趙世奎 宋秋麗

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博士研究生能力框架及發(fā)展策略的比較研究

趙世奎 宋秋麗

英國、歐盟、美國等研究生教育發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的博士研究生培養(yǎng)不僅強(qiáng)調(diào)知識學(xué)習(xí)、知識運用、知識創(chuàng)新等學(xué)科專業(yè)知識與研究的能力，也強(qiáng)調(diào)教學(xué)、解決實際問題、就業(yè)等方面的實踐能力以及溝通能力、國際交流能力等全面發(fā)展的能力。這些國家和地區(qū)博士研究生培養(yǎng)的能力提升策略，主要表現(xiàn)在全方位的導(dǎo)師指導(dǎo)、系統(tǒng)的課程規(guī)劃、普遍的助教崗位、充實的職業(yè)訓(xùn)練和跨學(xué)科的學(xué)習(xí)環(huán)境等方面。我國可以通過制定更具個性化的能力框架、加強(qiáng)博士研究生課程體系建設(shè)、提供科研訓(xùn)練項目等方式提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

博士研究生；能力框架；發(fā)展策略

培養(yǎng)質(zhì)量一直是博士研究生教育的核心議題。博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，特別是微觀博士生培養(yǎng)質(zhì)量，可以基于論文質(zhì)量、研究貢獻(xiàn)、工作收入等顯性層面來討論，也可以基于能力、素質(zhì)等隱形層面來討論。其中，博士研究生能力框架或者說培養(yǎng)質(zhì)量的要素系統(tǒng)是一個綜合性的復(fù)雜概念，各能力要素相互聯(lián)系、彼此作用，共同影響并決定了博士研究生培養(yǎng)的最終質(zhì)量。近年來，博士研究生能力越來越受到培養(yǎng)單位和學(xué)者的關(guān)注。毋庸置疑，厘清博士研究生的能力框架，對博士研究生有針對性地學(xué)習(xí)、指導(dǎo)教師有針對性地指導(dǎo)、學(xué)校有針對性地改進(jìn)培養(yǎng)過程都具有重要意義。

一、博士研究生的能力框架

英國、歐盟、美國等研究生教育發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的博士研究生培養(yǎng)不僅強(qiáng)調(diào)知識學(xué)習(xí)、知識運用、知識創(chuàng)新等學(xué)科專業(yè)知識與研究能力的培養(yǎng)，也強(qiáng)調(diào)教學(xué)、解決實際問題、就業(yè)指導(dǎo)等方面的實踐能力以及溝通能力、國際交流能力等全面發(fā)展能力的培養(yǎng)。相比較而言，我國在博士研究生培養(yǎng)的能力要求上與國外沒有本質(zhì)差別，核心能力都在學(xué)科專業(yè)知識與研究能力的培養(yǎng)，但是國外更加強(qiáng)調(diào)博士研究生解決實際問題的能力以及就業(yè)（特別是在非學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)就業(yè)）所需能力的培養(yǎng)。具體而言，英國在學(xué)術(shù)能力的傳統(tǒng)下，兼顧學(xué)生自身持續(xù)發(fā)展的能力；歐盟更加關(guān)注學(xué)生與社會交流、促進(jìn)社會發(fā)展的能力；美國則更為重視創(chuàng)新能力、解決實際問題的能力。

