劉安蓉，李莉，曹曉陽(yáng)，魏永靜，安向超，張科，張建敏，苗紅波

（1.中國(guó)工程科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京100089；2.中國(guó)工程物理研究院，四川綿陽(yáng)621900；3.中國(guó)工程物理研究院戰(zhàn)略技術(shù)裝備發(fā)展中心，北京100094）

一、前言

當(dāng)前，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)發(fā)展迫切需要科學(xué)技術(shù)的重大突破來(lái)提供強(qiáng)大支撐，而科技自身演進(jìn)恰逢又一次經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期，以學(xué)科交叉融合和信息技術(shù)為代表的技術(shù)群體式發(fā)展推動(dòng)了創(chuàng)新加速，科技引發(fā)的變革速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越社會(huì)預(yù)期。在此背景下，以顛覆性技術(shù)為核心的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)軍事、科技、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)發(fā)展具有另辟蹊徑的變革性意義，受到社會(huì)各屆和國(guó)家的高度關(guān)注。美國(guó)是最早開(kāi)展顛覆性技術(shù)研發(fā)部署的國(guó)家，美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）以制造與防范技術(shù)突襲為目標(biāo)，從軍事需求出發(fā)在顛覆性技術(shù)的創(chuàng)造和應(yīng)用上取得輝煌成就，成為國(guó)家視角下發(fā)展顛覆性技術(shù)的成功典范。我國(guó)高度重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，習(xí)近平總書(shū)記在黨的“十九大”報(bào)告中指出，要加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐，《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施綱要》《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》等一系列重要文件也做出了部署，顛覆性技術(shù)上升為國(guó)家戰(zhàn)略爭(zhēng)奪的關(guān)口地帶。那么，如何認(rèn)識(shí)顛覆性技術(shù)概念的戰(zhàn)略內(nèi)涵？本文從概念辨析入手，分析內(nèi)涵特點(diǎn)，并從國(guó)家視角對(duì)發(fā)展顛覆性技術(shù)進(jìn)行了思考，獲得若干政策啟示。

二、顛覆性技術(shù)概念的起源及辨析

顛覆性技術(shù)也被譯為破壞性技術(shù)，1995年由哈佛大學(xué)教授克萊頓·克里斯坦森在其著作《創(chuàng)新者的窘境》中首次提出，被定義為以意想不到的方式取代現(xiàn)有主流技術(shù)的技術(shù)[1]，其蘊(yùn)含的破壞性、變革性思想最早溯源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（1912年）的“創(chuàng)造性破壞”。時(shí)至今日顛覆性技術(shù)這一概念得到廣泛應(yīng)用，很多學(xué)者與機(jī)構(gòu)根據(jù)自身研究視角或定位需求闡述顛覆性技術(shù)的概念。

（一）學(xué)界代表性觀點(diǎn)

學(xué)者基于研究角度的不同，對(duì)顛覆性技術(shù)的定義也有所不同。Danneels [2]從產(chǎn)品/技術(shù)角度認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是通過(guò)改變公司競(jìng)爭(zhēng)所遵循的性能尺度而改變競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)的技術(shù)。Andersen [3]從技術(shù)軌道角度，認(rèn)為顛覆性技術(shù)的產(chǎn)生會(huì)破壞原有的技術(shù)軌道，使原本的技術(shù)生命周期斷裂，并形成新的技術(shù)軌道，是一種新興的替代性技術(shù)。陳繼祥等[4]從戰(zhàn)略過(guò)程角度認(rèn)為，顛覆性技術(shù)在其創(chuàng)新全過(guò)程中通過(guò)開(kāi)拓新的技術(shù)、產(chǎn)品、過(guò)程、服務(wù)或商業(yè)模式，破壞企業(yè)既有競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，并改變現(xiàn)有市場(chǎng)的需求。

（二）智庫(kù)代表性觀點(diǎn)

新美國(guó)安全中心（CNAS）定義顛覆性技術(shù)為能徹底打破對(duì)手間軍力平衡的技術(shù)或技術(shù)群，此類技術(shù)一旦應(yīng)用，作戰(zhàn)樣式將發(fā)生巨變，相關(guān)政策、條令和編制等隨之失效。

