林振鋒 吳明杰 李金慶

（廈門大學圖書館 福建廈門 361005）

以往圖書館采用的“捆綁采購”“打包采購”電子期刊采訪模式，包含許多不符合館藏建設(shè)政策和讀者需求的資源。某些數(shù)據(jù)庫因利用率太低，按實際使用量來核算平均每篇文章的費用，價格就會偏高。而且，采用“捆綁采購”“打包采購”模式不但使圖書館無法自由選擇刊種或決定停訂某些被綁刊，數(shù)據(jù)庫何時增加或移出哪些刊種也由數(shù)據(jù)庫商決定，存在很大的不確定性，圖書館極其被動。特別是捆綁銷售的電子期刊不斷漲價，圖書館需要支付越來越多的資金延續(xù)采購[1]。這就迫使圖書館開始探索文獻采購的新模式，于是按次付費的PPV模式應運而生。

1 PPV采購及其主要模式

1.1 PPV采購概述

PPV全稱Pay-Per-View，國內(nèi)譯為按次付費、按篇付費、按量付費等。它起源于20世紀50年代，大規(guī)模使用開始于20世紀80年代，原先用在電視頻道的按次付費觀看，后來泛指提供按次計費網(wǎng)頁、網(wǎng)絡連接或者網(wǎng)絡服務等形式。從20世紀90年代開始，PPV才被引入圖書館界，作為傳統(tǒng)的館際互借及文獻傳遞的替代實驗。到了21世紀初，PPV開始應用于館藏建設(shè)和文獻服務[2]。

廣義的PPV獲取論文概念，指的是終端用戶或圖書館向內(nèi)容提供商購買單篇論文的任何行為。內(nèi)容提供商可以是期刊出版社（如 Elsevier、Wiley），可以是平臺集成商（如EBSCO、OVID等），也可以是文獻傳遞服務方等（如版權(quán)結(jié)算中心）。從更廣泛的范圍看，數(shù)據(jù)內(nèi)容也不應僅限于期刊文章，其他如電子圖書、在線參考工具書等也同樣屬于服務內(nèi)容之列[3]。

美國版權(quán)結(jié)算中心2011年開始推出的即時獲?。℅et It Now）作為PPV的延伸與發(fā)展，它通過靈活嵌入圖書館工作流的應用程序，實現(xiàn)高品質(zhì)、全色彩原文的無縫訂購，截至2016年底，已為用戶提供全球128個出版商、17000種專業(yè)學術(shù)期刊的數(shù)百萬篇文獻內(nèi)容，簽約高校覆蓋歐美、澳洲和中東等地區(qū)[4]。

1.2 PPV采購的主要模式

PPV采購作為新生事物，仍處于嘗試和成長階段，它涉及數(shù)據(jù)提供商、圖書館及最終用戶等多個層面，目前尚未形成統(tǒng)一的模式和方案。

（1）數(shù)據(jù)提供商為圖書館設(shè)立專門的賬號，根據(jù)使用數(shù)量按次收費。圖書館按照一定的折扣為帳號預先支付費用，或以較低的價格購買一定數(shù)量的期刊論文使用代金券。此帳號可限定IP范圍的使用，可分配給機構(gòu)內(nèi)各部門或部分讀者使用，也可由圖書館員接受用戶文獻請求后，代為下載和傳遞數(shù)字資源。

（2）用戶不受任何 IP 及機構(gòu)的限制，直接注冊帳號，即可實現(xiàn)單篇文獻的閱讀和下載，費用通過事先購買的儲值閱讀卡付費或網(wǎng)上即時支付實現(xiàn)。這種模式直接面向用戶，但要納入圖書館的采訪范疇，圖書館應對用戶的這種消費行為出臺補貼政策。采用網(wǎng)上即時支付的，由于其隨意性大，要有配套的限人限量措施，以及經(jīng)費使用和報銷規(guī)定。