1.英國

英國大學(xué)歷來重視學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。2014年11月，英國高等教育質(zhì)量保障框架（UK Quality Code for Higher Education Part A：Setting and Maintaining Academic Standards）出版，并規(guī)定于2015年8月起參考此標(biāo)準(zhǔn)實施。該框架是英國學(xué)位授予機(jī)構(gòu)授予學(xué)位時維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范的重要參考，也準(zhǔn)確地反映了當(dāng)今時代對高等教育提出的要求。其實，英國早在2001年就推出了高等教育資格框架，并于2003~2004學(xué)年在國內(nèi)全面實施。之所以英國對不同學(xué)歷層次的畢業(yè)生在能力方面有不同的要求，正是反映了在國際化大背景下的信息時代，社會需要的不只是有高等教育畢業(yè)證書的學(xué)生，社會需要的是具有高素質(zhì)、創(chuàng)新能力、批判精神、終身學(xué)習(xí)能力和應(yīng)用能力的人才，而資格框架就是為了適應(yīng)時代對高等教育的要求和對畢業(yè)生的要求而制定的。資格框架在學(xué)科的前沿性、學(xué)習(xí)中的批判精神、運用知識的創(chuàng)造性、終身學(xué)習(xí)的觀念和能力、適應(yīng)就業(yè)需要的品質(zhì)5個方面對希望獲得不同級別學(xué)位的畢業(yè)生提出了應(yīng)達(dá)到的水平[1]。例如，博士研究生的學(xué)術(shù)能力包括：通過原創(chuàng)性研究或其他前沿高水平的研究創(chuàng)造、建構(gòu)和解釋新知識，或是對知識的論述拓展了一門學(xué)科的前沿，通過同行評審并獲得值得出版的研究成果；對學(xué)科前沿知識或?qū)I(yè)實踐應(yīng)用領(lǐng)域的知識體系進(jìn)行系統(tǒng)探索、理解和認(rèn)證；促進(jìn)新知識的產(chǎn)生及其在學(xué)科前沿的運用，具備獨立構(gòu)思、設(shè)計、實施研究項目以及在不可預(yù)知情況下調(diào)整項目的能力；為了研究和探索高水平知識，對適用的研究方法技術(shù)有深入理解與認(rèn)識[2]。

同時，許多機(jī)構(gòu)已經(jīng)意識到，僅憑寫實驗報告、作學(xué)術(shù)匯報和文獻(xiàn)綜述這類工作，難以適應(yīng)就業(yè)市場的要求，大學(xué)應(yīng)提供一些幫助博士研究生提高溝通能力和團(tuán)隊合作能力等軟實力的培訓(xùn)[3]。2014年，英國研究委員會和人文藝術(shù)研究委員會（AHRB）聯(lián)合聲明中將博士研究生應(yīng)具備的技能概括為以下七方面：①研究技能和技巧，即從問題出發(fā)，掌握一定的研究方法的能力；②研究環(huán)境和學(xué)術(shù)道德，即了解研究背景，并在學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)要求下開展科研實踐的能力；③科研管理即制定合理的研究計劃、處理和篩選信息的能力；④個人能力，即學(xué)習(xí)能力，特別是創(chuàng)新創(chuàng)造力；⑤溝通技巧，即完成論文寫作并將成果公開發(fā)表，以及通過學(xué)術(shù)演講促進(jìn)公眾理解的能力；⑥科研網(wǎng)絡(luò)和團(tuán)隊技能，包括建立學(xué)術(shù)關(guān)系和科研網(wǎng)絡(luò)，并能夠在團(tuán)隊中協(xié)作開展工作；⑦職業(yè)生涯管理，即規(guī)劃職業(yè)發(fā)展的能力[4]。這些技能要求，表明英國在重視博士研究生學(xué)術(shù)能力之外，也非常重視博士研究生的職業(yè)技能和社會適應(yīng)能力。英國高等教育撥款委員會（Higher Education Funding Council for England，HEFCE）對博士研究生就業(yè)單位進(jìn)行的調(diào)查（2009）表明，雇主對博士畢業(yè)生技能的期待按重要程度排名分別為數(shù)據(jù)分析能力、解決問題能力、驅(qū)動力和執(zhí)行力、項目管理能力、人際交往能力、領(lǐng)導(dǎo)力和商業(yè)頭腦[5]。社會呼吁、雇主期待的博士研究生可持續(xù)發(fā)展能力還包括：在不完整信息環(huán)境下，對專業(yè)領(lǐng)域的復(fù)雜問題作出明智判斷、下結(jié)論并提供解決問題的方法；能夠就復(fù)雜的研究問題、結(jié)論與專家和非專業(yè)人士進(jìn)行清楚有效的溝通交流；繼續(xù)開展純理論性質(zhì)的研究或者深入地進(jìn)行應(yīng)用性技術(shù)研發(fā)，為新技術(shù)、新思想、新方法的發(fā)展做出貢獻(xiàn)；具備就業(yè)所需的素質(zhì)、責(zé)任和可遷移技能以及社會實踐中的個人責(zé)任感等[6]。

