèn)為城鎮(zhèn)化進(jìn)程與生態(tài)環(huán)境之間存在著一個(gè)普遍可循的規(guī)律。

聶艷[27]在研究區(qū)域城市化和生態(tài)環(huán)境時(shí)空變異特征時(shí)建立了耦合度模型，楊彤[33]、何為[34]、孔偉[35]在研究區(qū)域城市化和生態(tài)環(huán)境的問(wèn)題時(shí)同樣運(yùn)用了耦合度模型，他們認(rèn)為耦合度C是反映城市化和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)的重要指標(biāo)，借用物理學(xué)中耦合度模型，將城市化與生態(tài)環(huán)境的耦合度模型表示如式(1)。

對(duì)于城市子系統(tǒng)U1與生態(tài)系統(tǒng)子系統(tǒng)U2，耦合度為C，C介于0到1之間，當(dāng)C≤0.3時(shí)城市化與生態(tài)系統(tǒng)處于低水平耦合，當(dāng)C處于0.3～0.5時(shí)處于拮抗階段，當(dāng)C值在0.5～0.8時(shí)處于磨合階段，當(dāng)C值≥0.8時(shí)位高水平耦合。

耦合度模型在運(yùn)用時(shí)，因?yàn)楦鲄^(qū)域間的城市化和生態(tài)系統(tǒng)之間的關(guān)系具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性，單純依靠耦合度可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤或者誤差，過(guò)于片面不準(zhǔn)確是耦合度模型的缺陷[27,29]。因此，耦合度模型不斷發(fā)展，用耦合協(xié)調(diào)度模型來(lái)構(gòu)造城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間的耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)，其算法可以表述如式(2)。

在耦合協(xié)調(diào)度模型中T為城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境綜合調(diào)和指數(shù)，D為耦合協(xié)調(diào)度，加入城鎮(zhèn)化系統(tǒng)U1和生態(tài)系統(tǒng)U2對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)的權(quán)重W1、W2，有效地彌補(bǔ)了各地區(qū)之間的差異性和不平衡性，為多個(gè)區(qū)域的城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)關(guān)系的對(duì)比研究提供了方法。

3.3 環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)

城鎮(zhèn)化的發(fā)展究竟是引起環(huán)境問(wèn)題的原因還是解決環(huán)境問(wèn)題的方法？基于此問(wèn)題對(duì)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的研究就此展開(kāi)。庫(kù)茲涅茨曲線是諾貝爾獲得者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞膩?lái)分析收入水平和分配公平的學(xué)說(shuō)，1991年Grossman[36]和Krueger[36]在研究42個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系時(shí)提出了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線”的假說(shuō)。環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)認(rèn)為城鎮(zhèn)化發(fā)展和生態(tài)環(huán)境之間不是單純的正相關(guān)或負(fù)相關(guān)的關(guān)系，而是隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，生態(tài)環(huán)境的質(zhì)量先下降后上升，呈現(xiàn)倒U形關(guān)系。此后主要應(yīng)用于利用環(huán)境污染指標(biāo)和人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等收入指標(biāo)研究城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系。

1999年List和Gallet在其研究中提出了描述環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的函數(shù)模型，如式(3)。

其中，Pjit代表i國(guó)家在t時(shí)間內(nèi)排放j的污染物人均排放量，Xjkit代表i國(guó)家在時(shí)間t內(nèi)外生參數(shù)K的矢量，K為3時(shí)，方程為二次方，K為4時(shí)，方程為三次方，T代表時(shí)間，ε代表誤差項(xiàng)。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線在使用時(shí)有多重形式，如二次多項(xiàng)式、三次多項(xiàng)式、對(duì)數(shù)形式等。Martinez-Zarzoso和Bengochea-Morancho[37]在研究22個(gè)OECD國(guó)家的經(jīng)紀(jì)發(fā)展和碳排放量時(shí)用了對(duì)數(shù)三次多項(xiàng)式模型：lny=a+blnx+c(lnx)2+d(lnx)3。Galeotti和Lanza[38]在研究100個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和二氧化硫排放量的關(guān)系時(shí)運(yùn)用了三項(xiàng)多項(xiàng)式y(tǒng)=a+bx+cx2+dx3和對(duì)數(shù)三次式lny=a+blnx+c(lnx)2+d(lnx)3。李水平、張丹[39]在研究湖南省城鎮(zhèn)化與環(huán)境污染之間關(guān)系時(shí)使用了三次多項(xiàng)式

