胡文濤，丁巍，王子姣

(云南大學(xué),云南 昆明 650500)

1 引言

長期以來，關(guān)于對外貿(mào)易的理論研究，大多數(shù)學(xué)者都把重點放在出口貿(mào)易上，重視出口對經(jīng)濟增長的拉動，強調(diào)貿(mào)易順差的重要性，而忽視進口對經(jīng)濟發(fā)展的作用。事實上，作為一個發(fā)展外向型經(jīng)濟的國家，進口貿(mào)易的地位是同樣不可低估的。撇開進口而單純的關(guān)注出口具有片面性，既不能全面衡量對外貿(mào)易在一個國家經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，也不符合全球經(jīng)濟一體化的趨勢。隨著當今世界信息和科技的發(fā)展，以及經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化的程度不斷加深，進口貿(mào)易所產(chǎn)生技術(shù)外溢和知識外溢等巨大經(jīng)濟效益對促進一國經(jīng)濟發(fā)展的作用也越來越突出。

2 進口貿(mào)易影響因素相關(guān)文獻回顧

在早期的國際貿(mào)易理論中，許多經(jīng)濟學(xué)家從不同角度對進口貿(mào)易的發(fā)生作出解釋。亞當·斯密(1776)最早用“絕對成本理論”來解釋進口貿(mào)易的發(fā)生，認為國際貿(mào)易的根源在于國家之間的技術(shù)、生產(chǎn)效率的絕對差異；大衛(wèi)·李嘉圖(1816)認為進口貿(mào)易發(fā)生的原因是貿(mào)易國之間存在著技術(shù)與機會成本方面的相對差別；貝爾蒂爾·俄林(1933)在前人研究的基礎(chǔ)上提出了“要素稟賦理論”，認為在技術(shù)水平等條件不變的前提下，一國應(yīng)該進口本國稀缺且被密集使用的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品；日本經(jīng)濟學(xué)家小島清(1973)根據(jù)日本外貿(mào)與對外直接投資的實際情況，提出了“對外直接投資互補理論”，認為對外投資可以創(chuàng)造和促進貿(mào)易，并且對外直接投資與對外貿(mào)易能夠相互促進、相互補充；瑞典經(jīng)濟學(xué)家Linder(1962)提出“需求偏好相似理論”，認為需求是影響一國開展進口貿(mào)易的重要因素，國家之間的需求偏好越相似就越容易產(chǎn)生貿(mào)易；Clinton(1991)基于美國1978-1988年進口額季度數(shù)據(jù)，利用進口價格指數(shù)回歸及單位價格指數(shù)回歸兩種方法，估計出了進口需求彈性。在近年來的相關(guān)研究中，Jun Zhou、Laurence and Bin(2013)通過實證研究表明，由于進口競爭的存在，國內(nèi)企業(yè)的業(yè)績在未來面臨著較大的不確定性，并且認為，進口競爭提高了國內(nèi)企業(yè)股票回購型的現(xiàn)金分紅比例；Roberto and Luis(2015)采用實證方法研究了智利從中國的進口對智利國內(nèi)工資福利的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著從中國進口產(chǎn)品的規(guī)模大幅度增加，智利國內(nèi)的相對工資水平將顯著下降。

在國內(nèi)學(xué)者的現(xiàn)有研究中，許和連與賴明勇(2002)選取了包括社會平均消費支出、全社會固定投資、出口額等在內(nèi)的10個影響進口貿(mào)易的變量，運用偏最小二乘法分析了影響進口貿(mào)易的主要因素及其影響程度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長率及商品價格指數(shù)與進口貿(mào)易之間表現(xiàn)出一種正相關(guān)關(guān)系，但兩者對進口貿(mào)易的影響并不明顯，而關(guān)稅率與進口貿(mào)易之間表現(xiàn)出一種很強的負相關(guān)關(guān)系，其他變量均與進口貿(mào)易呈現(xiàn)出較強的正相關(guān)關(guān)系。符蕾(2016)通過建立多元線性回歸模型對進口額的影響因素進行了實證分析，認為出口額對進口貿(mào)易的影響最為顯著，而外商直接投資對我國進口的影響并不明顯；李曉琳(2015)以進口額為被解釋變量，以國內(nèi)生產(chǎn)總值與居民消費價格指數(shù)為解釋變量建立了計量模型，認為國內(nèi)生產(chǎn)總值是影響中國進口額的最主要因素；柴哲濤、常昊和方言(2014)著眼于進口，分析了匯率變動對進口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)匯率的變動可以反映在進口價格之中，實際匯率和國內(nèi)生產(chǎn)總值對進口額的影響顯著；陳柳欽和孫建平對1983 年到2002 年進出口貿(mào)易間總量與結(jié)構(gòu)關(guān)系進行了實證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在貿(mào)易總量上，出口對進口的影響與進口對出口的影響都為正相關(guān)；在進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)上，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對進口貿(mào)易的影響基本為正相關(guān)。

3 文獻述評

上述文獻都從不同的角度闡述了進口貿(mào)易的影響因素以及進口貿(mào)易對貿(mào)易國經(jīng)濟發(fā)展的影響。而在對影響進口貿(mào)易的各種因素進行實證分析的過程中，大多數(shù)文獻所采用過的方法又都集中在傳統(tǒng)的多元線性回歸和較為現(xiàn)代的偏最小二乘回歸上。在實際的經(jīng)濟實踐中，影響一國進口貿(mào)易的變量有很多，這些變量之間通常都存在著多重共線性問題，這時若采用較為傳統(tǒng)的多元線性回歸，將會造成模型的不穩(wěn)定，甚至?xí)贸雠c現(xiàn)實相反的結(jié)論；而較現(xiàn)代的偏最小二乘回歸雖然在避免多重共線問題及提取數(shù)據(jù)信息方面有其獨特的優(yōu)勢，但缺陷在于對其成分數(shù)的確定帶有一定的主觀性，這會影響模型估計的穩(wěn)健性。針對這些問題，本文認為采用基于主成分回歸的主成分分析方法，通過建立計量模型來考察影響進口貿(mào)易的因素不僅能規(guī)避以上問題，而且能夠得到作為因變量的進口額與各主成分之間的關(guān)系，還能將主成分進行線性變換，得到因變量與原始變量之間的關(guān)系。