2.歐盟

歐盟高等教育資格框架是為博洛尼亞進(jìn)程成員國制定的學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)博士研究生多方面綜合能力的培養(yǎng)，如獨立思考、獨立科研、對知識和研究方法的系統(tǒng)把握、準(zhǔn)確完整的表達(dá)溝通等。具體而言，對博士研究生的能力要求有如下五個方面：學(xué)識和認(rèn)知（knowledge and understanding）能力，即系統(tǒng)地了解知識并掌握研究方法；應(yīng)用知識能力（applying knowledge and understanding），即有能力構(gòu)思、設(shè)計、實施和完善一個完整的學(xué)術(shù)研究，通過原創(chuàng)性的研究貢獻(xiàn)，延伸了知識的前沿，研究成果發(fā)表在國家或國際學(xué)術(shù)刊物上；判斷思考能力（making judgments），即面對新的復(fù)雜思想，能夠批判性分析、評價與整合；溝通交流能力（communications skills），能與同行、學(xué)術(shù)共同體等進(jìn)行交流，向社會大眾科普其專業(yè)領(lǐng)域的知識；學(xué)習(xí)能力（learning skills），即可以在學(xué)術(shù)和專業(yè)的基礎(chǔ)和背景下促進(jìn)技術(shù)、社會或文化的進(jìn)步[7]。德國許多專家指出，博士研究生不僅意味著高度專業(yè)化地研究某一領(lǐng)域，現(xiàn)代博士學(xué)位也代表了具備通用廣泛的可轉(zhuǎn)移技能，如項目管理能力、人際交往能力、教學(xué)和輔導(dǎo)能力、組織能力、語言表達(dá)溝通能力等[8]。

3.美國

美國沒有類似英國質(zhì)量保障局的機(jī)構(gòu)，也沒有統(tǒng)一的高等教育資格框架來規(guī)范博士研究生的能力，但美國高校的博士研究生培養(yǎng)方案普遍重視創(chuàng)新能力、教學(xué)能力、溝通能力和解決復(fù)雜問題等能力。美國國家研究委員會（National Research Council）指出，盡管博士畢業(yè)生就業(yè)越來越多元，但大學(xué)仍是就業(yè)最集中的部門，其教學(xué)能力對大學(xué)教學(xué)質(zhì)量有深遠(yuǎn)的影響。傳統(tǒng)博士研究生教育注重對科研能力的培養(yǎng)，往往忽視了其教學(xué)能力的訓(xùn)練。隨著本科教學(xué)質(zhì)量問題日益凸顯，博士研究生教學(xué)能力的培養(yǎng)已經(jīng)引起廣泛的關(guān)注。例如，哈佛大學(xué)博士研究生培養(yǎng)方案中明確要求博士研究生充分利用各種機(jī)會獲得教學(xué)經(jīng)驗，掌握基本原理并理解邏輯元理論的內(nèi)容。美國芝加哥康考迪亞大學(xué)要求博士研究生在課程與教學(xué)領(lǐng)域具備批判性思維能力，并掌握課程開發(fā)、評價等技能。耶魯大學(xué)將博士研究生在讀期間擔(dān)任所在部門的教學(xué)研究員納入畢業(yè)要求之內(nèi)，要求博士研究生具備獨立授課的能力。美國猶他大學(xué)的馬特副教授在談到溝通表達(dá)能力時指出，一個優(yōu)秀的博士研究生必須有明確而有力地闡明自己觀點的能力，書面形式的匯報和口頭表達(dá)能力都是必須具備的。另外，他還強(qiáng)調(diào)寫作能力對博士研究生的重要性，倡議博士研究生在平常論文寫作的同時，開通博客進(jìn)行寫作訓(xùn)練，保證每天至少寫作5小時[9]。而哈佛醫(yī)學(xué)博士（Doctor of Medicine，M.D.）、法學(xué)博士（Juris Doctor或Doctor of Jurisprudence，J.D.）等專業(yè)博士項目則更強(qiáng)調(diào)獨立工作能力、邏輯分析能力和解決問題的能力。

