一、問題的提出

自然資源國際貿(mào)易戰(zhàn)，我國該如何應(yīng)對？根據(jù)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的解釋，自由貿(mào)易政策會帶來很多社會福利。早期古典學(xué)派學(xué)者認(rèn)為一國在擁有豐富自然資源的情況下，應(yīng)將此作為比較優(yōu)勢，大量出口資源密集型產(chǎn)品，并以此作為本國參與國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)，從而獲得貿(mào)易收益。胡健、焦兵對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)行了梳理，認(rèn)為一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會受到該國資源稟賦狀況的影響，煤、天然氣及石油等資源可以為資源豐裕國家提供“風(fēng)落”收入以彌補(bǔ)資本不足帶來的約束，使得該國經(jīng)濟(jì)超越“貧困陷阱”而獲得快速發(fā)展。［1］美國19世紀(jì)到20世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，與鐵礦石、石油等資源的開發(fā)利用密切相關(guān)。資源出口可以獲得經(jīng)濟(jì)利益和非經(jīng)濟(jì)利益。前者主要包括經(jīng)濟(jì)租金，后者則包括技術(shù)進(jìn)步等方面。以經(jīng)濟(jì)租金為例，Mcconnell和Brue曾將經(jīng)濟(jì)租金定義為超過正常利潤的收益，具體包括超過正常利潤的級差收益、稀缺性收益。［2］所謂級差收益，主要是指由于土地（資源）質(zhì)量的好壞而產(chǎn)生的租金，而稀缺性租金則是在資源供給受限而需求不斷擴(kuò)大時(shí)，二者差距所帶來的租金。對資源貿(mào)易而言，WTO分析了各國資源貿(mào)易的狀況后，認(rèn)為資源貿(mào)易中確實(shí)存在經(jīng)濟(jì)租金的問題，資源性產(chǎn)品的分布不均衡性、可耗竭性帶來了資源的稀缺性，這一稀缺性在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上便會產(chǎn)生出口經(jīng)濟(jì)租金。［3］吳朝陽認(rèn)為與一般的商品不同。資源性產(chǎn)品的出口國更傾向于限制資源的出口，同時(shí)也盡可能提高出口價(jià)格以獲得更多的收益。為此，資源出口國通過國內(nèi)規(guī)制政策和對外貿(mào)易政策直接或間接地對資源性產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、進(jìn)出口貿(mào)易、收益分配等事項(xiàng)產(chǎn)施加影響。然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，一國的國內(nèi)政策和國際貿(mào)易政策往往超越國界對其他國家的經(jīng)濟(jì)社會利益產(chǎn)生影響。可以說，一國單邊規(guī)制與國際多邊規(guī)制之間的沖突和協(xié)調(diào)是有待解決的重大問題。［4］當(dāng)前關(guān)于資源性產(chǎn)品出口貿(mào)易政策的研究對象主要集中在出口關(guān)稅、出口配額、出口補(bǔ)貼等措施上。

但并非擁有資源即意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，20世紀(jì)60年代“荷蘭病”現(xiàn)象的發(fā)生引發(fā)人們對依靠資源出口發(fā)展經(jīng)濟(jì)模式的反思，Sachs和Warner以實(shí)證分析的方法，得出了“資源詛咒”的概念，通過計(jì)量分析顯示：資源性產(chǎn)品的出口占GDP比重較大的國家，其經(jīng)濟(jì)增長速度在隨后的20年里會放緩，甚至與經(jīng)濟(jì)增長速度呈反比。［5］（P398）Collier和Goderis以130個(gè)國家為樣本，通過構(gòu)建自然資源商品出口價(jià)格指數(shù)的方式對1963—2003年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，其結(jié)果強(qiáng)有力地支持了 “資源詛咒”的存在性。［6］（P351）“荷蘭病”“資源詛咒”是資源性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易保護(hù)、進(jìn)行貿(mào)易限制的重要理論依據(jù)之一?！昂商m病”和“資源詛咒”現(xiàn)象都警示我們，過分依賴于某種相對豐富的自然資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是非常危險(xiǎn)的。［7］

