賈汝靜,葛曼麗,曹 實(shí),王臘梅,孫玉澄,王彥斌
(中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心,北京100062)
能力驗(yàn)證是20世紀(jì)50年代開(kāi)始出現(xiàn)的一種外部質(zhì)量評(píng)價(jià)技術(shù),它的發(fā)展和應(yīng)用已經(jīng)得到各行各業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、政府和行業(yè)監(jiān)管部門(mén)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)和使用檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的社會(huì)各方越來(lái)越多的重視。我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域的能力驗(yàn)證工作開(kāi)始于2004年,目前我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域組織和開(kāi)展的能力驗(yàn)證項(xiàng)目的數(shù)量和參加機(jī)構(gòu)的數(shù)量較起步階段有了顯著增長(zhǎng),近年趨于平穩(wěn)遞增趨勢(shì)(圖1),這意味著在經(jīng)歷了十余年的摸索和開(kāi)拓之后,我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證市場(chǎng)趨于穩(wěn)定,并形成了較為穩(wěn)定的方法,司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證技術(shù)和應(yīng)用都得到了長(zhǎng)足的發(fā)展。
圖1 2008—2016年司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證項(xiàng)目及參加機(jī)構(gòu)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)
目前,司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證活動(dòng)的提供機(jī)構(gòu)根據(jù)鑒定技術(shù)的不斷發(fā)展和鑒定領(lǐng)域的不斷拓寬,持續(xù)研究和開(kāi)展新的能力驗(yàn)證項(xiàng)目,同時(shí)公安、檢察院、國(guó)家安全系統(tǒng),也在相繼組織和建設(shè)能力驗(yàn)證平臺(tái),不同的系統(tǒng)從能力驗(yàn)證的策劃、組織實(shí)施和分析評(píng)價(jià)等各方面都體現(xiàn)著行業(yè)特點(diǎn)。這種技術(shù)和應(yīng)用缺乏通用性和標(biāo)準(zhǔn)化的現(xiàn)狀,在很大程度上影響了司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證結(jié)果的有效性,也不利于鑒定質(zhì)量的控制與改進(jìn)。如何加快標(biāo)準(zhǔn)化研究,充分發(fā)揮能力驗(yàn)證對(duì)于司法鑒定/法庭科學(xué)行業(yè)發(fā)展的質(zhì)量保障和技術(shù)支撐作用,是當(dāng)前需要解決的重要現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之一。本文分析了國(guó)內(nèi)外司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化研究工作現(xiàn)狀,并對(duì)未來(lái)我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化研究工作提出了一些建議與展望。
2010年,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(International Organization for Standardization,ISO)和國(guó)際電工委員會(huì)(International Electrotechnical Commission,IEC)聯(lián)合發(fā)布國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17043《合格評(píng)定 能力驗(yàn)證的通用要求》[1],該標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái),說(shuō)明能力驗(yàn)證的規(guī)范性受到了國(guó)際上普遍重視。目前,ISO/IEC 17043標(biāo)準(zhǔn)是世界各國(guó)各行業(yè)組織和開(kāi)展能力驗(yàn)證計(jì)劃時(shí)共同遵守的準(zhǔn)則,也是各國(guó)認(rèn)可機(jī)構(gòu)承認(rèn)能力驗(yàn)證有效性的評(píng)價(jià)基礎(chǔ)。該標(biāo)準(zhǔn)具有廣泛的適用性,對(duì)于不同行業(yè)、不同學(xué)科領(lǐng)域、不同類(lèi)型的能力驗(yàn)證計(jì)劃,尤其是對(duì)于司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域的能力驗(yàn)證活動(dòng)許多關(guān)鍵過(guò)程控制措施和要求并未明確。隨著能力驗(yàn)證在司法鑒定/法庭科學(xué)的不斷發(fā)展與應(yīng)用,能力驗(yàn)證活動(dòng)的規(guī)范性和有效性受到日益關(guān)注。眾多國(guó)內(nèi)外司法鑒定行業(yè)組織啟動(dòng)了司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定工作,歐洲法庭科學(xué)聯(lián)盟(European Networkof Forensic Science Institutes,ENFSI)、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(The National Institute of Standards and Technology,NIST)、美國(guó)材料與試驗(yàn)協(xié)會(huì)(American Society for Testing and Materials,ASTM)和我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)化研究組織等相繼開(kāi)展相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化工作。截至目前,各標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)出臺(tái)了一系列司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn),取得了明顯的進(jìn)展。但就司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域整體的技術(shù)體系、發(fā)展規(guī)模和質(zhì)量管理需求而言,當(dāng)前司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化研究仍處于起步階段,與行業(yè)發(fā)展水平和需求仍不相稱(chēng)。本文就以上各標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化研究歷程和目前取得的一些成果進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的梳理,旨在理清當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)化研究現(xiàn)狀。
