魏潔云　賈軍　朱從輝

摘要：采用DEA-Malmquist指數(shù)法，利用戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)1997～2015年17個細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，測度全要素生產(chǎn)率變動及其分解指標變動趨勢。結(jié)果表明，全要素生產(chǎn)率增長呈現(xiàn)逐漸下滑的高端化趨勢，主要由于技術(shù)進步惡化造成的，而技術(shù)效率提升成為TFP增，長的重要中堅力量。研發(fā)經(jīng)費支出促進技術(shù)效率改善，而沒有推動技術(shù)進步，研發(fā)人員對產(chǎn)業(yè)高端化作用甚微，技術(shù)經(jīng)費阻礙了高g-l～。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)進步

中圖分類號：F062.9 JEL 分類號：032；C33；C87 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2018）021-0356-04

中國過去三十多年的高速經(jīng)濟增長主要依靠豐富勞動力資源要素、高投資持續(xù)投入和出口導向型推動的。根據(jù)日本、韓國和中國臺灣等地發(fā)展經(jīng)驗，當人均GDP達到11000G-K國際元（1990年價格），無一例外地出現(xiàn)經(jīng)濟增速放緩，進入“中等收入陷阱”。中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)正經(jīng)歷著消費超過投資、服務業(yè)超過工業(yè)等歷史性轉(zhuǎn)折，中國如何適應新常態(tài)面臨問題、矛盾和挑戰(zhàn)？如何跨過“中等收入陷阱”？新增長理論經(jīng)濟學家羅默發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新取決于經(jīng)濟中的規(guī)則和制度，是研發(fā)活動的結(jié)果，技術(shù)進步是內(nèi)生力量，決定著技術(shù)創(chuàng)新和進步的速度及方向，直接關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟能夠持續(xù)長期增長。正是這種依靠技術(shù)進步的內(nèi)生增長才是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型之道。中國是否依靠技術(shù)進步提高全要素生產(chǎn)率（TFP）是其中的關(guān)鍵問題。

中國政府在金融危機之后適時提出大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，希望高端技術(shù)引領(lǐng)帶動經(jīng)濟社會全局和長遠發(fā)展。通過提高產(chǎn)業(yè)TFP，促進產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展。目前，針對該產(chǎn)業(yè)的研究更多集中于產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、發(fā)展對策、政策支持等定性分析方面。如劉志彪（2013）從產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈等五個方面，理論探討如何避免剛起步的中國該產(chǎn)業(yè)成為新的低端“加工制造業(yè)”政策取向和措施。蔡瑞林等（2014）定性探索低成本創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)高端化可能路徑，揭示了技術(shù)、市場和組織等變革整合是低成本創(chuàng)新的動力源。劉宏昌（2015）、任保全（2014）探討了該產(chǎn)業(yè)高端化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)培育模式及路徑。

盡管已有文獻探討了該產(chǎn)業(yè)的高端化路徑或模式等，但鮮有文獻從產(chǎn)業(yè)層面研究該產(chǎn)業(yè)TFP定量研究；少量著眼于研究該產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和成長路徑的文獻表明本產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢并不明朗，存在爭議。本文則運用DEA-Malmquist指數(shù)法，測度出該產(chǎn)業(yè)TFP變化情況及其分解變動情況，揭示產(chǎn)業(yè)高端化深層次原因；分析研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員和技術(shù)經(jīng)費對該產(chǎn)業(yè)TFP增長影響程度，具有較強的政策啟示。

一、研究模型和數(shù)據(jù)說明

1.研究模型

基于DEA非參數(shù)的Malmquist TFP指數(shù)是由Caves、Christensen和Diewert（CCD）用Malmquist投入和產(chǎn)出距離函數(shù)定義。之后，F(xiàn)are等人研究出基于產(chǎn)出導向的Mahnquist生產(chǎn)率變化指數(shù)：

在規(guī)模報酬恒定（CRS）下，上式表示為效率變化指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)兩者乘積。如果放松規(guī)模報酬恒定（CRS）約束，在規(guī)模報酬可變（VRS）下，技術(shù)效率變化指數(shù)TEC可以繼續(xù)分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)。

這樣在規(guī)模報酬可變（VRS）下，Malmquist TFP指數(shù)可以分解為三個部分：

即TFP變化指數(shù)=技術(shù)效率變化指數(shù)×技術(shù)進步指數(shù)=純技術(shù)效率變化指數(shù)×規(guī)模效率變化指數(shù)×技術(shù)進步指數(shù)。

