陳虹宇

【摘要】本文采用中國2003～2012年工業(yè)企業(yè)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建“C—D函數(shù)”模型，對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，以進(jìn)一步厘清環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

【關(guān)鍵詞】環(huán)境規(guī)制 技術(shù)創(chuàng)新 波特假說

一、波特假說的主要內(nèi)容

環(huán)境規(guī)制的概念最早由波特提出，他認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不但不會(huì)影響企業(yè)生產(chǎn)，反而能夠提高產(chǎn)業(yè)競爭力，并闡釋了環(huán)境保護(hù)能夠引發(fā)創(chuàng)新，抵消成本，從而增加凈收益并提升競爭力的主張。這一主張被稱為“波特假說”。

新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境保護(hù)會(huì)造成企業(yè)成本增加，環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度便成為社會(huì)福利與私人成本之間的角力，社會(huì)福利增加與廠商的生產(chǎn)成本增加會(huì)相互抵消，并降低行業(yè)競爭力。而波特認(rèn)為，這種將環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展天然對(duì)立的立場，產(chǎn)生于環(huán)境管理的靜態(tài)觀點(diǎn)。在靜態(tài)情形中，科技、生產(chǎn)、加工和消費(fèi)者的需求水平與偏好都是不變的，環(huán)境規(guī)制必然會(huì)提高生產(chǎn)成本，并減少廠商在全球市場上所占有的份額（Porter，1995）[1]。波特進(jìn)一步指出，國際競爭的模式并非處于靜態(tài)模式。而在現(xiàn)階段，只有那些具有持續(xù)創(chuàng)新能力的公司才擁有競爭優(yōu)勢。因此，競爭優(yōu)勢并非取決于靜態(tài)效率或者在固定條件下最優(yōu)化的選擇，而在于變化條件下通過技術(shù)創(chuàng)新來提升生產(chǎn)率和創(chuàng)新產(chǎn)品的能力。由此波特認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制有利于一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)提高國際競爭力。

二、研究設(shè)計(jì)、變量和樣本

（一）數(shù)據(jù)來源于變量定義

1.變量的選取與定義。除環(huán)境規(guī)制外，技術(shù)創(chuàng)新還受行業(yè)規(guī)模、資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)及企業(yè)平均規(guī)模的影響。各變量定義如下：

一是技術(shù)創(chuàng)新（I）。由于考慮行業(yè)規(guī)模的影響，故以研發(fā)經(jīng)費(fèi)（R&D）投入占該行業(yè)當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的百分比表示技術(shù)創(chuàng)新能力。計(jì)算公式為：RD=（R&D投入/營業(yè)收入）*100。

二是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER）。本文以行業(yè)污染治理成本占行業(yè)產(chǎn)值的百分比作為衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)。計(jì)算公式為：ER=（行業(yè)污染治理費(fèi)用/行業(yè)總產(chǎn)值）*100。

三是行業(yè)資本密集程度（CL）。行業(yè)的資本密集度會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。行業(yè)的資本密集度由各行業(yè)的資產(chǎn)總計(jì)和從業(yè)人數(shù)的比值表示。計(jì)算公式為：CL（萬元/人）=（行業(yè)資產(chǎn)總計(jì)/該行業(yè)從業(yè)人數(shù)）/10000。

四是行業(yè)規(guī)模（SC）。行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模將對(duì)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿、能力有重要影響。本文采用行業(yè)的資產(chǎn)總額來度量行業(yè)的規(guī)模。

五是企業(yè)平均規(guī)模（AS）。國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為內(nèi)部企業(yè)規(guī)模會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的意愿、能力產(chǎn)生影響。本文使用企業(yè)平均規(guī)模（AS）來反映行業(yè)內(nèi)企業(yè)的集中度。計(jì)算公式為：AS（億元）=（行業(yè)資產(chǎn)總額/行業(yè)內(nèi)企業(yè)個(gè)數(shù)）/100000000。

2.數(shù)據(jù)的來源及說明。本文以中國工業(yè)行業(yè)2003～2012的數(shù)據(jù)為研究對(duì)象。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中各行業(yè)營業(yè)收入、總產(chǎn)值、行業(yè)資產(chǎn)總計(jì)、企業(yè)個(gè)數(shù)、從業(yè)人數(shù)數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；各行業(yè)R&D支出來自《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》；各行業(yè)污染治理費(fèi)用來自《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）實(shí)證模型設(shè)定