二、博士研究生能力的發(fā)展策略

國外博士研究生培養(yǎng)注重通識性、系統(tǒng)性和跨學(xué)科課程訓(xùn)練，堅持將博士研究生教育與科研緊密結(jié)合的理念，并通過助研助教制度、職業(yè)生涯訓(xùn)練等制度性規(guī)定保障博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

1.全方位的導(dǎo)師指導(dǎo)

首先，是導(dǎo)師全程追蹤制度。英、美等國導(dǎo)師與博士研究生需定期見面，以便為其提供關(guān)于具體項目的研究方法建議。例如，牛津大學(xué)博士研究生在進(jìn)行特定的研究技能訓(xùn)練過程中，導(dǎo)師會要求學(xué)生進(jìn)行書面上的工作總結(jié)，同時導(dǎo)師也要以書面形式給予博士研究生建設(shè)性的指導(dǎo)[10]。其次，為滿足科研需要，導(dǎo)師一般會根據(jù)學(xué)生背景與科研實際輔助學(xué)生制定個性化的課程體系，以保證課程既具有針對性，又較為系統(tǒng)，而且能開闊學(xué)生學(xué)術(shù)視野。例如，康涅狄格大學(xué)生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)科要求學(xué)生至少修滿44個學(xué)分，其中至少有15學(xué)分要與畢業(yè)論文有關(guān)。實際上，在博士二年級之后仍有部分學(xué)生通過不定期的選修補充科研項目所需的知識。

2.系統(tǒng)的課程規(guī)劃

一是嚴(yán)格的基礎(chǔ)課程與靈活的輔修課程。如哈佛大學(xué)哲學(xué)博士的基礎(chǔ)性課程中涵蓋了所學(xué)專業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域的最新知識并初步接觸研究方法。專業(yè)型博士研究生在基礎(chǔ)課程的基礎(chǔ)上，還需修習(xí)專業(yè)基礎(chǔ)課等一系列專業(yè)課程。輔修（Minor）課程旨在提高博士研究生的綜合素質(zhì)和文化素養(yǎng)，涵蓋了社會科學(xué)、人文學(xué)科和專業(yè)研究的范圍，如社會學(xué)、人類學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、哲學(xué)、政治學(xué)、歷史、商業(yè)、公共及環(huán)境事務(wù)等；牛津大學(xué)不僅提供一系列高品質(zhì)的靈活的輔修課程，還可通過輔修授予多個學(xué)科課程博士學(xué)位的證書和文憑（certificates and diplomas），類似于課程博士（taught doctoral degrees）[10]。二是注重實踐性的專業(yè)課程。英、美等國在專業(yè)課程設(shè)置上注重鍛煉實踐能力，培養(yǎng)復(fù)雜情境下分析解決問題的能力。例如，美國佐治亞理工學(xué)院航天工程專業(yè)強(qiáng)調(diào)通過提高動手能力和對科學(xué)的好奇心，鍛煉發(fā)現(xiàn)問題、獨立思考、解決問題的能力；法學(xué)院博士研究生通過在諸如財產(chǎn)糾紛案、離婚案件、專利或勞工糾紛案等案件中扮演角色當(dāng)事人，體察其心理動向，從模擬實戰(zhàn)案例中獲得實際的辦案技巧。