有關(guān)學(xué)者從反工業(yè)化效應(yīng)、制度效應(yīng)、擠出效應(yīng)和沖突效應(yīng)四個(gè)方面分析了具體原因。

一是“反工業(yè)化”效應(yīng)。Corden和Neary在研究“荷蘭病”時(shí)，提出了反工業(yè)化的兩種機(jī)制：“要素流動(dòng)機(jī)制”和“支出作用機(jī)制”。前者認(rèn)為自然資源部門的快速發(fā)展會導(dǎo)致其他部門的生產(chǎn)要素流向資源部門；后者則認(rèn)為自然資源部門的繁榮導(dǎo)致該部門收入增加，從而提升了國內(nèi)收入和內(nèi)需水平。兩種機(jī)制帶來資源部門的繁榮，致使該國實(shí)際匯率上升，制造部門的競爭力下降，從而出現(xiàn)反工業(yè)化現(xiàn)象。［8］

二是制度效應(yīng)，制度對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著非常重要的作用，在諸如產(chǎn)權(quán)不清晰、法律不健全、腐敗等制度不完善的情形下，資源充裕不會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用。Bulte和Damania認(rèn)為在獨(dú)裁統(tǒng)治下，政府制定自然資源政策的主要目的是從這些部門中獲取利益，而不是為了社會公益或社會福利，獨(dú)裁政府通過使用自然資源部門收益來發(fā)展鎮(zhèn)壓型安全措施以鞏固自身的統(tǒng)治。［9］Torvik認(rèn)為豐富的資源會促使從事非生產(chǎn)性尋租活動(dòng)的人數(shù)增加，減少了從事生產(chǎn)性活動(dòng)的人數(shù)，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長緩慢。［10］總之，由于自然資源部門的繁榮帶來的豐厚收益，企業(yè)和個(gè)人有尋租的動(dòng)機(jī)和動(dòng)力，而這也會加劇官員的腐敗行為，誘使他們攫取資源開采和出口的利潤，這樣就最終減少了社會福利。

三是擠出效應(yīng)，自然資源部門的繁榮擠出了諸如人力、資金、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的重要要素，從而不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。WTO指出，迅速擴(kuò)大的資源出口所導(dǎo)致的收入增加，提高了國內(nèi)收入和內(nèi)需水平，由于貿(mào)易產(chǎn)品價(jià)格決定于世界市場，所以增加的支出導(dǎo)致實(shí)際匯率進(jìn)一步提高。［3］（P105）

四是沖突效應(yīng)，自然資源會導(dǎo)致國內(nèi)戰(zhàn)爭、沖突的爆發(fā)。Tornell和Lane認(rèn)為在一些資源豐富的國家，資源的高租金與產(chǎn)權(quán)的不確定性同時(shí)存在，每個(gè)集團(tuán)都想最大限度地獲取資源租金收益的分配額，這無疑增加了相關(guān)利益集團(tuán)的競爭與沖突，從而導(dǎo)致不穩(wěn)定因素的存在。［11］Collier和Hoffler通過對1960—1999年間的52次武裝沖突進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在不涉及自然資源的情況下，僅有0.15%沖突發(fā)生概率；而在涉及自然資源的情況下則猛增至23%。［12］WTO前總干事拉米也認(rèn)為資源貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)國家利益的相互競爭是國家沖突的根源。

