蘇 家 寅

(西南大學(xué) 歷史文化學(xué)院，重慶市 400715)

水利說(shuō)意在強(qiáng)調(diào)水利工程的建設(shè)及管理工作對(duì)于促進(jìn)古代國(guó)家形成的重要作用。從一類(lèi)更大的范圍內(nèi)來(lái)講，實(shí)際上可以算作是文化生態(tài)學(xué)體系內(nèi)的一個(gè)組成部分，即探討自然環(huán)境與人類(lèi)社會(huì)之間的互動(dòng)關(guān)系。

一、水利說(shuō)的演進(jìn)

在科學(xué)意義上的考古學(xué)及人類(lèi)學(xué)誕生之前，18至19世紀(jì)的許多社會(huì)及經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)在他們關(guān)于東方社會(huì)的研究中，開(kāi)始探索水利建設(shè)活動(dòng)對(duì)于古代亞洲社會(huì)的影響以及這類(lèi)影響是如何最終導(dǎo)致東西方社會(huì)自近代以來(lái)走上不同發(fā)展道路的[1]2。馬克思與恩格斯也參與了這類(lèi)討論，譬如在《反杜林論》中，恩格斯就曾多次提到，波斯和印度等諸東方社會(huì)的“專(zhuān)制政府”身上所肩負(fù)著的對(duì)于維持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)正常進(jìn)行而言至關(guān)重要的水利責(zé)任。而且像“監(jiān)督用水”這樣的責(zé)任，雖然毫無(wú)疑問(wèn)地涉及全體社區(qū)成員的利益，但從一開(kāi)始起就不得不委托給某些個(gè)人來(lái)執(zhí)行，而這些社會(huì)成員在長(zhǎng)期執(zhí)行此類(lèi)公共職能的過(guò)程中，也逐漸產(chǎn)生了自身的特殊利益，并因維護(hù)這類(lèi)特殊利益的需要而與原來(lái)出身于其中的社會(huì)日漸分離，于是這些人就構(gòu)成了社會(huì)上最早的統(tǒng)治階級(jí)或者叫做統(tǒng)治階級(jí)的雛形[2]154，186-187。

這類(lèi)論述中所涉及的社會(huì)內(nèi)部的分化與興修水利工程等生態(tài)環(huán)境改造活動(dòng)之間的關(guān)系問(wèn)題，在20世紀(jì)繼續(xù)引起學(xué)者們尤其是進(jìn)化論主義者的關(guān)注。戰(zhàn)后，斯圖爾德(Julian H. Steward)在自己復(fù)興文化進(jìn)化論的努力中，為與博亞斯(Boas)學(xué)派所強(qiáng)調(diào)的文化傳播論相抗衡，模仿摩爾根的格式，也提出了一套人類(lèi)社會(huì)的演進(jìn)體系。在這套體系中，就有關(guān)于灌溉工程對(duì)于干旱、半干旱地區(qū)早期文明的發(fā)展具備重要意義的論述。斯圖爾德認(rèn)為，對(duì)于這些地區(qū)來(lái)講，灌溉用水的意義，要大于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中金屬工具的采用與犁耕的發(fā)明[3]17。后來(lái)，經(jīng)斯圖爾德之手，還編輯出版了專(zhuān)門(mén)從比較研究的角度來(lái)探討灌溉文明發(fā)展情況的論文集。與此同時(shí)，包括在聚落考古學(xué)研究中較為著名的秘魯維魯河谷調(diào)查項(xiàng)目(Viru Valley Project)，以及受此啟發(fā)而在中美地區(qū)開(kāi)展的特奧蒂瓦坎(Teotihuacan)與德哈康谷地(Tehuacan Valley)調(diào)查活動(dòng)等田野實(shí)踐，也都與當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界對(duì)于此類(lèi)問(wèn)題的關(guān)注有關(guān)[4]5。

稍后，德裔美籍學(xué)者卡爾·威特福格爾(Karl A. Wittfogel)(又譯“魏特夫”)出版了《東方專(zhuān)制主義》(OrientalDespotism:AComparativeStudyofTotalPower)一書(shū)。在這本書(shū)中，他系統(tǒng)地闡述了自己多年以來(lái)針對(duì)“治水社會(huì)”也就是東方專(zhuān)制主義社會(huì)進(jìn)行分析研究的成果。這本書(shū)在當(dāng)時(shí)的西方學(xué)術(shù)界，毀譽(yù)參半[5]195-198[6]187。30多年之后，中文譯本面世，又引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者之間的熱烈討論，這其中批評(píng)否定者居多[7]。不過(guò)無(wú)論對(duì)于這部作品的具體態(tài)度如何，不可否認(rèn)的是，《東方專(zhuān)制主義》自出版以來(lái)不僅成為威特福格爾個(gè)人的代表作，而且在水利說(shuō)的發(fā)展演進(jìn)過(guò)程中，也占有著重要的地位。

是書(shū)中，威特福格爾認(rèn)為，因?yàn)榕d起于干旱或半干旱的自然環(huán)境之中，所以對(duì)于包括古代中國(guó)在內(nèi)的新、舊世界諸早期文明而言，保障農(nóng)業(yè)用水的供給就成為一個(gè)社會(huì)能否存續(xù)下去的關(guān)鍵，也成為撬動(dòng)社會(huì)進(jìn)一步復(fù)雜化的根本因素。而在這樣的一些地區(qū)，水資源的存在形式也是比較特殊的，尼羅河、幼發(fā)拉底河與底格里斯河、印度河以及黃河等流經(jīng)這些區(qū)域的大河，一方面以自身豐沛的水量為灌溉農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展提供了保障，同時(shí)也正是因?yàn)樗烤薮?，且存在著周期性發(fā)生洪災(zāi)的威脅，因此要想變害為利，馴服這些大河使其為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)，就必須動(dòng)用集體的力量，通過(guò)在人群內(nèi)部開(kāi)展合作來(lái)興建一系列的水利工程。而要完成這樣的工程建設(shè)活動(dòng)，沒(méi)有一個(gè)可以對(duì)于眾多勞動(dòng)者發(fā)號(hào)施令的統(tǒng)一的指揮中樞，那是不可想象的。這樣一個(gè)居于全社會(huì)之上的指揮中樞因水利事業(yè)的興建而成立，并在此后的時(shí)期內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)于這個(gè)復(fù)雜的灌溉體系進(jìn)行維護(hù)。因?yàn)樵谶@樣的地區(qū)，脫離了灌溉系統(tǒng)的支持，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就失去了最基本的保障，而農(nóng)業(yè)的豐稔則是當(dāng)時(shí)條件下維持社會(huì)復(fù)雜化深入發(fā)展的前提，所以對(duì)于一個(gè)農(nóng)業(yè)社會(huì)來(lái)講，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)是顯化于社會(huì)中其他各部門(mén)內(nèi)的一切權(quán)力及財(cái)富形式的最終源泉。因此誰(shuí)負(fù)責(zé)管理灌溉系統(tǒng)，誰(shuí)便獲得了控制這一系統(tǒng)的機(jī)會(huì)，也就是獲得了控制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)，而對(duì)于這一要害部門(mén)的控制，最終會(huì)演變?yōu)閷?duì)于整個(gè)社會(huì)生活中其他各個(gè)門(mén)類(lèi)的全方位控制。這種使得政府體制以外的個(gè)人及團(tuán)體顯得無(wú)足輕重的全方位的控制，用威特福格爾的術(shù)語(yǔ)來(lái)講，就叫做東方專(zhuān)制主義。正是因?yàn)閮烧咧g存在有這樣密切的關(guān)系，因此在威特福格爾那里，所謂“治水社會(huì)”“農(nóng)業(yè)管理者社會(huì)”“亞細(xì)亞社會(huì)”或“東方社會(huì)”等其實(shí)都只是同一個(gè)概念的不同表述而已，它們的指涉對(duì)象是相同的，只不過(guò)是或從生產(chǎn)模式或從地理分布區(qū)域等方面對(duì)于該對(duì)象所顯現(xiàn)出的某一類(lèi)特點(diǎn)作了強(qiáng)調(diào)[1]13，19-20。

