高德步

經(jīng)歷數(shù)百年的春秋戰(zhàn)國變革，中國封建社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)基本瓦解，而楚漢戰(zhàn)爭又進一步消滅了封建貴族的殘余勢力，中國進入一個全新的社會歷史階段。隨著土地私有化和土地兼并，地主經(jīng)濟的實力不斷壯大，并形成世族地主階級的長期統(tǒng)治。這種歷史演變從東漢晚期開始，到魏晉南北朝完成，一直延續(xù)到晚唐和五代才告終結(jié)，從而構(gòu)成中國經(jīng)濟史上一個獨特的階段即世族地主經(jīng)濟階段。本文要研究的是歷史上世族地主經(jīng)濟的產(chǎn)生、演變和衰亡的歷史過程，以及世族地主階級對中國社會的統(tǒng)治及其歷史影響。

一、世族地主的興起和世族地主階級的統(tǒng)治

從歷史上看，世族源于我國古老的宗法制度。西周時期，在宗法封建制度下實行世卿世爵制，即經(jīng)過各級封主封賜的職官和相應的封地可以世代相襲，從而形成了宗法貴族。宗法貴族是最早的世族。戰(zhàn)國時期，各諸侯國實行變法，先后廢除了世卿世爵制，這些舊貴族大多衰落了，但還是有一部分存續(xù)下來。另一方面，一些富商巨賈通過積聚財富和購買土地成為大地主，并且稱霸一方成為地方豪族。秦漢時期，他們被稱為“舊姓豪強、強宗豪右”。對這些地方豪族，秦漢政府基本上都采取抑制和打擊政策。但到漢代中后期，隨著大批地主新貴和官僚地主的豪強化，政府打擊豪強的政策逐漸改變，他們的勢力不但不減反而越來越大。

在戰(zhàn)國至秦漢的長期兼并戰(zhàn)爭和統(tǒng)一戰(zhàn)爭中，形成一大批功臣，他們獲得新政權(quán)賞賜的土地和爵祿，從而形成軍功貴族和事功貴族。特別是西漢初期，一方面，在中央集權(quán)制度下恢復了分封制，采用郡縣與封國并行的體制，形成一大批新的郡國郡王。另一方面，新政府實行按爵級授田的名田制，最高的爵級和最低的爵級所授土地數(shù)相差可達近200倍，從而形成一批大地主和特大地主。更重要的是，秦漢時期土地基本上實現(xiàn)了私有化，土地可以買賣，這些貴族依靠自己的政治特權(quán)和經(jīng)濟實力實行土地兼并，不斷擴大自己的地產(chǎn)規(guī)模，并長期保持經(jīng)濟政治勢力，成為世家地主。

戰(zhàn)國以后，士作為一個新的社會階層迅速興起。漢武帝采納董仲舒的建議，罷黜百家，獨尊儒術(shù)，并建立博士和太學制度，從而構(gòu)成讀經(jīng)進仕的途徑。這樣就形成一個新的官宦集團即士族。與地方豪強和軍功貴族不同，他們靠讀經(jīng)起家并將讀經(jīng)作為晉升的途徑。但是，要通過讀經(jīng)做官就必須進入某個師門，拜在著名經(jīng)師門下，通過經(jīng)師舉薦或同門弟子的相互舉薦而進入仕途。這就自然形成一個“師承”關(guān)系和相應的“門第”。在這個歷史時期，士族地主基本上就是官僚地主。由于他們能夠占有土地并通過讀經(jīng)入仕進入統(tǒng)治集團，并通過門第閥閱形成自己的宗族集團，并能夠長期保持這種權(quán)勢，從而構(gòu)成早期世族地主的主體部分。因此，“世族”也被稱為“士族”，但事實上兩者并不等同。

世族制度的核心在于宗法繼承制。盡管早在戰(zhàn)國時期各國就通過變法廢除了世卿世爵制，但到西漢初期又在恢復封國的同時恢復了世官制。這就是所謂的“任子”制度，即規(guī)定官職在二千石以上，任職滿三年，可以保舉自己的兒子做官。由于“任子”制度帶來一系列弊端，漢哀帝曾一度下詔廢止任子令，但事實上難以實行，最后不了了之。從新莽到東漢，任子制進一步成了不可動搖的定制。東漢安帝甚至正式頒發(fā)詔令，以公卿、校尉、尚書子弟一人為郎、舍人。到東漢晚期，由于外戚和宦官得勢，任子制更加泛濫，宦官子弟被任為官的遍布各州郡。在中國古代歷史上，“任子”、“蔭子”甚至“蔭親”制始終不同程度地存在著，成為中國傳統(tǒng)社會的痼疾。

世族地主的經(jīng)濟基礎(chǔ)是大地產(chǎn)制。由于土地可以自由買賣，大地主可以利用所掌握的政治權(quán)力，通過土地兼并占有更大量土地。土地兼并在漢武帝時期已經(jīng)非常嚴重，到西漢末年更引致嚴重的流民和奴婢問題。為此，王莽提出限制占田和限制占有奴婢的政策，但受到世族權(quán)貴的反對而不能實行。東漢初期，劉秀采取限制世族地主土地兼并的“度田”政策，對世族地主的發(fā)展有所限制。但引起他們強烈反抗，最后不了了之。漢章帝推行所謂“不剛不柔”的寬和政治，“京師貴戚，郡縣豪家”無不都在“侵陵小人，強奪財貨”，①[南朝宋]范曄：《后漢書·竇融列傳》，四庫全書本。從而出現(xiàn)大批累世貴盛的世家地主。到東漢末年，由于戰(zhàn)亂頻仍導致大量聚族而居的現(xiàn)象，世家大族成為宗族的核心力量，并吸引了大批依附流民，并擁有大批“家兵”、“部曲”等私人武裝。世族地主階級至此基本形成。