資源性產(chǎn)品是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，是工業(yè)的“糧食”。但改革開放以來，我國的出口戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)上是為滿足出口創(chuàng)匯需求而采取的以量取勝戰(zhàn)略，鮮有考慮對資源、環(huán)境的影響，從而造成了礦產(chǎn)資源的大量減少、環(huán)境質(zhì)量的急劇下降的后果，進(jìn)而給我國外貿(mào)的發(fā)展造成了不良影響，而資源性產(chǎn)品的分布不均衡性、可耗竭性、負(fù)外部性等特性決定了對資源性產(chǎn)品的貿(mào)易管理不會像一般商品那樣，以自由貿(mào)易或保護(hù)貿(mào)易手段來進(jìn)行管理。隨著全球可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)意識的日益增強(qiáng)，我國逐漸改變了資源出口戰(zhàn)略，對資源性產(chǎn)品的出口進(jìn)行了一定的限制，這引起了長期從我國進(jìn)口、儲備戰(zhàn)略資源的發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)烈反對。［13］近年來，我國為保護(hù)資源和環(huán)境，采取出口關(guān)稅、出口配額及出口許可證等出口政策收緊了資源性產(chǎn)品的出口數(shù)量。而這些政策因我國在“中國原材料案”“中國稀土案”中敗訴而導(dǎo)致實(shí)施受到了極大限制，這也意味著我國的資源性產(chǎn)品將不得不無障礙地向國際市場敞開供應(yīng)。在此背景下，應(yīng)盡快完善我國的資源性出口政策，使之既能夠符合WTO規(guī)則，又能夠起到調(diào)控資源性產(chǎn)品出口數(shù)量、價(jià)格的作用，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)我國資源和環(huán)境的目的，實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展。

二、WTO“兩案”裁決對中國的影響

出口政策的實(shí)施有助于將外部成本內(nèi)部化，而WTO在“中國原材料案”“中國稀土案”中裁決我國的出口關(guān)稅、出口配額措施違規(guī)，這無疑使得我國承擔(dān)了資源性產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的絕大部分負(fù)外部成本，貿(mào)易政策也受到相應(yīng)的影響。

“中國原材料案”“中國稀土案”兩案后，WTO對中國資源性產(chǎn)品出口政策約束的依據(jù)主要包括GATT1994、中國入世承諾、WTO爭端解決機(jī)構(gòu)在“兩案”中的觀點(diǎn)。對出口關(guān)稅而言，稅種的設(shè)置應(yīng)嚴(yán)格限定在84種產(chǎn)品之內(nèi)；出口關(guān)稅稅率的上限不得突破附件6列表規(guī)定；按照《貿(mào)易便利化協(xié)定》的要求，出口關(guān)稅的繳納程序須便利透明；可持續(xù)發(fā)展及其他正當(dāng)目的均不是擴(kuò)大征稅范圍的理由。對出口配額而言，中國原則上不能采取出口配額手段限制資源性產(chǎn)品的出口。但如能符合WTO例外條款，即GATT1994第11.2（a）項(xiàng)、GATT1994第20條（b）和（g）款，則可以實(shí)施出口配額措施，WTO規(guī)則的這一要求無疑對中國出口配額政策的實(shí)施提出了更高要求。另外，WTO規(guī)則還要求出口配額的實(shí)施堅(jiān)持透明度和非歧視原則。對出口許可證而言，中國僅能基于維護(hù)公共利益、有效保護(hù)不可再生自然資源、防止國內(nèi)供應(yīng)短缺、自主約束等四項(xiàng)目的且在符合GATT1994第11條、第20條的情況下才可以設(shè)置具有數(shù)量限制作用的出口許可證。

WTO規(guī)則約束了出口關(guān)稅、出口配額及出口許可證政策的實(shí)施空間?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》要求中國出口許可證的管理程序和出口配額實(shí)施更加透明和便利。對出口關(guān)稅而言，稅種的設(shè)置應(yīng)嚴(yán)格限定在84種產(chǎn)品之內(nèi)；出口關(guān)稅稅率的上限不得突破附件6列表規(guī)定。對出口配額而言，中國原則上不能采取出口配額手段限制資源性產(chǎn)品的出口，在一定程度上不利于我國的資源環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

“中國原材料案”“中國稀土案”兩案后，我國的資源性產(chǎn)品出口管理受到了三方面的沖擊。

一是“兩案”前我國收縮資源性產(chǎn)品出口的主要原因在于轉(zhuǎn)換以往依賴高污染、高排放、低附加值產(chǎn)業(yè)的粗放型增長模式，而出口關(guān)稅、出口配額及出口許可證等出口政策能夠最直接地約束資源性產(chǎn)品的外部需求，從而進(jìn)一步影響國內(nèi)資源性產(chǎn)品的生產(chǎn)?！爸袊牧习浮焙汀爸袊⊥涟浮焙螅袊馁Y源性產(chǎn)品出口管理受到?jīng)_擊：原有出口制度在調(diào)控資源性產(chǎn)品出口量、價(jià)方面基本失效，而在新的管制政策未出臺的情況下，資源性產(chǎn)品基本上處于“自由貿(mào)易”的狀態(tài)，造成了資源的大量流失。內(nèi)蒙古包頭稀土研究院院長楊占峰曾表示，2015年內(nèi)蒙古的稀土出口量明顯增長的現(xiàn)象與稀土出口配額的取消管理不無關(guān)系。［14］