司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證始于20世紀(jì)70年代中期,歐美國(guó)家首先將能力驗(yàn)證用于犯罪實(shí)驗(yàn)室鑒定結(jié)果一致性和有效性評(píng)價(jià)[2],在隨后20年間,歐美國(guó)家司法鑒定/法庭科學(xué)行業(yè)的專(zhuān)家學(xué)者開(kāi)展了大量針對(duì)能力驗(yàn)證的組織、設(shè)計(jì)、樣品選擇和結(jié)果評(píng)價(jià)的研究[3],到20世紀(jì)90年代初,能力驗(yàn)證活動(dòng)已遍及毒化、DNA、痕跡(血液痕跡、槍彈痕跡、指紋等)等眾多鑒定項(xiàng)目,在司法鑒定/法庭科學(xué)實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量保證中發(fā)揮著重要作用。根據(jù)2016年美國(guó)司法部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),近十年來(lái),美國(guó)幾乎所有公立鑒定機(jī)構(gòu)都定期參加和利用能力驗(yàn)證,將其作為質(zhì)量控制的常規(guī)工具和手段[4]。
歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家自能力驗(yàn)證在司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用之初,就開(kāi)始積極探索本領(lǐng)域能力驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)化工作。早期的標(biāo)準(zhǔn)化研究中,民間的行業(yè)組織或研究機(jī)構(gòu)發(fā)揮了重要作用,隨著政府行政監(jiān)管部門(mén)對(duì)能力驗(yàn)證結(jié)果的重視,一些政府標(biāo)準(zhǔn)化組織相繼組建工作組加強(qiáng)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)化研究。
美國(guó)是最早開(kāi)展司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證活動(dòng)的國(guó)家之一,也是迄今為止司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)最完備的國(guó)家。在20世紀(jì)80年代后期,當(dāng)DNA鑒定結(jié)果首次被引入訴訟時(shí),聯(lián)邦調(diào)查局召集了一批科學(xué)家成立了DNA分析方法技術(shù)工作組(TWGDAM)研究DNA鑒定的標(biāo)準(zhǔn)化工作。1990年,TWGDAM制定了DNA鑒定能力驗(yàn)證指南[5],并在1993年制定了質(zhì)量保證準(zhǔn)則[6-7],使DNA證據(jù)在法庭上具有扎實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。此后,美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局資助成立了一系列科學(xué)工作組(Scientific Working Groups,SWG),研制并相繼發(fā)布了《微量物質(zhì)能力驗(yàn)證指南》[8]、《電子數(shù)據(jù)和圖像鑒定能力驗(yàn)證計(jì)劃指南》[9]等系列文件。2009年,美國(guó)國(guó)家科學(xué)院(National Academy of Sciences,NAS) 國(guó)家研究委員會(huì)(National Research Council, NRC)發(fā)表了題為《加強(qiáng)美國(guó)的法庭科學(xué)領(lǐng)域:前進(jìn)之路》的技術(shù)報(bào)告,呼吁美國(guó)進(jìn)行司法鑒定/法庭科學(xué)的改進(jìn)。該報(bào)告提出了13條建議,包括司法鑒定/法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化與加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可與能力驗(yàn)證的建議[10]。2014年初,美國(guó)司法部(DOJ)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織NIST聯(lián)合建立了科學(xué)委員會(huì)組織(Organization of Scientific Area Committees,OSAC)。OSAC 在 NIST的領(lǐng)導(dǎo)下,主要任務(wù)是在公議協(xié)商的基礎(chǔ)上研究和完善司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域文件化標(biāo)準(zhǔn)和指南(consensusbased documentary standards and guidelines)[11]。 OSAC成立之后,司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化研究迅速推進(jìn),連續(xù)出臺(tái)了多個(gè)能力驗(yàn)證相關(guān)的指南,包括:《血跡模式分析能力驗(yàn)證實(shí)施指南》[12],《數(shù)字證據(jù)科學(xué)工作組能力驗(yàn)證指南》[13],《面部識(shí)別和面部認(rèn)定能力驗(yàn)證項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)草案》[14],《指紋比對(duì)能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)》[15]等系列文件,并于2016年經(jīng)NIST正式發(fā)布《司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證》標(biāo)準(zhǔn)[16]。