3.普遍的助教崗位

在美國，大學(xué)內(nèi)部不設(shè)專職助教職位，而是要求博士研究生在課余時間參與院系的教學(xué)輔助活動或?qū)嶒炇覝?zhǔn)備工作。博士研究生不僅要批閱作業(yè)，還要承擔(dān)輔助教學(xué)任務(wù)。例如，美國佐治亞理工學(xué)院的研究型博士培養(yǎng)方案中，除了進(jìn)行科研訓(xùn)練外，博士研究生都要進(jìn)行教學(xué)訓(xùn)練和教學(xué)實習(xí)，必修一門主講教學(xué)方法的專業(yè)課程，還要開展一門專業(yè)課程的教學(xué)研究，加深對教師職業(yè)的了解，并通過獨立準(zhǔn)備、實地授課提升教學(xué)技巧[11]。哈佛大學(xué)藝術(shù)與科學(xué)研究院要求哲學(xué)博士研究生在第一學(xué)年必須進(jìn)行教學(xué)工作[12]。研究生院委員會（CGS）和美國學(xué)院和大學(xué)協(xié)會（AACU）1993年開始聯(lián)合發(fā)起的大學(xué)師資發(fā)展計劃（Preparing Future Faculty，PFF）鼓勵博士研究生在各機(jī)構(gòu)中扮演教師的角色并行使 教師的部分職責(zé)，如安排教學(xué)工作、擔(dān)任學(xué)生導(dǎo) 師、參與教師委員會，來了解教師的管理并為滿足 一些院校的特殊需要參加培養(yǎng)學(xué)生興趣的教師培訓(xùn) 活動[13]。

4.充實的職業(yè)訓(xùn)練

《前方的路：美國研究生教育的未來》從以下五個方面描述了博士研究生的職業(yè)訓(xùn)練規(guī)劃：立足于扎實掌握學(xué)科知識并從中挖掘研究生的職業(yè)潛力和創(chuàng)造力；開發(fā)其自我管理和組織的能力，著重從研究生自身進(jìn)行職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃技能培養(yǎng)；從金融、投資和資源運營等經(jīng)濟(jì)常識入手，在項目管理能力上對研究生加大培養(yǎng)力度；在學(xué)術(shù)道德和職業(yè)素養(yǎng)方面加強(qiáng)重視和引導(dǎo)；培養(yǎng)團(tuán)隊協(xié)作意識，增強(qiáng)職業(yè)轉(zhuǎn)換和實踐運用技能。劍橋大學(xué)的個人發(fā)展計劃（PDP）旨在幫助博士研究生在立足自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上進(jìn)行職業(yè)生涯規(guī)劃的技能培訓(xùn)。劍橋大學(xué)的技能門戶網(wǎng)站提供不斷更新的技能發(fā)展機(jī)會，支持個人不斷發(fā)展和培養(yǎng)多種技能，以提高博士研究生的素質(zhì)和未來的職業(yè)素養(yǎng)。牛津大學(xué)的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新中心不僅提供業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，也為博士生提供了技能培養(yǎng)的全面信息。哈佛大學(xué)法學(xué)院有專業(yè)的職業(yè)能力訓(xùn)練課程，包括律師分析方法、談判、實務(wù)課等[14]。

