(西華大學管理學院 四川成都 610039)

黨的十九大要求“堅持軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，強化統(tǒng)一領導、頂層設計、改革創(chuàng)新和重大項目落實，深化國防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局，構建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力”。①2018年兩會期間，習近平總書記參加四川代表團審議時強調(diào)：“要急起直追，抓住世界科技革命歷史機遇，針對經(jīng)濟社會發(fā)展方向、目標、戰(zhàn)略、短板選準課題，形成更具激勵性的制度環(huán)境，抓好軍民融合高技術產(chǎn)業(yè)基地建設，發(fā)展軍民融合產(chǎn)業(yè)集群?！雹谶@些要求為四川的軍民融合發(fā)展提供了新機遇，指明了新道路。

四川是我國重要的軍工科研生產(chǎn)基地，也是唯一圍繞加速軍民深度融合發(fā)展的全面創(chuàng)新改革試驗省。推動四川軍民深度融合發(fā)展是一項重大的系統(tǒng)工程，就是要在全省“民參軍”和“軍轉民”兩個過程中形成全要素、多領域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局。其中，“民參軍”即民營企業(yè)/民營資本，或者以民品為主的國資進入軍工行業(yè)這一進程中。目前，我省雖然民參軍熱情高漲，但是在參與途徑、方式等方面存在諸多困難。

1 軍民融合國內(nèi)外研究進展

1.1 國外軍民融合研究進展

國外軍民融合的起步時間早，發(fā)展較快。美國著名國防經(jīng)濟學家亞克·S.甘樂斯(1988)認為軍民結合既有利于軍事，也有利于國民經(jīng)濟發(fā)展。美國國會技術評估局(U.S.office of Technology Assessment)(1994)將軍民融合定義為：把國防工業(yè)基礎與民用科技與工業(yè)基礎相結合，從而形成統(tǒng)一的美國國家科技和工業(yè)基礎的過程。[1]這一定義也得到了世界普遍認可[2]。小布什執(zhí)政后(1995)，美國大力推行以信息技術等新技術為核心的新軍事變革，實現(xiàn)國防科技的跨越式發(fā)展，初步形成了“政府搭臺、民企唱戲”的創(chuàng)新模式[3]。俄羅斯聯(lián)邦議會(1998)大力鼓勵發(fā)展軍轉民技術，鼓勵軍工企業(yè)生產(chǎn)民品、開發(fā)軍民兩用技術。德國經(jīng)濟學者H·wulf(1994)認為寓軍于民應該削減軍事預算和縮減軍事規(guī)模，發(fā)展要兼顧軍事和經(jīng)濟[4]?！抖砺?lián)邦國防工業(yè)轉產(chǎn)專項計劃》(2013)則進一步確立了軍民融合工作的目標、任務和實施方案,涉及航空航天、核動力、核醫(yī)療、電子信息等領域的民品發(fā)展。全球化時期，美國Andrew P. Hunter和Ryan A. Crotty(2015)認為當前全球技術創(chuàng)新擴散速度不斷加快，美國原有的內(nèi)部研發(fā)體制已經(jīng)不足以保證美國軍民技術的發(fā)展，對此美國應更加注重對外部創(chuàng)新資源的引入和合作[2]。

從全球軍民融合發(fā)展的過程可以看出，國外軍民融合發(fā)展經(jīng)歷了從“閉關造車”到“開門搭臺”，再到如今主動“走出去”，其軍民融合程度在不斷加深。軍民融合發(fā)展已經(jīng)成為西方發(fā)達國家國防科技和經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展的主流,但是由于各國政治形態(tài)、發(fā)展基礎、經(jīng)濟基礎的不同，其軍民融合發(fā)展模式、路徑各有特色，不盡相同。

1.2 國內(nèi)軍民融合研究進展

國內(nèi)學者對軍民融合發(fā)展的研究主要包括軍民融合內(nèi)涵和要求、體制機制、路徑方面的研究。

1)軍民融合深度發(fā)展的內(nèi)涵和要求方面：趙永賢等(2008)指出軍民融合目標具有二重性、融合主體具有多元性、融合客體具有系統(tǒng)性和改革的漸進性特征[5]。黃朝峰、曾立(2013)認為中國特色軍民融合式發(fā)展要基于時代背景，以實現(xiàn)富國和強軍的統(tǒng)一為根本目的，以統(tǒng)籌經(jīng)濟建設和國防建設為根本方法，以改革創(chuàng)新為根本動力不斷推進軍民深度融合[6]。趙志耘(2017)認為軍民深度融合就是要在國防和軍隊建設初步融入經(jīng)濟社會發(fā)展體系的基礎之上，通過體制機制改革和法規(guī)制度調(diào)整，擴大軍民融入的廣度和深度，最終的目標就是要實現(xiàn)軍民一體化發(fā)展[7]。