歐洲在制定和采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)方面始終處于世界領(lǐng)先地位。1992年,11個(gè)西歐國(guó)家司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威政府研究所組建了歐洲法庭科學(xué)聯(lián)盟(European Network of Forensic Science Institutes,ENFSI),旨在發(fā)展和維持歐洲司法鑒定/法庭科學(xué)的能力和水平。目前,ENFSI包括來(lái)自32個(gè)歐洲國(guó)家研究機(jī)構(gòu)的成員,已成為整個(gè)歐洲司法鑒定/法庭科學(xué)行業(yè)最具影響力的權(quán)威技術(shù)機(jī)構(gòu)。ENSFI下的質(zhì)量與能力委員會(huì)(Quality&Competence Committee,QCC)負(fù)責(zé)質(zhì)量管理和標(biāo)準(zhǔn)化研究工作,并負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)和運(yùn)作各種司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域的能力驗(yàn)證項(xiàng)目。ENSFI自成立以來(lái)就積極組織歐洲司法鑒定/法庭科學(xué)項(xiàng)目,這些項(xiàng)目大多持續(xù)數(shù)年,并由專(zhuān)家撰寫(xiě)階段性報(bào)告總結(jié)遇到的問(wèn)題和最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。ENSFI組織的能力驗(yàn)證項(xiàng)目遍及法醫(yī)毒化、DNA、指紋、足跡、槍彈痕跡、纖維、油漆、文件、電子數(shù)據(jù)、酒精呼氣試驗(yàn)(2006)等各鑒定專(zhuān)業(yè)。2010年ISO/IEC 17043的發(fā)布進(jìn)一步推動(dòng)了歐洲司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程,ENFSI于2015年正式發(fā)布了QCC-PT-001《ENFSI能力驗(yàn)證和協(xié)作試驗(yàn)指南》[17]用以規(guī)范和推動(dòng)歐洲國(guó)家在司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證的開(kāi)展和實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后,歐洲各國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)研究機(jī)構(gòu)也分別依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)了指紋[18]、射擊距離[19]、毛發(fā)中毒品鑒定[20-21]、線(xiàn)粒體DNA鑒定[22]等能力驗(yàn)證新項(xiàng)目上的研究。
我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化工作起步較晚,但在中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)(CNAS)的支持下得以快速發(fā)展。2010年,ISO/IEC 17043發(fā)布后,CNAS迅速啟動(dòng)了標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作,2012年經(jīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布為GB/T 27043《合格評(píng)定 能力驗(yàn)證的通用要求》[23]。
2012年,CNAS組織來(lái)自公安、司法、檢察院、高等院校及科研院所的鑒定專(zhuān)家,制定并發(fā)布了指南文件CNAS-GL32《法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證實(shí)施指南》[24]。2015年CNAS會(huì)同國(guó)內(nèi)法醫(yī)DNA鑒定專(zhuān)家研究編寫(xiě)了第一個(gè)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)TB/T《法醫(yī)DNA鑒定能力驗(yàn)證實(shí)施指南》[25]。并于2016年成立司法鑒定/法庭科學(xué)能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化研究工作組,分析研究司法鑒定/法庭科學(xué)能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)體系、標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi),并結(jié)合我國(guó)鑒定工作的內(nèi)容和分類(lèi),研究司法鑒定/法庭科學(xué)能力驗(yàn)證不同學(xué)科專(zhuān)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化需求和個(gè)性化要求。截至2017年底,工作組正在研究并獲得申請(qǐng)立項(xiàng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研究項(xiàng)目(表1)。
表1 獲得申請(qǐng)立項(xiàng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研究項(xiàng)目
司法鑒定/法庭科學(xué)涉及范圍廣,分支學(xué)科多,鑒定結(jié)論通常是以其他科學(xué)(如生物、物理、化學(xué)、醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)等)的測(cè)算為基礎(chǔ),具有學(xué)科范圍的多樣性以及由此產(chǎn)生的鑒定材料、鑒定方法和技術(shù)的多樣性的特點(diǎn)。同時(shí),能力驗(yàn)證的參加者包括來(lái)自國(guó)家公安、檢察院、國(guó)家安全等部門(mén)的公立實(shí)驗(yàn)室,還包括醫(yī)院、研究院所、民營(yíng)實(shí)驗(yàn)室等社會(huì)鑒定機(jī)構(gòu)。不同鑒定機(jī)構(gòu)可提供的鑒定范疇、鑒定技術(shù),日常鑒定工作的復(fù)雜程度及不同行業(yè)系統(tǒng)的質(zhì)量管理要求均有很大差異。