二是中國資源性產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)缺失問題一直未得到改善。有學(xué)者曾對中國稀土、鎢的定價(jià)權(quán)進(jìn)行了研究，結(jié)果顯示，中國在20個(gè)鎢礦出口市場中，僅在孟加拉、印尼、巴基斯坦、瑞士等少數(shù)市場擁有一定的市場勢力。中國在17個(gè)稀土出口市場中，僅在香港、印尼和泰國市場擁有有限的市場勢力。資源性產(chǎn)品出口貿(mào)易定價(jià)權(quán)的缺失也導(dǎo)致中國企業(yè)的利潤受到巨大侵蝕。出口政策的實(shí)施有助于將外部成本內(nèi)部化，而WTO在“中國原材料案”“中國稀土案”中裁決我國的出口關(guān)稅、出口配額措施違規(guī)，這無疑使得我國承擔(dān)了資源性產(chǎn)品生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的絕大部分的負(fù)外部成本。

三是資源性產(chǎn)品的生產(chǎn)過程會產(chǎn)生很多對環(huán)境有害的污染物，如二氧化硫、氮氧化物、氟化物等。

三、WTO“兩案”裁決對中國的約束

資源性產(chǎn)品是一國經(jīng)濟(jì)、社會乃至全球產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。長期以來，國際社會大力推行的貿(mào)易自由化政策雖然帶來了全球經(jīng)濟(jì)的高速增長，然而在WTO框架下，資源性產(chǎn)品的進(jìn)口國和出口國之間有著不同的立場，資源進(jìn)口國（通常是發(fā)達(dá)國家）更多的是考慮如何低價(jià)、持續(xù)地獲取相關(guān)資源性產(chǎn)品；而資源出口國（通常是發(fā)展中國家）則相反，他們更多的是考慮如何在出口資源性產(chǎn)品獲取收入的同時(shí)，降低資源開采過程帶來的負(fù)外部性問題。中國“原材料案”和“稀土案”中，專家組、上訴機(jī)構(gòu)對中國資源性產(chǎn)品出口關(guān)稅的稅種設(shè)置、稅率設(shè)定、征收程序等方面進(jìn)行了裁決，這些裁決觀點(diǎn)對中國資源性產(chǎn)品出口關(guān)稅的實(shí)施產(chǎn)生了重要影響。另外《貿(mào)易便利化協(xié)定》也對中國資源性產(chǎn)品出口關(guān)稅的征收程序產(chǎn)生新的約束。

（一）對出口配額政策的約束

設(shè)置條件方面。在當(dāng)前資源性產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)，援引最多的例外條款有三項(xiàng)：GATT1994第11.2條（a）款（緩解臨時(shí)短缺）、GATT1994第20條（b）款（保護(hù)人類、動(dòng)植物生命健康）、GATT1994第20條（g）款（保護(hù)可耗竭資源）。只要能夠符合三者之一，中國就可以采取出口配額措施對資源性產(chǎn)品的出口數(shù)量進(jìn)行管制。作為中國常態(tài)化管理貿(mào)易的措施，出口配額顯然是不符合該項(xiàng)條件的，故GATT1994第11.2條（a）款在證明出口配額的合法性方面作用非常有限；在兩案中，中國的出口配額政策沒有得到WTO的支持，主要是不符合出口配額措施的設(shè)計(jì)，未能體現(xiàn)出保護(hù)資源的目的和“必需性”要求。因此中國今后通過引用GATT1994第20條（b）款來證明出口配額具有合法性的難度是非常大的；而WTO對GATT1994第20條（g）款的引用總體上保持著一種比較保守的立場，這客觀上不利于被訴方成功獲得免責(zé)。