隨著世族地主階級的形成，世族地主逐漸壟斷了仕途，官場制度和政治生態(tài)發(fā)生了根本變化。世襲的任子制度自不必說，即便是正常的選官制度也為世家大族壟斷。事實上，早在西漢時察舉制就規(guī)定了被舉人的家世、職業(yè)、資歷、學識、財產(chǎn)等條件。被舉者一經(jīng)辟舉則從屬辟主，兩者關(guān)系就如同君臣父子，成為一種“私恩”的結(jié)合。對被舉人來說，不管其以后地位多高，他總是辟主的“故吏”。有些人為求得仕途，不得不依附于名門望族之下以求薦舉，這種人被稱為“門生”。門生故吏要忠于辟主，辟主死后，門生故吏要為其棄官服喪，守墓立祠。宗師、主官與門生、故吏，以及舉主與舉子之間的師生關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)轭愃聘缸影愕淖谟H關(guān)系。這就在辟主的周圍形成許多不同勢力的政治集團。他們以師生、臣屬為紐帶，在社會上有廣泛的基礎(chǔ)，有的甚至“門生故吏”遍天下。這樣，“世族”則進一步“門閥”化，成為“門閥世族”。

“門閥世族”形成后，“貢薦則必閥閱為前”②[東漢]王符：《潛夫論·交際篇》，四庫全書本。，這就進一步強化了世族地主對官場的壟斷，從而形成了一些“累世公卿”的世家大族。如鄧禹一家，“自中興后，累世寵貴，凡侯者二十九人，公二人，大將軍以下十三人，二千石十四人，列校二十二人，州牧、郡守四十八人，其余侍中、將、大夫、郎、渴者，不可勝數(shù)”。①[南朝宋]范曄：《后漢書·鄧禹列傳》，四庫全書本。又如耿弇一家，“自中興以后，迄建安之末，大將軍二人，將軍九人，列侯十九人，中郎將，護羌校尉及刺史、二千石數(shù)十百人”。②[南朝宋]范曄：《后漢書·耿弇列傳》，四庫全書本。還有竇融一家，也是“一公兩侯，三公主，四二千石，皆相與并時。自祖及孫，官府邸第，相望京邑，奴蟬以千數(shù)，樸親戚功臣中，莫與為比”。③[南朝宋]范曄：《后漢書·竇融列傳》，四庫全書本。此外，汝南袁氏，袁安官至司空、司徒，安子袁敞及袁京皆為司空，京子袁湯為司空、太尉，湯子袁逢亦至司空，逢弟袁隗亦至三公、太傅。四世中居三公之位者多至五人，故號稱“四代三公”。袁紹、袁術(shù)更是稱雄于河北一時，可謂“累世隆盛焉”。④[南朝宋]范曄：《后漢書·袁張韓周列傳》，四庫全書本。如弘農(nóng)楊氏，楊震官至司徒、太尉，其子楊秉、孫楊賜、重孫楊彪均官至太尉。史稱“四世太尉，德業(yè)相繼，與袁氏俱為東京名族”。⑤[南朝宋]范曄：《后漢書·楊震列傳》，四庫全書本。再如梁冀一家，前后封侯的有七人，當皇后的有三人，當貴人的有六人，當大將軍的有二人。⑥[南朝宋]范曄：《后漢書·梁統(tǒng)列傳》，四庫全書本。

盡管東漢時門閥世族已經(jīng)形成，牢牢地控制了國家政治，但世族地主對官場的壟斷并未制度化。世族壟斷的制度化是從三國時期魏文帝實行“九品中正制”開始的?！熬牌分姓啤钡某踔?，是由中正來行使“鄉(xiāng)邑清議”之職，以代替漢代的“鄉(xiāng)舉里選”，“蓋以論人才優(yōu)劣，非為世族高卑”。⑦[梁]沈約：《宋書·恩倖傳》，四庫全書本。但此時國家政治生態(tài)與漢武帝時期早已不可同日而語，各級大小中正都由擔任中央官職的各地富室強宗兼任，中正評人“棄德而忽道業(yè)”，“計資定品”，“唯以居位為貴”。西晉統(tǒng)一后，“九品中正制”進一步推行于全國，官場風俗更加敗壞。在人才評價過程中，作為“中正”的官員既不“中”也不“正”，他們“不精才實，務依黨利；不均稱尺，務隨愛憎。所欲與者，獲虛以成譽，所欲下者，吹毛以求疵。高下逐強弱，是非由愛憎。隨世興衰，不顧才實，衰則削下，興則扶上，一人之身，旬日異狀?；蛞载涃T自通，或以計協(xié)登進，附托者必達，守道者困悴。無報于身，必見割奪；有利于己，必得其欲。是以上品無寒門，下品無勢族。暨時有之，皆曲有故?！雹郲唐]房玄齡等：《晉書·劉毅傳》，四庫全書本?？傊?，“九品中正制”實行的結(jié)果是，無論中央官吏或地方官吏，基本上都由世族地主官僚擔任，實際等于世襲，即雖無世襲之制，卻有世襲之實。

東晉初年，司馬睿宗室與南渡世族共建東晉王朝以后，君弱臣強，門閥世族力量更加強大。正如《晉書》所說：“晉主雖有南面之尊，無總御之實，宰輔輔政，政出多門，權(quán)去公家”，⑨[唐]房玄齡等：《晉書·載記·姚興》，四庫全書本。一度出現(xiàn)“王與馬共天下”的局面。如果說魏晉時期是按官位高低形成的門閥制度，那么東晉以后則逐漸轉(zhuǎn)化成按血統(tǒng)高貴與否區(qū)別的門閥制度。在世族內(nèi)部，又有郡姓、吳姓、僑姓、虜姓之分，其中僑姓與吳姓兩大世族集團基本上壟斷了東晉政權(quán)，而僑姓世族更占據(jù)主導地位。僑姓世族按照血緣關(guān)系，內(nèi)部又分為高門與次門，占據(jù)最高層的世族則是徐州瑯邪王氏、太原王氏、豫州陳郡謝氏、以及豫州潁川庾氏和于州譙國桓氏等幾大家族。

