，，

(1．華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 公共管理學(xué)院; 2.華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 人事處; 3.廣東青年職業(yè)學(xué)院 思想政治理論課教學(xué)部，廣東 廣州 510642)

一、問(wèn)題的提出

1879年，英國(guó)韋伯夫婦出版IndustrialDemocracy，提出了工業(yè)民主的概念。工業(yè)民主核心是要改變工作場(chǎng)所資方獨(dú)斷專行，所以從這個(gè)意義上講，工業(yè)民主是指給予工人或其代表在雇傭場(chǎng)所影響組織決策機(jī)會(huì)的結(jié)構(gòu)和制度化機(jī)制。[1]由于勞資關(guān)系是工業(yè)革命的產(chǎn)物，所以，我們一般稱其為工業(yè)關(guān)系或產(chǎn)業(yè)關(guān)系，但現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)范圍遠(yuǎn)比傳統(tǒng)工業(yè)范圍要大，從這個(gè)意義上講，產(chǎn)業(yè)民主內(nèi)涵比工業(yè)民主更寬泛，也更能包容現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)民主與經(jīng)濟(jì)民主關(guān)系密切，是經(jīng)濟(jì)民主的核心之一。經(jīng)濟(jì)民主指更寬泛的社會(huì)關(guān)系，產(chǎn)業(yè)民主與個(gè)別企業(yè)或勞動(dòng)場(chǎng)所有關(guān)。[2]而工業(yè)民主從狹義上來(lái)講就是指企業(yè)或工廠中員工參與決策管理等，這幾個(gè)概念內(nèi)涵基本一致，我們時(shí)常將工業(yè)民主、產(chǎn)業(yè)民主和員工參與等交替使用[3]，不同語(yǔ)境下會(huì)使用不同的概念。在企業(yè)管理中，員工參與更能反映管理的本質(zhì)，所以企業(yè)管理更愿意使用員工參與，而工業(yè)民主或多或少帶有意識(shí)形態(tài)色彩，政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、勞動(dòng)關(guān)系學(xué)等更愿意使用工業(yè)民主。

一直以來(lái)，包括民主理論、社會(huì)主義理論、人類成長(zhǎng)與發(fā)展理論和生產(chǎn)力與效率原理等理論強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)工業(yè)民主。[4]但在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)的所有者、雇主或老板決定了雇傭的合約取決于其專一性和一般性，而不是取決于人的屬性，也不取決于財(cái)富。工業(yè)民主的安排是十分稀罕的[5]170，在企業(yè)這樣一種組織中，根據(jù)產(chǎn)權(quán)的合約安排，雇傭者因擁有企業(yè)所有權(quán)，從而獲得收入分配權(quán)和控制權(quán)，并對(duì)受雇者擁有權(quán)威。雇員在一定限度內(nèi)服從雇主，以換取工資，這就是我們時(shí)常所說(shuō)的是資本雇傭勞動(dòng)而不是勞動(dòng)雇用資本。對(duì)我國(guó)勞資關(guān)系而言，在市場(chǎng)化勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建中，由于資本力量過(guò)于強(qiáng)大，無(wú)論是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，還是工人薪酬福利，資本并不需要工人共同參與決定，從而形成企業(yè)層面資方單邊主義勞資模式。公司的民主狀況、勞工的地位維系著社會(huì)的穩(wěn)定與安寧，促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步和文明。[6]如果說(shuō)國(guó)有企業(yè)員工參與繼承了社會(huì)主義傳統(tǒng)，表現(xiàn)為以職工代表大會(huì)為中介的員工參與這一工業(yè)民主制度得到延續(xù)，體現(xiàn)為一種強(qiáng)制性變遷。對(duì)眾多非公企業(yè)而言，由于官方工會(huì)能力不足，以及持有發(fā)展主義導(dǎo)向的地方政府欠缺管理的意愿，企業(yè)管理層或老板完全決定著勞動(dòng)實(shí)踐。[7]由于福利待遇、工作規(guī)則等均由資方單邊決定，工作場(chǎng)所中勞動(dòng)者無(wú)法發(fā)出聲音，勞資糾紛問(wèn)題凸顯。為化解勞資糾紛，近些年來(lái)，一些非公企業(yè)也逐步改變傳統(tǒng)資方單邊主義結(jié)構(gòu)，開(kāi)始嘗試性地構(gòu)建勞資共決式的工業(yè)民主制度，讓所有涉及職工利益的事情都通過(guò)勞資協(xié)商、協(xié)調(diào)、溝通來(lái)確定。按照學(xué)者觀點(diǎn)，形塑員工參與力量主要來(lái)自于三個(gè)方面：組織以外的制度和中介力量、產(chǎn)品與勞動(dòng)力市場(chǎng)背景以及組織結(jié)構(gòu)與文化。[8]我們發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)工業(yè)民主變遷中，國(guó)家制度安排成為工業(yè)民主變遷的制度基礎(chǔ)，而市場(chǎng)和社會(huì)雙向運(yùn)動(dòng)成為現(xiàn)階段工業(yè)民主制度變遷的外部動(dòng)力。