管理程序方面。依據(jù)WTO規(guī)則的要求，中國在管理貿(mào)易過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持非歧視原則和透明度原則。非歧視原則要求成員方不能對貿(mào)易商進(jìn)行歧視，而應(yīng)當(dāng)公平對待。透明度原則也是WTO的要求之一，這一原則不僅要求與貿(mào)易有關(guān)的法律、法規(guī)及時(shí)公布，還要求所公布法律、法規(guī)的條款含義清晰，不存在歧義。為此，出口配額的管理程序也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平性和透明度原則。

（二）對出口關(guān)稅政策的約束

稅種設(shè)置方面。中國入世之時(shí)在出口關(guān)稅方面作出的特殊承諾主要體現(xiàn)在《入世議定書》第11.3段之中。第11.3段規(guī)定，中國原則上應(yīng)取消全部產(chǎn)品的出口關(guān)稅，除非屬于本協(xié)定附件6中所列的84種產(chǎn)品，這一結(jié)果極大地限制了中國出口關(guān)稅方面的政策空間。盡管從附件6中的商品種類來看，礦產(chǎn)品（6種）及賤金屬（69種）在84種產(chǎn)品中的比例分別為7%、82%，但在各自的類別中所占的比例卻非常低，因?yàn)楹饬磕骋划a(chǎn)品能否被征收出口關(guān)稅，除了名稱吻合外，還要核查其8位HS碼是否在列表之中。故從現(xiàn)有規(guī)定來看，中國僅能對附件6中所列的84種產(chǎn)品征收出口關(guān)稅。

稅率設(shè)置方面。附件6除了上述84種產(chǎn)品的名稱外，還設(shè)定了這些產(chǎn)品的出口稅率，稅率為20%～40%。兩案爭議的主要焦點(diǎn)就在于“例外情況”究竟是允許中國能夠突破稅種限制還是稅率限制。如果嚴(yán)格按照字面意思來理解，中國的理解存在偏差，因?yàn)樵摼湓捴械摹袄馇闆r”一詞是承接“現(xiàn)行實(shí)施稅率”一詞的，也就是說，如果發(fā)生“例外情況”，中國可提高現(xiàn)行稅率而不是擴(kuò)大稅種，故此處的“例外情況”應(yīng)是與正常情況相對應(yīng)的特殊情形，并非屬于GATT1994中的“例外條款”。［15］但結(jié)果是中國對84種產(chǎn)品所征出口稅的稅率不能突破附件6中所標(biāo)明的最高稅率。

管理程序方面?！顿Q(mào)易便利化協(xié)定》實(shí)施后，會對中國資源性產(chǎn)品的出口貿(mào)易產(chǎn)生無法從海關(guān)程序上對資源性產(chǎn)品的出口進(jìn)行管制的影響。協(xié)定要求即使出口貿(mào)易商與海關(guān)之間存在納稅方面的爭議，只要出口貿(mào)易商繳納了足夠的押金，海關(guān)部門就必須放行。這意味著中國的資源性產(chǎn)品出口商幾乎可以不受限制地出口相關(guān)產(chǎn)品。

（三）對出口許可證政策的約束

設(shè)置條件方面。根據(jù)中國入世《工作組報(bào)告》第158段的內(nèi)容，設(shè)立出口許可證有“維護(hù)公共利益、有效保護(hù)不可再生自然資源及防止國內(nèi)供應(yīng)短缺、自主約束、履行國際條約義務(wù)、統(tǒng)計(jì)”五種情形。其中，前四者均屬于具有數(shù)量限制效果的出口許可證措施，而后者的“統(tǒng)計(jì)”則不具有限制數(shù)量的效果，其本身就符合GATT1994第11條的內(nèi)容，故無須再符合其他條件。而且，中國設(shè)立的情形之一是“維護(hù)公共利益”，究竟何為“公共利益”存在界定難題，中國在貿(mào)易爭端中還必須承擔(dān)所實(shí)施的措施是為了維護(hù)公共利益的舉證責(zé)任，難度無疑是巨大的。［16］