北朝政權(quán)由于是在原西晉地域上建立的，必然受到原有的政治經(jīng)濟制度的影響，加上對漢文化的崇尚，基本上接受了門閥制度。北魏孝文帝進行改革，將鮮卑八姓改為漢姓，定為高門，并與崔、盧、李、鄭四姓通婚。在政治上任用官吏專崇門品， 形成“以貴承貴， 以賤承賤”的風氣，庶族地主憑才干雖能取得官位， 卻無法升為世族。至此，中國南北都實現(xiàn)了世族統(tǒng)治。

二、世族地主的經(jīng)營方式以及人身依附的剝削制度

兩漢以來直到隋唐，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一個重要特點，是廣泛的自耕小農(nóng)經(jīng)營的同時，存在大地產(chǎn)制和集中經(jīng)營。戰(zhàn)國以后，由于鐵制農(nóng)具和牛耕的使用，為小農(nóng)家庭經(jīng)營奠定了基礎(chǔ)，使小農(nóng)經(jīng)濟成為中國古代農(nóng)業(yè)經(jīng)營的基本形式。但是，農(nóng)業(yè)技術(shù)變革同時也對集中經(jīng)營提出了要求，特別是魏晉南北朝時期特殊的社會條件，更促進了農(nóng)業(yè)集中經(jīng)營的發(fā)展。從歷史上看，黃河流域牛耕的普及是從西漢中期“耦犁”的推廣開始的。許多個體小農(nóng)沒有足夠的力量使用耦犁，這就引起生產(chǎn)單位擴大的趨向。另一方面，西漢中期以后陂塘水利的發(fā)展，也對集中經(jīng)營提出了要求。因為陂塘是單個小農(nóng)家庭無法修建的，而修建或掌握了某個陂塘的豪強地主往往同時控制了整個灌區(qū)。在這種情況下，相當一部分經(jīng)濟力量薄弱的小農(nóng)不得不依附于豪強地主。這可能是西漢中期以后農(nóng)民對地主依附關(guān)系加強的原因之一，因而也是世族地主經(jīng)濟發(fā)展的原因之一。①李根蟠：《關(guān)于地主制經(jīng)濟發(fā)展機制和歷史作用的思考》，《中國史研究》1998年第4期。

地主占有大量土地，可以有兩種經(jīng)營方式：或者將所有土地保留在自己手中，組建一個大田莊，役使奴婢和雇工進行生產(chǎn)；或者將土地分為小塊出租給佃農(nóng)耕種。在兩漢時期，這兩種經(jīng)營方式同時存在，但橫向比較看，占有大量田產(chǎn)的世族地主一般使用奴婢和庸工自營田莊，而一般的中小地主更為普遍的方式則是租佃經(jīng)營；而從縱向比較看，在戰(zhàn)亂頻仍的東晉和南北朝時期，人身依附關(guān)系較強，田莊式經(jīng)營比較盛行，而西漢和盛唐時，人身依附關(guān)系較為松弛，租佃經(jīng)營則較為常見。

西漢后期，中央政權(quán)力量衰弱，而豪強地主勢力增長，他們通過各種方式占有大量土地和依附農(nóng)民，形成有一定規(guī)模的田莊。地主田莊一般規(guī)模較大，稱作“田業(yè)”、“田廬”、“田宅”、“園田”等。根據(jù)《四民月令》記載，地主田莊以農(nóng)業(yè)種植業(yè)為主，兼營各種副業(yè)和手工業(yè)，還通過出售剩余產(chǎn)品經(jīng)營商業(yè)。有的大地主還大量占有山林川澤，利用資源之便從事冶鐵、煮鹽等。如《后漢書?樊宏傳》記載：西漢末年，樊重為鄉(xiāng)里著姓，并被推為鄉(xiāng)官三老。其三世共財，“營理產(chǎn)業(yè)，物無所棄，課役童吏，各得其宜。故能上下戮力，財力歲倍，至乃開廣田土三百余頃。其所起廬舍，皆有重堂高閣，陂渠灌注。又池魚牧畜，有求必給。嘗欲作器物，先種梓漆，時人嗤之，然積以歲月，皆得其用，向之笑者咸求假焉。貲至巨萬，而賑贍宗族，恩加鄉(xiāng)閭”?？梢姡雷宓刂魈锴f采取的是多用經(jīng)營方式，得以綜合利用各種資源，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化。

田莊地主“世善農(nóng)稼，好貨殖”，十分注重經(jīng)營管理。一般田莊都設(shè)有專門管理生產(chǎn)活動的家吏，如“田監(jiān)”、“視田”等，“課役童隸，各得其宜”。有的地主常常親自到田間巡視，監(jiān)督生產(chǎn)勞動。如《后漢書?王丹傳》記載，他“每歲農(nóng)時，輒載酒肴于田間，候勤者而勞之”。為了更有效地進行生產(chǎn)經(jīng)營，他們根據(jù)田莊消費和生產(chǎn)需要，對農(nóng)田進行整體規(guī)劃，確定糧食作物和各種經(jīng)濟作物的耕種比例；還要根據(jù)田莊需要和市場狀況開辦各種類型的手工業(yè)作坊，確定各種產(chǎn)品的產(chǎn)量；為了保障田莊的長遠發(fā)展，還進行必要的水利設(shè)施和其他農(nóng)田基本建設(shè)。如樊宏的田莊內(nèi)“陂池灌注”，《四民月令》也提到“可利溝瀆”等。此外，他們還根據(jù)市場出售剩余產(chǎn)品和從事各種商業(yè)活動。