二、水利說(shuō)的內(nèi)在邏輯

所以對(duì)于解釋早期復(fù)雜社會(huì)的演進(jìn)來(lái)講，水利說(shuō)的著眼點(diǎn)在于，在人類(lèi)為求自身的生存與發(fā)展而必須與之打交道的諸種先于社會(huì)本身而獨(dú)立存在的因素當(dāng)中，恰巧存在著這樣一種因素，它同時(shí)具備下述兩個(gè)特征：首先，它可以被人類(lèi)控制，即便只是依靠簡(jiǎn)單的木質(zhì)或石質(zhì)工具，這種控制在工業(yè)化時(shí)代之前很久也已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了；再者，這種控制只有在開(kāi)展大規(guī)模協(xié)作的前提下才有可能，也就是說(shuō)，單憑個(gè)人、家戶(hù)或是若干鄰里之間的臨時(shí)性的協(xié)助，根本無(wú)法對(duì)其實(shí)施類(lèi)似的控制。在這種情況下，為實(shí)施控制，就必須在人群之中開(kāi)展合作，而為開(kāi)展合作，又必須首先建立起某種形式的集體組織，而一定形式的組織，無(wú)論是這里談到的治水組織還是再分配體系中的生產(chǎn)或分配組織，總是意味著某種領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在[8]136。這種領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的存在之所以是必要的，因?yàn)椤敖M織”是一類(lèi)為實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)而形成的功能群體，并且為實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)，在其內(nèi)部業(yè)已形成了互為補(bǔ)充的分工關(guān)系以及制度化了的權(quán)力與支配關(guān)系，而且對(duì)于歷史時(shí)代的早期來(lái)講，這種支配關(guān)系還往往帶有全人格的特征，即強(qiáng)調(diào)以等級(jí)制度為基礎(chǔ)的人身依附關(guān)系[9]193-195。

在與農(nóng)業(yè)時(shí)代的人類(lèi)活動(dòng)，尤其是經(jīng)濟(jì)生活密切相關(guān)的諸因素當(dāng)中，只有水并且是干旱或半干旱地區(qū)內(nèi)，以大河或大湖等為載體的穩(wěn)定的大規(guī)模的水源才同時(shí)具備上述兩種特征，即既可被改造又不可為個(gè)人所改造。而氣候、地形或土壤等其他同樣可以對(duì)于農(nóng)事活動(dòng)造成影響的諸多因素，要么是難于以人力對(duì)其進(jìn)行改造，譬如氣候或地形等，一直到工業(yè)時(shí)代，這些宏觀因素仍然在很大程度上制約著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，而人類(lèi)對(duì)之往往無(wú)能為力，要么是雖可進(jìn)行改造或干預(yù)，但這類(lèi)活動(dòng)所涉及的技術(shù)過(guò)于簡(jiǎn)單且勞動(dòng)強(qiáng)度相對(duì)較小，因此僅僅依靠個(gè)人或家戶(hù)的經(jīng)驗(yàn)與力量就可以實(shí)現(xiàn)，不需要開(kāi)展大規(guī)模的協(xié)作，譬如對(duì)土壤進(jìn)行施肥等[1]3-6。同樣可以借助小范圍內(nèi)的個(gè)人勞動(dòng)即可實(shí)現(xiàn)的還包括澆灌園圃，因此雖然一樣涉及對(duì)于水資源的利用，但與大規(guī)模的治水工程不同的是，因?yàn)椴恍枰獏f(xié)作，自然它也就不能引致社會(huì)與政治領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生深刻的變化[1]9。

正如已有學(xué)者指出的那樣，雖然威特福格爾對(duì)于社會(huì)復(fù)雜化動(dòng)力的解釋?zhuān)拇_有著失之于簡(jiǎn)單粗糙的嫌疑[10]67，但部分學(xué)者對(duì)此所作的批評(píng)，似乎由于將這一簡(jiǎn)單化的體系做了進(jìn)一步的簡(jiǎn)化而引致后來(lái)者對(duì)于問(wèn)題的理解趨向模式化或片面化。

這其中最容易為人所忽略同時(shí)也是經(jīng)常遭到誤會(huì)的一點(diǎn)就在于，認(rèn)為威特福格爾主張，在灌溉活動(dòng)與東方專(zhuān)制主義之間存在著一種直線的機(jī)械的對(duì)應(yīng)關(guān)系[6]193，196。但實(shí)際上，東方專(zhuān)制主義雖然被認(rèn)為曾存在于歐洲以外的廣大地區(qū)，但它的產(chǎn)生仍然是需要一系列特定條件的，這其中除了水源本身的因素之外，還要求當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的發(fā)展水平“在以耗取自然資源為生的經(jīng)濟(jì)水平之上”，同時(shí)又要低于“以私有財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的工業(yè)文明”，此外還要“遠(yuǎn)離雨水農(nóng)業(yè)的強(qiáng)大中心”，只有在類(lèi)似諸般因素皆具備的情況下，“對(duì)水源不足的環(huán)境有特殊反應(yīng)的人類(lèi)才會(huì)朝著特殊的治水生活秩序前進(jìn)”。正是因?yàn)橐庾R(shí)到了水利事業(yè)與專(zhuān)制主義政治形態(tài)的產(chǎn)生之間，所存在著的是一類(lèi)可能而非必然的關(guān)系，所以威特福格爾才著意區(qū)分出了“治水農(nóng)業(yè)”與“澆灌農(nóng)業(yè)”兩種都是建立在灌溉活動(dòng)基礎(chǔ)之上的但卻可以引起完全不同政治后果的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)類(lèi)型[1]2-3。