德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)技術(shù)趨勢(shì)分析研究所在研究軍事領(lǐng)域顛覆性技術(shù)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為顛覆性技術(shù)是指能夠“改變已有規(guī)則”的技術(shù)，即那些與現(xiàn)有技術(shù)相比，在性能或功能上有重大突破、其未來(lái)發(fā)展將逐步取代已有技術(shù)，進(jìn)而改變作戰(zhàn)模式或作戰(zhàn)規(guī)則的技術(shù)[5]。

麥肯錫全球研究院在其《顛覆性技術(shù)：技術(shù)進(jìn)步改變生活、商業(yè)和全球經(jīng)濟(jì)》報(bào)告中將顛覆性技術(shù)定義為四大特征，第一，使本行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)品性能出現(xiàn)極大變化；第二，對(duì)行業(yè)和企業(yè)產(chǎn)生廣泛影響；第三，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響力；第四，有潛力極大地改變?nèi)祟惖纳瞵F(xiàn)狀。

（三）政府及軍方機(jī)構(gòu)代表性觀點(diǎn)

一些國(guó)家的政府部門(mén)或軍方機(jī)構(gòu)在戰(zhàn)略文件中蘊(yùn)含了對(duì)顛覆性技術(shù)的概念認(rèn)識(shí)。被譽(yù)為顛覆性技術(shù)孵化器的DARPA認(rèn)為，顛覆性技術(shù)是“可改變游戲規(guī)則”的前沿技術(shù)，通過(guò)原始概念創(chuàng)新，引領(lǐng)武器裝備發(fā)展，在未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)中創(chuàng)造決定性的顛覆效果[6]。日本在ImPACT計(jì)劃中提出，顛覆性技術(shù)是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)生重大變革但可能面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)的前沿技術(shù)。此外，美國(guó)國(guó)防研究與工程署規(guī)劃計(jì)劃主任Alan R. Shaffer在《顛覆性技術(shù)：不確定的未來(lái)》報(bào)告中指出，對(duì)國(guó)防系統(tǒng)而言，低端、廉價(jià)不是關(guān)鍵因素，“顛覆性技術(shù)是從既定的系統(tǒng)和技術(shù)體系中‘衍生’‘進(jìn)化’出新的主導(dǎo)性技術(shù)，取代已有技術(shù)，使軍事力量結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)以及能力平衡發(fā)生根本性變革”[7]。

以上觀點(diǎn)說(shuō)明，顛覆性技術(shù)還沒(méi)有公認(rèn)的、統(tǒng)一的定義，視角不同解讀不同，既有區(qū)別又有聯(lián)系。聯(lián)系表現(xiàn)在，三類觀點(diǎn)均緊扣顛覆性技術(shù)的共性特征，強(qiáng)調(diào)具有另辟蹊徑改變技術(shù)軌道的演化曲線和出乎意料顛覆在位者的破壞性效果。區(qū)別則在于，學(xué)界觀點(diǎn)大多產(chǎn)生于商業(yè)或產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)情境的觀察與案例研究，強(qiáng)調(diào)顛覆性技術(shù)及其創(chuàng)新主要基于新進(jìn)入者對(duì)在位者的挑戰(zhàn)并由此帶來(lái)全新的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)模式。智庫(kù)觀點(diǎn)基于自身定位與用戶需求強(qiáng)調(diào)顛覆性技術(shù)的來(lái)源、分類、特征以及顛覆方式及其應(yīng)用等。政府及軍方機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)則是立足國(guó)家層面，更強(qiáng)調(diào)顛覆性技術(shù)的技術(shù)屬性和前沿性、突破性優(yōu)勢(shì)，以及由此產(chǎn)生對(duì)國(guó)家力量（軍事力量）現(xiàn)有基礎(chǔ)、能力、結(jié)構(gòu)的顛覆性效應(yīng)，突出顛覆性技術(shù)對(duì)打破平衡、建立國(guó)家絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略作用。