5.跨學(xué)科的學(xué)習(xí)環(huán)境

差異化和層次化的學(xué)生進(jìn)行交叉合作，有助于解決科學(xué)研究和社會意義層面上面臨的大型復(fù)雜研究問題。例如，牛津大學(xué)將博士研究生歸屬于一個學(xué)術(shù)部門，方便對其進(jìn)行教學(xué)監(jiān)督并提供大量的資源來支持其學(xué)習(xí)。每個人都有自己的學(xué)術(shù)團(tuán)體和非學(xué)術(shù)團(tuán)體，一方面致力于在特定學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展知識，另一方面各部門經(jīng)常一起討論聯(lián)合課程和跨學(xué)科研究項目，以便從高一級的研究者那里獲得支持和建議。無論是在學(xué)術(shù)研討會，還是在圖書館、餐廳等場所，都能看到不同領(lǐng)域的研究者進(jìn)行討論和社交的身影，這也一定程度上擴(kuò)展了博士研究生的知識面，提高了其社交能力。研究生綜合研究培訓(xùn)（簡稱IGERT）是美國國家科學(xué)基金會的旗艦跨學(xué)科培訓(xùn)計劃，美國教育博士、科學(xué)家和工程師都通過這個項目的培訓(xùn)加強(qiáng)跨學(xué)科的知識基礎(chǔ)。學(xué)生通過IGERT項目獲得了專業(yè)技能，并在新世紀(jì)的職業(yè)生涯中憑借優(yōu)勢取得成功[15]。美國國家科學(xué)基金會研究培訓(xùn)實習(xí)（簡稱NRT）是美國國家科學(xué)基金會在研究生教育方面的新嘗試和新程序，通過致力于（科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)STEM）研究生教育，培養(yǎng)其科技理工素養(yǎng)，并鼓勵高優(yōu)先級的跨學(xué)科研究領(lǐng)域的創(chuàng)新，鼓勵以實地為基礎(chǔ)的實習(xí)方式[16]。

三、啟示與借鑒

隨著我國研究生教育事業(yè)的不斷發(fā)展，提高質(zhì)量已成為研究生教育最核心、最緊迫的任務(wù)。完善博士研究生能力框架，優(yōu)化博士研究生能力發(fā)展策略，是提高博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的必然要求和重要途徑。結(jié)合英國、歐盟、美國等研究生教育發(fā)達(dá)國家和地區(qū)博士研究生教育的實踐，本文提出如下建議：

第一，制定更具個性化的博士研究生能力框架。2013年國務(wù)院學(xué)位委員會立足一級學(xué)科組織編寫《一級學(xué)科博士、碩士學(xué)位基本要求》，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性和針對性，但在獲得博士學(xué)位應(yīng)具備的基本素質(zhì)和基本學(xué)術(shù)能力等方面仍遵循了統(tǒng)一的框架體系，不同學(xué)科的特色并沒有得到充分的體現(xiàn)。同時，如何依據(jù)該文件制定突出本單位特色的博士研究生能力培養(yǎng)體系，也是各學(xué)位授予單位面臨的重要課題。

第二，加強(qiáng)博士研究生課程體系建設(shè)。當(dāng)前國內(nèi)高校都重視本科生課程建設(shè)和教學(xué)評估，對研究生尤其是博士研究生的課程質(zhì)量監(jiān)管相對滯后。應(yīng)結(jié)合博士研究生的專業(yè)和學(xué)科特點，全面系統(tǒng)地幫助博士研究生搭建知識框架和建立邏輯嚴(yán)密的知識體系。加強(qiáng)跨學(xué)科選課的專業(yè)學(xué)分要求，鼓勵博士研究生在不同的學(xué)科碰撞中加深對不同學(xué)科的認(rèn)識和理解，進(jìn)一步提高博士研究生的團(tuán)隊合作和溝通協(xié)調(diào)能力。

第三，提供適合博士研究生的科研訓(xùn)練項目。大力推進(jìn)研究生教育與科學(xué)研究的深度融合，通過教育基金為博士研究生提供多樣化的科研訓(xùn)練項目，在國家自然科學(xué)基金、社會科學(xué)基金等基金中設(shè)立研究生特別是博士研究生專項。對法律、醫(yī)學(xué)等應(yīng)用性強(qiáng)的學(xué)科專業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)職業(yè)模擬實訓(xùn)，在課程中強(qiáng)調(diào)實例講解和動手參與，幫助博士研究生積累實踐經(jīng)驗。

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（責(zé)任編輯 黃歡）

10.16750/j.adge.2018.01.009

趙世奎，北京航空航天大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院副院長，研究員，北京100191；宋秋麗，北京航空航天大學(xué)高等教育研究所教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)碩士研究生，北京100191。

國家自然科學(xué)基金面上項目“博士研究生知識生產(chǎn)的模式與機(jī)制研究”（編號：71573010）