（3）PPV 轉(zhuǎn)為訂閱的模式。某些電子文獻的使用量明顯高于其它電子文獻，讀者可能長時間使用、多次訂閱。為避免浪費經(jīng)費，圖書館就參照用戶的實際閱讀和下載使用情況，當某種期刊的使用量達到一定程度時，即轉(zhuǎn)為對期刊的年度訂閱。如果使用沒有達到一定的數(shù)量，則只按單篇使用付費即可。

（4）數(shù)據(jù)提供商根據(jù)文獻的內(nèi)容類別，將數(shù)字資源按學科或主題劃分成規(guī)模較小的資源小包，供應給圖書館。這種模式比較適合小型專業(yè)的圖書館，不會因購買傳統(tǒng)的大庫包含大量不需要的資源，浪費經(jīng)費。這種模式的思路是按使用論文的篇數(shù)而非期刊的種數(shù)計費，與傳統(tǒng)的專題庫不一樣，因此也屬按次付費的范疇。

（5）版權(quán)組織為用戶或圖書館開展單篇論文的訂購服務，例如Get It Now模式。美國版權(quán)結(jié)算中心通過與出版商、期刊社、圖書館和網(wǎng)絡服務商簽訂協(xié)議，為用戶提供論文的版權(quán)許可和全文獲取服務。 Get It Now和一般的PPV不同的是，它訂購的論文可以電子文獻的形式長時間保存利用，從這點上講，它是文獻傳遞的一部分。但從其向內(nèi)容提供商購買單篇論文的行為上講，可視為PPV的一部分。

2 PPV采購模式的利弊及對傳統(tǒng)文獻采訪的影響

作為全新的采訪模式，PPV采購對傳統(tǒng)的文獻采訪產(chǎn)生多方面的影響。

2.1 PPV采購模式的利弊

PPV訂購的優(yōu)勢與不足之處，主要體現(xiàn)在以下幾點:

（1）PPV采購模式的積極因素

首先，PPV模式可采購到讀者真正需要的文獻。傳統(tǒng)的文獻采訪是由館員挑選文獻，雖然不少圖書館是由專業(yè)素養(yǎng)較高的專業(yè)館員來承擔文獻采訪工作，但選購的文獻還是會與讀者實際需要存在或多或少的差距，不少圖書館的一部分館藏長期無人問津，這種情況普遍存在。而無論是使用無中介PPV模式，還是使用有中介PPV模式，都是由讀者選擇所需的文獻，因而加強了采訪的針對性，提高了文獻利用率。

其次，PPV采購可節(jié)約文獻采訪經(jīng)費。以PPV方式獲取論文打破了“捆綁銷售”政策的束縛，圖書館和用戶只選購真正需要的文獻，在一定程度上突破了期刊傳統(tǒng)訂購模式的限制，可有效降低圖書館文獻采訪的成本，節(jié)約經(jīng)費。

再者，PPV采購方式可縮短滿足讀者的文獻需要的時間。傳統(tǒng)的文獻采訪模式，紙本書從查重、發(fā)訂、到館，再經(jīng)過分編加工，一般需要幾個月的時間，這樣無法及時滿足讀者的文獻需求。而采用PPV方式獲取電子文獻，可即時滿足。特別是無中介的PPV服務，更為快速高效。

此外PPV模式可使圖書館靈活訂購，不會因往年的訂購被數(shù)據(jù)庫商綁定而受到合同年限及年度漲價等諸多限制，必要時可停訂某些刊物，以便靈活調(diào)動資金支持下一個優(yōu)先級資源的配置。

（2）PPV采購模式的消極因素

首先，按次付費不利于館藏系統(tǒng)建設(shè)。按PPV模式獲取文獻基本上是一次性瀏覽，沒有收入館藏。而且讀者選擇文獻不會考慮圖書館收藏文獻的系統(tǒng)性，因此，只通過PPV模式獲取文獻無法實現(xiàn)圖書館對所需文獻的系統(tǒng)收藏，PPV適合作為文獻采訪的補充形式，應與傳統(tǒng)的采訪模式相結(jié)合。