2)軍民融合的體制機制方面：較多學者認為，軍民融合體制機制涉及政府領導和政策、技術轉化機制、人才機制、金融機制、法律機制以及產(chǎn)權保護機制。甘志霞(2006)指出，制定和調(diào)整有利于科技成果轉化的相關政策，鼓勵軍民兩用科技成果的轉化。[8]聞曉歌(2008)認為應在法律方面提供軍民融合的保障[9]。王明江(2008)提出應加強軍工、民用技術的供需對接和資源共享平臺建設[10]。陶春，郭百森(2016)建立軍民融合產(chǎn)業(yè)園和軍民技術轉移內(nèi)在動力機制[11]。王修來(2009)認為應加強軍民融合人才隊伍建設，建立人才支撐體系[12]。王少華等(2015)指出通過財政撥款、銀行貸款、和資本市場進行融資，建立完善的金融支持[13]。

3)軍民融合路徑方面的研究：丁德科、李振平(2008)認為以軍地融合高新技術產(chǎn)業(yè)促進西部產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的“翔式道路”是西部經(jīng)濟發(fā)展的正確必然選擇[14]。向麗君(2011)與張慧(2012)都將產(chǎn)業(yè)集群作為軍民融合發(fā)展路徑[15-16]。宋一弘(2013)認為應通過招標制度吸引和鼓勵民參軍[17]。

綜上所述，目前國內(nèi)對軍民融合的研究大多集中在宏觀層面，大部分都是體制機制、產(chǎn)業(yè)結構、總體布局方面的研究，對于軍民融合的“民參軍”方面的研究亟待加強。

2 四川“民參軍”的現(xiàn)狀

四川軍民融合發(fā)展已經(jīng)取得了初步成效，并且表現(xiàn)出了獨特的科技優(yōu)勢。目前，全省正著力打造7大重點軍民融合產(chǎn)業(yè)體系和10大軍民融合基地。作為軍民融合深度發(fā)展的示范區(qū)，四川大膽探索創(chuàng)新，軍民融合體制機制進一步改善；成德綿三地核心區(qū)域協(xié)同發(fā)展格局初步形成；軍民融合創(chuàng)新改革區(qū)域示范性成效顯著；民參軍環(huán)境進一步改善。

2.1 四川民營企業(yè)的現(xiàn)狀

首先，近年來，民營企業(yè)在四川市場中占據(jù)越來越重要的地位，在四川軍民融合中也發(fā)揮著重要的作用。截止2016年12月底，四川民營市場主體414.1萬戶，是2012年的1.6倍，占市場主體總戶數(shù)的96.9%。(數(shù)據(jù)來源：四川省統(tǒng)計局網(wǎng)站)民營經(jīng)濟快速增長對全省經(jīng)濟增長的貢獻不斷增大，已經(jīng)成為推動經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。2012—2016年5年間，民營經(jīng)濟對全省經(jīng)濟增長的貢獻率均保持了高于同期GDP增速的發(fā)展勢頭。

其次，民營科技企業(yè)發(fā)展迅猛。2016年新增科技型中小微企業(yè)1.5萬余家，同期增長45%。在快速發(fā)展過程中，民營企業(yè)技術創(chuàng)新與開發(fā)能力越來越強，有的高新技術企業(yè)已經(jīng)具有了相當高的技術水平，有的甚至已經(jīng)超過了軍工水平，其產(chǎn)品具有很高的使用價值。在對市場的反應中，民營企業(yè)較之軍工企業(yè)的反應更迅速。