2.指標選取和數(shù)據(jù)來源

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和適宜性原則，選擇兩產(chǎn)出兩投入共4個變量。確定采用“從業(yè)人員年平均人數(shù)（人）”作為勞動力投入（L）、采用“新增固定資產(chǎn)值”折算后得到的“固定資產(chǎn)存量（億元）”作為資本投入指標（K），采用“主營業(yè)務收入（億元）”和“凈利潤（億元）”作為產(chǎn)出指標。

依據(jù)國家統(tǒng)計局公布的《<高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2013）>與<高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄>（國統(tǒng)字（2002]33號）對照表》，結(jié)合《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2012）》，從中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中整理出屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的17類細分行業(yè)，這些行業(yè)屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和該產(chǎn)業(yè)的交集。所有指標都采用17個細分行業(yè)的1997～2015年共19年度面板數(shù)據(jù)，總計1292個觀察樣本。為消除價格因素的影響，本文處理如下：“主營業(yè)務收入”按照“工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)”平減、“新增固定資產(chǎn)”按照“固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)”平減，“凈利潤”按照“工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)”平減。所有的價格指數(shù)都摘自《中國統(tǒng)計年鑒》2016，轉(zhuǎn)變成以1997年為基期。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢：歷年TFP變動趨勢分析

使用DEAP2.1軟件，從分年度整體產(chǎn)業(yè)分析，分年度整體TFP變化率及其分解進行測度，相應的分解結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，18年TFP變化率為1.101，說明該產(chǎn)業(yè)TFP年均增加10.1%，相比上一年都有大幅度的提升。其中技術(shù)進步年均增長率為9.1%，而技術(shù)效率改善年均增長率為O.9%，這表明整個行業(yè)的技術(shù)進步和技術(shù)效率改善共同推動TFP的提升，相對于技術(shù)效率改善，技術(shù)進步對TFP的提升起到主導力量的作用。

將考察期分為三段，1997～2004年為前期，2005～2011年為中期，2012～2015年后期，分段考察發(fā)現(xiàn)，前期TFP增長率均值為13.8%，主要取決于技術(shù)進步，年均增長率為24.4%，而技術(shù)效率年均增長率下降8.5%，出現(xiàn)了負增長。

中期TFP變化率年均為1.090，說明TFP年均增長率為9%，比前期13.8%有所下降，主要由于技術(shù)進步（年均增長1.6%）和技術(shù)效率改善（年均增長7.3%）雙輪驅(qū)動造成的。

后期TFP變化率年均為1.058，說明TFP年均增長率為5.8%，表明TFP增長率進一步降低。而從推動TFP增長的動力來看，進一步發(fā)生了較大變化，后期主要是由于技術(shù)效率改善（年均增長7.7%）導致的，出現(xiàn)技術(shù)退步（年均1.8%）。而這四年的技術(shù)效率的改善受益于純技術(shù)效率改善（年均增長2.9%）和規(guī)模效率改善（年均增長4.7%），說明該產(chǎn)業(yè)在技術(shù)進步受挫情況下，采取提高既有純技術(shù)的效率并且依靠規(guī)模擴張來實現(xiàn)TFP增長的。

縱觀三個時段，研究發(fā)現(xiàn)TFP增長率呈現(xiàn)逐漸下降的趨勢，由13.8%降到9%，進一步下降到5.8%，低于全部年均TFP增長率（10.1%）。技術(shù)進步由24.4%降到1.6%，進一步下降到-1.8%，低于全部年均技術(shù)進步率（9.1%），下滑趨勢非常明顯，這也刻畫出中國技術(shù)追趕的路線，由技術(shù)洼地逐漸追到技術(shù)平地，現(xiàn)在中國正處于技術(shù)高地，技術(shù)無從引進，無法模仿，只有依靠自主創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新是一個非常復雜的過程，從技術(shù)研發(fā)到技術(shù)成熟到市場推廣到產(chǎn)業(yè)化需要漫長的過程，而且充滿不確定性，導致技術(shù)進步上的受挫。而從技術(shù)效率改善上看，刻畫出一條一路上揚的趨勢線，由-8.5%上升到7.3%，進一步上升到7.7%，而技術(shù)效率改善推動力由從純技術(shù)效率和規(guī)模效率都欠缺逐步發(fā)展為兩輪驅(qū)動模式，而后期更體現(xiàn)出以規(guī)模擴張?zhí)嵘实拿黠@趨勢。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢：行業(yè)TFP變化及差異分析

