陳園園

(天津財經(jīng)大學(xué)，天津 30000)

創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提升科技生產(chǎn)能力的重要手段，也是國民經(jīng)濟發(fā)展的核心。這幾年來，中國高度重視創(chuàng)新，提出創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)創(chuàng)新作為創(chuàng)新發(fā)展的重要組成部分，其相關(guān)研究已經(jīng)成為了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的重點。

1 宏觀因素

蔡競和董艷(2016)使用中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會發(fā)布的各城市商業(yè)銀行的分支機構(gòu)的數(shù)據(jù)，結(jié)合中國工業(yè)企業(yè)在2005年-2007年的數(shù)據(jù)，對區(qū)域銀行競爭程度對企業(yè)創(chuàng)新行為是否會產(chǎn)生影響進行了實證檢驗。結(jié)果顯示，銀行業(yè)的競爭性市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新具有促進作用，而且這種影響在中小企業(yè)更為明顯。同時，與國有商業(yè)銀行以及城市商業(yè)銀行相比，股份制商業(yè)銀行可以更好地推動企業(yè)進行研發(fā)創(chuàng)新。

史宇鵬和顧全林(2013)在建立理論模型的基礎(chǔ)上，研究了國家對知識產(chǎn)權(quán)的保護情況對微觀企業(yè)中創(chuàng)新投入的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，公司中存在的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的程度會對公司的研發(fā)活動產(chǎn)生較強的抑制作用，而且通過調(diào)查與查處并不能完全消除這種負(fù)面影響。另外，知識產(chǎn)權(quán)保護的程度對不同公司會產(chǎn)生不同的影響：與國有企業(yè)相比，非國有企業(yè)受知識產(chǎn)權(quán)保護的影響會更大；高競爭行業(yè)的企業(yè)也是。

王文春和榮昭(2014)利用1999-2007年間35個大中型城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究了房價上漲對新產(chǎn)品的產(chǎn)量和R&D投入的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：如果房價上漲越快，那么本土企業(yè)創(chuàng)新的趨勢就越弱。

吳超鵬和唐菂(2016)對中國各省對知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度的不同對上市公司技術(shù)創(chuàng)新是否會產(chǎn)生影響進行了研究。研究結(jié)果表明：如果政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度大，那么可以提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，具體表現(xiàn)為企業(yè)專利研究的產(chǎn)出和研發(fā)投入增加；同時，加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法是通過降低研發(fā)溢出損失以及減輕外部融資約束著兩種方式來促進企業(yè)創(chuàng)新的。

倪驍然和朱玉杰(2016)發(fā)現(xiàn)，加強勞動保護可以使企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)新活動增加。他們以2008年《勞動合同法》的實施為基準(zhǔn)，建立了雙重差異模型。結(jié)果顯示，在《勞動合同法》實施以后，勞動密集型企業(yè)的創(chuàng)新投入大幅增加。同時，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出也顯著增加。另外，本文的結(jié)論在創(chuàng)新需求和競爭程度較高的行業(yè)，以及在民營企業(yè)中更為突出。

蘇依依和周長輝(2008)吸收和整合了企業(yè)行為論與組織生態(tài)學(xué)這兩個理論，深入探討了產(chǎn)業(yè)集群是否會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生促進作用。首先，從企業(yè)行為理論這個角度來看，集群預(yù)期為集群公司提供了績效評估的基準(zhǔn)，這反過來影響了公司的創(chuàng)新決策。其次，從組織生態(tài)學(xué)的角度看，集群生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)演化將影響集群企業(yè)對外部環(huán)境的感知，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新決策。同時，他們實證分析了基于2002-2003年中關(guān)村科技園區(qū)高新技術(shù)的數(shù)據(jù)。結(jié)果表明，企業(yè)績效低于集群預(yù)期，集群企業(yè)采用高強度研發(fā)的可能性較大策略。

林煒(2013)運用內(nèi)生增長模型以及知識生產(chǎn)函數(shù)來分析了勞動力成本上升是否會對公司創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。他利用1998-2007年間的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行研究，計算了制造企業(yè)的創(chuàng)新能力對于勞動力成本的激勵彈性系數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，公司的創(chuàng)新能力與勞動力成本呈現(xiàn)出正向變動的關(guān)系。

張峰等(2016)根據(jù)2012年世界銀行對中國民營制造企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了非正規(guī)部門的灰色競爭是否會對企業(yè)創(chuàng)新決策產(chǎn)生影響。研究結(jié)果表明，非正規(guī)部門的存在以及其灰色競爭行為確實會阻礙正規(guī)企業(yè)的自主創(chuàng)新，促使正規(guī)企業(yè)轉(zhuǎn)向模仿。但與此同時，企業(yè)間的合作創(chuàng)新并沒有受到影響。同時，非正規(guī)競爭的抑制作用在監(jiān)管較嚴(yán)的地區(qū)更為嚴(yán)重，而在資源豐富或知識產(chǎn)權(quán)保護較強的地區(qū)并不是很嚴(yán)重。

江軒宇(2016)結(jié)合實施創(chuàng)新驅(qū)動型發(fā)展戰(zhàn)略和深化我國政府分權(quán)改革的現(xiàn)實背景，討論了地方國有企業(yè)金字塔結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，地方國有企業(yè)的金字塔結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系，這表明政府分權(quán)能夠有效提高公司的創(chuàng)新能力。另外，減輕政策負(fù)擔(dān)，增加創(chuàng)新資源，放寬工資控制，增加創(chuàng)新意愿等措施也是促進企業(yè)創(chuàng)新的有效方法。