這兩種類(lèi)型之間的區(qū)別，正好可以在地理上同處于東方世界的古代中國(guó)和日本為例。雖然日本社會(huì)在自身發(fā)展的過(guò)程中接受了來(lái)自中國(guó)文化的深刻影響，而且與中國(guó)一樣，日本的糧食生產(chǎn)也是建立在灌溉工程的基礎(chǔ)之上的，但最終，在國(guó)家形態(tài)上，它卻并沒(méi)有像古代中國(guó)那樣形成一個(gè)較為穩(wěn)定的奉行著東方專(zhuān)制主義的大一統(tǒng)的帝國(guó)[6]189-192。相反地，包括威特福格爾在內(nèi)，許多有志于比較研究的學(xué)者們都認(rèn)同這樣一種觀點(diǎn)，即古代日本的國(guó)家形態(tài)，在很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，都與遠(yuǎn)在亞歐大陸另一端的中世紀(jì)的西歐而不是它的那些東亞近鄰更為相像[11]704-706，而溫帶歐洲在威特福格爾的劃分體系內(nèi)，則是雨水農(nóng)業(yè)而非灌溉農(nóng)業(yè)盛行的地方[1]10，13，22，36?？梢?jiàn)，即便在這個(gè)常被籠統(tǒng)地視為是簡(jiǎn)單且機(jī)械的體系內(nèi)，作為上層建筑基礎(chǔ)的維持生計(jì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的若干相似之處，也并不一定必然導(dǎo)致雙方發(fā)展出同一類(lèi)政治結(jié)構(gòu)。同樣地，在分別奉行雨水農(nóng)業(yè)與灌溉農(nóng)業(yè)的社會(huì)之間，受到其他若干因素的影響，它們也有可能表現(xiàn)出相似的歷史軌跡。

所以雖然與其他諸種自然因素相比，水被威特福格爾看作是一類(lèi)蘊(yùn)藏著特殊政治意義的資源，但實(shí)際上水也罷，灌溉工程的存在與否也罷，都不構(gòu)成威特福格爾解釋體系內(nèi)最為核心的那個(gè)環(huán)節(jié)。真正占據(jù)著這個(gè)位置的，是大規(guī)模的分工與合作的必要性。正是這種必要性而不是其他因素導(dǎo)致了政治領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)一步的復(fù)雜化過(guò)程的發(fā)生，也就是為這種必要性服務(wù)的更多更精密的服從于統(tǒng)一指揮的政治結(jié)構(gòu)的生成，而水只是觸發(fā)這種必要性的媒介而已，并且不是所有對(duì)于水資源的利用都會(huì)導(dǎo)致一樣的結(jié)果。照此思路，我們還可以想象，如果存在著其他某種可利用而不可為個(gè)人所利用的生計(jì)資源的話，那么完全可以預(yù)見(jiàn)，它很可能也會(huì)像古代社會(huì)中那些大規(guī)模的水利工程一樣，引致類(lèi)似的政治結(jié)構(gòu)的建立。實(shí)際上，我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)，分工與合作這樣一對(duì)關(guān)系以及為提升其效率而施加于這一對(duì)關(guān)系之上的組織化的管理策略，是頻繁重現(xiàn)于許多關(guān)于社會(huì)復(fù)雜化運(yùn)動(dòng)機(jī)制的分析中的一類(lèi)核心議題，而且研究活動(dòng)中的這種趨勢(shì)至少在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》首次出版的年代就已經(jīng)表現(xiàn)得非常明確了。

三、考古學(xué)及人類(lèi)學(xué)中的案例

正如恩格斯在其作品中所勾畫(huà)的人類(lèi)歷史早期所發(fā)生的三次社會(huì)大分工一樣，斯圖爾德與威特福格爾等人在戰(zhàn)后初期所提出的這套以大規(guī)模的水利工程的興修與管理為基本動(dòng)力的解釋體系，必然也面對(duì)著如何與實(shí)證研究相結(jié)合的問(wèn)題。而在這種結(jié)合的過(guò)程中，理論假說(shuō)總是要接受來(lái)自于田野材料的檢驗(yàn)與審視，并在與各類(lèi)反例的沖突中獲得發(fā)展與完善。

古代美索不達(dá)米亞國(guó)家的興起，向來(lái)被視作是水利說(shuō)的經(jīng)典案例，然而近來(lái)的考古活動(dòng)已經(jīng)證實(shí)，大規(guī)模的水利工程的普遍興建，不是像預(yù)想的那樣發(fā)生于國(guó)家機(jī)構(gòu)建立之前，恰恰相反，這類(lèi)建設(shè)活動(dòng)是在國(guó)家出現(xiàn)之后很久才發(fā)生的。這樣的話，僅就發(fā)生時(shí)間的先后來(lái)講，也不宜于將之看作是導(dǎo)致國(guó)家形成的原因。再者，就必要性來(lái)講，盡管傍依大河的灌溉活動(dòng)無(wú)論是在過(guò)去還是現(xiàn)在，對(duì)于兩河流域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而言都是至關(guān)重要的，但這類(lèi)工程在建設(shè)與維護(hù)的過(guò)程中，是否一定要由國(guó)家政權(quán)出面來(lái)做統(tǒng)一的規(guī)劃，卻仍然是一個(gè)問(wèn)題。關(guān)于該地區(qū)一些當(dāng)代農(nóng)業(yè)社區(qū)生產(chǎn)狀況的調(diào)查，似乎并不支持早先理論研究者們的預(yù)想。在這里，小規(guī)模合作興建的不受社區(qū)以外勢(shì)力干預(yù)的灌溉工程，就已經(jīng)可以滿(mǎn)足當(dāng)?shù)剞r(nóng)事活動(dòng)的實(shí)際需要了，并沒(méi)有必要為此建構(gòu)出某種跨社區(qū)的集權(quán)式的管理機(jī)制。換言之，歸于國(guó)家政權(quán)所掌握的那種集中化的管理因?yàn)閮H具可能性而非必然性，因此也就不能再被簡(jiǎn)單地看作是水利需求的當(dāng)然結(jié)果了[12]222。