地主田莊的效益還來自極低的勞動成本。大地主普遍使用奴婢勞動，奴婢勞動不用支付工錢，蓄養(yǎng)奴婢的成本一般也較低。但是隨著土地兼并和自耕農(nóng)破產(chǎn)加劇，加入到庸工隊伍中的勞動力增加，庸工成本有下降趨勢，使用長工和短工也比較流行。但地主田莊上的常年勞動力還是以奴婢為主。漢代農(nóng)村仍然保留著聚族而居的習慣，所以田莊地主和勞動力多為同姓宗族。另外，田莊還有外來的“賓客”，他們是失去土地流落他鄉(xiāng)的農(nóng)民，由于依附于田莊的生產(chǎn)條件，不得不依附于田莊的主人，從而成為地主的“蔭戶”。他們“下戶踦嶇，無所跱足，乃父子低首，奴事富人，躬率妻孥，為之服役。故富者席余而日織，貧者躡短而歲踧，歷代為虜，猶不贍于衣食。生有終身之勤，死有暴骨之憂。歲小不登，流離溝壑，嫁妻賣子。”②[東漢]崔寔：《政論》，[清]嚴可均校輯：《全上古三代秦漢三國六朝文》，北京：中華書局，1995年，第726-727頁。

西漢末年，農(nóng)民大起義爆發(fā)，社會急遽動蕩，對地主經(jīng)濟造成極大沖擊。為抵抗農(nóng)民起義軍，豪強地主聯(lián)合宗族，組織私人武裝，構(gòu)筑工事自保，同時組織生產(chǎn)。這就產(chǎn)生了塢堡經(jīng)濟。這種塢堡主要集中在長安周圍的三輔地區(qū)、洛陽周圍的中原地區(qū)及河北地區(qū)。據(jù)有塢堡的豪強地主“作營塹，以待所歸”，即招徠流亡人口，以壯大自己的經(jīng)濟實力。劉秀統(tǒng)一天下后，曾將這些“土圍子”加以清除。但是到了東漢末年，天下大亂，塢堡經(jīng)濟再次興起。如許褚“聚少年及宗族數(shù)千家，共堅壁以御寇?！碧锂牎叭胄鞜o山中，營深險平敞地而居，……百姓歸之，數(shù)年間至五千余家。”袁術(shù)在新安筑“袁公塢”，曹操在湖縣建“曹公壘”，董卓在郿縣筑“萬歲塢”等。他們廣占田園和奴婢，招徠流民依附，又兼營農(nóng)工商業(yè)，經(jīng)濟實力不斷擴張，積財數(shù)百萬乃至數(shù)千萬者不計其數(shù)。塢堡在整個三國時期一直保留并發(fā)展。西晉實現(xiàn)了全國統(tǒng)一，但由于時間較短，始終沒能將塢堡清除。西晉末年及至整個十六國時期，北方地區(qū)戰(zhàn)亂不止，豪強塢堡迅速發(fā)展，滅而復生，綿延不絕。如兩晉時庾袞建塢堡于有“九州之絕險”之稱的大頭山，“而田于其下”；十六國初期李矩“阻水筑壘，且耕且守”。祖逖在譙時，“佃于城北界……丁夫戰(zhàn)于外，老弱獲于內(nèi)?！眽]堡內(nèi)有一套帶有宗族色彩的管理體系，負責指揮防御性軍事行動，組織自足性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這些世家大族，皆聚族而居，形成以血緣為紐帶的塢堡地主經(jīng)濟，成為魏晉南北朝時期北方地主經(jīng)濟的特有形式。這種狀況，一直延續(xù)到北周時期，直到隋統(tǒng)一后才終于絕跡。

與北方塢堡經(jīng)濟興起的同時，南方出現(xiàn)另一種地主經(jīng)濟組織形式，即江南莊園。這種江南莊園起源于東吳，在東晉和南朝時迅速擴張和發(fā)展。世家大族常常把數(shù)十里乃至數(shù)百里的山林湖沼丘陵原隰據(jù)為己有，建造一個個跨州越縣的大莊園，以致“貴勢之流，亭池第宅，競趨高華?！雹賉南朝梁]蕭子顯：《南齊書·顧歡傳》，四庫全書本。這些莊園，一般稱為“別業(yè)”、“田業(yè)”、“田園之業(yè)”，有的稱為“墅”等，都是世族地主的私有財產(chǎn)。莊園勞動主要依靠“僮客”。僮客包括奴婢、部曲和佃客三種類型，是世族地主的依附人口。當時南朝社會上曾流行著“耕當問奴，織當訪婢”的諺語。②[唐]李延壽：《南史·沈慶之傳》，四庫全書本。與此同時，大量土地的耕種還是由部曲完成。部曲的身份很低，屬于“賤口”，須經(jīng)放免才能成為“良人”?！翱汀本褪堑杩停簿褪堑钁?。客與奴不同，但也不是自由民，而是半自由民。佃客與地主此外，莊園中還有一批專門的管理人員，主要是所謂的“門生義故”，也是貴族豪門的私附人口，但其身份還是與奴客有根本區(qū)別，不屬于“賤口”。

在相當長的時期里，世族地主招徠依附農(nóng)的行為受到政府的限制。但由于世族地主所占有的土地數(shù)量很大，需要大量的勞動力，不得不通過各種非法手段擴大自己的“私屬”。這種情況到三國時期發(fā)生變化。曹魏“賜公卿以下租?？蛻簟保瑢O吳實行“賜客制”，西晉更頒布戶調(diào)式，實行“品官占田蔭客制”，規(guī)定貴族、官吏得蔭人為佃客。這就使依附農(nóng)得到法律確認。世族地主所屬的“蔭客”就是依附農(nóng)，他們耕種地主的土地，“其佃谷皆與大家量分”，交納分成實物地租。在這種分種制下，主人向田客抑配，有時配給耕牛、種子，生產(chǎn)過程和收割分配時都由田主或知莊、典計等監(jiān)督，有時還有一定的勞役。在分種制下，田客不能“起移”，即不能隨意離開土地，有的則“隨田佃客”。此時，國家律令中出現(xiàn)良賤之分，賤民“皆注家籍”，附屬在地主的戶籍之中，從而喪失了獨立的戶籍。佃客“皆無課役”，③[唐]魏征等：《隋書·食貨志》，四庫全書本。即不負擔國家的賦役。地主對于佃客及其家屬的人身享有管轄、懲處和役使的權(quán)力，有權(quán)限制他們的自由，可以決定其遷徙甚至將其轉(zhuǎn)讓。主客之間的依附關(guān)系，是終身和世襲的，只能通過佃客的贖免或地主的放免而終結(jié)。