二、國(guó)家制度安排：制度變遷基礎(chǔ)

第一，工業(yè)民主是人民當(dāng)家作主的必然選擇

工業(yè)民主從其在西方發(fā)端來(lái)看，它首先也是從政治角度來(lái)理解的，其最初理論支撐無(wú)一例外的是民主理論、社會(huì)主義理論等。一個(gè)民主的系統(tǒng)不僅需要政治上參與的民主，還包括工作場(chǎng)所的民主。但人們發(fā)現(xiàn)西方社會(huì)中民主選舉多在政治領(lǐng)域而非在工作組織中。所以，到1970年代，工人參與被看作是在企業(yè)內(nèi)部，最終是在更廣闊的社會(huì)中權(quán)力再分配。[9]我國(guó)憲法規(guī)定，我國(guó)是工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的社會(huì)主義國(guó)家，作為工人階級(jí)重要組成部分的職工當(dāng)然獲得參與企業(yè)民主管理權(quán)利。

我國(guó)企業(yè)員工參與制度從源頭來(lái)看，產(chǎn)生于戰(zhàn)爭(zhēng)年代企業(yè)工業(yè)民主實(shí)踐。為反映工人當(dāng)家作主，中國(guó)共產(chǎn)黨強(qiáng)調(diào)解放區(qū)職工應(yīng)積極參與到企業(yè)管理實(shí)踐之中，并逐步建立發(fā)揮員工生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性的職工民主參與制度，號(hào)召工人積極參與工廠管理委員會(huì)和職工代表會(huì)議。1950年2月政務(wù)院財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)頒布《關(guān)于國(guó)營(yíng)公營(yíng)工廠建立工廠管理委員會(huì)的指示》，要求建立工廠管理委員會(huì),不僅要讓工人感到自己是企業(yè)的主人，而且能夠通過(guò)職代會(huì)、工廠管理委員會(huì)等組織實(shí)現(xiàn)民主管理，由此成為我國(guó)職工參與管理的第一個(gè)法律文件。隨后，中央《關(guān)于研究有關(guān)工人階級(jí)的幾個(gè)重要問(wèn)題的通知》(1957年)和《國(guó)營(yíng)工業(yè)企業(yè)工作條例(修正草案)》(1965年)明確了職工代表大會(huì)是職工參加管理、監(jiān)督干部和行使三大民主的權(quán)力機(jī)關(guān)，通過(guò)相關(guān)法律法規(guī)和政策文件，國(guó)家建立起一套較完整的職工民主參與制度。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，工人是國(guó)家主人和工廠“主人翁”不僅僅體現(xiàn)為一種意識(shí)形態(tài)，而且也是現(xiàn)實(shí)制度實(shí)踐。通過(guò)自上而下政治號(hào)召和具體實(shí)施，職工參與得到推廣與普及。

第二，工業(yè)民主是產(chǎn)權(quán)改革下企業(yè)管理體制變革的結(jié)果

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，職工都是企業(yè)主人，他們以平等身份分享企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和收益權(quán)。由于職工缺乏激勵(lì)，企業(yè)效率低下也就不可避免。十一屆三中全會(huì)以來(lái)，我國(guó)逐步確立以建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為中心的改革導(dǎo)向。對(duì)企業(yè)而言，就是要理順國(guó)家與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度，其中一個(gè)重要舉措便是所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的兩權(quán)分離。其目的在于讓企業(yè)在國(guó)家計(jì)劃指導(dǎo)下獲得更多經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，解決黨政企不分，以黨代政、以政代企現(xiàn)象。