類(lèi)似的情況也發(fā)生于古代的埃及。在這個(gè)以往被看作是典型的由治水工程而引發(fā)專(zhuān)制主義國(guó)家建立的案例中，人們發(fā)現(xiàn)，水利工程的興建與維護(hù)也是在地方層面上完成的。尼羅河的水量足夠豐沛，沿河各社區(qū)可根據(jù)自身的需要調(diào)節(jié)本地的用水額度，在這個(gè)問(wèn)題上并不受其他社區(qū)的影響，因此也就沒(méi)有必要開(kāi)展那種跨社區(qū)的合作。而且似乎自史前時(shí)期以來(lái)，關(guān)于用水問(wèn)題即已形成了一套較為固定且簡(jiǎn)單的規(guī)則，而這套對(duì)于維持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來(lái)講至關(guān)重要的規(guī)則，其實(shí)很少受到國(guó)家政權(quán)本身的興衰存滅的影響。那么反過(guò)來(lái)講，自國(guó)家起源時(shí)期以來(lái)，包括用水問(wèn)題在內(nèi)，統(tǒng)治著埃及農(nóng)村基層生活的這套生計(jì)模式既然可以在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)歷盡政治風(fēng)波而巋然不為所動(dòng)，那么我們也就沒(méi)有理由再堅(jiān)持讓它獨(dú)自來(lái)為包括國(guó)家形成在內(nèi)的各類(lèi)政治事件的發(fā)生負(fù)直接的責(zé)任了。這一點(diǎn)在文獻(xiàn)記載中表現(xiàn)得非常清楚：首先，盡管在埃及國(guó)家的發(fā)展過(guò)程中，民事及刑事法典多次被修訂以適應(yīng)社會(huì)生活中各類(lèi)新出現(xiàn)的情況，但這里面卻很少有關(guān)于灌溉用水的全國(guó)性法令；再者，就從現(xiàn)在已知的古代埃及官制體系來(lái)看，在當(dāng)時(shí)的政權(quán)架構(gòu)內(nèi)，也并沒(méi)有這樣一個(gè)負(fù)責(zé)對(duì)于國(guó)家水利事業(yè)進(jìn)行集中管理的部門(mén)。因此，盡管法老的權(quán)威不容置疑，而且古埃及在自身發(fā)展的過(guò)程中，很早就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了政治上的統(tǒng)一與國(guó)家管理手段的集權(quán)化，但這些政治成就的取得是否就像水利說(shuō)所主張的那樣，是線性地得自大規(guī)模的水利工程的興建，特別是起源于這類(lèi)建設(shè)活動(dòng)對(duì)于超越于社區(qū)層面之上的集中化的管理體制的需求，從實(shí)證研究的角度來(lái)看，則是很值得懷疑的[13]109-111。

當(dāng)然，作為學(xué)術(shù)研究過(guò)程中一類(lèi)極為平常的現(xiàn)象，宏觀的理論體系與局部的具體材料之間發(fā)生若干齟齬，這是司空見(jiàn)慣的事情。從摩爾根與恩格斯，到懷特(Leslie A. White)與斯圖爾德，再到他們二人的學(xué)生塞維斯(Elman R. Service)與薩林斯(Marshall Sahlins)，以至卡內(nèi)羅(Robert L. Carneiro)、賴(lài)特(Henry T. Wright)與厄爾(Timothy K. Earle)等人，對(duì)于他們中的每一位在當(dāng)時(shí)的研究條件下所提出的類(lèi)似體系或者解釋模式，幾無(wú)例外地，后來(lái)的研究者們總能在浩如煙海且一直處于快速增長(zhǎng)過(guò)程中的取自世界各地的實(shí)證材料里面，找到一些為現(xiàn)有的體系所不能予以完滿(mǎn)解釋的案例。但這些貌似反常的案例的存在，并不意味著我們就要對(duì)于原有的體系做一簡(jiǎn)單粗暴的完全否定。相反地，牴牾情況的出現(xiàn)實(shí)際上是在提示我們，應(yīng)該在尊重事實(shí)的基礎(chǔ)上對(duì)于原有模式做出一些必要的改進(jìn)。與全盤(pán)否定不同的是，這意味著要在革新的過(guò)程中有所保留，而要保留的，正是原有體系內(nèi)合理的成分，至少也是理論構(gòu)建者當(dāng)初希望能夠以此方式引起學(xué)術(shù)界關(guān)注的特定的研究思路或方向[14]9-10。

就像這里提到的水利說(shuō)一樣，斯圖爾德與威特福格爾等人在半個(gè)多世紀(jì)以前所提出的理論，即便在當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)界看來(lái)，也仍然是將對(duì)于復(fù)雜問(wèn)題的理解過(guò)度簡(jiǎn)單化了，但在普遍否定的聲浪中，直到最近一段時(shí)期以來(lái)，也仍然還是有關(guān)注于文明起源問(wèn)題的研究者們?cè)诜磸?fù)探討水利工程建設(shè)與社會(huì)復(fù)雜化運(yùn)動(dòng)之間的關(guān)系問(wèn)題，這其中也包括一些中國(guó)學(xué)者[15]65。因?yàn)楹茱@然，下面這樣一條基本的邏輯前提很難被推翻，這一點(diǎn)在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》第一版的序言中，恩格斯就已經(jīng)講得很明白了，那就是人類(lèi)歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)，現(xiàn)在已有以及未來(lái)將要出現(xiàn)的一切社會(huì)制度，總是受著生產(chǎn)發(fā)展情況的制約[16]3。這些制度中當(dāng)然包括國(guó)家機(jī)器在歷史上的出現(xiàn)，而對(duì)于農(nóng)業(yè)時(shí)代來(lái)講，最重要的生產(chǎn)部門(mén)無(wú)疑就是種植業(yè)，因?yàn)槭澜绶秶鷥?nèi)第一批出現(xiàn)的以及在這個(gè)時(shí)代中曾經(jīng)取得過(guò)最為輝煌的發(fā)展成就的文明社會(huì)，毫無(wú)例外地全部都是定居的農(nóng)耕社會(huì)。而在美索不達(dá)米亞南部、上埃及以及秘魯沿海等這樣一些原生型文明形成的地方，沒(méi)有灌溉就沒(méi)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這也是不爭(zhēng)的事實(shí)。在這種情況下，若說(shuō)水利工程的興建與當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)復(fù)雜化進(jìn)程之間沒(méi)有關(guān)系，首先從邏輯合理性上來(lái)講就是不可想象的。