運(yùn)用庫(kù)茲涅茨曲線研究區(qū)域城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境的關(guān)系雖然是時(shí)下比較流行的研究方法，但其缺陷不能忽略，一是其內(nèi)生缺陷，研究城鎮(zhèn)化對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響，忽略了城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間的影響關(guān)系不是單向的；二是數(shù)據(jù)環(huán)境和指標(biāo)問(wèn)題，環(huán)境數(shù)據(jù)的可得性與數(shù)據(jù)的質(zhì)量差，變量選取隨意；三是計(jì)量模型的問(wèn)題，1996年Stern研究環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的模型有小二乘法、混合影響、隨機(jī)效果3種。但總體來(lái)看，近幾年在計(jì)量模型上沒(méi)有很大發(fā)展，計(jì)量模型簡(jiǎn)單化是其一大限制。

4 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的相互影響的實(shí)證研究

4.1 庫(kù)茲尼茨假設(shè)存在性的實(shí)證檢驗(yàn)

城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境相互影響的實(shí)證研究很大一部分是證明庫(kù)茲涅茨曲線是否存在，以及其形成的原因。國(guó)外學(xué)者研究庫(kù)茲涅茨假設(shè)是否成立，有支持也有反對(duì)的聲音。Ehrhardt-Martinez和Grenshaw通過(guò)研究城市化進(jìn)程與毀林率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者存在倒U形曲線，存在庫(kù)茲涅茨曲線。Kasman[40]調(diào)查了1992—2010年歐盟成員國(guó)和候選國(guó)之間的能源消費(fèi)、二氧化碳排放等生態(tài)環(huán)境指標(biāo)與城市化之間的關(guān)系，使用面板單位根檢驗(yàn)、面板協(xié)整等方法提供證據(jù)支持環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)，城市化和生態(tài)環(huán)境之間存在倒U型關(guān)系；而Dogan[41]通過(guò)研究美國(guó)1960—2010年的二氧化碳排放、城市化等的情況，發(fā)現(xiàn)能源消費(fèi)和城市化增加了生態(tài)環(huán)境的退化，但結(jié)果不支持環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。在國(guó)內(nèi)，吳玉萍[42]研究了北京市1985—1999年城鎮(zhèn)化與環(huán)境的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)顯著的環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線，且比發(fā)達(dá)國(guó)家較早地實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)折點(diǎn)。池建宇[43]基于中國(guó)2003—2013年31個(gè)省會(huì)城市和直轄市的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)省會(huì)直轄市擬合曲線在正U形右邊，即城鎮(zhèn)化發(fā)展只帶來(lái)生態(tài)環(huán)境的改善，并沒(méi)有帶來(lái)惡化部分。李水平[39]使用1997—2011年湖南省10個(gè)市區(qū)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了湖南省各項(xiàng)污染指標(biāo)和城鎮(zhèn)化的進(jìn)程呈現(xiàn)了N形、倒U形、倒N形關(guān)系。袁正[44]基于跨國(guó)截面數(shù)據(jù)考察認(rèn)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線成立，隨著城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，生態(tài)環(huán)境的質(zhì)量先變壞后變好。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)環(huán)境庫(kù)茲尼茨存在性的實(shí)證檢驗(yàn)仍是熱點(diǎn)，可謂汗牛充棟，缺陷在于這些研究大都相似，大多數(shù)的實(shí)證都是用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，不同的是所研究的地區(qū)不同，很少有創(chuàng)新，研究的結(jié)論差異性也很大甚至相互矛盾，且太多的研究集中于庫(kù)茲涅茨曲線呈現(xiàn)的形狀，較少關(guān)注其背后的作用機(jī)理，找到城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的途徑。

4.2 城市化與生態(tài)環(huán)境耦合的時(shí)空差異

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外對(duì)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的實(shí)證檢驗(yàn)中，對(duì)兩者的耦合關(guān)系的時(shí)空差異研究較多。時(shí)序變異規(guī)律上，主要是通過(guò)某個(gè)區(qū)域的數(shù)據(jù)，運(yùn)用模型分析該區(qū)域所研究時(shí)間段內(nèi)，城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境處于哪種耦合程度。空間分布規(guī)律上，研究集中在某一區(qū)域內(nèi)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的分布差異?？傮w上，省級(jí)之間的城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，空間上呈現(xiàn)出東部和西部的耦合度略高于中部地區(qū)，從直轄市到沿海發(fā)達(dá)地區(qū)到中部城市最后是西部城市，耦合協(xié)調(diào)度依次降低；時(shí)間上，隨著時(shí)間的推移省際之間的耦合度和耦合協(xié)調(diào)度差距不斷縮小，城市化的各參量對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的影響增加，生態(tài)環(huán)境參量對(duì)城市化的影響也越來(lái)越大[45]。具體的，例如湖北省城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境耦合模型結(jié)果顯示，各地級(jí)市表現(xiàn)出明顯的差異性，武漢市耦合度最高而十堰耦合度較小，整體上耦合度從1997年開(kāi)始扭轉(zhuǎn)不斷惡化的結(jié)果逐漸走向磨合[27]。江蘇省城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境空間上基本符合南北分異規(guī)律，蘇北的耦合度小蘇南的耦合度大，時(shí)間上呈現(xiàn)出耦合度先下降再上升，耦合協(xié)調(diào)度先上升在下降的趨勢(shì)[46]。在國(guó)外，近些年，相比于國(guó)內(nèi)進(jìn)行時(shí)空差異的研究較少，Park[47]發(fā)現(xiàn)城市化和工業(yè)化將大規(guī)模改變水水文和生物地球的環(huán)境、空氣質(zhì)量、干濕沉積流量等，這在亞洲、非洲、南美洲的城市化進(jìn)程中顯而易見(jiàn)，通過(guò)對(duì)美國(guó)19個(gè)城市的分析也發(fā)現(xiàn)了相同結(jié)論。Dinda[48]也對(duì)不同區(qū)域進(jìn)行耦合研究，豐富了研究?jī)?nèi)容。