在圍繞以“轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制、增強(qiáng)企業(yè)活力”中心目標(biāo)的改革中，政府與企業(yè)間穩(wěn)定的行政隸屬關(guān)系逐步改變，管理者與職工關(guān)系也開(kāi)始重構(gòu)。一方面，管理者與職工關(guān)系開(kāi)始向管理方享有絕對(duì)權(quán)力來(lái)決定勞動(dòng)實(shí)踐方向發(fā)展，管理方獲得勞動(dòng)控制權(quán)，勞動(dòng)用工也日趨自主靈活；另一方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期民主管理制度得以傳承，廠長(zhǎng)(經(jīng)理)負(fù)責(zé)制和職工民主參與相結(jié)合的經(jīng)營(yíng)管理體制成為企業(yè)民主管理基本制度。相關(guān)規(guī)定強(qiáng)調(diào)企業(yè)職工代表大會(huì)是企業(yè)在經(jīng)濟(jì)生活、政治生活、社會(huì)生活、文化生活中實(shí)現(xiàn)民主的基本形式，是廣大職工參加管理企業(yè)、監(jiān)督各級(jí)干部的組織形式，企業(yè)的重大問(wèn)題如企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃、生產(chǎn)技術(shù)改造規(guī)劃、基本建設(shè)方案、職工培訓(xùn)計(jì)劃和福利等，需要經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)討論和審議。這意味著國(guó)家既要保障管理方經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，也要保障職工民主參與、民主決策的權(quán)利。

第三，工業(yè)民主是保障勞動(dòng)者民主參與權(quán)的基礎(chǔ)

如果說(shuō)社會(huì)主義制度成立讓人民當(dāng)家作主，那么生產(chǎn)資料公有制則使勞動(dòng)者獲得企業(yè)主人翁地位，而憲法以及相關(guān)法律規(guī)定使勞動(dòng)者參與企業(yè)管理的權(quán)力得到法律保障。我國(guó)《憲法》規(guī)定：“中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民”，“人民依照法律規(guī)定，通過(guò)各種途徑和形式，管理國(guó)家事務(wù)，管理經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè)，管理社會(huì)事務(wù)”。為保障人民管理經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)，我國(guó)在1980年代相繼頒布了《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會(huì)條例》《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》和《全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例》等，以法律形式確認(rèn)了職工擁有通過(guò)職工代表大會(huì)和其他形式對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行民主管理的權(quán)利，保障和發(fā)揮工會(huì)組織和職工代表的作用。

這種以職工參與為主的工業(yè)民主制度傳統(tǒng)，是在特定的社會(huì)歷史和政治背景下發(fā)展起來(lái)的。隨著國(guó)有企業(yè)管理體制的改革，為了提高企業(yè)效率，上世紀(jì)90年代出臺(tái)的《公司法》采用股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的現(xiàn)代公司制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，替代原有的黨委會(huì)、職工代表大會(huì)及工會(huì)，但這種替代仍保留了傳統(tǒng)的民主管理制度規(guī)定。公司法規(guī)定公司依照憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式，實(shí)行民主管理，維護(hù)職工合法權(quán)益。公司對(duì)經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題以及制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)以及職工的意見(jiàn)和建議。此外，與公司法相一致的是工會(huì)法和勞動(dòng)合同法也對(duì)職工民主管理進(jìn)行了規(guī)定。