可見(jiàn)，特定機(jī)構(gòu)從自身定位與需求出發(fā)，對(duì)顛覆性技術(shù)的解讀跳出了克萊頓·克里斯坦森關(guān)于顛覆性技術(shù)在商業(yè)領(lǐng)域中低端切入破壞在位者市場(chǎng)地位的原義范疇，在國(guó)防領(lǐng)域就是徹底的技術(shù)變革、能力變革、軍事格局的變革，在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域就是改變現(xiàn)有科學(xué)或工程概念，挑戰(zhàn)傳統(tǒng)范式。這一概念的升華表明，顛覆性技術(shù)的概念內(nèi)涵從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域擴(kuò)展到國(guó)防和國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域，逐步向國(guó)家戰(zhàn)略引領(lǐng)的高度發(fā)展。歸納上述分析，筆者認(rèn)為，國(guó)家視角關(guān)注的顛覆性技術(shù)，是以科學(xué)技術(shù)的新原理、新組合和新應(yīng)用為基礎(chǔ)開(kāi)辟全新技術(shù)軌道，導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)歸零或價(jià)值網(wǎng)絡(luò)重組，并決定性影響社會(huì)技術(shù)體系升級(jí)躍遷，或國(guó)家現(xiàn)有基礎(chǔ)、能力、結(jié)構(gòu)等重構(gòu)的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術(shù)。

三、顛覆性技術(shù)的戰(zhàn)略內(nèi)涵

回顧科學(xué)技術(shù)史上顛覆性技術(shù)的發(fā)展歷程，研究其生成演進(jìn)規(guī)律，結(jié)合當(dāng)前顛覆性技術(shù)新奇涌現(xiàn)的現(xiàn)象，可以獲得如下內(nèi)涵認(rèn)識(shí)。

（一）顛覆性技術(shù)具有來(lái)源的多樣化

顛覆性技術(shù)產(chǎn)生于四個(gè)重要的來(lái)源方向。一是基于科學(xué)原理的重大突破產(chǎn)生顛覆性技術(shù)，該類型技術(shù)一出現(xiàn)會(huì)得到廣泛共識(shí)，快速向各個(gè)領(lǐng)域滲透、融合，往往會(huì)產(chǎn)生定義時(shí)代的重大顛覆性技術(shù)。這類技術(shù)很重要，但數(shù)量不多。二是基于集成創(chuàng)新產(chǎn)生顛覆性技術(shù)。該類型技術(shù)通過(guò)新技術(shù)與現(xiàn)有多種技術(shù)的跨界融合，導(dǎo)致功能的重大突破和性能曲線的顯著提升，改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和力量對(duì)比。三是技術(shù)的顛覆性應(yīng)用形成顛覆性技術(shù)。傳統(tǒng)技術(shù)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域或非常規(guī)的應(yīng)用，往往會(huì)在應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生顛覆性的效果，形成顛覆性技術(shù)。隨著社會(huì)進(jìn)入“技術(shù)爆炸”時(shí)代和以大數(shù)據(jù)為代表的新型科研范式的出現(xiàn)，這類技術(shù)越來(lái)越多，涉及的范圍越來(lái)越廣、過(guò)程越來(lái)越復(fù)雜、速度越來(lái)越快，如互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)技術(shù)。四是以顛覆性思路解決問(wèn)題催生顛覆性技術(shù)（問(wèn)題導(dǎo)向）。這種方式在當(dāng)前商業(yè)創(chuàng)新中盛行，如SpaceX 的可回收火箭以有悖常理的思路去實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有功能，獲得了巨大成功，催生新的顛覆性技術(shù)。該理念也帶動(dòng)“先開(kāi)發(fā)、再研究”創(chuàng)新模式的興起。對(duì)該類技術(shù)，大多數(shù)人經(jīng)歷“看不上、看不懂、來(lái)不及”過(guò)程，對(duì)其帶來(lái)的沖擊措手不及。

（二）顛覆性技術(shù)具有體系化的技術(shù)結(jié)構(gòu)

顛覆性技術(shù)是一個(gè)技術(shù)群或技術(shù)體系，具有復(fù)雜的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。從空間角度來(lái)看，顛覆性技術(shù)包含了主導(dǎo)技術(shù)、輔助技術(shù)、支撐技術(shù)的復(fù)雜技術(shù)群，跨多學(xué)科、多領(lǐng)域。通常這些技術(shù)不是齊頭并進(jìn)的，發(fā)育成熟期不同步，任何技術(shù)都能制約或助推顛覆性技術(shù)的發(fā)展。另一方面，這些技術(shù)幾乎不屬于同一主體，甚至不屬于同一地區(qū)、同一國(guó)家，注定顛覆性技術(shù)創(chuàng)新要伴隨大量的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)集成和二次創(chuàng)新，是復(fù)雜的過(guò)程，孕育巨大機(jī)遇。從時(shí)間角度來(lái)看，與其他技術(shù)一樣，顛覆性技術(shù)的成長(zhǎng)也歷經(jīng)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)、原型或樣機(jī)技術(shù)、商業(yè)或軍事應(yīng)用技術(shù)等不同的技術(shù)形態(tài)。每一個(gè)技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)換，不僅面臨原有維持性技術(shù)激烈的技術(shù)和應(yīng)用競(jìng)爭(zhēng)，也伴隨技術(shù)主體的轉(zhuǎn)移、變換，是一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的技術(shù)選擇與適應(yīng)的結(jié)果。