4.3 城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素

學(xué)者們主要從以下幾個(gè)方面闡述城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)的驅(qū)動(dòng)因素或兩者不能協(xié)同發(fā)展的制約因素：一是技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同；二是環(huán)境政策，包括環(huán)境管制力度、政府投資環(huán)境治理的水平、人們環(huán)保觀念的不同；三是國(guó)際貿(mào)易、進(jìn)出口政策、國(guó)家地區(qū)的發(fā)展水平不同等。

驗(yàn)證庫(kù)茲尼茨曲線的假設(shè)存在性的問(wèn)題上，認(rèn)為存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨假設(shè)的研究中，最早Grossman[36]和Krueger[36]提出環(huán)境庫(kù)茨涅茲曲線假設(shè)時(shí)，就認(rèn)為城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)倒U形的原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和政府規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化主要是指及減排技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)，一方面可以減少污染物的排放，另一方面可以提高生產(chǎn)效率從而對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生正面影響，同時(shí)隨著城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境意識(shí)和政府的監(jiān)管力度也會(huì)使得生態(tài)環(huán)境得到改善。Magnus Lindmark[49]認(rèn)為工業(yè)是對(duì)環(huán)境影響較大的產(chǎn)業(yè)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，技術(shù)水平提高，服務(wù)業(yè)逐漸替代工業(yè)的主導(dǎo)地位，使得環(huán)境壓力與城鎮(zhèn)化分離。Soumyananda Dinda[48]認(rèn)為環(huán)境政策有力的實(shí)施可以減小環(huán)境的壓力。在國(guó)內(nèi)，很多學(xué)者也認(rèn)同此觀點(diǎn)。袁正[45]利用跨國(guó)數(shù)據(jù)說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及政府財(cái)政投入使得生態(tài)環(huán)境隨城鎮(zhèn)化推進(jìn)而不斷改善。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易，將重工業(yè)的污染轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家，使得本國(guó)的環(huán)境改善，也是出現(xiàn)庫(kù)茲涅茨曲線的原因之一[50-52]。池建宇[44]發(fā)現(xiàn)中國(guó)省會(huì)城市和直轄市只符合倒U曲線的右邊部分，原因是其選擇的1999—2012年的數(shù)據(jù)存在滯后性，政府和人們已經(jīng)意識(shí)到保護(hù)環(huán)境的重要性，這段時(shí)間內(nèi)技術(shù)也得到了發(fā)展。有人認(rèn)為城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間存在反向關(guān)系，即城鎮(zhèn)化的發(fā)展使得環(huán)境惡化，不存在轉(zhuǎn)折點(diǎn)，其原因是城鎮(zhèn)化進(jìn)程的發(fā)展，導(dǎo)致了二氧化碳排放量的增加，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不能減少二氧化碳的排放量，并且?guī)炱澞募僬f(shuō)不適用全球環(huán)境指標(biāo)，研究一個(gè)國(guó)家時(shí)可能會(huì)會(huì)存在庫(kù)茲涅茨假設(shè)，但是全球環(huán)境指標(biāo)往往出現(xiàn)反向關(guān)系[53-54]。