2.2 四川民參軍的整體情況

第一，民參軍的量和質(zhì)不斷上升，尤其是數(shù)量的增加明顯。目前，四川省600多家從事國防科研生產(chǎn)單位中，民口企業(yè)已經(jīng)占三分之二以上。僅2016年，全省新增進入軍工科研生產(chǎn)和維修服務領域的民口企業(yè)就超100家。除了企業(yè)數(shù)量的增加，四川“民參軍”的質(zhì)量也在不斷提升?！懊駞④姟逼髽I(yè)承擔任務的領域和層次不斷拓展，配套范圍、配套能力、配套規(guī)模不斷提升，在多個領域形成了關鍵配套產(chǎn)品研制生產(chǎn)能力。個別民口企業(yè)、特別是正在向“系統(tǒng)級”邁進，開始承擔軍工生產(chǎn)的總體任務,特別是在微小型、無人系統(tǒng)等前沿領域民口企業(yè)已經(jīng)發(fā)揮了重要作用。從具體產(chǎn)業(yè)領域來看,民參軍在新興領域參與程度較高，比如航空、航天、電子信息等領域，而傳統(tǒng)行業(yè)反應相對滯緩。

第二，一批民參軍優(yōu)勢企業(yè)顯現(xiàn)。通過全省范圍的摸底調(diào)研發(fā)現(xiàn)，省內(nèi)已經(jīng)形成了一批發(fā)展勢頭強勁的軍民融合優(yōu)勢民企。例如：明日宇航是汶川地震后北京援建的科技型民營企業(yè)，該企業(yè)對接30多個型號軍、民用飛行器的配套研制和生產(chǎn)任務，現(xiàn)已成為資產(chǎn)超3億元的大型企業(yè);川大圖像所圍繞多通道數(shù)字同步記錄儀和空管自動化等核心技術，建立智勝公司，成為我國空中交通管理領域的領軍企業(yè);中航凌峰生產(chǎn)飛機和地面控制產(chǎn)品——“凌峰”成為軍方青睞的著名商標;中藍晨光、川南航天能源、江油特鋼、新欣神風等一大批民口企業(yè)，成為國防軍工的重要配套企業(yè)。

第三，民參軍的政策環(huán)境進一步優(yōu)化?！笆濉逼陂g，四川進一步優(yōu)化政策環(huán)境，鼓勵民企參與軍工生產(chǎn)。四川省政府出臺了簡化軍工行業(yè)準入程序等民參軍的政策。成都市出臺的《成都市軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，擬遴選50家優(yōu)勢軍民融合民企，為其提供輔導對接等專業(yè)服務。綿陽市制定了“軍工訂單貸”“軍工研發(fā)貸”等一系列金融產(chǎn)品和綜合化金融服務方案助力優(yōu)質(zhì)民企參軍和軍工技術轉化；《綿陽市人才發(fā)展專項資金資助項目實施辦法》要求，設立年度人才發(fā)展專項資金，實施“聚變計劃”“涌泉計劃”“卓越計劃”鼓勵民口企業(yè)積極參與軍工生產(chǎn)。這一系列政策的出臺進一步改善了民參軍的環(huán)境，降低了民參軍的行業(yè)壁壘，極大地激勵了民口企業(yè)參軍的行動。

3 四川民參軍的困境分析

四川民參軍過程中仍然存在觀念禁錮、“參軍” 地位不平等、體制機制缺失等困境，使民口企業(yè)難以有效參軍，從而影響四川軍民深度融合發(fā)展。

3.1 觀念上的禁錮

一是民企對參與軍工生產(chǎn)缺乏認知。長期以來國防科技工業(yè)自成體系，軍隊裝備采購部門和軍工集團具有長期固有的合作關系，以及各軍工集團內(nèi)部長期固有的配套協(xié)作關系，形成了較為牢固的產(chǎn)業(yè)體系，民企很難打破固有的格局，且部分民企認為只有軍工企業(yè)不能干、不愿干的,民企才可能有機會干，從而未能主動參與軍工生產(chǎn)。二是軍工企業(yè)受本位思想影響，不愿接納民企參與軍工生產(chǎn)。具有技術和成本優(yōu)勢的民企，往往在產(chǎn)品成本、價格方面更具競爭力。優(yōu)勢民企的加入，在一定程度上打破了原有軍品市場格局，對原有軍工企業(yè)造成一定的威脅，被認為是“攪局”。這些封閉狹隘的觀念會影響民口企業(yè)順利進入軍工行業(yè)。