（三）顛覆性技術(shù)創(chuàng)新兼具技術(shù)和管理兩大沖突

作為能使傳統(tǒng)行業(yè)“投資、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、人才、規(guī)則”歸零的革命性力量，顛覆性技術(shù)與被替代技術(shù)之間不僅僅是單純的新舊技術(shù)體系之間的內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)，而是在顛覆性創(chuàng)新過(guò)程中蘊(yùn)含了技術(shù)和管理兩大沖突。一是技術(shù)體系沖突。作為新生革命性技術(shù)，顛覆性技術(shù)在成長(zhǎng)過(guò)程中與現(xiàn)有技術(shù)體系存在巨大沖突。一方面與現(xiàn)有主流技術(shù)的配套基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)體系不適應(yīng)，在現(xiàn)有體系內(nèi)很難得到發(fā)展；另一方面其發(fā)展壯大的結(jié)果將改變、顛覆甚至歸零現(xiàn)有體系。技術(shù)體系的沖突決定了新技術(shù)的成長(zhǎng)周期長(zhǎng)、挑戰(zhàn)多、不確定性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大，考驗(yàn)決策，同時(shí)也給予后發(fā)者可貴的戰(zhàn)略機(jī)遇。二是管理體系沖突。舊的管理體系會(huì)阻礙甚至排斥顛覆性技術(shù)發(fā)展。管理體系是與管理對(duì)象相匹配的，組織現(xiàn)有的管理理念、價(jià)值觀、資源、流程往往不適應(yīng)顛覆性技術(shù)的發(fā)展。面對(duì)顛覆性技術(shù)變革，在原有軌道上越優(yōu)秀、管理越好的企業(yè)失敗得越快。在人才、技術(shù)、資金各方面占優(yōu)的行業(yè)巨頭，往往是顛覆性變革的失敗者，如美國(guó)柯達(dá)公司“發(fā)明了數(shù)碼相機(jī)，卻被數(shù)碼相機(jī)顛覆”。

（四）顛覆性技術(shù)具有演化階段之分，時(shí)間尺度明顯

顛覆性技術(shù)的顛覆并非一蹴而就，而是一個(gè)長(zhǎng)期演進(jìn)的過(guò)程，具有時(shí)間尺度的特征，需要經(jīng)歷醞釀期、萌芽期、潛伏期、形成期、成長(zhǎng)期、成熟期等階段，既符合創(chuàng)新生命周期的一般規(guī)律，在演化特性上也具有不連續(xù)、非線性階躍成長(zhǎng)和長(zhǎng)期孕育、階段爆發(fā)的特點(diǎn)。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程通過(guò)若干次核心技術(shù)的重大突破引爆市場(chǎng)，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)沿著利基產(chǎn)品（利基市場(chǎng)）—中間產(chǎn)品（中間市場(chǎng)）—主流產(chǎn)品（主流市場(chǎng)）路徑躍遷，存在明顯的階段爆發(fā)點(diǎn)。在此過(guò)程中新原理的發(fā)現(xiàn)與傳播（科學(xué)突破）、新技術(shù)的發(fā)明與分叉（技術(shù)分叉）、新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與鎖定（產(chǎn)業(yè)鎖定）等轉(zhuǎn)折點(diǎn)的識(shí)別與把握具有重大的戰(zhàn)略意義。

（五）顛覆性技術(shù)的顛覆效果具有層次性

顛覆性技術(shù)的影響范圍具有層次性。按照創(chuàng)新變革強(qiáng)度可分為三個(gè)創(chuàng)新類型，顛覆范圍的不同形成了大顛覆、小顛覆的層次性。由大及小依次遞推，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式變革是指對(duì)軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)宏觀結(jié)構(gòu)與運(yùn)行模式產(chǎn)生顛覆性的影響；產(chǎn)業(yè)體系變革是指對(duì)某產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域的技術(shù)體系結(jié)構(gòu)與運(yùn)行模式產(chǎn)生重構(gòu)，替代舊有技術(shù)體系；技術(shù)變革是指在產(chǎn)品/工藝技術(shù)層次的突破性變革，從而取代傳統(tǒng)技術(shù)。