三、市場(chǎng)和社會(huì)雙向運(yùn)動(dòng)：制度變遷外部動(dòng)力

從英國(guó)工業(yè)革命開(kāi)始，市場(chǎng)似乎逐步取得了絕對(duì)主導(dǎo)的地位：勞動(dòng)力、土地和貨幣等生產(chǎn)要素被組織在市場(chǎng)之中，任何可能妨礙市場(chǎng)機(jī)制沿著虛構(gòu)商品的路線而運(yùn)轉(zhuǎn)的安排或行為都必須被禁止。以勞動(dòng)力市場(chǎng)為例，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，勞動(dòng)力市場(chǎng)通過(guò)非人道的方式建立起來(lái)。自由勞動(dòng)力市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)上的好處并不能抵消它對(duì)社會(huì)造成的破壞，所以，必須引入新形式的法規(guī)，以便使勞動(dòng)力重新受到保護(hù)。所以，19世紀(jì)的社會(huì)歷史就是一個(gè)雙重運(yùn)動(dòng)的結(jié)果，當(dāng)市場(chǎng)組織空前發(fā)展時(shí)，一個(gè)致力于抵擋市場(chǎng)控制下的經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的不良影響的運(yùn)動(dòng)已然形成，把市場(chǎng)的擴(kuò)張確定在某種方向上。[10]在企業(yè)管理領(lǐng)域，在市場(chǎng)機(jī)制中效率優(yōu)先原則下，資本雇傭勞動(dòng)成為準(zhǔn)則，資方在與勞方博弈中獲得絕對(duì)單邊主導(dǎo)權(quán)。但這種絕對(duì)單邊主導(dǎo)后果是顯而易見(jiàn)的：工人因?yàn)闄?quán)利受損展開(kāi)激烈斗爭(zhēng)，由此推動(dòng)保護(hù)勞工法律的不斷產(chǎn)生。同時(shí)，在企業(yè)工作場(chǎng)所，由于對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的忽視，導(dǎo)致工人工作中道德風(fēng)險(xiǎn)屢屢發(fā)生。所有這一切推動(dòng)了企業(yè)理論和公司治理模式的發(fā)展。除了傳統(tǒng)所有權(quán)模式外，多主體合約安排模式以及利益相關(guān)者的社會(huì)責(zé)任模式相繼產(chǎn)生，[11]從而對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中公司治理理論和原則產(chǎn)生影響。而在實(shí)踐上，員工參與制度也獲得了發(fā)展，出現(xiàn)了共決制、職工持股計(jì)劃等制度安排。由于這些制度安排尊重勞動(dòng)者人力資本的產(chǎn)權(quán)，勞資間利益對(duì)抗轉(zhuǎn)化為一致，勞資共同治理成為可能。正因?yàn)榇耍恍W(xué)者從中國(guó)經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，來(lái)探尋轉(zhuǎn)型社會(huì)的企業(yè)治理與職工民主參與，他們認(rèn)為企業(yè)職工代表大會(huì)制度是諸多問(wèn)題能夠得到解決的一種制度性和文化性資源，同時(shí)也是建立勞資合作的重要途徑。[12][注]對(duì)于這一點(diǎn)，陳峰認(rèn)為，其他社會(huì)背景下成功的勞資合作模式有一個(gè)基本前提，就是集體勞動(dòng)權(quán)的存在。參見(jiàn)CHEN F. Individual rights and collective rights: labor’s predicament in China[J]. Communist and post-communist studies, 2007(40): 59-79.顯然，與西方國(guó)家相比，我國(guó)工業(yè)民主帶有強(qiáng)烈意識(shí)形態(tài)色彩，它是特定歷史條件下國(guó)家強(qiáng)制變遷的結(jié)果。在市場(chǎng)化過(guò)程中，許多學(xué)者指出，在全球供應(yīng)鏈中許多的外資企業(yè)，他們基本沒(méi)有對(duì)工人權(quán)利的保護(hù)。在這種背景下，消費(fèi)壓力促使一些跨國(guó)公司推行生產(chǎn)守則，一些勞工組織則利用生產(chǎn)守則對(duì)供應(yīng)鏈企業(yè)進(jìn)行勞工審計(jì)，以期通過(guò)這項(xiàng)行動(dòng)來(lái)保護(hù)工人權(quán)利。[13]在全球化時(shí)代，市場(chǎng)和社會(huì)雙向運(yùn)動(dòng)直接導(dǎo)致了我國(guó)工業(yè)民主制度的誘致性變遷。

第一，企業(yè)專用性非人力資本與人力資本合約安排下的必然選擇

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)就是一系列要素合約聯(lián)結(jié)起來(lái)的合作性實(shí)體，在這樣一個(gè)合約中，股東提供資金，雇員則提供知識(shí)、技術(shù)。為便于指揮生產(chǎn)和監(jiān)督，科層制被引入企業(yè)。由于資產(chǎn)專一性，企業(yè)管理控制權(quán)威無(wú)一例外是建立在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)基礎(chǔ)之上，這就是我們常說(shuō)的資本雇傭勞動(dòng)。在這樣一個(gè)契約中，物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)得到承認(rèn)，它獲得了組織控制權(quán)和剩余索取權(quán)，而人力資本產(chǎn)權(quán)則被完全忽略，由此造成勞資雙方利益差異，以及因利益差異引發(fā)的勞資沖突。