3.2 “參軍”地位上的不平等

民參軍企業(yè)較之各央企軍工集團實力懸殊較大，市場競爭的話語權明顯不足。軍工集團的業(yè)務范圍幾乎覆蓋了絕大部分軍工裝備領域,在對軍工項目進行項目評審、成果評價以及競爭性采購評標中，多數(shù)專家均來自于該領域的軍工集團,這樣造成央企軍工集團既是運動員又是裁判員,民企極難獲得公平對待。此外，在現(xiàn)行軍品價格政策與稅收優(yōu)惠政策下，參加裝備研制生產(chǎn)的民企很難享受到軍工企業(yè)獲得的稅費減免優(yōu)惠，這實質(zhì)上產(chǎn)生了不公平競爭。

3.3 民參軍信息獲取渠道不暢

民參軍信息獲取渠道不暢表現(xiàn)在民口企業(yè)難于獲取軍工產(chǎn)品市場信息，軍方無法準確獲得民口企業(yè)技術信息兩個方面。由于軍工項目任務安排的慣性、軍工單位保密性、軍工單位考核等各方面的因素影響,民口企業(yè)很難獲得科研生產(chǎn)任務信息。同時，民口企業(yè)很難了解到軍工企業(yè)的技術、產(chǎn)品的需求及武器裝備科研生產(chǎn)訂購的信息。這些雖可通過全軍武器裝備采購網(wǎng)獲取,但是成都沒有查詢點,且僅能查取部分信息。另一方面，軍工單位也很難了解到民口企業(yè)的技術發(fā)展水平。民口企業(yè)即便是想投資軍工項目，也不清楚項目的投資信息，如產(chǎn)品先進性、應用場景、市場容量、利潤空間等。這極大地限制了民口企業(yè)參與軍品市場的競爭，以及參與軍工行業(yè)技術的融合創(chuàng)新，也不利于軍工行業(yè)對民口資本的充分利用，阻礙了軍民深度融合，短期內(nèi)使軍工本地配套率仍較低,如中物院民口配套率不足20%,624所則不到15%。

3.4 民口財政支持力度不夠

軍工企業(yè)由于有國家的技改投入、條保資金、建線經(jīng)費和專項基金等的經(jīng)費保障,即使項目競爭失利,項目經(jīng)費投入也可在正常經(jīng)營范圍之內(nèi)核銷。而民口企業(yè)，尤其是私營企業(yè)都是自籌經(jīng)費投入項目研發(fā)，政府經(jīng)費支持非常有限，甚至完全沒有財政支持。面對軍工研發(fā)前期資金投入巨大，產(chǎn)品定型周期較長的特點，民口企業(yè)參軍的風險較民品市場風險增加了很多，這就極大地打擊了民口企業(yè)參與軍品任務競爭的積極性。

3.5 民參軍的體制機制不健全

四川雖已成為推動軍民融合的先行試點，但軍民深度融合的相關體制機制仍需完善。當前，在組織管理體系上，四川省已經(jīng)成立軍民融合發(fā)展委員會，但地方未成立相應的組織機構，相關政策執(zhí)行缺少對口單位，執(zhí)行效率不高，效果不明顯；在統(tǒng)籌規(guī)劃方面，地方經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃與國防軍工單位發(fā)展戰(zhàn)略存在不協(xié)調(diào)、不統(tǒng)一、關聯(lián)度不高的難題，省內(nèi)部分區(qū)域與區(qū)域之間軍民融合產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設、產(chǎn)業(yè)基地的開工也缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)；在市場運行的機制上，軍品民品兩套標準，兩套價格體系，急需建立軍民通用標準體系；在民口資本的進入退出機制方面，缺乏明確細則和規(guī)定；混合所有制改革方面，四川先行試點，但在試點過程中發(fā)現(xiàn)混合所有制公司法人治理結構失效。這些體制機制的缺失，將使民口企業(yè)難以有效參軍，部分民企投軍無門，個別民企躊躇不前，大大降低了民企參軍的成功率。

4 四川民參軍的對策探討

4.1 重視民參軍，樹立軍民融合發(fā)展全局觀念

民參軍短期內(nèi)盡管對原軍工企業(yè)將造成一定的沖擊，但要充分認識民參軍的重要意義。民參軍對于民口企業(yè)來說，可以增強自身的技術進步，提升自身的企業(yè)形象，擴大企業(yè)的盈利增長點。對于軍工企業(yè)來說，將打破原有軍工行業(yè)的壟斷格局，倒逼原軍工企業(yè)提升自身競爭力，開創(chuàng)軍工行業(yè)的新局面，促進軍工行業(yè)的良性發(fā)展?？v觀世界軍民融合發(fā)展之路，只有重視民參軍，樹立軍民融合發(fā)展全局觀念，強化軍企民企“一盤棋”思想，讓軍民融合協(xié)同發(fā)展，才能實現(xiàn)全面提升國防能力，促進國民經(jīng)濟轉型發(fā)展的宏偉目標。