（六）顛覆性技術(shù)具有多路徑的市場(chǎng)切入方式

克萊頓·克里斯坦森認(rèn)為：顛覆性技術(shù)最初由低端或邊緣市場(chǎng)、新市場(chǎng)切入，顛覆路徑從下至上侵入，以簡(jiǎn)單、方便、便宜為初始階段特征，是一種依賴于產(chǎn)品創(chuàng)新的低成本-低性能組合切入方式。相對(duì)應(yīng)地，高端顛覆作為一種高成本-高性能組合的切入方式，也是一個(gè)重要類型，它依托于技術(shù)突破，大幅提升主流產(chǎn)品性能，同時(shí)在其他新產(chǎn)品性能中具有重大突破，以較高初始價(jià)格進(jìn)入高端市場(chǎng)，顛覆路徑自上而下擴(kuò)散[8]。除此之外，通過(guò)改變價(jià)值鏈的組合創(chuàng)造商業(yè)模式創(chuàng)新，顛覆既有價(jià)值體系，也是一種特殊的市場(chǎng)切入方式。把握不同路徑切入的特征條件對(duì)于不同需求主導(dǎo)的顛覆性技術(shù)選擇與培育具有戰(zhàn)略價(jià)值。

可見(jiàn)，顛覆性技術(shù)“多來(lái)源、有結(jié)構(gòu)、有跨度、有尺度、有層次、多路徑”的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)，從結(jié)構(gòu)與過(guò)程視角獲得了一個(gè)解構(gòu)框架，其本身表現(xiàn)出的來(lái)源突變性、發(fā)展沖突性、效果變革性等特點(diǎn)，對(duì)于組織而言，凸顯出顛覆性技術(shù)區(qū)別于一般技術(shù)的戰(zhàn)略價(jià)值，從而為從國(guó)家視角把握顛覆性技術(shù)概念提供了戰(zhàn)略內(nèi)涵。

四、國(guó)家視角發(fā)展顛覆性技術(shù)的政策啟示

顛覆性技術(shù)是實(shí)現(xiàn)先發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)突襲的先導(dǎo)力量，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)管理、軍事斗爭(zhēng)全方位的改變，深刻影響國(guó)家安全與發(fā)展全局。國(guó)家既是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的空間區(qū)域，又是戰(zhàn)略指導(dǎo)與治理的重要角色，隨著顛覆性技術(shù)變革性影響日益深刻、范圍日益廣泛，國(guó)家的作用越來(lái)越突出。通過(guò)顛覆性技術(shù)概念思想與內(nèi)涵分析，對(duì)于從國(guó)家視角發(fā)展顛覆性技術(shù)，筆者形成以下認(rèn)識(shí)。

（一）發(fā)展顛覆性技術(shù)要注重前沿與實(shí)用相結(jié)合

從DARPA等美國(guó)政府部門(mén)關(guān)于顛覆性技術(shù)的定義可以看出，美國(guó)對(duì)顛覆性技術(shù)定位于前沿技術(shù)，并通過(guò)原始概念創(chuàng)新來(lái)保持美國(guó)在最新軍事技術(shù)方面的領(lǐng)先地位，引領(lǐng)國(guó)家能力基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)的顛覆性變革，其出發(fā)點(diǎn)是打破平衡建立國(guó)家絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)尚處于高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型期，中美貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)一步突顯了科技經(jīng)濟(jì)短板，創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展尤為急迫。區(qū)別于美國(guó)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)指導(dǎo)思想，我國(guó)對(duì)于顛覆性技術(shù)的理解，既要考慮在全球視野下注重前沿探索力求創(chuàng)造領(lǐng)先的可能，同時(shí)也需問(wèn)題驅(qū)動(dòng)目標(biāo)導(dǎo)向，下大力氣消除我國(guó)發(fā)展的不平衡不充分，在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破。例如，我國(guó)選擇發(fā)展量子通信和人工智能等顛覆性的前沿或新興技術(shù)，同時(shí)也在高鐵重大工程中引進(jìn)消化和超大規(guī)模集成創(chuàng)新獲得自主化技術(shù)突破，迅速引爆高鐵的應(yīng)用普及，成為引領(lǐng)陸路交通科技經(jīng)濟(jì)整體突破的革命性力量，并大范圍滿足了社會(huì)公共消費(fèi)需求[9]。因此，現(xiàn)階段我國(guó)發(fā)展顛覆性技術(shù)的出發(fā)點(diǎn)是前沿與實(shí)用相結(jié)合，重點(diǎn)關(guān)注：①顛覆性技術(shù)要引領(lǐng)我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)整體突破（能力的變革性）；②顛覆性技術(shù)的應(yīng)用需求是關(guān)系全局的行業(yè)及社會(huì)公共消費(fèi)（問(wèn)題或需求的導(dǎo)向性）；③顛覆性范圍是國(guó)家全局性或區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)體系、社會(huì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式變革（作用的廣泛性）；④顛覆性技術(shù)的根本動(dòng)力產(chǎn)生于前沿探索和基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的率先突破（前沿的引領(lǐng)性）。