一般認(rèn)為，企業(yè)合約中對(duì)非人力資本承認(rèn)主要源于其資產(chǎn)的專一性和風(fēng)險(xiǎn)，從而使非人力資本所有者需要獲得企業(yè)控制權(quán)以及剩余索取權(quán)。而現(xiàn)在越來(lái)越多學(xué)者都認(rèn)識(shí)到，如果說(shuō)因?yàn)槟切┏袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)的具有更大的控制和管理的激勵(lì)，而工人在作出耐用性、企業(yè)專業(yè)性投資之后，他就在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的未來(lái)時(shí)期內(nèi)把自己交付給企業(yè)了，因而很容易受到損害。既然工人承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，還提供了企業(yè)專用性資本一部分，所以，工人獲得企業(yè)控制權(quán)和收入權(quán)也是合理的。當(dāng)這種合約安排出現(xiàn)時(shí)，這正是自愿性勞資共管情形，“工業(yè)民主”是在效率基礎(chǔ)上自由選擇出來(lái)的。[14]在國(guó)外，如澳大利亞從1980年代起，采取多種行動(dòng)來(lái)提升員工在組織決策中參與，直接參與形式如職業(yè)健康與安全委員會(huì)、質(zhì)量圈和員工賦權(quán)等，此外還有一些間接參與形式如共同協(xié)商委員會(huì)、員工代表進(jìn)入董事會(huì)等。許多人認(rèn)為提升員工在公司治理中的利益是承認(rèn)勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)的結(jié)果，勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)認(rèn)可必然強(qiáng)化在工作場(chǎng)所提高勞工聲音和工業(yè)民主制度安排的請(qǐng)求。[15]

在國(guó)內(nèi)，人力資本產(chǎn)權(quán)也開(kāi)始在一些企業(yè)中得到重視，開(kāi)始推行員工持股等激勵(lì)計(jì)劃，給予內(nèi)部員工持有本公司的一部分股權(quán)，以此參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及利潤(rùn)分配權(quán)。 如深圳AMT電器公司，根據(jù)工會(huì)的建議，分配給職工的公司股份由工會(huì)以協(xié)會(huì)法人單位的名義持有，由工會(huì)牽頭配股。企業(yè)依托工會(huì)給員工配股，對(duì)新時(shí)期非公企業(yè)老板和員工建立和分享企業(yè)發(fā)展成果提供借鑒，解決了勞動(dòng)要素進(jìn)入分配領(lǐng)域的重要課題，為職工成為企業(yè)所有者開(kāi)辟了一個(gè)渠道。顯然，員工持股等激勵(lì)計(jì)劃實(shí)現(xiàn)了企業(yè)專用性非人力資本與人力資本合約安排，使勞資成為利益共同體，改變了傳統(tǒng)勞資對(duì)抗格局，是一種有效的員工激勵(lì)產(chǎn)權(quán)制度安排。