再有一點(diǎn)，我們需要注意的是，事物發(fā)展的過(guò)程性。雖然大型水利工程在古代兩河流域的普遍出現(xiàn)可能是在國(guó)家社會(huì)之中而非之前，但正如國(guó)家本身要經(jīng)歷一個(gè)發(fā)展的過(guò)程一樣，水利工程在規(guī)模和復(fù)雜程度方面理所當(dāng)然地也會(huì)經(jīng)歷類(lèi)似的過(guò)程，因此大型水利工程在關(guān)乎國(guó)家起源階段的考古記錄中的缺失，并不必然意味著當(dāng)時(shí)就不存在這樣一類(lèi)的設(shè)施。只是在那個(gè)階段，正如國(guó)家本身一樣，它們的規(guī)模可能還比較有限從而不易進(jìn)入發(fā)掘者的視野。此時(shí)的水利工程本身是簡(jiǎn)易的，修建與維護(hù)它們所需的勞動(dòng)投入與技術(shù)要求也相對(duì)較低，管理機(jī)制同樣是比較簡(jiǎn)單的，但我們不應(yīng)忘記的是，在這一階段上，作為一類(lèi)新近才出現(xiàn)的歷史現(xiàn)象，國(guó)家機(jī)器自身的結(jié)構(gòu)同樣也是非常簡(jiǎn)單的，也沒(méi)有什么復(fù)雜的運(yùn)行機(jī)制，而且規(guī)模一樣很小。所以?xún)烧咧g有可能存在著一類(lèi)相互影響的共同演化的關(guān)系，因此我們不能無(wú)端地設(shè)想在最早的城市國(guó)家出現(xiàn)之前，蘇美爾地區(qū)就存在著規(guī)模可觀的水利工程，并把這類(lèi)大工程當(dāng)作是催生出那類(lèi)小政體的原因，這是不合理的。同樣不合理的是，我們也不能因?yàn)榇嬖谥鴼w于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)自行管理的小規(guī)模水利工程，并見(jiàn)識(shí)到了這種工程對(duì)于生計(jì)經(jīng)濟(jì)的重要意義，便認(rèn)為在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)不存在著國(guó)家干預(yù)的必要和可能。實(shí)際上在美索不達(dá)米亞也好，在古代中國(guó)也好，乃至在世界上其他許多古代國(guó)家社會(huì)中，我們都可以見(jiàn)到，當(dāng)政治實(shí)體本身實(shí)現(xiàn)了一定的規(guī)模之后，大型水利工程的興建不僅成為了可能而且在國(guó)家政權(quán)的統(tǒng)一規(guī)劃與管理之下，它們所能發(fā)揮的社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益與自身的規(guī)模一樣，也是那些村落級(jí)別的同類(lèi)設(shè)施所不能比擬的[12]222-223。

再?gòu)膶?shí)證研究的角度來(lái)看，古代兩河流域的居民在追溯人類(lèi)起源的史詩(shī)中，首先談到的就是對(duì)于水的利用。而文學(xué)、藝術(shù)作品以及宗教信條，就其本質(zhì)而言，都是對(duì)于既往歷史經(jīng)驗(yàn)的曲折反映。在這些史詩(shī)中，人之所以被創(chuàng)造出來(lái)，就是因?yàn)樯裣氚炎约簭男拊觳⒕S護(hù)溝渠這類(lèi)繁重的工作中解脫出來(lái)。于是人被創(chuàng)造了出來(lái)，他們用鎬和鍬建筑圣殿，開(kāi)挖溝渠，壘砌河堤，生產(chǎn)出食物以贍養(yǎng)妻兒老小，并供奉諸神。而為了懲戒，甚至是毀滅人類(lèi)，神所能用到的，也仍然是灌渠中的水。先是持續(xù)的干旱，河渠干涸，土地因普遍鹽堿化而大面積減產(chǎn)，隨之而來(lái)的是大饑荒的流行。然而這些措施并沒(méi)有擊垮人類(lèi)，于是神又走向了另一個(gè)極端，他通過(guò)持續(xù)的暴風(fēng)雨而使河渠泛濫。在蘇美爾人關(guān)于洪水的傳說(shuō)中，明確提到了建造并維護(hù)水渠是神的決定：“他(指神)雖然沒(méi)有終止一年一度的洪水，但與此同時(shí)，也開(kāi)挖了溝渠，引來(lái)了清水，并暢通了各條小運(yùn)河以及水渠……”

從蘇美爾人開(kāi)始，古代美索不達(dá)米亞地區(qū)的世俗統(tǒng)治者一向被看作是神在地上的代理人，以執(zhí)行神的意志的名義來(lái)統(tǒng)治國(guó)家，所以神所關(guān)注的，即水利設(shè)施的修建與維護(hù)，自然也就成為國(guó)家日常管理中的一項(xiàng)重要活動(dòng)。這在當(dāng)時(shí)頒布的法令中有著明確的體現(xiàn)。以第一部成文法，即烏爾納姆(Ur-Nammu)法典為例，其中就規(guī)定了損壞水利設(shè)施的賠償額度。其文曰：“若一人淹灌了他人已種植的土地，則應(yīng)按照每伊庫(kù)(iku)土地三古爾(gur)的量?jī)斠源篼??！逼渲?，“伊?kù)”是當(dāng)時(shí)的土地面積單位，折合3 600平方米，而“古爾”是容積單位，一古爾等于0.3立方米。而在三個(gè)半世紀(jì)以后，在著名的漢謨拉比法典中，涉及到水利設(shè)施的律條就更加繁密。所有這些規(guī)定，都體現(xiàn)了國(guó)家政權(quán)對(duì)于農(nóng)田水利建設(shè)的關(guān)注以及對(duì)于灌溉系統(tǒng)能夠穩(wěn)定運(yùn)行的期盼。

除了灌溉之外，人工水網(wǎng)的重要意義還在于，它們是溝通各個(gè)城市國(guó)家之間的便捷通道。蘇美爾是一個(gè)雖然地勢(shì)低平，但卻資源匱乏的地區(qū)。金屬、木材以及各種石材，譬如紅玉髓、綠松石以及天青石等都需要從附近山區(qū)、伊朗高原甚至更遠(yuǎn)處進(jìn)口。而人工開(kāi)挖的運(yùn)河和溝渠，就成為這些舶來(lái)品在進(jìn)入蘇美爾地區(qū)之后，于各個(gè)城市之間進(jìn)行再次分配的通道，也就是貿(mào)易路線[24]120。在屬于拉格什(Lagash)第七代統(tǒng)治者古地亞(Gudea)的一枚圓筒形印章上，就曾提到，他曾駕駛貨船經(jīng)由新開(kāi)挖的水道前往另一座城市尼娜(Nina)。而這條由幼發(fā)拉底河供水的運(yùn)河所連接起的，還不只是拉格什與尼娜，吉爾蘇(Girsu)和扎巴拉姆(Zabalam)等也都是這一水系所輻射的重要城市。至于船的形象，就像與水密切結(jié)合的創(chuàng)造之神恩奇(Enki)的形象一樣，遍見(jiàn)于這一時(shí)期的印章、浮雕以及模型等各類(lèi)造型藝術(shù)之中[25]32-34。