三、世族地主階級的經(jīng)濟社會特征及其意識形態(tài)

從世族統(tǒng)治的歷史來看，世族地主階級既是西周封建時期某些制度延續(xù)的結(jié)果，也是漢末和魏晉時期某些特殊歷史條件的造就。而在特定的歷史過程中，世族地主階級形成自己的經(jīng)濟社會特征，從而成為魏晉南北朝時期的統(tǒng)治者。不僅如此，世族地主階級的影響還延續(xù)到隋唐時期，直到晚唐和五代才徹底退出歷史舞臺。如果從東漢末期世族形成到唐中葉以后世族衰落，典型的世族統(tǒng)治大概存續(xù)了五六百年，完全可以構(gòu)成一個歷史時代。

世族地主階級的形成，與中國傳統(tǒng)的宗法制度有著直接的關(guān)聯(lián)。盡管戰(zhàn)國以來的社會變革不斷沖擊著這種宗法世襲制，但畢竟難以消除。例如，以后的歷朝歷代都保持著嫡長子制度，以便把政治特權(quán)世代保持在宗祧以內(nèi)，避免造成世襲特權(quán)的喪失。這對于世族來說具有特別重要的意義。世族階級就是在宗法制度基礎(chǔ)上，結(jié)合當代的官僚制度、土地制度、家族制度以及歷史文化而形成的。世族地主階級的統(tǒng)治之所以能夠延續(xù)如此長久的歷史，與世族自身的特點是分不開的。具體說，世族地主階級具有以下經(jīng)濟社會特征。

第一，世族的政治特征——世族官僚。宗法制與官僚政治相結(jié)合，孕育了政治上享有特權(quán)并世代為官的世家大族。宗法制度保證了世族門第的延續(xù)，但在政治上，這種延續(xù)還體現(xiàn)在世族子弟世代為官的事實。如在九品中正制度下，中正評士本來是以才論人，但評定為官之后即不再改變，再評時就“徒以憑借世資，用相陵駕”了。①[宋元]馬端臨：《文獻通考·選舉》，四庫全書本。由于“舉賢不出世族，用法不及權(quán)貴”，所以導致門閥世族可以“平流進取，坐致公卿”。隋唐時代，盡管世族已經(jīng)走向衰落，其勢力與魏晉時代早已不可同日而語，但世族仍是享有世官世祿的身份地主，其中許多人仍是享有爵位封戶的貴族，即使沒有爵位封戶也可因祖上歷世為官而蔭襲。所以，世族地主世代盤踞高位，成為“官有世胄、譜有世官”的貴族。

第二，世族的經(jīng)濟特征——世族地主。世族統(tǒng)治的經(jīng)濟基礎(chǔ)是地主土地私有制和世族地主的大規(guī)模田莊經(jīng)營。世族地主的土地除繼承外主要來源于土地兼并。他們世代傳承的大規(guī)模地產(chǎn)必須依靠宗族勢力和政治特權(quán)才能長久持有。而大規(guī)模的田莊經(jīng)營，更要通過強大的家族勢力和龐大的宗族勞動力來實現(xiàn)。世族在財產(chǎn)繼承方面仍保持多子繼承。但是在嚴別嫡庶的制度下，庶子的繼承還是受到一定限制。但是為了保證多子繼承制度下大地產(chǎn)的延續(xù)，世族地主一方面不斷地兼并土地，另一方面則不斷擴大依附人口，從而形成一個以土地產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的依附群體。這個龐大的依附群體，事實上也是一個大的家族。世族地主大規(guī)模占有土地，掌握山林川澤，憑借超經(jīng)濟強制，占有和驅(qū)使大量佃客、部曲、奴婢，從而形成強大的市場競爭優(yōu)勢。不僅如此，世族地主還享有各種經(jīng)濟特權(quán)，他們所蔭蔽的人口不是國家編戶之內(nèi)的人口，可以不向國家納稅，也無需服役，他們的的剝削所得完全歸自己占有。這就進一步壯大了世族的經(jīng)濟實力，使他們“富可敵國”。

第三，世族的社會特征——世家大族。世族制度建立在宗法制度基礎(chǔ)上，具體體現(xiàn)為世族分布的地域性。如曹魏時的豫州潁川荀氏、雍州京兆杜氏、豫州陳國何氏、司州河東聞喜裴氏、并州太原晉陽王氏、司州平陽賈氏等；西晉時則有兗州泰山羊氏、并州太原王氏、司州河東聞喜裴氏、豫州陳國何氏、雍州京兆杜氏以及豫州潁川荀氏等。另一方面，宗法制度也隨著世族的發(fā)展而不斷得到強化。為保持世代延續(xù)，世族制度嚴別嫡庶，只有嫡子享有身份繼承權(quán)。由于門第是特權(quán)的來源，譜牒之學也就貴為顯學。譜碟名義上是“贊賢圣之后，班族類之祖，言氏姓之出?！雹赱漢]王符：《潛夫論·志氏姓》，四庫全書本。但實質(zhì)是為世家地主提供門第閥閱，以便他們能把持政治，壟斷仕途。在婚姻方面也嚴格士庶之別，世族與庶族聯(lián)姻被認為是“失類”，要受到譏評和彈奏。如南梁世族嫁女與富陽滿氏，被評譏為“唯利是圖，玷辱名流”。即使在沒落時，他們?nèi)浴笆哑淇ね瑦u與他姓為婚”，甚至自相為婚，“潛相聘娶，天子不能禁”。③[宋]歐陽修、宋祁：《新唐書·高竇列傳》，四庫全書本。