第二，利益相關(guān)者理論下現(xiàn)實(shí)選擇

傳統(tǒng)公司理論認(rèn)為，公司僅應(yīng)服務(wù)于股東利益最大化。反映在公司控制和決策上，掌握公司產(chǎn)權(quán)的股東當(dāng)然取得公司剩余索取權(quán)和控制權(quán)，這是典型的資本雇傭勞動(dòng)式的單邊治理結(jié)構(gòu)。在利潤(rùn)至上思想影響下，公司出現(xiàn)一系列負(fù)面問(wèn)題，推動(dòng)了人們的反思。于是，在上世紀(jì)二、三十年代，公司社會(huì)責(zé)任的理念進(jìn)入公眾視野。它強(qiáng)調(diào)公司不能僅僅以最大限度地為股東們掙錢(qián)作為自己的唯一存在目的，而應(yīng)當(dāng)與滿足產(chǎn)業(yè)內(nèi)外各種群體需要的責(zé)任聯(lián)系起來(lái)。[16]與此同時(shí)，企業(yè)形態(tài)由業(yè)主制向公司制的轉(zhuǎn)變，企業(yè)的所有者、生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者三位一體也開(kāi)始轉(zhuǎn)向多元化，組織結(jié)構(gòu)的變化使股東至上的邏輯逐漸為利益相關(guān)者理論所代替。也就是說(shuō)公司除了考慮股東的利益外，還要考慮其他參與者的利益。這些相關(guān)利益者除了通常被認(rèn)為包括作為公司所有權(quán)人的股東之外，還包括職工、債權(quán)人、供應(yīng)商和社區(qū)等參與者。[17]根據(jù)契約理論，企業(yè)是涵蓋所有者、管理者、雇員、供應(yīng)商、消費(fèi)者等多方參與的多邊契約。企業(yè)經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)利益相關(guān)者的支持，要確保所有參與方的利益至少都能被照顧到，利益相關(guān)者理論體系下的共同治理就成為公司治理的必然選擇。作為利益相關(guān)者最重要代表之一的勞動(dòng)者，它有權(quán)利參與管理公司事務(wù)，如公司有關(guān)勞動(dòng)者的勞動(dòng)條件、薪酬福利、職業(yè)規(guī)劃發(fā)展甚至是公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等進(jìn)行必要的討論、磋商甚至直接投票決定。在江浙一帶的家族企業(yè)中，從20世紀(jì)90年代雇主開(kāi)始有意識(shí)地在企業(yè)中發(fā)展職工參與。在一些案例中，企業(yè)主動(dòng)建立了工會(huì)以及類似國(guó)有企業(yè)的職工代表大會(huì)，給職工提供了一個(gè)參與企業(yè)民主管理的平臺(tái)。在訪談中，企業(yè)的老板認(rèn)為，讓員工和下屬參加企業(yè)的決策過(guò)程及各級(jí)管理工作，讓下級(jí)和員工與企業(yè)的高層管理者處于平等的地位研究和討論組織中的重大問(wèn)題，為滿足員工的社會(huì)需要和自我實(shí)現(xiàn)需要提供了機(jī)會(huì)，在工作中有更強(qiáng)的主動(dòng)性和積極性。[18]在廣東，不少企業(yè)愿意和工會(huì)及職工就企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策、工資福利等來(lái)進(jìn)入平等協(xié)商推進(jìn)了企業(yè)民主管理，實(shí)現(xiàn)了勞資共決。

第三，企業(yè)傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下企業(yè)對(duì)效率追求的主動(dòng)選擇

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為市場(chǎng)運(yùn)行是有成本的，最基本的成本是發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本，即交易費(fèi)用。為了節(jié)約交易費(fèi)用，于是產(chǎn)生了市場(chǎng)代替者——企業(yè)。但企業(yè)也有一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，那就是合作生產(chǎn)而產(chǎn)生的監(jiān)督問(wèn)題。因?yàn)樵诤献魃a(chǎn)中有的成員會(huì)偷懶，這會(huì)導(dǎo)致在整體核算中有一部分成本會(huì)強(qiáng)行轉(zhuǎn)嫁給組織中的其他人，從而降低企業(yè)組織的績(jī)效。為減少因偷懶等引起的效率降低，便形成了專門(mén)監(jiān)督企業(yè)組織成員的機(jī)構(gòu)或崗位，而監(jiān)督本身又會(huì)產(chǎn)生新的費(fèi)用。只有當(dāng)員工被認(rèn)可參與企業(yè)治理時(shí)，員工才能充分認(rèn)識(shí)到自身的責(zé)、權(quán)、利，促使他們主動(dòng)地參與到企業(yè)管理中，從而減少了員工的偷懶行為和企業(yè)激勵(lì)監(jiān)督的成本。

“在影響人的行為決定、資源配置與經(jīng)濟(jì)績(jī)效諸多制度變量中，產(chǎn)權(quán)的功能極其重要，但畢竟只是其中的一個(gè)”。[5]12員工行為仍是影響企業(yè)組織績(jī)效核心因素之一，雖然到目前為止，所有理論和實(shí)踐還無(wú)法證明員工工作滿意度和工作績(jī)效間有持續(xù)的因果關(guān)系，[19]這些相關(guān)性仍只限于試驗(yàn)小組或部門(mén)內(nèi)部，員工行為與組織間績(jī)效關(guān)系仍有待檢驗(yàn)，但員工個(gè)人不合作態(tài)度和行為會(huì)對(duì)組織績(jī)效產(chǎn)生負(fù)面影響則是顯而易見(jiàn)，有時(shí)甚至是致命的。