即便是在像古代埃及這樣的地方，雖然統(tǒng)一國(guó)家的出現(xiàn)可能并不能直接溯源至管理水利事業(yè)的需要，但作為組成國(guó)家的各個(gè)諾姆(Nome)，它們的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)卻是建立在灌溉農(nóng)業(yè)之上的。所以盡管諾姆之間的戰(zhàn)爭(zhēng)被看作是對(duì)于理解埃及國(guó)家的統(tǒng)一來(lái)講具有更直接的意義，但它們一樣要以各地方上用以保障農(nóng)業(yè)豐稔的水利工程的存在為其前提。因此，上述兩者之間只能說(shuō)是沒(méi)有直接的關(guān)系，而不能說(shuō)是完全無(wú)關(guān)。況且像在美索不達(dá)米亞那樣，在埃及國(guó)家的發(fā)展過(guò)程中，也不是說(shuō)就沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)由國(guó)家出面組織的大型的水利建設(shè)活動(dòng)，譬如第十二王朝以及托勒密時(shí)期對(duì)于法尤姆(Faiyum)綠洲的改造活動(dòng)就是這其中的一個(gè)顯例[13]41，111。在被視為中王國(guó)黃金時(shí)代的阿蒙涅姆赫特三世(Amenemhat III)執(zhí)政時(shí)期，他繼續(xù)開(kāi)挖旨在溝通法尤姆洼地與尼羅河的運(yùn)河，最終建成了一條16公里長(zhǎng)，1.5公里寬的水道，古埃及人稱(chēng)之為Mer-Wer，意為“大運(yùn)河”。同時(shí)還修建了與之配套的水壩，用以調(diào)節(jié)尼羅河向洼地的供水量。等到這一系列水利工程在其繼任者阿蒙涅姆赫特四世(Amenemhat IV)時(shí)期完成的時(shí)候，運(yùn)河頂端的加龍湖已經(jīng)被改造成了一個(gè)每年可接納130億立方米洪水的大型水庫(kù)，同時(shí)，運(yùn)河沿岸及法尤姆洼地也因水而興，成為古埃及歷史上著名的糧倉(cāng)[23]。

更多的案例來(lái)源于人類(lèi)學(xué)的研究。因?yàn)榭脊艑W(xué)雖然可以借助于地層疊壓關(guān)系向我們展示一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)段內(nèi)當(dāng)?shù)卣尉謩?shì)的變動(dòng)趨勢(shì)，但因?yàn)樵缙诘乃こ掏?guī)模有限，因此并不容易留下清晰的證據(jù)。而人類(lèi)學(xué)的田野調(diào)查則可以適當(dāng)彌補(bǔ)這一缺憾。

厄爾曾經(jīng)對(duì)于夏威夷人從酋邦到國(guó)家的發(fā)展歷程開(kāi)展過(guò)深入的研究。就他的觀察來(lái)講，威特福格爾等人早年間提出的理論體系的確有著再予完善的必要。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)，人口壓力所導(dǎo)致的生計(jì)問(wèn)題被看作是推動(dòng)水利工程興建的主要?jiǎng)恿?，而在這類(lèi)興建的過(guò)程中則衍生出了對(duì)于協(xié)調(diào)及管理工作的更高的要求。這種客觀需求使得專(zhuān)職的管理人員的存在成為必要，同時(shí)，水利設(shè)施的興修有利于對(duì)抗不期而至的水旱災(zāi)害從而可以使農(nóng)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出水平維持在一個(gè)相對(duì)豐裕的水平上，這就使得那些脫離了直接勞動(dòng)的管理人員有了長(zhǎng)期存在下去的可能，而“長(zhǎng)期存在”的結(jié)果則導(dǎo)致了權(quán)力結(jié)構(gòu)的固化。厄爾并不反對(duì)灌溉設(shè)施在夏威夷復(fù)雜社會(huì)演進(jìn)過(guò)程中曾發(fā)揮過(guò)重要的作用，他只是強(qiáng)調(diào)，對(duì)于原有的理論模式來(lái)講，我們只是注意到了經(jīng)濟(jì)需求，譬如人口壓力所引起的生計(jì)問(wèn)題，對(duì)于政治結(jié)構(gòu)演進(jìn)的意義，而忽略了另一個(gè)方面，那就是政治集團(tuán)借助于對(duì)特定經(jīng)濟(jì)設(shè)施，譬如灌溉系統(tǒng)等的有意識(shí)地操縱或利用，以期達(dá)到穩(wěn)固甚至是深化政治結(jié)構(gòu)分化的目的。

厄爾認(rèn)為，在與歐洲人初步接觸的時(shí)期，夏威夷本地的灌溉設(shè)施就其規(guī)?；蚪Y(jié)構(gòu)來(lái)講，并不像早期殖民者所描述的那樣宏大復(fù)雜。即以考艾島(Kaua’i)為例，哈萊利(Halelea)地區(qū)的44個(gè)灌溉系統(tǒng)的平均面積僅有2公頃左右，在這其中，僅有唯一的一處其面積超過(guò)5公頃，與此相對(duì)，則有多達(dá)16處的面積皆不足1公頃。而在單一的一個(gè)灌溉系統(tǒng)內(nèi)，平均勞動(dòng)人手也不過(guò)5人左右，除了一個(gè)個(gè)案之外，其他所有灌溉系統(tǒng)的范圍也都沒(méi)有超越所在社區(qū)的領(lǐng)地。因此有理由推想，傳統(tǒng)的夏威夷的灌溉系統(tǒng)應(yīng)該是小規(guī)模的，同時(shí)也是以所在社區(qū)為服務(wù)對(duì)象的。再?gòu)膬?nèi)部結(jié)構(gòu)來(lái)講，夏威夷的灌溉系統(tǒng)也并不復(fù)雜。作為火山島，夏威夷群島的地勢(shì)普遍是中間高而四周低，因此河流都是從中央山地沿著各條山谷流向大海，這每一條山谷即為一個(gè)社區(qū)所盤(pán)踞，而灌溉系統(tǒng)也就依地勢(shì)高下而修建在河流兩岸堆積有沖積土的谷地中。一般來(lái)講，人們會(huì)用河卵石在山溪中筑壩，這樣壩體后側(cè)的水面就會(huì)被抬高，然后從這里引出一條干渠，再由干渠分枝出更多的二級(jí)渠道深入田間，但無(wú)論是干渠還是二級(jí)渠道，都不會(huì)很長(zhǎng)，或者直接任由溪水從地勢(shì)更高的地塊溢入下方的田地，直到最后又流回下游的山溪，因?yàn)槟抢锏貏?shì)更低。在這樣的水田中，人們種植芋頭，這是當(dāng)?shù)厝酥饕奶妓衔锏膩?lái)源，而在圍攏水田的高埂上，則栽培香蕉、甘蔗和甘薯等。因此，無(wú)論就規(guī)?；蚪Y(jié)構(gòu)來(lái)講，修造并維護(hù)夏威夷這樣的灌溉系統(tǒng)，只需要若干農(nóng)戶(hù)之間的合作就可以了，并不需要政治勢(shì)力的參與。但實(shí)際上，夏威夷的酋長(zhǎng)們不僅非常關(guān)心田間水利，而且往往要派遣下屬的管理人員(Konohiki)親預(yù)其事。從水渠的布局、開(kāi)挖，梯田的營(yíng)造，日常維護(hù)，洪災(zāi)之后的重建直到整地備耕等，這些管理人員都要親自組織并監(jiān)督其實(shí)施。之所以如此，按照厄爾的理解，是因?yàn)橄鄬?duì)于旱地，水田的產(chǎn)量更高而且穩(wěn)定，可提供50%至70%的剩余產(chǎn)品。對(duì)于自然經(jīng)濟(jì)體系下的一般農(nóng)戶(hù)來(lái)講，這些剩余產(chǎn)品的意義不大，因?yàn)榘凑账_林斯(Marshall Sahlins)在《石器時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》(StoneAgeEconomics)中所講的，承擔(dān)直接勞動(dòng)的農(nóng)民只需要留足全家口糧并下一年的種子就夠了，并沒(méi)有動(dòng)力去促使他們投入更多勞動(dòng)以期獲得更豐厚的產(chǎn)出。但是對(duì)于正在興起的政治集團(tuán)來(lái)講，剩余產(chǎn)品的多寡以及是否可經(jīng)常性地獲得這樣的剩余產(chǎn)品，就變得十分有意義。夏威夷的最高酋長(zhǎng)通過(guò)次級(jí)酋長(zhǎng)，后者則通過(guò)地產(chǎn)經(jīng)理人來(lái)從農(nóng)民那里逐級(jí)征繳這些借助于水利設(shè)施的興建而獲得的剩余產(chǎn)品，之后將其用于舉辦宴饗以犒勞勞役承擔(dān)者，贍養(yǎng)包括次級(jí)酋長(zhǎng)、地產(chǎn)經(jīng)理人、武士以及附庸工匠等在內(nèi)的依附于最高酋長(zhǎng)的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)人員。所以對(duì)于夏威夷來(lái)講，雖然水利設(shè)施既不是維持家戶(hù)生存所必需的，其規(guī)模及復(fù)雜程度也不會(huì)對(duì)于管理體系的發(fā)展水平提出更高的要求，但它們所能夠提供的剩余產(chǎn)品卻構(gòu)成了夏威夷早期復(fù)雜社會(huì)中政治經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的關(guān)鍵一環(huán)。酋長(zhǎng)們熱衷于水利設(shè)施的修建與維護(hù)，渴望自其中攫取更多的剩余物，以便為自己不斷膨脹的政治野心提供物質(zhì)支持，而在這一過(guò)程中，政治體系的復(fù)雜程度及效率自然也獲得了提升[22]75-82。