基于司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)象的多樣性和復(fù)雜性,建議在標(biāo)準(zhǔn)化研究過(guò)程中,加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作組的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的綜合性聯(lián)動(dòng)建設(shè),廣泛吸納經(jīng)驗(yàn)豐富的鑒定專(zhuān)家、鑒定技術(shù)及方法研究人員、認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)及政府監(jiān)管代表參與相關(guān)工作并從不同角度給出意見(jiàn)和建議,從而保證標(biāo)準(zhǔn)化工作的科學(xué)性、有效性和適宜性。美國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化研究機(jī)構(gòu)OSAC的成員,不僅有近200名學(xué)科專(zhuān)家,還包括來(lái)自商務(wù)部,國(guó)防部,衛(wèi)生與人類(lèi)服務(wù)部,國(guó)土安全部,內(nèi)政部,司法部,財(cái)政部,環(huán)境保護(hù)局,國(guó)家研究所衛(wèi)生部,國(guó)家科學(xué)基金會(huì),國(guó)家運(yùn)輸安全委員會(huì)等各級(jí)政府部門(mén)的代表,這種從業(yè)人員、政府和學(xué)術(shù)界廣泛參與的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制,使美國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)更為科學(xué)、有效,也更為容易被廣泛采用。
司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化的最終目的是服務(wù)司法鑒定/法庭科學(xué)的質(zhì)量管理與技術(shù)提升。隨著我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)行業(yè)的迅速發(fā)展,鑒定業(yè)務(wù)逐年攀升,能力驗(yàn)證的需求和市場(chǎng)不斷擴(kuò)大,同時(shí),鑒定領(lǐng)域不斷拓寬和新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)。創(chuàng)新成為司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的另一個(gè)焦點(diǎn),如何在新技術(shù)的動(dòng)態(tài)環(huán)境中制定實(shí)用的標(biāo)準(zhǔn),是標(biāo)準(zhǔn)化工作面臨的一個(gè)持續(xù)的挑戰(zhàn)。只有不斷加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化理論、方法、規(guī)劃、政策研究,提升標(biāo)準(zhǔn)化科研水平,才能使司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化與時(shí)俱進(jìn)地支撐行業(yè)發(fā)展、行業(yè)管理并服務(wù)社會(huì)。從而實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的最終目的。
在發(fā)展我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程中,積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化工作。主動(dòng)參與相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、政策和規(guī)則的制定工作,加強(qiáng)對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的翻譯、跟蹤、對(duì)比和評(píng)估工作,推動(dòng)適宜的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的采用和轉(zhuǎn)化工作。積累和總結(jié)以往經(jīng)驗(yàn),推動(dòng)和發(fā)展具有我國(guó)特色的能力驗(yàn)證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),提升“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”的國(guó)際影響力和貢獻(xiàn)力。
加強(qiáng)對(duì)我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證政策、要求、實(shí)施和利用指南等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的宣傳和貫徹,探索建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施和監(jiān)督機(jī)制,推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施。加強(qiáng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)、解讀、咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù),從而進(jìn)一步發(fā)揮司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證
十八大以來(lái),黨中央、國(guó)務(wù)院把質(zhì)量放到了更加突出的位置,標(biāo)準(zhǔn)化工作是國(guó)家質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)(NQI)的重要組成部分。結(jié)合我國(guó)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化研究工作,積極推動(dòng)多方參與、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)研制與創(chuàng)新、不斷推進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程并不斷推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫和實(shí)施,對(duì)于推動(dòng)司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域能力驗(yàn)證發(fā)展和應(yīng)用,加快鑒定技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的相互融合,保障和提升司法鑒定質(zhì)量,從而推動(dòng)全面依法治國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略具有重要意義。
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