總體上，員工參與不僅會(huì)增加他們的自主性和積極性，而且會(huì)強(qiáng)化他們對(duì)組織的忠誠(chéng)度和對(duì)工作的滿意度。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，作為生產(chǎn)要素的勞動(dòng)者一直是一個(gè)被視為生產(chǎn)的客體，其主體性并沒(méi)有得到重視。隨著人類社會(huì)那種以大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)為基礎(chǔ)的工業(yè)時(shí)代面臨終結(jié)，步入一個(gè)以知識(shí)密集、技術(shù)密集以及人才密集為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，擁有知識(shí)和技能的勞動(dòng)者是競(jìng)爭(zhēng)制勝的決定性因素。員工參與增加他們的自主性和對(duì)工作生活的控制，他們的積極性還會(huì)更高，對(duì)組織會(huì)更忠誠(chéng)，生產(chǎn)力水平更高，對(duì)工作更滿意。“參與經(jīng)營(yíng)的最終目的不在于奪取經(jīng)營(yíng)權(quán)或所有權(quán)，而是勞動(dòng)者在尊重經(jīng)營(yíng)權(quán)、所有權(quán)的前提下參與企業(yè)的決策來(lái)增進(jìn)經(jīng)營(yíng)效率，提高勞動(dòng)者的福利”。[20]正如諺語(yǔ)所說(shuō)的那樣，沒(méi)有比所有者更好的經(jīng)營(yíng)者，而作為產(chǎn)權(quán)所有者，也要認(rèn)識(shí)到參與經(jīng)營(yíng)作為激勵(lì)因素的價(jià)值，這正是員工參與的基石?？梢?jiàn)，職工民主參與不僅僅基于傳統(tǒng)的工業(yè)民主理論，還基于其績(jī)效。[21]

四、結(jié)論

總之，在當(dāng)代，工業(yè)民主不僅僅是一種理念，更是一種制度保障。但不容忽視的是，在許多國(guó)家，政府和工會(huì)在勞資關(guān)系中的作用在下降，這些變化的根本原因在于市場(chǎng)和生產(chǎn)的全球化以及新自由主義理念基礎(chǔ)上的根本性政治變革帶來(lái)的資方權(quán)力增強(qiáng)。當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境似乎無(wú)法給予基于“權(quán)利”概念下企業(yè)員工參與這樣的工業(yè)民主以太多希望。相反，日益增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)以及在工業(yè)化經(jīng)濟(jì)中對(duì)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的過(guò)分關(guān)注使得基于“權(quán)利”概念下企業(yè)員工參與更難實(shí)現(xiàn)。[22]正因?yàn)榇?，以增?qiáng)企業(yè)生產(chǎn)效率和競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的人力資源管理實(shí)踐在許多地方得以推進(jìn)，組織績(jī)效亦成為企業(yè)關(guān)注焦點(diǎn)。許多學(xué)者認(rèn)為通過(guò)工廠委員會(huì)提高企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率、創(chuàng)新和成長(zhǎng)等，工廠委員會(huì)的介入直接影響了組織產(chǎn)出。除了這些直接渠道外，工廠委員會(huì)還可通過(guò)改變員工的態(tài)度和行為來(lái)影響組織績(jī)效。此外，工廠委員會(huì)對(duì)包括決策和管理行為過(guò)程的治理系統(tǒng)產(chǎn)生影響。[23]全球政治經(jīng)濟(jì)變化以及企業(yè)組織變革等加劇了工業(yè)民主實(shí)施的難度，但它也給工業(yè)民主實(shí)踐提供了機(jī)遇，國(guó)內(nèi)外工業(yè)民主推進(jìn)證明了這一點(diǎn)。在歐美等先進(jìn)工業(yè)國(guó)家，資方往往被認(rèn)為是勞資關(guān)系變化的驅(qū)動(dòng)力，而不是我們常說(shuō)的政府。作為新興工業(yè)化國(guó)家的中國(guó)，政府往往是改革發(fā)動(dòng)者，我們?nèi)绾位谄髽I(yè)外部宏觀條件、勞資各方的力量、公司層次上組織的架構(gòu)等影響工業(yè)民主的因素，探索有效的員工參與模式，尋求工業(yè)民主的發(fā)展，在保障員工基本權(quán)利基礎(chǔ)上推進(jìn)組織績(jī)效，實(shí)現(xiàn)勞資雙贏，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展，這仍需進(jìn)一步探索。