四、對(duì)于未來(lái)研究的啟示

就美索不達(dá)米亞、古代埃及以及近代夏威夷等處的案例來(lái)看，問(wèn)題的關(guān)鍵并不在于當(dāng)時(shí)是否存在著上述關(guān)系，而在于我們?cè)撛鯓尤ダ斫馑O(shè)施的興建與維護(hù)等經(jīng)濟(jì)行為與政治體系的演進(jìn)這兩者之間的關(guān)系。根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，這種關(guān)系肯定不是單因的或是單向性的，同時(shí)因?yàn)樯鐣?huì)復(fù)雜化本身是一個(gè)在結(jié)構(gòu)上分層級(jí)而在時(shí)序上漸進(jìn)累積的過(guò)程，因此我們也不能奢望僅僅依靠考察最基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的一個(gè)方面，譬如用水情況等，就可以憑此洞悉上層結(jié)構(gòu)內(nèi)部所發(fā)生的種種重大變動(dòng)的直接原因。換言之，治水活動(dòng)可能是一個(gè)原因，但并不是唯一的原因；它可以對(duì)于上層結(jié)構(gòu)發(fā)生影響，但這種影響所能允許出現(xiàn)的具體結(jié)果可能是多樣化的，并且是假手于其他中間因素或環(huán)節(jié)才間接性地波及政治或意識(shí)形態(tài)等活動(dòng)的；最后，這種影響還是雙向互動(dòng)的，即政治行為也有能力對(duì)于包括水利事業(yè)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生作用。

類(lèi)似于這樣，對(duì)于多因環(huán)境下，政治與經(jīng)濟(jì)行為之間所表現(xiàn)出的雙向互動(dòng)關(guān)系開(kāi)展研究，并不始于20世紀(jì)的系統(tǒng)論者。實(shí)際上在寫(xiě)給博爾吉烏斯的信中，恩格斯就曾頗為專(zhuān)注地探討過(guò)這類(lèi)問(wèn)題，即在具體的研究過(guò)程中，該怎樣去理解唯物主義一貫主張的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所具備的那類(lèi)決定性作用[17]731-734。后來(lái)類(lèi)似的論點(diǎn)，在斯圖爾德與威特福格爾之后，又出現(xiàn)在普萊斯(Barbara J. Price)與庫(kù)斯(James S. Kus)等人關(guān)于歐洲人到來(lái)之前，中美及秘魯沿海地區(qū)水利工程的興建對(duì)于當(dāng)?shù)貜?fù)雜社會(huì)所帶來(lái)的影響的分析中。在這些分析中，正如庫(kù)斯談到的那樣，我們既要追究是哪些生態(tài)及社會(huì)或文化的因素促進(jìn)了復(fù)雜灌溉系統(tǒng)的出現(xiàn)，也要研究這些系統(tǒng)在投入使用之后，對(duì)于人們的生活及整個(gè)社會(huì)的發(fā)展又帶來(lái)了怎樣的影響[4]3-60[18]45-56。

這種影響不僅僅只是局限在基本的經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域內(nèi)，像在古代也門(mén)這樣的地方，大型灌溉工程的興建幫助統(tǒng)治者將不毛之地變?yōu)樨S產(chǎn)的綠洲，在這些布列于沙漠邊緣的綠洲上不僅聚集著大批的耕作者，而且也逐漸成為往來(lái)商路上的重要驛站以及為周邊游牧民所向往的朝圣地。所有這一切成就的取得都被看作是神對(duì)于統(tǒng)治者的護(hù)佑，它賦予了后者一種意識(shí)形態(tài)上的合法地位。因此盡管與大型灌溉工程并存的，還有旱地農(nóng)業(yè)、梯田以及歸本地社區(qū)管理的小型灌渠等，無(wú)論在古代還是現(xiàn)代，它們都足可以提供贍養(yǎng)大批人口所需的糧食，但像馬里卜大壩(Ma’rib Dam)一類(lèi)的大型水利工程也仍然有著進(jìn)行重復(fù)建設(shè)的必要性。因?yàn)檫@除了能帶來(lái)一些經(jīng)濟(jì)上的好處之外，更重要的是，自當(dāng)?shù)刈钤绲膰?guó)家形成的時(shí)期以來(lái)，這樣宏偉的工程便成為了政權(quán)威信與統(tǒng)治者能力的象征[19]64-67。