4.2 強化頂層設計、構建軍民融合的政企協(xié)同推進體系

必須強化頂層設計，統(tǒng)籌布局并推進，也就是國家、省市、地方要統(tǒng)籌推進，國防科技工業(yè)發(fā)展與地方經(jīng)濟建設統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要依地統(tǒng)籌規(guī)劃布局。要協(xié)調(diào)支持央屬軍工單位與各市(州)加強對接和合作,圍繞各地國防軍工特色優(yōu)勢,推動更多重大專項及產(chǎn)業(yè)化項目在具備條件的軍民融合產(chǎn)業(yè)基地布局實施,進一步積蓄各地推動軍民融合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的基礎優(yōu)勢。要加大新興軍民融合產(chǎn)業(yè)的“孵化”支持。要在地區(qū)軍民融合新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設、產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展重點等方面重點支持軍民融合重點項目,支持產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)與引進。

4.3 健全民參軍的體制機制

重點是建立國家、省市、軍地幾方統(tǒng)籌推進體系；建立軍民通用標準體系；完善軍民融合的財稅政策；軍民融合混合所有制公司原則上應按照公司法運作，基于國防科工業(yè)的特殊性質(zhì)，對于純民品和競爭性強領域的、非核心軍品領域的、核心軍品領域的混合所有制公司應區(qū)別管理；建立健全軍民融合的知識產(chǎn)權體系；建立民口企業(yè)參與軍品預研、型號研制和裝備生產(chǎn)的補貼機制；完善民參軍企業(yè)的激勵機制，對民參軍企業(yè)獎優(yōu)罰劣、優(yōu)勝劣汰；完善民參軍項目的評審體系，建議吸收優(yōu)秀民營企業(yè)的各類專業(yè)人才進入軍方專家?guī)?民企專家比例原則上要達到三分之一,并明確規(guī)定除特定領域外每次評審會民營企業(yè)專家代表比例不低于三分之一；建立商業(yè)航天的管理體系；引導和支持優(yōu)勢民營企業(yè)創(chuàng)立多方參與的軍民融合產(chǎn)業(yè)基金以重點支持民營企業(yè)參與國防和軍事裝備建設等。

4.4 建立健全民參軍的信息平臺

借鑒國外經(jīng)驗建立民參軍信息平臺。一是市場需求信息平臺。利用該平臺發(fā)布細分的科研信息，軍工采購信息；鼓勵讓民口企業(yè)利用該平臺積極參與軍工產(chǎn)品的研發(fā)與生存。二是軍民兩用技術交流交易平臺。搭建軍民兩用技術交流平臺，讓軍方、軍工企業(yè)、民口企業(yè)充分掌握當前技術研發(fā)、儲備狀況，引導民口企業(yè)參與軍工技術研發(fā)；助力民營企業(yè)利用自身技術優(yōu)勢通過項目合作、人才交流、股權改革等方式參與軍工產(chǎn)品生產(chǎn)。

4.5 培育軍民融合的龍頭民企

在全省范圍內(nèi)，遴選50強軍民融合優(yōu)勢民企，可以優(yōu)先考慮七大重點軍民融合產(chǎn)業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢民企。對入選的民企試點給與更多政策上的支持、項目上的推介、高新技術的推薦，并開展與院校、軍工集團、軍工企業(yè)等組織的對接輔導，讓這些優(yōu)勢民企更快、更高的積聚實力，提升參軍能力，成為軍民融合的骨干和標桿，從而促進軍民融合深度發(fā)展。在項目預研、型號研制、裝備生產(chǎn)、裝備采購以及裝備保障等方面明確規(guī)定，當民營企業(yè)和國有企業(yè)均滿足軍方要求時,在同等條件下原則上對民營企業(yè)業(yè)務有一定的采購比例。

注釋：

① 習近平總書記在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告。

② 習近平總書記在2018年兩會期間參加四川代表團審議時的重要講話。