第四，世族的文化特征——文化世族。從歷史上看，世族包括世家地主、文化士族和軍事貴族等，不同的出身決定了他們各自的特征。但是作為世族，經(jīng)歷世代的積累，都具有了相當?shù)暮裰氐奈幕e淀。文化士族靠讀經(jīng)致仕自不必說，豪族地主子弟也要讀書以脫去“豪”氣，軍功出身的家族往往經(jīng)歷由武入文成為“新出門戶”。既然讀經(jīng)成為進仕的一個重要通道，不少著名經(jīng)學家成為朝廷的重要官僚，在讀經(jīng)與進仕的過程中，自然改變了官僚世族的成分。他們以六經(jīng)經(jīng)緯天地，履歷人事，包攬一切。魏晉以后，玄風日盛，玄學自然也就成了世族以門風禮法自炫的“家學”。這樣，通過數(shù)代的積累，世族往往形成自己的家學和家風。例如，南北朝時顏之推結(jié)合自己的人生經(jīng)歷和處世哲學寫成《顏氏家訓》，成為世族家教的范本。如果說早期的世族主要是靠壟斷政治和經(jīng)濟實力崛起的，但能夠持續(xù)數(shù)百年不衰的世族，必然要通過文化的積累和傳承，而具體的體現(xiàn)莫過于家學和門風。所以說，世族地主也是這個時代文化的主要承載者。

世族不僅世代壟斷了國家政治，積累了相當雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而作為統(tǒng)治階級，更壟斷了文化和意識形態(tài)。自漢武帝“罷黜百家，表章六經(jīng)”以后，儒學在漢代逐漸發(fā)展成為經(jīng)學。世族對于文化意識形態(tài)的壟斷，實際上是從經(jīng)師們開始的。既然讀經(jīng)可以致仕，甚至可能進入高層成為世族，那么，儒家經(jīng)學自然成為國家和社會的主流意識形態(tài)。因此，不僅經(jīng)學博士們要讀經(jīng)，而且所有躋身統(tǒng)治階級上層的人都必須讀經(jīng)。而隨著經(jīng)學在學術(shù)上的發(fā)展，經(jīng)學的傳授由注重“師法”轉(zhuǎn)而注重“家法”，尤其在東漢，各家又分別以“家法”傳授。家學大抵都是父子兄弟間相傳授，然后傳授弟子，這種家學的累世相傳就逐漸形成了累世經(jīng)學。家學的傳授雖時有間斷，但基本上都能延續(xù)數(shù)代形成世家。而在通經(jīng)入仕制度下，世代讀經(jīng)也就成了世代為官的途徑，累世經(jīng)學也隨之發(fā)展成為累世公卿，士族也就成了“世族”。如東漢楊氏家族“自震及彪凡四世三公”，而袁氏家族更達到了四世五公。陳寅恪先生指出：“夫士族之特點既在其門風之優(yōu)美，不同于凡庶，而優(yōu)美之門風實基于學業(yè)之因襲。故士族家世相傳之學業(yè)乃與當時之政治社會有極重要之影響?！雹訇愐。骸短拼问肥稣摳濉?，上海：上海古籍出版社，1997年，第71頁。

儒家經(jīng)學的命運與漢代興衰是一致的。到東漢末年，儒家經(jīng)學隨著王朝衰敗而走向衰落，世族內(nèi)部的分裂也導致學術(shù)的分裂，越來越多的世族開始崇尚玄學。兩晉時期，新興的玄學壓倒了傳統(tǒng)儒學而成為國家意識形態(tài)，在這種背景下，如果不能隨風入玄，就難以進入上流成為“名士”，從而也不能繼續(xù)維持其尊顯的世族地位。所以，不少儒學世家紛紛棄儒入玄，玄學也就自然成了世族的“家學”。當然，儒家經(jīng)學的歷史影響仍不可忽視，所以大部分世族雖尚玄學但并不廢儒，當時的名士們大多出入玄儒，儒道兼綜，玄禮雙修，仍講求內(nèi)圣外王之道。如名士庾亮，一方面是“性好莊老”，另一方面又是“風格峻整，動由禮節(jié)，閨門之內(nèi)，不肅而成”。②[唐]房玄齡等：《晉書·庾亮傳》，四庫全書本。事實上，儒家經(jīng)學作為國家意識形態(tài)從未退出歷史舞臺，世族地主階級出入玄儒但從未真正棄儒。所以，儒學能夠衰而未絕，并成為日后國家統(tǒng)一的意識形態(tài)。

到南北朝時，南北世族的文風有所差異。由于很多魏晉名士南遷，留在北朝的清談之士減少。另外，北方游牧民族南下，盡管難免羨慕并習染中原世族的文風，但自身民族的強悍風格也必然對社會文化產(chǎn)生影響。所以南方世族以清流為主，而北朝世族則較為質(zhì)樸。這也是隋代統(tǒng)一的歷史使命由北方世族完成的原因之一。另一方面，經(jīng)學衰落和玄學流行的同時，佛教逐漸傳播并擴大了影響。到了南北朝的個別時期，佛學甚至取代經(jīng)學和玄學而成了國學。不過，到了唐代，以禪學興起為標志，佛教逐漸完成了“中國化”進程。與此同時，韓愈等人提出道統(tǒng)說，試圖重建儒家在思想領(lǐng)域的統(tǒng)治地位。到了唐末五代及宋，世族徹底退出歷史舞臺，庶族地主地位上升，并逐步占據(jù)統(tǒng)治地位，最后，程朱理學取代傳統(tǒng)儒學成為國家意識形態(tài)。

