陳 林，吳雪雄

（浙江省水利河口研究院，浙江 杭州 310020）

1 問(wèn)題的提出

隨著工程建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展，加強(qiáng)PPP工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管的問(wèn)題擺在了政府面前。PPP工程建設(shè)項(xiàng)目與一般的工程建設(shè)項(xiàng)目不同，一是增加招商引資的環(huán)節(jié)，需要引進(jìn)資方、簽訂投資協(xié)議；二是需要落實(shí)投資協(xié)議內(nèi)容，確保資方的行為符合投資協(xié)議的要求。這增加了工程建設(shè)監(jiān)管的難度，也對(duì)政府的監(jiān)管工作提出了更高的要求。隨著推行讓市場(chǎng)配置資源的政策，政府通過(guò)市場(chǎng)采購(gòu)服務(wù)的行為不斷得到規(guī)范和發(fā)展，必然會(huì)誕生政府向市場(chǎng)采購(gòu)PPP工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管服務(wù)的需求。因此有必要對(duì)PPP工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管服務(wù)進(jìn)行探討，為該市場(chǎng)的發(fā)展建言獻(xiàn)策。

2 項(xiàng)目監(jiān)管服務(wù)的內(nèi)容

2.1 投資協(xié)議的管理

投資協(xié)議管理的主要任務(wù)是依據(jù)合同要求，在建設(shè)過(guò)程中，判斷合同雙方的行為是否滿(mǎn)足投資協(xié)議的要求，并及時(shí)采取相應(yīng)措施，最大限度地推動(dòng)各方及時(shí)有效地履行投資協(xié)議。內(nèi)容包括：

（1）監(jiān)督資方按照公司法的要求，在工程項(xiàng)目所在地成立項(xiàng)目公司；并按照投資協(xié)議的要求，檢查各類(lèi)建設(shè)資金按計(jì)劃到位情況。

（2）及時(shí)采集建設(shè)各方（建方、管方、用方和資方）的行為及成果信息，分析各方權(quán)利和義務(wù)的履行情況，防止合同雙方發(fā)生索賠，并及時(shí)提出對(duì)策和措施，包括政策處理、環(huán)境建設(shè)等。

（3）受理資方向業(yè)主方提出的索賠，并提出索賠事件的處理路線圖，在雙方同意的情況下，依據(jù)路線圖，提出索賠事件的處理意見(jiàn)；在需要訴訟時(shí)，為業(yè)主提供訴訟的依據(jù)和材料。

（4）及時(shí)組織業(yè)主驗(yàn)收，確保工程按時(shí)發(fā)揮效益；并根據(jù)投資協(xié)議的要求，及時(shí)組織項(xiàng)目公司向業(yè)主進(jìn)行工程項(xiàng)目移交。

2.2 建設(shè)目標(biāo)的管理

通過(guò)目標(biāo)管理，判斷工程建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)是否滿(mǎn)足規(guī)程規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)計(jì)文件的要求，保質(zhì)、保量、如期建成。內(nèi)容包括：

（1）建立跟蹤審價(jià)制度，用概算控制預(yù)算，預(yù)算控制決算，確保工程造價(jià)的形成符合國(guó)家有關(guān)要求，確保過(guò)程科學(xué)、公正、透明。

（2）建立第三方監(jiān)測(cè)制度，掌握工程建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量特性，確保第一手掌控的資料符合工程初步設(shè)計(jì)要求；對(duì)涉及初步設(shè)計(jì)內(nèi)容的工程變更，及時(shí)進(jìn)行管控，必要時(shí)應(yīng)組織專(zhuān)家評(píng)審，并報(bào)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；需要施工圖審查的，應(yīng)組織有資質(zhì)的單位及時(shí)進(jìn)行施工圖審查。

（3）建立工地定期巡檢制度，一旦發(fā)現(xiàn)工地存在未執(zhí)行規(guī)程規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件的工程建設(shè)行為，要求項(xiàng)目公司按照“四不放過(guò)”的原則進(jìn)行處理，并按照處理要求監(jiān)督整改到位。