“航天器制造”產(chǎn)業(yè)的TFP增長最為顯著，年均增長率為19.6%，其次是“飛機制造”產(chǎn)業(yè)年均增長率為19.1%，整個“高端裝備制造產(chǎn)業(yè)”年均TFP增長率19.3%也是最高。這是由于“技術(shù)進步”（10.1%）和“技術(shù)效率改善”（8.4%）雙重作用的結(jié)果。TFP增長率最低的是“其他電子設備制造”行業(yè)，僅為5.4%，主要是由于技術(shù)進步推動發(fā)展的，而技術(shù)效率改善為負數(shù)（-4.3%），影響了TFP增長。而技術(shù)效率退步主要是由于純技術(shù)效率退步引起的（年均-4.8%）。

“新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)”18年均TFP增長率為8.4%，其中年均技術(shù)進步為8.3%，而年均“技術(shù)效率改善”為0.1%。盡管“規(guī)模效率改善”較好，每年均值為0.5%，但是由于“純技術(shù)效率改善”的惡化，每年均值為-0.4%，制約了“技術(shù)效率改善”?！靶乱淮畔⒓夹g(shù)產(chǎn)業(yè)”中TFP增長最低的是“通信系統(tǒng)設備制造”和“通信終端設備制造”，僅為1.5%，全部依賴于技術(shù)進步（1.5%），而18年均技術(shù)效率沒有一點改善?！吧锂a(chǎn)業(yè)”中TFP增加率為10.9%，4個細分行業(yè)有3個TFP增長率高于整體均值的，主要取決于技術(shù)進步（9.8%）和技術(shù)效率改善（1%），技術(shù)進步作用大于技術(shù)效率改善。

四、研發(fā)投入對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展影響的實證研究

1.變量的選擇和處理

本文選擇研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員投入作為研發(fā)投入的代理指標?？紤]資金投入不僅包括代表自主研發(fā)的研發(fā)經(jīng)費投入而且還包括外部技術(shù)獲取的技術(shù)經(jīng)費投入，因而從研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入和技術(shù)經(jīng)費投入三個方面利用單位根檢驗和協(xié)整模型展開實證研究。

（1）TFP增長指數(shù)（TFP）

參照張宇、段瓊的研究，本文把TFP增長累積指數(shù)作為協(xié)整模型的因變量。

（2）研發(fā)經(jīng)費投入（RDE）

研發(fā)經(jīng)費投入研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出（萬元）作為研發(fā)經(jīng)費投入指標，并以居民消費價格指數(shù)的55%和固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)的45%加權(quán)平均法構(gòu)造研發(fā)經(jīng)費價格指數(shù)進行價格平減處理，統(tǒng)一折算到以1997年為基期的數(shù)據(jù)。

（3）研發(fā)人員投入（RDP）

人采用“研發(fā)人員全時當量（人年）”×100÷“從業(yè)人員年平均人數(shù)（人）”作為人力資本投入指標。

（4）技術(shù)經(jīng)費投入（TE）

采用“技術(shù)引進經(jīng)費支出（萬元）”與“購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出（萬元）”之和表示國外技術(shù)和國內(nèi)技術(shù)的外部技術(shù)來源經(jīng)費支出。借用研發(fā)經(jīng)費價格指數(shù)進行價格平減處理，統(tǒng)一折算到以1997年為基期的數(shù)據(jù)。

2.面板單位根檢驗

為了降低異方差和數(shù)據(jù)波動性，本文對四個變量對數(shù)處理。為了避免偽回歸選擇基于面板數(shù)據(jù)的LLC、DF-Fisher和PP-Fisher單位根檢驗方法對變量進行平穩(wěn)性檢驗。

四個變量至少在10%水平下通過顯著性檢驗，表明變量均為平穩(wěn)序列。對其它數(shù)據(jù)檢驗也得出相同的平穩(wěn)結(jié)論，變量之間可能存在某些長期均衡關(guān)系，需要進一步進行協(xié)整檢驗。

3.面板協(xié)整檢驗

原假設均為“變量之間不存在協(xié)整關(guān)系”，Pedroni（19961和Kao（2000）面板協(xié)整檢驗結(jié)果如表3所示。

可以看出在整體、前期、中期、后期協(xié)整關(guān)系都拒絕了原假設，也就是說變量之間存在協(xié)整關(guān)系。所以可以建立協(xié)整和誤差修正模型。

4.模型的構(gòu)建及檢驗結(jié)果

以TFP累計增長率作為因變量，以研發(fā)經(jīng)費支出、研發(fā)人員占比、技術(shù)經(jīng)費支出作為解釋變量，構(gòu)建基于面板數(shù)據(jù)形式的計量模型，經(jīng)過對模型的F檢驗反復驗證，采用固定效應變截距計量模型。