四、世族統(tǒng)治的社會矛盾和世族地主階級的衰亡

世族地主統(tǒng)治時期，中國社會各種矛盾沖突日益加劇，特別是在魏晉南北朝時期，階級矛盾和民族矛盾交織在一起，導致戰(zhàn)爭連年，社會動蕩，民不聊生。事實上，也正是由于社會動蕩和各種矛盾結(jié)集并尖銳化，才出現(xiàn)世族地主階級的強權(quán)統(tǒng)治。反過來說，世族地主的強權(quán)統(tǒng)治又進一步加劇了社會矛盾和社會動蕩。

第一，世族地主與依附農(nóng)民的矛盾。世族地主與依附農(nóng)之間首先是一種相互依賴關(guān)系。依附農(nóng)之所以要依附于世族地主，是因為他們在社會動蕩中不能自保，依靠自身力量不能生存，必須求得世家大族的庇護。世族地主占有大量土地必須有穩(wěn)定的勞動力來源，特別是經(jīng)歷戰(zhàn)亂后人口減少的情況下，必須保證土地上的人手。所以，世族地主千方百計地將農(nóng)民束縛在土地上。世族地主控制農(nóng)民不僅依靠經(jīng)濟手段，即控制農(nóng)民必須賴以生存的土地和其他重要生產(chǎn)資料，還通過各種超經(jīng)濟強制方法，甚至運用國家機器來實現(xiàn)這一目的。世族地主對依附農(nóng)的剝削也是殘酷的。農(nóng)民不僅要為地主耕種土地，還要承擔其他各種義務，甚至要加入世族地主的私人武裝。但農(nóng)民在世族地主的蔭蔽下只能保證基本生存條件，這在戰(zhàn)亂年代是可行的，一旦社會趨于穩(wěn)定以后，這種剝削方式就難以讓人承受了。所以，農(nóng)民千方百計地擺脫地主的控制，從而導致這一歷史時期農(nóng)民暴動頻發(fā)。

第二，世族地主與庶族地主的矛盾。世族掌握著政治特權(quán)和經(jīng)濟特權(quán)，而這些特權(quán)并不來源于家族的政績也不來源于自身的德行，而完全依靠前輩的蔭護。相反，庶族地主及其子弟，不論如何賢能只能屈居低位。庶族地主為了提高身份，試圖通過各種途徑躋身于世族行列，但這在當時的制度下是十分困難甚至是不可能的。世族階級為了保證自身的世襲利益，更設(shè)置了種種障礙以限制其他階級躋身進來。如在社會生活中，宗法譜系將世庶兩族嚴格地區(qū)分開來，世族的身分連同祖父兩代的官爵，都登記在戶口冊黃籍上；世族庶族不能通婚，士庶之別，“實自天隔”，甚至皇權(quán)也不能消除它。庶族地主要改變身份，只能靠軍功和事功，而最有效的辦法就是改朝換代。所以，這一時期，社會嚴重動蕩，政權(quán)頻繁更迭。

第三，世族地主與國家和皇室的矛盾。國家與世族始終存在矛盾。這是由于國家以編戶農(nóng)民為經(jīng)濟基礎(chǔ)，只有他們才能提供稅賦和勞役。但是，隨著世族的壯大，他們不僅占有大量地產(chǎn)，還將更多的農(nóng)民變成自己的部曲或依附農(nóng)，這就使國家的稅賦基礎(chǔ)遭到嚴重削弱。由于他們勢力強大，具有能與國家抗衡的力量，所以還與皇室爭奪政治權(quán)力。這樣，世族與皇室始終處于矛盾之中。一方面，皇室依靠世族的勢力來維持其政權(quán)，不得不將國家一部分權(quán)力交給世族控制，因此才有東晉時期“王與馬共天下”的局面。另一方面，皇室一有機會就試圖削弱和打擊世族勢力。朝廷為了圖存，或詔免田莊奴僮為兵，或限禁占山護澤，還常常搜括戶口。隋唐時期，隨著中央集權(quán)重振，政府實行輸籍之法，大索貌閱，強令解除依附關(guān)系，以削弱世族的經(jīng)濟基礎(chǔ)。事實上，各朝代實行屯田制、占田課田制、均田制等等，盡管基本上是在兼顧世族地主利益基礎(chǔ)上實施的，但從某種意義上看，也是政府與地主爭奪勞動力的手段。事實上，世族就是在皇室的擠壓和農(nóng)民起義的打擊下逐漸走向衰弱和滅亡的。

隋唐時期，特別是中唐以后，世族地主階級逐漸走向衰落，到晚唐和五代則完全消亡了。導致世族地主階級衰亡的原因，首先是土地制度的變化。世族的經(jīng)濟基礎(chǔ)是大地產(chǎn)制度和相應的田莊經(jīng)濟。正是這種大地產(chǎn)保證了世族的經(jīng)濟地位，并使之能夠利用強大的經(jīng)濟力量來維持其政治實力和政治地位。這種大地產(chǎn)制源于國家對土地產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)設(shè)，即從包括漢初的名田制、西晉的占田制和北魏到隋唐的均田制。不論是名田還是占田或均田，其基本特點都是按“品級”占有土地，品級高者可以占有更多的土地。這種大地產(chǎn)制度與人身依附制度緊密相連。這是由于大地產(chǎn)發(fā)展必然需要強迫耕作來實現(xiàn)。所以，世族地主“占田”必須同時“蔭客”，均田制下的大田莊發(fā)展也必須有大量依附性“客戶”，兩方面相輔相成。到了唐后期，均田制衰落直到廢除，兩稅法實施，國家根據(jù)戶等征稅，世族地主的免稅免役特權(quán)逐步取消，占有大量土地和部曲、蔭客等勞動人手的制度條件逐漸不存在，世族地主的大地產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢也逐漸喪失。這就導致世族地主經(jīng)濟基礎(chǔ)的消解。