（4）建立月工程監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)制度，定期向業(yè)主通報(bào)工程建設(shè)監(jiān)管情況，分析工程各項(xiàng)建設(shè)目標(biāo)的完成情況和存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)情況；并從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同4個(gè)方面，對(duì)存在的重大問(wèn)題，提出建設(shè)性控制措施或方案。

2.3 廉政安全管理

在建設(shè)過(guò)程中，通過(guò)檢查項(xiàng)目法人的行為是否滿(mǎn)足有關(guān)法律法規(guī)的要求，把好工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)和施工過(guò)程廉政關(guān)，控制安全風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：

（1）督察項(xiàng)目公司，按照合同法、招標(biāo)投標(biāo)法的要求，委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程建設(shè)隊(duì)伍承擔(dān)相應(yīng)的工程建設(shè)任務(wù)；應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的，應(yīng)督促其依法開(kāi)展招標(biāo)投標(biāo)工作，必要時(shí)應(yīng)參與招標(biāo)工作。

（2）依法審計(jì)項(xiàng)目公司的各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支情況，以便掌控經(jīng)費(fèi)使用是否符合工程建設(shè)要求，包括是否按照各類(lèi)工程建設(shè)合同及時(shí)支付工程價(jià)款，確保農(nóng)民工工資到位，防止發(fā)生群體事件。

（3）積極、穩(wěn)妥地受理參建各方的投訴、舉報(bào)，建立基層監(jiān)督機(jī)制，督促和幫助項(xiàng)目公司開(kāi)展廉潔自律管理，為建立合法、公正、有序的工程項(xiàng)目管理建設(shè)機(jī)制提供保障；參與風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查，有權(quán)代表業(yè)主提出風(fēng)險(xiǎn)事件整改意見(jiàn)或建議，并要求項(xiàng)目公司落實(shí)到位。

（4）幫助項(xiàng)目公司，定期開(kāi)展危險(xiǎn)源識(shí)辨和隱患排查工作，評(píng)估管控措施的建立、培訓(xùn)、運(yùn)行情況；督促項(xiàng)目公司開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化工地建設(shè)和文明施工，力保工地?zé)o安全生產(chǎn)事故。

3 監(jiān)管服務(wù)單位的選擇

3.1 項(xiàng)目監(jiān)管服務(wù)市場(chǎng)的培育

由于監(jiān)管服務(wù)市場(chǎng)尚處在發(fā)展初期，市場(chǎng)各建設(shè)主體均不具備承接監(jiān)管服務(wù)的法定條件；因此政府在審批PPP項(xiàng)目的建設(shè)方案時(shí)，應(yīng)考慮到PPP項(xiàng)目的特殊性，允許有能力的工程咨詢(xún)、項(xiàng)目管理以及建設(shè)監(jiān)理單位參與政府采購(gòu)監(jiān)管服務(wù)的投標(biāo)，以培育監(jiān)管服務(wù)市場(chǎng)。

3.2 采購(gòu)監(jiān)管服務(wù)的方式

市場(chǎng)采購(gòu)有市場(chǎng)詢(xún)價(jià)、議標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和公開(kāi)招標(biāo)等4種方式。監(jiān)管服務(wù)采用何種采購(gòu)方式應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的大小和特點(diǎn)合理選擇。目前市場(chǎng)上的政府采購(gòu)，通常采用的公開(kāi)招標(biāo)投標(biāo)方式。但是這種采購(gòu)方式，適合在完全競(jìng)爭(zhēng)的成熟市場(chǎng)，以利用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高服務(wù)的性?xún)r(jià)比，但成本高、效率低、適合較大的或重要的工程項(xiàng)目。公開(kāi)招標(biāo)方式對(duì)政府采購(gòu)監(jiān)管服務(wù)顯然不適合。一方面市場(chǎng)需要一定的利潤(rùn)空間，以培育監(jiān)管服務(wù)的發(fā)展；另一方面，合理的利潤(rùn)空間，有利于找到好的服務(wù)單位，以確保服務(wù)質(zhì)量。為了提高工作質(zhì)量，建議通過(guò)議標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)來(lái)采購(gòu)監(jiān)管服務(wù)單位。