2 微觀因素

王姝勛等(2017)采用傾向得分匹配法以及雙重查分法，檢驗了2006-2011年中國上市公司采用期權(quán)激勵是否會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。研究結(jié)果表明，期權(quán)激勵這一措施增加了公司的專利產(chǎn)量，而且增幅高達30%。進一步研究發(fā)現(xiàn)，這一效應(yīng)在非國有企業(yè)以及期權(quán)行權(quán)期較長的公司中更加顯著。

余琰和李怡宗(2016)分析了以高息委托貸款為代表的影子銀行對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響。研究結(jié)果表明，年內(nèi)從事高息委托貸款使公司未來的專利產(chǎn)出水平和投資水平降低了，同時，未來營業(yè)利潤資產(chǎn)收益率較以前更低，而營業(yè)外利潤資產(chǎn)收益率變得更高。

周黎安和羅凱(2005)運用1985年至1997年的中國省級面板數(shù)據(jù)，研究了中國企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新的地域差別問題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在中國，企業(yè)規(guī)模能夠?qū)?chuàng)新產(chǎn)生明顯的促進作用，但這種關(guān)系在非國有企業(yè)更顯著。這表明企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系必須建立在一定的公司治理結(jié)構(gòu)上。簡單的規(guī)?；图瘓F化并不能保證公司能夠創(chuàng)新。

鞠曉生等(2013)利用1998年至2008年的數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)，由于存在較高的調(diào)整成本和比較不穩(wěn)定的資金來源，企業(yè)的創(chuàng)新活動正在受到制約。他們還考察了營運資本在打破創(chuàng)新約束的過程中起到的作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，營運資本對緩解企業(yè)創(chuàng)新投資波動十分重要。而且，這種緩解作用和融資約束程度有緊密的關(guān)系。

任紅軍和梁巧轉(zhuǎn)(2005)基于川東深井鉆探公司的數(shù)據(jù)進行了實證分析，研究了公司的創(chuàng)新能力與行業(yè)地位是否會影響員工的離職意向。同時，他們還考察了其他一些因素對離職意向的影響。研究結(jié)果顯示，公司的行業(yè)地位和上司的有力支持對員工的離職意圖有顯著的負(fù)向影響。良好的工作機會對離職意圖有顯著的正向影響；公司的創(chuàng)新能力、組織承諾和同事的支持并沒有顯示出顯著的影響。

潘越等(2016)以2006-2014年A股非金融上市公司為樣本，對一些訴訟細(xì)節(jié)對原被告企業(yè)的創(chuàng)新活動的影響進行了研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：專利侵權(quán)訴訟對原告和被告這兩方的企業(yè)創(chuàng)新均有有利的影響。然而，在細(xì)分了原告的樣本之后，發(fā)現(xiàn)，訴訟將會促進處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者低位的企業(yè)的研發(fā)決策，但這對處于行業(yè)追隨者低位的企業(yè)產(chǎn)生了抑制的作用；同時，判決結(jié)果不會影響行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的研發(fā)活動，但卻會影響行業(yè)追隨者的活動，使他們調(diào)整研發(fā)投入。

秦雪征等(2012)利用2009年四川德陽地震后中小企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了參與國家科技計劃是否會對中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。在利用傾向得分匹配方法(PSM)控制內(nèi)生性后，他們發(fā)現(xiàn)，參與科技計劃會使產(chǎn)品創(chuàng)新的可能性平均提高20%，同時，方法創(chuàng)新的可能性平均會提高24%。對于研發(fā)投資密度較高的公司來說，這種政策的效應(yīng)更加明顯。

李文貴和余明桂(2015)在混合所有制的廣泛討論中分析了私有化企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)是否會對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。經(jīng)過研究，他們得出了以下結(jié)論：首先，非國有股比例與企業(yè)的創(chuàng)新活動表現(xiàn)出顯著的正向關(guān)系。其次，如果在這個公司中個人持股比例更高，那么這些企業(yè)就更具有創(chuàng)新性。

彭泗清等(2008)使用自我分類理論以及自我認(rèn)識理論，闡述了員工多元化對創(chuàng)新行為的影響的心理機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，營造平等和諧的內(nèi)部環(huán)境，增強員工的適應(yīng)能力和團隊的多元化管理能力可以促進員工創(chuàng)新行為，提高團隊創(chuàng)新有效性。

張杰等(2007)以江蘇制造業(yè)企業(yè)為樣本，利用大量的問卷調(diào)查，從微觀行為層面考察了影響企業(yè)創(chuàng)新活動的因素。結(jié)果表明：企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新投入強度之間存在明顯的倒U型關(guān)系。集聚效應(yīng)并沒有促進現(xiàn)階段企業(yè)的創(chuàng)新活動，反而會抑制創(chuàng)新活動。

張婕等(2014)以國有科技組織中的知識型員工為研究樣本，以積極的反饋尋求行為為媒介，探索了主動性人格對員工創(chuàng)新績效的影響。結(jié)果表明，員工主動性人格對其創(chuàng)新績效有積極影響；追求反饋的行為完全中介主動性人格對創(chuàng)新績效的影響；主管對創(chuàng)新的支持對員工創(chuàng)新也有積極的作用。

參考文獻：

[1] 王姝勛,方紅艷,榮昭.期權(quán)激勵會促進公司創(chuàng)新嗎?——基于中國上市公司專利產(chǎn)出的證據(jù)[J].金融研究,2017(3):176-191.

[2] 蔡競,董艷.銀行業(yè)競爭與企業(yè)創(chuàng)新——來自中國工業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)[J].金融研究,2016(11):96-111.

[3] 余琰,李怡宗.高息委托貸款與企業(yè)創(chuàng)新[J].金融研究,2016(4):99-114.