土地買賣和多子繼承制是造成世族地主土地析產(chǎn)的原因。按品級無償獲得土地的情況僅僅存在于國家創(chuàng)設(shè)產(chǎn)權(quán)過程中，而在這一過程完結(jié)后，地產(chǎn)的進一步轉(zhuǎn)移就要通過土地買賣。事實上，出賣土地者并不完全是破產(chǎn)的農(nóng)民。部分地主甚至世族地主也可能由于各種原因喪失土地。特別是一些世族后代，出身膏粱，既不懂經(jīng)營，更不會節(jié)儉，全靠坐吃山空，最后不得不走上出賣土地的道路。另外，各朝基本都實行諸子平分家產(chǎn)的制度，如果沒有進一步的土地兼并機會使地產(chǎn)擴大，世族地產(chǎn)再大也必然會通過不斷的析產(chǎn)過程而逐漸縮小。事實上，從初唐開始世族地主的經(jīng)濟狀況就已是江河日下，出現(xiàn)不少家境貧寒的破落世族。中唐以后更是“田畝轉(zhuǎn)換，非舊額矣；貧富升降，非舊第矣?！雹賉后晉]劉昫等：《舊唐書·楊炎傳》，四庫全書本。盡管他們?nèi)耘f“自號膏梁之胄”，卻“不敦匹敵之儀。問名惟在于竊貲，結(jié)縭必歸于富室?！雹赱宋]王溥：《唐會要·嫁娶》，四庫全書本。

商品經(jīng)濟發(fā)展和科舉制度進一步造成宗法世襲制的瓦解。商品經(jīng)濟發(fā)展?jié)撘颇厍治g著世族地主階級的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而科舉制度則動搖了世族地主階級的政治特權(quán)。世族的社會政治基礎(chǔ)在于宗法世襲制度。宗法世襲制對于世族具有兩方面意義。一方面，宗族血緣關(guān)系成為世族家族內(nèi)部和世族家族之間聯(lián)系的紐帶，將各個小家族聯(lián)系成為大家族，從而壯大了世族的勢力。另一方面，宗祧繼承制度保證了世族官爵的延續(xù)。特別是九品中正制在演化過程中，逐漸成為世族世襲官職的制度。這樣，世族地主與世族官僚結(jié)合為一體，經(jīng)濟政治相輔相成，成為勢力強大的世族統(tǒng)治。但是，隋唐時期特別是唐中葉以后，隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，土地買賣頻繁，宗族血緣紐帶關(guān)系松弛，超經(jīng)濟強制減弱，聚族而居走向分戶析產(chǎn)，從而造成世族地主經(jīng)濟地位不穩(wěn)定，這就從根本上動搖了世族的社會地位。隨著不少大族走向貧困和破產(chǎn)，世族的家族體制也逐漸趨向消解。隋唐時，科舉制取代九品中正制，一些庶族地主乃至普通百姓也可以通過科舉進入官僚體制內(nèi)，從而逐漸打破了世族政治的統(tǒng)治。

最后，農(nóng)民起義，政治變動、改朝換代，皇室與世族的斗爭，也是世族衰落的原因。世族制度的起源和發(fā)展與魏晉南北朝的戰(zhàn)爭和動蕩有關(guān)。因為廣大農(nóng)民需要大家族的保護不得不將土地投獻于世家大族成為部曲或佃客，蔭附于大家族的保護之下。但是，世族地主的經(jīng)濟政治壓迫，引起此起彼伏的農(nóng)民反抗，沉重地打擊了世族地主階級，導致不少世族貴族被殺身甚至滅族。此外，皇帝始終力圖削弱世族的勢力并降低世族的地位。唐太宗指示重修《氏族志》，“不須論數(shù)世以前，止取今日官爵高下作等級”，③[后晉]劉昫等：《舊唐書·高士廉傳》，四庫全書本。武則天修《姓氏錄》，“各以品位高下敘之”，④[后晉]劉昫等：《舊唐書·高儉傳》，四庫全書本。都是按當時官爵高低作為排列等級。這些措施都嚴重削弱了舊世族的地位。

到了晚唐五代時期，世族已經(jīng)走向沒落，世族地主階級勢衰力微，僅剩下陳腐的門閥觀念了。這些舊世族盡管失去了經(jīng)濟政治勢力，但仍沉湎于舊日的回憶之中，強撐出世族的架勢。但是，到五代末這些最后的世族也最終消失了。正如鄭樵所云：“自五季以來，取士不問家世，婚姻不問閥閱?！雹輀宋]鄭樵：《通志·氏族略第一》，四庫全書本。及至入宋以后，“唐朝崔、盧、李、鄭及城南韋、杜二家，蟬聯(lián)硅組，世為顯著，至本朝絕無聞人。”⑥[宋]王明清：《揮麈錄》前錄卷2，上海：上海書店出版社，200l年，第15頁。世族地主作為一個歷史時期的統(tǒng)治階級，在經(jīng)歷數(shù)百年的改朝換代和劇烈的社會變動后，終于消失在財富力量的崛起和富貴貧賤的轉(zhuǎn)化之中了。

隨著世族地主階級的衰亡，相應的士庶制度和良賤制度也瓦解了。就士庶制度來看，世族既喪失了政治特權(quán)也喪失了經(jīng)濟特權(quán)，從世族地主轉(zhuǎn)變?yōu)槠矫竦刂?；而庶族地主在較為平等的競爭中，也通過購買土地擴大了自己的地產(chǎn)和經(jīng)濟實力。世族地主世代相襲的地產(chǎn)大多轉(zhuǎn)入庶族地主之手。就良賤制度來講，世族制度的瓦解必然導致良賤制度的瓦解。這是因為，世族土地所有制的瓦解，使原有的依世族制度而存在的奴婢、佃客和部曲等依附農(nóng)無所依附，轉(zhuǎn)變成為身份相對自由的契約租佃制農(nóng)民和雇傭勞動者?？傊?jīng)歷中唐以后到宋初的社會變革，等級身份制度瓦解或變遷，社會逐漸趨向于“等齊”，編戶齊民成為國家的主體。這種變化使中國從宋代起進入齊民社會。