3.3 監(jiān)管服務(wù)費(fèi)的取費(fèi)

監(jiān)管服務(wù)費(fèi)顯然不同于監(jiān)理服務(wù)費(fèi)，也不是建設(shè)單位管理費(fèi)，嚴(yán)格地說(shuō)，它不屬于工程建設(shè)費(fèi)用，應(yīng)該列入政府預(yù)算，或者作為財(cái)務(wù)費(fèi)用在政策處理費(fèi)中列支。

但其費(fèi)用的計(jì)取，可以參照服務(wù)費(fèi)用的預(yù)算方式，即采用酬金加成本的方式，即由監(jiān)管服務(wù)人員費(fèi)、辦公設(shè)施設(shè)備費(fèi)以及運(yùn)行費(fèi)，外加必要的企業(yè)管理費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金，具體可以按照當(dāng)?shù)氐纳钏?，按質(zhì)論價(jià)，通過(guò)合同談判商定。涉及其他服務(wù)的，應(yīng)另行計(jì)費(fèi)，如第三方論證、施工圖審查、跟蹤審價(jià)等。

4 監(jiān)管服務(wù)單位的自身建設(shè)

監(jiān)管服務(wù)單位應(yīng)按照合同的要求在工程建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)建立服務(wù)點(diǎn)，以加強(qiáng)自身建設(shè)，確保完成工程建設(shè)監(jiān)管任務(wù)。主要有：

（1）確保資源獲得，保證工作質(zhì)量。按照項(xiàng)目監(jiān)管服務(wù)協(xié)議的要求，及時(shí)配備必要的辦公、生活設(shè)施和足夠的專(zhuān)業(yè)工作人員，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)法律、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)人員到現(xiàn)場(chǎng)提供監(jiān)管服務(wù)；

（2）按照標(biāo)準(zhǔn)化管理要求，做好制度建設(shè)。做好工程建設(shè)的監(jiān)管服務(wù)工作規(guī)劃，合理設(shè)置崗位，確保每個(gè)工作崗位的資源獲得；制定崗位職責(zé)，組織工作交底，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位；建立崗位責(zé)任制，確?？己朔峙渑c工作績(jī)效掛鉤；建立信息溝通制度，規(guī)范內(nèi)部信息聯(lián)絡(luò)制度；建立基本考勤制度，確保勞動(dòng)關(guān)系管理規(guī)范有序；建立員工行為規(guī)范和職業(yè)操守制度，做到每個(gè)處罰都有規(guī)章可循；建立管理評(píng)審制度，確保每項(xiàng)工作能夠持續(xù)改進(jìn)；建立內(nèi)部審查制度，確保內(nèi)部各項(xiàng)制度有效運(yùn)行。

（3）加強(qiáng)監(jiān)管服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提升服務(wù)質(zhì)量。監(jiān)管服務(wù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和職業(yè)操守的修養(yǎng)，在提升業(yè)務(wù)能力的同時(shí)，要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，努力把握原則性和靈活性的統(tǒng)一，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、把控問(wèn)題，努力學(xué)習(xí)其他PPP項(xiàng)目的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以提高團(tuán)隊(duì)工作水平、提升團(tuán)隊(duì)工作效率。

（4）及時(shí)整理工作文件和監(jiān)管記錄，形成監(jiān)管臺(tái)帳，以便在工程項(xiàng)目移交時(shí)，及時(shí)、完整地移交監(jiān)管檔案，確保工程項(xiàng)目得到及時(shí)移交。

5 監(jiān)管服務(wù)和建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系

監(jiān)管服務(wù)和建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系可以通過(guò)以下3方面進(jìn)行研究。

（1）由于監(jiān)管服務(wù)費(fèi)不屬于工程建設(shè)費(fèi)用，因此監(jiān)管服務(wù)單位是受項(xiàng)目業(yè)主的委托，其服務(wù)費(fèi)是由項(xiàng)目業(yè)主支付給監(jiān)管服務(wù)單位；而建設(shè)監(jiān)理費(fèi)屬于工程建設(shè)費(fèi)用，因此監(jiān)理單位是受項(xiàng)目法人委托，其監(jiān)理費(fèi)由項(xiàng)目法人支付給建設(shè)監(jiān)理單位。