（二）發(fā)展顛覆性技術(shù)要注重過(guò)程性，保持戰(zhàn)略定力

顛覆性技術(shù)的顛覆歷程需要長(zhǎng)期演進(jìn)，這個(gè)過(guò)程充滿曲折艱辛和不確定，在時(shí)間尺度上難以一蹴而就，考驗(yàn)決策。液晶顯示技術(shù)顛覆電子顯像管技術(shù)就是一個(gè)典范，液晶顯示技術(shù)經(jīng)歷了科學(xué)原理發(fā)現(xiàn)、技術(shù)突破、產(chǎn)業(yè)化、大規(guī)模應(yīng)用到進(jìn)入成熟衰退期，經(jīng)美歐發(fā)源、日本轉(zhuǎn)化、韓國(guó)顛覆、中國(guó)趕超，歷時(shí)120余年[10]。在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)家選擇顛覆性技術(shù)的戰(zhàn)略眼光和培育發(fā)展的信心和決心起到了非常重要的作用，決定了該項(xiàng)顛覆性技術(shù)在一個(gè)國(guó)家的“命運(yùn)”。顛覆性技術(shù)的演進(jìn)過(guò)程不是線性的，新原理的發(fā)現(xiàn)與傳播（科學(xué)突破）、新技術(shù)的發(fā)明與分叉（技術(shù)分叉）、新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與鎖定（產(chǎn)業(yè)鎖定）等轉(zhuǎn)折點(diǎn)的識(shí)別與把握，對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)都是制定和調(diào)整政策的時(shí)間窗口，根據(jù)不同階段技術(shù)與市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)給予不同程度的干預(yù)，將有助于推動(dòng)顛覆性技術(shù)完成從小眾到主流的顛覆。而顛覆性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程遭遇“死亡之谷”“亞歷山大困境”的雙重瓶頸，使其開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化的難度和風(fēng)險(xiǎn)極大，考驗(yàn)戰(zhàn)略信心，影響戰(zhàn)略定力[11]。因此，國(guó)家對(duì)于顛覆性技術(shù)的選擇與培育，要從時(shí)間尺度上充分認(rèn)識(shí)顛覆性技術(shù)的演化規(guī)律和階段爆發(fā)的特點(diǎn)，給予戰(zhàn)略眼光和足夠的耐心，并抓住不同階段市場(chǎng)失靈、系統(tǒng)失靈的特點(diǎn)，掌握時(shí)機(jī)、適時(shí)干預(yù)。