管理程序方面。WTO規(guī)則對成員方出口許可證信息的公布、向WTO通知、申請材料的提交及授予許可證等提出了要求。WTO原則上不允許成員方采取具有數(shù)量限制作用的出口許可證措施。根據(jù)《貿(mào)易便利化協(xié)定》第2條的規(guī)定，中國不能突擊修改法規(guī)，法規(guī)修改之前應(yīng)盡可能給其他成員方足夠的時(shí)間去了解和討論，法規(guī)實(shí)施之后留有足夠的時(shí)間供其他成員方去了解和掌握。

四、中國資源性產(chǎn)品出口政策的調(diào)整對策建議

出口許可證政策在“中國原材料案”中被裁決為不合法，但上訴機(jī)構(gòu)撤銷了專家組的這一裁決，加之“中國稀土案”中也沒有涉及出口許可證的問題，雖然現(xiàn)在出口許可證尚未被WTO否定，但這并不意味著出口許可證的管理不存在問題。WTO規(guī)則下，中國資源性產(chǎn)品出口政策的調(diào)整可從兩方面著手：一是出口政策本身的調(diào)整；二是行業(yè)配套政策。

（一）出口政策的調(diào)整建議

一是出口配額政策調(diào)整。援引GATT1994第20條（g）款的關(guān)鍵點(diǎn)有兩個(gè)：“措施與保護(hù)資源有關(guān)”“一并實(shí)施”。（1）中國應(yīng)認(rèn)真梳理相關(guān)國內(nèi)政策，建立國內(nèi)政策與出口配額政策的相互銜接機(jī)制，將出口配額納入中國環(huán)境保護(hù)的整體框架之中，并具體明確出口配額政策在環(huán)境保護(hù)中的作用。（2）出口配額應(yīng)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)、加工環(huán)節(jié)、銷售環(huán)節(jié)的配額量在時(shí)間上、數(shù)量上全面銜接。（3）對中國資源性產(chǎn)品貿(mào)易而言，今后應(yīng)注重挖掘資源性產(chǎn)品的國防、軍事價(jià)值，建立完善的出口管控清單，從而為中國引用GATT1994第21條創(chuàng)造條件。

二是出口關(guān)稅政策的調(diào)整。原則上，WTO并不限制成員方實(shí)施出口關(guān)稅。中國因入世之時(shí)在出口關(guān)稅方面作出了較為嚴(yán)格的承諾，且兩案的裁決結(jié)果表明這一承諾無法援引WTO例外條款，故中國出口關(guān)稅政策的實(shí)施已經(jīng)受到了極大的限制。中國今后的努力方向是爭取實(shí)現(xiàn)出口關(guān)稅由附件轉(zhuǎn)變?yōu)闇p讓表（如俄羅斯入世之時(shí)，并未將出口關(guān)稅放入議定書附件之中，而是直接為出口關(guān)稅創(chuàng)設(shè)了減讓表5，將700多種商品的出口關(guān)稅全部納入其中）。

三是出口許可證政策的調(diào)整。中國出口許可證政策的調(diào)整應(yīng)從兩個(gè)方面著手：一方面，對不具有數(shù)量限制作用的出口許可證，盡可能實(shí)現(xiàn)“普惠許可”。從《貿(mào)易便利化協(xié)定》來看，出口許可證今后的趨勢應(yīng)該是堅(jiān)持便利化的改革方向，依法行政，將法律法規(guī)中一些措辭明細(xì)化，申請程序簡單化，交易費(fèi)用逐步降低，提高發(fā)證程序的透明度，將出口許可證的出口管制職能逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诜?wù)職能，提升出口許可證管理工作的水平；另一方面，在一些需要進(jìn)行數(shù)量限制的領(lǐng)域，中國可采取具有數(shù)量限制作用的出口許可證，但必須做到與例外條款相銜接，特別注意與GATT1994第20條（g）款規(guī)定的條件相符。