（2）監(jiān)管服務(wù)和建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)客體雖然相同，即同一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目，但是服務(wù)的依據(jù)不同，前者是投資協(xié)議受發(fā)改委監(jiān)管，后者是建設(shè)合同受行業(yè)主管部門(mén)監(jiān)管；管理的對(duì)象也不同，前者是建設(shè)各方（資方、建方、用方和管方），后者是參建各方（設(shè)計(jì)單位、勘察單位、承包商、供貨商、咨詢(xún)單位等）。

（3）法律地位不同，建設(shè)監(jiān)理的法律地位十分明確，既代表項(xiàng)目法人具有獨(dú)立的市場(chǎng)主體，并承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任；同時(shí)又要履行部分政府職能，對(duì)政府負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。監(jiān)管服務(wù)的法律責(zé)任，目前顯然不明確。

根據(jù)上述分析，監(jiān)理單位和監(jiān)管服務(wù)單位顯然不宜同體。但是下列情況可以例外，在政府的特許下，項(xiàng)目法人可以不實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制時(shí)，政府為滿(mǎn)足公益性項(xiàng)目必須實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制的規(guī)定同時(shí)為了節(jié)省建設(shè)費(fèi)用，可以委托同一單位，一方面完成法律規(guī)定建設(shè)監(jiān)理任務(wù)，另一方面要求監(jiān)理單位提供工程監(jiān)管服務(wù)。由于建設(shè)監(jiān)理單位的委托方已經(jīng)是項(xiàng)目業(yè)主，因此建設(shè)監(jiān)理費(fèi)應(yīng)由項(xiàng)目業(yè)主支付，同時(shí)，工程建設(shè)費(fèi)用決算中不應(yīng)再計(jì)算工程建設(shè)監(jiān)理費(fèi)。需要注意的是，此時(shí)的建設(shè)監(jiān)理，嚴(yán)格意義上說(shuō)，已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的建設(shè)監(jiān)理。

6 結(jié) 語(yǔ)

PPP項(xiàng)目的監(jiān)管服務(wù)市場(chǎng)還處在發(fā)展的萌芽狀態(tài)，需要政府有關(guān)部門(mén)的扶持和培育，其資質(zhì)、取費(fèi)、服務(wù)內(nèi)容等工作，還有待大家的探索和市場(chǎng)的規(guī)范。

（責(zé)任編輯 郎忘憂）

浙江省河海測(cè)繪院測(cè)繪乙級(jí)資質(zhì)增項(xiàng)成功

近日，浙江省河海測(cè)繪院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“測(cè)繪院”）測(cè)繪乙級(jí)資質(zhì)增項(xiàng)通過(guò)審批，獲浙江省測(cè)繪與地理信息局準(zhǔn)予行政許可。本次測(cè)繪院測(cè)繪乙級(jí)資質(zhì)新增了不動(dòng)產(chǎn)測(cè)繪（房產(chǎn)測(cè)繪、不動(dòng)產(chǎn)測(cè)繪監(jiān)理）、大地測(cè)量（衛(wèi)星定位測(cè)量、全球?qū)Ш叫l(wèi)星系統(tǒng)連續(xù)運(yùn)行基準(zhǔn)站網(wǎng)位置數(shù)據(jù)服務(wù)、水準(zhǔn)測(cè)量、三角測(cè)量、大地測(cè)量數(shù)據(jù)處理）、工程測(cè)量（地下管線測(cè)量）等項(xiàng)目，新增后包含了地理信息系統(tǒng)工程、攝影測(cè)量與遙感、地圖編制、測(cè)繪航空攝影、不動(dòng)產(chǎn)測(cè)繪、大地測(cè)量、工程測(cè)量等7大專(zhuān)業(yè)24個(gè)子項(xiàng)目的內(nèi)容，將進(jìn)一步擴(kuò)大測(cè)繪院的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，為今后業(yè)務(wù)的拓展和投標(biāo)等活動(dòng)增添籌碼，提升市場(chǎng)綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。