整個考察期而言，TFP研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出長期彈性系數(shù)為0.401，意味著在其他要素投入不變的情況下研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出每增加l%，將促進TFP累積增長0.401%。通過對比三個時期的a2的彈性系數(shù)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出對于前期a2彈性系數(shù)為0.481，而中期a2彈性系數(shù)為0.306，后期a2彈性系數(shù)為0.189，呈現(xiàn)逐步下降的趨勢，降幅相當嚴重，不足前期40%，說明研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出對TFP增長的推動作用沒有以前力度大。

人力資本對TFP增長的影響，從整個考察期和三個時期回歸系數(shù)來看，a₃相當小，統(tǒng)計學上也不顯著。表明人力資本的增加對TFP增長影響甚小。

技術(shù)投入a4的彈性系數(shù)一致為負數(shù)，這表明技術(shù)引進經(jīng)費支出和國內(nèi)技術(shù)購買經(jīng)費支出本身不能促進TFP增長，甚至有可能制約TFP增長。

為了進一步檢驗三個時期創(chuàng)新資源要素對TFP增長及其分解影響，下面表5展示了研發(fā)經(jīng)費投入、研發(fā)人員投入和技術(shù)經(jīng)費投入對技術(shù)進步、技術(shù)效率改善、純技術(shù)效率改善和規(guī)模效率改善的影響。

從表5可以看出，整個考察期推動技術(shù)進步的依靠研發(fā)經(jīng)費支出a2（彈性系數(shù)為0.21 9），但是分時期來看，研發(fā)經(jīng)費推動技術(shù)進步的貢獻并不是均衡的。不僅呈現(xiàn)前期高（彈性系數(shù)為0.415），后期低（彈性系數(shù)為-0.177）的特點，而且后期的彈性系數(shù)為負數(shù)，表明研發(fā)經(jīng)費支出在對于推動技術(shù)進步影響相當大，迅速促使中國從技術(shù)洼地走向技術(shù)平地，但是在后期不僅沒有促進技術(shù)進步，而且阻礙了技術(shù)進步。這樣的結(jié)論與“發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)推動重大技術(shù)突破”的初衷背道而馳的。研發(fā)經(jīng)費支出的積極作用在于越來越明顯的技術(shù)效率改善上，從前期的彈性系數(shù)0.067，上升到中期的0.256，進一步提升到后期的0.366。

五、結(jié)論和政策建議

本文以17個細分行業(yè)19年面板數(shù)據(jù)為研究對象，從時間序列和分產(chǎn)業(yè)兩個方面研究產(chǎn)業(yè)TFP增長及其分解，以及研究創(chuàng)新資源投入對TFP增長及其分解的影響，研究結(jié)果表明，盡管年均TFP增長率為10.1%，但是該增長率呈現(xiàn)前高后低趨勢，尤其后期增長率只有5.8%，呈現(xiàn)明顯走低趨勢。

上述研究結(jié)論蘊含著相應的政策建議。

第一，加大研發(fā)經(jīng)費投入，引導重大技術(shù)突破，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟深度融合。研發(fā)經(jīng)費投入是推動該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素，但本文研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費對TFP增長影響越來越小，且研發(fā)投入沒有推動技術(shù)進步是當前該產(chǎn)業(yè)發(fā)展越來越趨于增速下降的重要原因。因此政府必須出臺政策加以規(guī)范和引導更多新興產(chǎn)業(yè)偏向推動技術(shù)進步方向。

第二，推進以創(chuàng)新為導向的人才隊伍建設。實證研究發(fā)現(xiàn)，人力資本的增加對TFP增長影響甚小，所有的創(chuàng)新活動都需要人來完成，只有合格的創(chuàng)新人才，才可能有創(chuàng)新成果。缺乏創(chuàng)新人才成為制約該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。建設人才隊伍要堅持以創(chuàng)新為導向，建立全方位的創(chuàng)新人才體系，提倡學術(shù)民主，反對學術(shù)官僚主義。

第三，培育國內(nèi)市場，提升本土創(chuàng)新能力。研發(fā)要靠進市場形成產(chǎn)業(yè)化，獲得市場認可和取得市場價值才能創(chuàng)新成功。政府采購是一種培育國內(nèi)市場的手段，讓中國認識到本土市場對于培育創(chuàng)新動力的重要性。激發(fā)民眾購買使用和反饋創(chuàng)新產(chǎn)品，通過對本土市場消費者補貼的方式，啟動本土市場牽引自主創(chuàng)新活動，建立健全創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展機制。