（二）行業(yè)配套政策建議

一是完善資源儲備機(jī)制。中國應(yīng)完善資源儲備問題：（1）注重立法，盡快建立資源儲備法，確保中國的資源儲備行為有法可依，建立全國統(tǒng)一的資源儲備體系。（2）可仿照日本，建立國家為主、民間為輔的二元儲備體系。國家憑借行政權(quán)威和經(jīng)濟(jì)實(shí)力實(shí)現(xiàn)資源的全國調(diào)配，形成儲備主體，另外，若干資源企業(yè)可以向行業(yè)協(xié)會或企業(yè)組織繳納資源儲備基金，由行業(yè)協(xié)會或企業(yè)組織統(tǒng)一實(shí)施資源儲備計(jì)劃，政府可以給出一定的收購價(jià)格，儲存稀土資源。［17］（3）對中國重要的、稀缺的資源，盡可能予以封存，并積極走出去，“擴(kuò)大資源外交,使資源進(jìn)口多元化”［17］，保障資源來源。（4）實(shí)行優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)礦企“走出去”，積極參與全球礦產(chǎn)品交易，從而保證中國日常所需的資源。

二是建立現(xiàn)代資源企業(yè)。建立現(xiàn)代資源企業(yè)經(jīng)營制度，中國的資源企業(yè)應(yīng)當(dāng)在以下三個(gè)方面努力：（1）掌握大量優(yōu)質(zhì)的資源性產(chǎn)品。中國的資源類企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大資源勘探力度并進(jìn)一步加強(qiáng)國際資源勘探合作，盡可能掌握更多的資源信息，為企業(yè)獲得更多的資源打下基礎(chǔ)。（2）實(shí)行“資源—資產(chǎn)—資本”一體化管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的資源、資產(chǎn)和資本三者良性互動(dòng)，提高中國資源企業(yè)的國際競爭力。（3）是堅(jiān)持“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合，在注重進(jìn)口的同時(shí)，協(xié)調(diào)好與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系［18］，提高利用國際、國內(nèi)兩個(gè)市場的能力。一方面，通過合資合作、債券融資、私募融資、借殼上市等多種引資方式吸引具有雄厚資金、先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的國外礦業(yè)企業(yè)來中國投資辦礦；同時(shí)，鼓勵(lì)外資以參股、并購等方式參與境內(nèi)礦業(yè)企業(yè)的兼并重組，促進(jìn)外資股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展。另一方面，加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。按照市場導(dǎo)向和企業(yè)自主決策原則，引導(dǎo)有實(shí)力的中國資源企業(yè)到海外勘探開發(fā)礦產(chǎn)資源和投資礦業(yè)資本市場。

三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策。在遵守WTO規(guī)則的前提下，參照別國經(jīng)驗(yàn)，中國可從以下五個(gè)方面實(shí)現(xiàn)出口政策與產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)：（1）建立貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)的正式機(jī)構(gòu)。在國務(wù)院或商務(wù)部內(nèi)部設(shè)立一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)由貿(mào)易政策制定機(jī)構(gòu)的代表、產(chǎn)業(yè)政策制定機(jī)構(gòu)的代表組成，這一形式將有助于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策更好地協(xié)調(diào)。（2）充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、企業(yè)組織的中介作用，在制定政策時(shí)多傾聽企業(yè)的呼聲。（3）重視WTO例外條款的理解和適用。貿(mào)易政策和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)能夠符合例外條款規(guī)定的條件。（4）嚴(yán)格遵守透明度原則。對所制定的貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策及時(shí)公布。（5）清理、修正不符合WTO要求的中國資源政策。

四是加強(qiáng)資源國際合作。中國與“一帶一路”沿線國家在資源性產(chǎn)品的貿(mào)易合作方面有著非常廣闊的前景。為此，一方面要倡導(dǎo)資源共享理念，特別是在一些稀缺資源的合作上，各國應(yīng)在信息分享、技術(shù)合作、資金支持等方面形成一定的常態(tài)化合作機(jī)制，并以各國政府間的公報(bào)、公告、協(xié)議等形式確定下來；另一方面要倡導(dǎo)共同打擊未經(jīng)政府許可或批準(zhǔn)的資源開采和交易行為，并在此基礎(chǔ)上形成“共同打擊地區(qū)資源違法犯罪行為公約”。

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