正是因?yàn)楣喔裙こ痰绒r(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)活動(dòng)有著超越單純的經(jīng)濟(jì)范疇之外的重要意義，所以在有的情況下，社會(huì)精英階層會(huì)出于自身政治利害關(guān)系的考慮而對(duì)之進(jìn)行主動(dòng)的干預(yù)，以引導(dǎo)其沿著對(duì)自己有利的方向發(fā)展，而不會(huì)因?yàn)樘幵谶@一關(guān)系中被決定的一方就被動(dòng)地接受當(dāng)下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。一般認(rèn)為，復(fù)雜的政治結(jié)構(gòu)的生成首先有賴(lài)于經(jīng)濟(jì)上剩余產(chǎn)品的經(jīng)常性存在，這當(dāng)然是毋庸置疑的，但建立在親屬關(guān)系基礎(chǔ)之上的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者組織，在投資行為上經(jīng)常表現(xiàn)出濃厚的保守主義傾向。也就是說(shuō)，如果沒(méi)有外力干預(yù)的話，勞動(dòng)所得能夠保證家庭成員衣食無(wú)憂(yōu)也就可以了，農(nóng)民們并不會(huì)主動(dòng)地去追求產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng)，在商品經(jīng)濟(jì)不甚發(fā)展的相對(duì)閉塞的地區(qū)，這種停滯的趨向就表現(xiàn)得更加明顯。要打破這種固步自封的局面，就需要有一種追求增長(zhǎng)的動(dòng)力，然而這種動(dòng)力，既不可能來(lái)自于惜力如金的直接生產(chǎn)者本身，也不是出于社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)展的客觀需求，真正需要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)超出個(gè)人、家戶(hù)或本地社區(qū)的實(shí)際消費(fèi)能力而邁向一個(gè)更高水平的，是在社會(huì)上新出現(xiàn)的貴族階層，或者更具體地講，是由其設(shè)計(jì)出的以各種形式的稅收為聚斂渠道的政治集團(tuán)對(duì)于財(cái)富的追求。為了滿(mǎn)足這種外來(lái)的強(qiáng)加的追求所造成的負(fù)擔(dān)，社區(qū)中的每一個(gè)家戶(hù)都必須增加勞動(dòng)投入，動(dòng)員更多家庭成員更長(zhǎng)時(shí)間地參與田間勞動(dòng)，同時(shí)興建并利用包括灌溉工程在內(nèi)的各種農(nóng)業(yè)集約化生產(chǎn)手段以獲得產(chǎn)量上的增長(zhǎng)[20]314-315。

就像隨著酋邦與國(guó)家一類(lèi)的復(fù)雜社會(huì)在的的喀喀(Lake Titicaca)湖畔的胡利·波馬塔(Juli-Pomata)地區(qū)興起，大量的勞動(dòng)人手向臺(tái)田(Raised Field)區(qū)麇集，從而顯著改變了當(dāng)?shù)卦械木勐浞植几窬帧?jù)估計(jì)，在高峰時(shí)期，該地區(qū)69%的人口都依靠臺(tái)田系統(tǒng)的生產(chǎn)過(guò)活，而這種形勢(shì)幾乎與復(fù)雜社會(huì)興起之前的情況正相反。在當(dāng)時(shí)，有59%的人口生活在臺(tái)田區(qū)以外，踐行著一種低投入同時(shí)也是低風(fēng)險(xiǎn)的非集約化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，從聚落實(shí)際上也就是人口的地區(qū)分布形勢(shì)來(lái)看，這種生計(jì)模式在蒂瓦納科(Tiwanaku)國(guó)家崩潰之后，又重新在農(nóng)事活動(dòng)中占據(jù)了主流地位?？梢?jiàn)，臺(tái)田生產(chǎn)規(guī)模的起伏與當(dāng)?shù)貜?fù)雜社會(huì)的興衰之間，存在著值得注意的密切關(guān)系。無(wú)論是在復(fù)雜社會(huì)興起以前，還是崩潰以后，臺(tái)田這種兼具排水與抗旱之利，又便于利用田間水道開(kāi)展多種經(jīng)營(yíng)的集約化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)[21]9，對(duì)于當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民來(lái)講，其實(shí)也都并不陌生。但他們之所以此前沒(méi)有采用，此后又予以放棄，這意味著這種技術(shù)所能帶來(lái)的產(chǎn)量的增長(zhǎng)對(duì)于他們維持自身的生存來(lái)講，并不是必要的，所以如果沒(méi)有外力的驅(qū)迫，僅從自身經(jīng)濟(jì)需求的角度來(lái)考慮，保守的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者是不會(huì)主動(dòng)增加投入，采用這項(xiàng)技術(shù)的。由此可見(jiàn)，臺(tái)田區(qū)人口所占比例的這種起伏變化趨勢(shì)，應(yīng)該是在當(dāng)時(shí)政治形勢(shì)的影響下出現(xiàn)的一種結(jié)果，它顯示了貴族集團(tuán)對(duì)于勞動(dòng)力的支配以及對(duì)于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式的干預(yù)和規(guī)劃[20]326，329。

當(dāng)然，在一定的技術(shù)條件下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出與貴族的勒索都不可能無(wú)限制地增長(zhǎng)下去，否則就有可能因?yàn)槎愘x過(guò)重而激起生產(chǎn)者的反抗，從而使得已有的復(fù)雜化成就付諸東流。所以這里面既體現(xiàn)著政治規(guī)劃對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所發(fā)生的作用，同時(shí)也顯示出了既有的生產(chǎn)力發(fā)展水平對(duì)于政治行為的活動(dòng)范圍與強(qiáng)度所造成的具有決定意義的限制。也就是恩格斯所說(shuō)的，并不是經(jīng)濟(jì)狀況自動(dòng)地發(fā)生作用去創(chuàng)造一切，而是“人們自己創(chuàng)造自己的歷史”，但這種創(chuàng)造行為是在既定的，制約著他們的環(huán)境之中以及現(xiàn)有的現(xiàn)實(shí)關(guān)系的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的，而在這些現(xiàn)實(shí)關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)關(guān)系歸根到底是具備決定意義的[17]732。

對(duì)于我們?cè)谶@里談到的水利說(shuō)來(lái)講，至少對(duì)于某些早期文明而言，這一模式所關(guān)注的與水利工程有關(guān)的建設(shè)及管理活動(dòng)就是這些具備決定意義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的一個(gè)重要方面。所以雖然多數(shù)情況下，一提起水利說(shuō)，人們總是首先想到威特福格爾，但我們應(yīng)該知道，他既不是這一理論傳統(tǒng)的創(chuàng)始者，當(dāng)然也不會(huì)是它的終結(jié)者。