（三）發(fā)展顛覆性技術(shù)要注重現(xiàn)實(shí)與未來(lái)平衡

顛覆性技術(shù)在顛覆的過(guò)程中具有技術(shù)和管理的雙重沖突，對(duì)國(guó)家現(xiàn)有能力基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)構(gòu)成破壞性的創(chuàng)新，其自身發(fā)展與傳統(tǒng)力量固有的沖突本質(zhì)對(duì)于國(guó)家決策也會(huì)產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)與未來(lái)的沖突，體現(xiàn)在兩方面：一是發(fā)展顛覆性技術(shù)儲(chǔ)備潛能需要犧牲現(xiàn)實(shí)利益。顛覆性技術(shù)的孕育和形成，一般通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)處理與現(xiàn)有主流體系在技術(shù)與管理上的沖突，在必要時(shí)通過(guò)強(qiáng)有力的科技投資或政府干預(yù)，加快傳統(tǒng)力量的退出，以便為培育和發(fā)展顛覆性技術(shù)創(chuàng)造化解沖突的空間。二是孕育顛覆性技術(shù)需要具備現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)條件。Alan R. Shaffer認(rèn)為：顛覆性技術(shù)是從既定的系統(tǒng)和技術(shù)體系中“衍生”“進(jìn)化”出新的主導(dǎo)性技術(shù)。國(guó)家現(xiàn)有能力基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)的發(fā)展是顛覆性技術(shù)衍生的母體，基礎(chǔ)不牢難以孕育出顛覆性技術(shù)，但顛覆性技術(shù)的技術(shù)與管理沖突本質(zhì)將形成破壞性變革力量，可能使現(xiàn)有能力歸零，生產(chǎn)關(guān)系重構(gòu)，社會(huì)形態(tài)巨變。

作為重構(gòu)未來(lái)格局的根本性力量，顛覆性技術(shù)為國(guó)家提供了現(xiàn)實(shí)與未來(lái)溝通的重要途徑。發(fā)展顛覆性技術(shù)需要辯證地處理技術(shù)和管理的沖突性，力求現(xiàn)實(shí)與未來(lái)的平衡。從空間布局上做好資源、政策、力量的分布，從戰(zhàn)略時(shí)機(jī)上掌握進(jìn)入與退出的最佳窗口期。無(wú)論是被動(dòng)“認(rèn)識(shí)、適應(yīng)顛覆性技術(shù)發(fā)展”或者是主動(dòng)“識(shí)別、創(chuàng)造、引領(lǐng)顛覆性技術(shù)發(fā)展”，都將提升國(guó)家應(yīng)對(duì)未來(lái)的能力，在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置。

（四）發(fā)展顛覆性技術(shù)要注重創(chuàng)新管理模式

發(fā)展顛覆性技術(shù)不僅面臨深刻的技術(shù)沖突和管理沖突，而且還需要平衡現(xiàn)實(shí)與未來(lái)的關(guān)系。克萊頓·克里斯坦森認(rèn)為，創(chuàng)新者經(jīng)常在顛覆性創(chuàng)新面前陷入“創(chuàng)新者窘境”，組織創(chuàng)新是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的前提。美國(guó)根據(jù)顛覆性技術(shù)的這一特性，采用類DARPA等獨(dú)特的二元性組織管理模式，通過(guò)組織、文化、資源和能力的相對(duì)獨(dú)立或分離，使顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)克服了組織結(jié)構(gòu)惰性和主流文化干擾，取得了“體外”特區(qū)的成功。這些體外特區(qū)大多具有共同的特征，比如：在使命定位上，以創(chuàng)新為使命，以調(diào)動(dòng)全社會(huì)的資源為手段，把創(chuàng)新建立在整體生態(tài)之上；在業(yè)務(wù)定位上，超越所有業(yè)務(wù)、部門(mén)，不陷入具體方向，只做萌芽段，項(xiàng)目得到驗(yàn)證便轉(zhuǎn)到其他部門(mén)，不被創(chuàng)新鏈捆死；在體制機(jī)制上，成立專門(mén)“機(jī)構(gòu)”，運(yùn)行相對(duì)獨(dú)立或分離，不進(jìn)入現(xiàn)有的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)（資源、流程、價(jià)值觀），機(jī)構(gòu)小規(guī)模、管理扁平化、項(xiàng)目小且分散等。

面對(duì)顛覆性技術(shù)的多重沖突，我國(guó)需要?jiǎng)?chuàng)新管理模式。宏觀體制上，在現(xiàn)有科技計(jì)劃管理體系之外設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，支持具有挑戰(zhàn)性、高風(fēng)險(xiǎn)性的創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)掘能為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展帶來(lái)根本性轉(zhuǎn)變的技術(shù)。機(jī)制運(yùn)行上大膽創(chuàng)新、多行多試，不斷探索優(yōu)化顛覆性技術(shù)的需求定義、項(xiàng)目立項(xiàng)、資源配置、組織管理、評(píng)估評(píng)價(jià)等組織方式。產(chǎn)業(yè)應(yīng)用上加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策前瞻性和戰(zhàn)略性引導(dǎo)，力促顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。環(huán)境營(yíng)造上完善“軍產(chǎn)學(xué)研用融”體系和創(chuàng)新“雨林生態(tài)”的多樣性，從思維、需求源頭到應(yīng)用終端形成有利于顛覆性創(chuàng)新的土壤。