借鑒王國印、王動(dòng)（2011）[2]的方法，建立各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的具體函數(shù)，并對(duì)函數(shù)兩邊取對(duì)數(shù)以對(duì)其線性化，同時(shí)可以減弱異常值的影響，得到的實(shí)證方程為：

ln（RDit）=b0+blln（ERit）1+b2ln（CLit）+b3ln（SCit）+b4ln（ASit）+eit（2-1）

其中，其中，I表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，ER表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，CL表示資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)，SC表示行業(yè)規(guī)模，AS表示企業(yè)平均規(guī)模；代表行業(yè)，代表年份，b0、b1、b2、b3、b4為待估參數(shù)，e為殘差。

三、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）實(shí)證結(jié)果

本文的數(shù)據(jù)經(jīng)面板單位根檢驗(yàn)顯示皆平穩(wěn)。采用豪斯曼檢驗(yàn)對(duì)隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)模型進(jìn)行選擇，檢驗(yàn)結(jié)果支持固定效應(yīng)模型。

由回歸結(jié)果可知，當(dāng)僅考慮環(huán)境規(guī)制變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新支出的影響時(shí)即回歸方程，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正；加入資本勞動(dòng)結(jié)構(gòu)后即回歸方程，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)仍為正。但當(dāng)加入其他控制變量后即回歸方程，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)變?yōu)樨?fù)。這表明，環(huán)境規(guī)制可能抑制當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新。

由于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用可能具有滯后性。本文采用環(huán)境規(guī)制變量的二階滯后項(xiàng)（ER2it）代替環(huán)境規(guī)制變量（ERit）重新進(jìn)行回歸？譺？訛。

由回歸結(jié)果可知，所有方程中l(wèi)nER2的系數(shù)都顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用存在滯后性。

（二）實(shí)證結(jié)果分析

由實(shí)證結(jié)果可知，我國目前對(duì)污染治理的支出每增加1%會(huì)使當(dāng)期研發(fā)支出減少0.083%，會(huì)使兩年后的研發(fā)支出增加0.081%，這表明環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)限制了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支出，但長期來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。即短期內(nèi)，波特假說在我國并不成立，在長期是成立的。其原因可能是：

第一，當(dāng)前我國環(huán)境規(guī)制政策多為強(qiáng)制型的“命令控制型”，并不符合波特假說中所說的“合理的”環(huán)境規(guī)制的要求，這對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在短期內(nèi)并無促進(jìn)作用。而排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等“激勵(lì)型”環(huán)境規(guī)制工具才是波特假說中所提到的“合理的”環(huán)境規(guī)制政策，才能夠?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供持續(xù)的激勵(lì)。

第二，波特假說中環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的變化可促使企業(yè)改變其策略，主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來降低生產(chǎn)成本。假說中企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的變化而靈活變動(dòng)的。但現(xiàn)實(shí)中，由于存在變動(dòng)成本，企業(yè)不可能及時(shí)對(duì)技術(shù)進(jìn)行調(diào)整，技術(shù)革新也需要較長周期。故在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有抑制作用，而對(duì)于長期的技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用。

四、政策建議

第一，實(shí)施積極合理的環(huán)境規(guī)制政策。由于環(huán)境規(guī)制的類型對(duì)于所產(chǎn)生的效果有著重要影響，因此，我國應(yīng)減少當(dāng)下的以環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、排放限額為主的“命令控制型”環(huán)境規(guī)制工具，增加排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等“激勵(lì)性”環(huán)境規(guī)制工具的使用。

第二，提高政策的延續(xù)性與穩(wěn)定性。由于過分頻繁變化的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。政府的環(huán)境目標(biāo)與政策規(guī)劃應(yīng)具有前瞻性，保證政策的延續(xù)性與穩(wěn)定性，減少企業(yè)所面臨的制度變動(dòng)成本與風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。

注釋

限于篇幅，回歸結(jié)果未列出，如有需要，可向作者索取。

限于篇幅，回歸結(jié)果未列出，如有需要，可向作者索取。

參考文獻(xiàn)

[1]Porter，Michael E and Class van der Linder.Toward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J]. Journal of Economic Perspectives，1995，（9）：97-118.

[2]王國印，王動(dòng)波特假說、環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新——對(duì)中東部地區(qū)的比較分析[J].中國軟科學(xué)，2011年第1期：101-112.endprint