城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，在不同地域不同時(shí)間呈現(xiàn)了不同的特點(diǎn)，出現(xiàn)了時(shí)空差異。對(duì)于產(chǎn)生差異的原因，近年來(lái)國(guó)外學(xué)者對(duì)此問(wèn)題的研究較少，相反國(guó)內(nèi)的學(xué)者近年來(lái)針對(duì)不同區(qū)域的城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的時(shí)空差異的研究較為豐富。宋超山[55]研究西安市的城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，時(shí)序上，由于國(guó)家政策的階段性，西部大開(kāi)發(fā)啟動(dòng)初期，西安市的城鎮(zhèn)化建設(shè)受到資源約束，2005年之后，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，企業(yè)推行清潔生產(chǎn)，向磨合階段發(fā)展。孫平軍[56]在對(duì)江蘇省的城市化與生態(tài)環(huán)境的耦合度研究時(shí)也發(fā)現(xiàn)了時(shí)空差異，主要的原因是，時(shí)序上1990年以后江蘇政府借長(zhǎng)三角的開(kāi)發(fā)契機(jī)，城市一體化建設(shè)、環(huán)保意識(shí)增強(qiáng)、建設(shè)旅游城市等因素使得耦合協(xié)調(diào)度上升，近年來(lái)，三大都市圈建設(shè)，遭遇了能源、資源、排泄的瓶頸，耦合協(xié)調(diào)度下降；空間上，江蘇呈現(xiàn)南北分異，原因是長(zhǎng)三角地區(qū)城市發(fā)展水平高于蘇北地區(qū)，服務(wù)業(yè)代替工業(yè)，工業(yè)向蘇北轉(zhuǎn)移，使得蘇南地區(qū)耦合協(xié)調(diào)度高于蘇北地區(qū)。干旱地區(qū)雖然城市化起步較晚，也呈現(xiàn)了明顯的地區(qū)差異，主要因?yàn)楣I(yè)化發(fā)展的程度不同、經(jīng)濟(jì)規(guī)模發(fā)展的差異，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的影響不同[57]。

5 展望

國(guó)內(nèi)外對(duì)于兩者之間的關(guān)系研究已經(jīng)比較成熟，但是國(guó)內(nèi)相較于國(guó)外而言還有較大差距。國(guó)外學(xué)者對(duì)城市化與生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展的問(wèn)題上存在如下特點(diǎn)：第一，研究對(duì)象多選用美國(guó)歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的研究較少。第二，研究的內(nèi)容不僅局限于城鎮(zhèn)化進(jìn)程與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系，其中還涉及碳排放、貿(mào)易、人口增長(zhǎng)的多個(gè)維度與生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系。第三，國(guó)外學(xué)者對(duì)時(shí)空差異的研究較少，對(duì)特定地區(qū)的研究近年來(lái)比較缺乏。第四，研究結(jié)果上，普遍認(rèn)為生態(tài)環(huán)境與城鎮(zhèn)化進(jìn)程之間符合庫(kù)茲涅茨曲線，不符合的情況較少，多存在于發(fā)展中國(guó)家。第五，研究方法上理論層面的研究較為深入，是國(guó)內(nèi)學(xué)者很難達(dá)到的。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于此問(wèn)題的理論分析較少，實(shí)證分析較多，呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：第一，國(guó)內(nèi)學(xué)者偏好研究特定空間的城鎮(zhèn)化和生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)程度，如選擇山東省、吉林省以及沿海地區(qū)等的城市化和生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系進(jìn)行研究，但缺少對(duì)比分析，很難找到具體差異點(diǎn)。第二，研究結(jié)果有較大差異，有的學(xué)者認(rèn)為兩者之間呈現(xiàn)倒U型，符合庫(kù)茲涅茨曲線的假設(shè)，也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)兩者之間的關(guān)系呈現(xiàn)倒N型、S型、正U型等，可能是因?yàn)橹笜?biāo)體系覆蓋不全，具有重疊性，一定程度上帶有主觀性。第三，運(yùn)用的實(shí)證方法多樣，如模糊物元法、熵值法、層次分析法等，但都類似于國(guó)外模型，缺少創(chuàng)新，在理論分析方面沒(méi)有深入研究。

在未來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系研究中還應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：（1）避開(kāi)城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境之間研究的限制。國(guó)內(nèi)對(duì)生態(tài)環(huán)境的監(jiān)測(cè)開(kāi)始的時(shí)間較晚，缺乏完整的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。而且國(guó)內(nèi)地區(qū)之間和世界各國(guó)間使用的數(shù)據(jù)都為典型調(diào)查數(shù)據(jù)，這就將所有地區(qū)看作是同質(zhì)的，忽略了地區(qū)發(fā)展本身的差異性，缺少結(jié)果的可比性。（2）注重生態(tài)環(huán)境對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的反饋?zhàn)饔?。大量文獻(xiàn)都是從城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響入手，很少考慮生態(tài)環(huán)境對(duì)城鎮(zhèn)化的反饋?zhàn)饔?。?）深入探討問(wèn)題的根源。與國(guó)外研究相比，國(guó)內(nèi)的研究較多的是基于國(guó)外研究的理論模型進(jìn)行實(shí)證分析，今后的研究中，要關(guān)注實(shí)證背后理論的分析，庫(kù)茲涅茨曲線本身的缺陷，運(yùn)用其證明是否能夠準(zhǔn)確的說(shuō)明問(wèn)題，以及其背后的作用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)路徑，都值得進(jìn)行深入研究。

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