（五）發(fā)展顛覆性技術(shù)要注重戰(zhàn)略研究

顛覆性技術(shù)是一種以意想不到的方式取代既有主導(dǎo)技術(shù)的新技術(shù)，戰(zhàn)略性特征顯著。美國(guó)圍繞顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究，從政府部門(mén)到民間智庫(kù)，許多著名機(jī)構(gòu)紛紛涉足，從不同視角、層面對(duì)顛覆性技術(shù)開(kāi)展了不同定位和需求的戰(zhàn)略研究，形成了一定規(guī)模的研究生態(tài)，為美國(guó)政府決策和部署提供了豐富的智慧。尤其是DARPA提出從未來(lái)場(chǎng)景設(shè)計(jì)出發(fā)以原始概念創(chuàng)新引領(lǐng)武器裝備發(fā)展，將顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究的觸角提前到未來(lái)場(chǎng)景應(yīng)用和概念創(chuàng)新，建立起一個(gè)國(guó)家顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略思想競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略研究能力和水平構(gòu)成嚴(yán)竣的挑戰(zhàn)。國(guó)家發(fā)展主觀意愿與歷史進(jìn)程的客觀規(guī)律都表明，我國(guó)已進(jìn)入系統(tǒng)考慮顛覆性技術(shù)的新階段，需要從國(guó)家戰(zhàn)略高度開(kāi)展顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究，謀劃變跟隨路徑為趕超引領(lǐng)軌道，為改變低端鎖定困境、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供重要抓手。我國(guó)顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究起步不久，中國(guó)工程院等國(guó)家高端智庫(kù)、學(xué)術(shù)界以及智庫(kù)研究機(jī)構(gòu)已著手開(kāi)展相關(guān)工作。

當(dāng)前，顛覆性技術(shù)已在眾多領(lǐng)域涌現(xiàn)，國(guó)家應(yīng)從全局高度重視顛覆性技術(shù)戰(zhàn)略研究，提升對(duì)顛覆性技術(shù)的科學(xué)見(jiàn)解和戰(zhàn)略認(rèn)知，進(jìn)一步加強(qiáng)前沿科技創(chuàng)新的頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；建立顛覆性技術(shù)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、預(yù)警機(jī)制，識(shí)別國(guó)家安全可能受到的技術(shù)突襲及其來(lái)源，預(yù)測(cè)其引致的經(jīng)濟(jì)、軍事、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)顛覆性技術(shù)變革性風(fēng)險(xiǎn)的治理研究，對(duì)顛覆性技術(shù)應(yīng)用可能引起的國(guó)家安全、就業(yè)失衡、倫理道德等方面的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行前瞻預(yù)防與約束引導(dǎo)，在保障安全的前提下實(shí)現(xiàn)有責(zé)任的技術(shù)創(chuàng)新。

五、結(jié)語(yǔ)

顛覆性技術(shù)是科學(xué)技術(shù)史的客觀存在，從大的歷史尺度來(lái)看是引發(fā)歷次工業(yè)革命的重要引擎，具有重要的歷史地位和戰(zhàn)略作用。顛覆性技術(shù)概念的提出，從實(shí)踐角度對(duì)顛覆性技術(shù)在科學(xué)技術(shù)史的重要作用給予了回答。當(dāng)前，我國(guó)既在被動(dòng)適應(yīng)顛覆性技術(shù)跟跑、并跑，也在識(shí)別、創(chuàng)造顛覆性技術(shù)中主動(dòng)領(lǐng)跑。同時(shí)也看到，顛覆性技術(shù)是科學(xué)—技術(shù)—經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化大周期中相對(duì)小眾、低概率事件的技術(shù)，一旦顛覆成功即轉(zhuǎn)化為維持性技術(shù)，社會(huì)進(jìn)入相對(duì)穩(wěn)態(tài)運(yùn)行。因此，國(guó)家層面既要準(zhǔn)確把握顛覆性技術(shù)的戰(zhàn)略內(nèi)涵，重視并發(fā)揮其固有的戰(zhàn)略作用，同時(shí)也要從全局高度對(duì)其他創(chuàng)新型技術(shù)給予合理的統(tǒng)籌發(fā)展。