其次，無中介的PPV模式難以監(jiān)管。使用無中介的PPV模式，讀者自由選購文獻，由于圖書館對讀者的使用行為無法加以監(jiān)管，讀者可能濫用代幣，甚至出現(xiàn)惡意下載等狀況。例如，圣約翰大學在試行PPV項目初期，有一個用戶在數(shù)小時內(nèi)使用了291個支付幣來進行2種期刊的批量下載。同時，如果支付平臺未能從技術(shù)層面進行嚴格查重、限制，也可能導致讀者重復購買圖書館已有的資源，例如，圣約翰大學2011年使用的1005個支付幣，其中52個用于購買圖書館已經(jīng)購買過的文章[5]。

再者，有中介的PPV模式工作量大。使用有中介的PPV模式，雖然可在一定程度上阻止讀者濫用代幣、惡意下載及資源浪費等情況的發(fā)生，但首先必須構(gòu)建功能完善的平臺，并投入相應的人力資源。如果一個圖書館讀者的全文下載總量較大，轉(zhuǎn)為“有中介的PPV方式”會加大圖書館的工作量，造成圖書館不堪重負。

費用方面，雖然與整刊訂購相比，PPV總體上可節(jié)省經(jīng)費，但有的價格仍偏高，如 Ingenta 與圖書館簽訂的預付費模式 PPV 協(xié)定，單篇論文平均售價在30 美元到50美元[3]，圣母大學赫斯伯格圖書館使用Infotrieve 系統(tǒng)提供 PPV 服務，最終因文章費用太高且使用率低，圖書館中止了該項目[6]。

此外，按PPV模式獲取文獻，無法使讀者在書庫中隨意瀏覽，難以在書香氛圍下靜心感受傳統(tǒng)文化的魅力，也存在受閱讀條件限制及容易視覺疲勞等數(shù)字文獻缺陷的影響。

2.2 PPV采購模式對傳統(tǒng)文獻采訪的影響

PPV作為一種新的文獻采訪模式，對傳統(tǒng)文獻采訪的影響主要體現(xiàn)在：

（1）采購方式的變化

圖書館采訪館員的傳統(tǒng)職責是選購文獻，按照館藏發(fā)展政策建設(shè)系統(tǒng)的館藏資源。PPV 有多種方式，而其核心是由讀者自己選擇所需的文獻，可以按次或按量計費，其重點在于滿足讀者的文獻需求，而不是為了建設(shè)館藏。一般情況下，PPV訂購的文獻不收入館藏，訪問時間只有 24 小時，并且只允許一位用戶使用一次，RSC提供購買的PPV文章所有權(quán)延長為7 天。這些特征與傳統(tǒng)的館員選購、收入館藏及數(shù)據(jù)庫打包采購有明顯不同。

（2）經(jīng)費預算的影響

傳統(tǒng)的打包訂購方式可以較為準確地進行年度文獻采訪經(jīng)費的預算，而采用PPV方式，讀者下載瀏覽的文獻量不確定，特別是用戶人數(shù)較多的機構(gòu)，經(jīng)費的不確定性尤為突出。在這種情況下，只能參考往年P(guān)PV的使用數(shù)據(jù)，并進行統(tǒng)計分析，才能估算出大致的經(jīng)費需求；或者超額預購，以超出實際使用量來預算經(jīng)費。

（3）圖書館工作流程的改變

使用無中介的PPV模式，由讀者自己挑選所需的文獻資源，直接下載瀏覽，整個過程圖書館員沒有介入；如果采用有中介的PPV模式，管理人員代用戶下載和傳遞數(shù)字資源，不但增加了工作量，而且需要多個部門的配合，如技術(shù)服務、用戶教育培訓、參考咨詢和館際互借等部門。因此，以PPV模式采購文獻會改變傳統(tǒng)的文獻采訪工作流程，并帶來圖書館各部門之間的重新整合。

3 PPV采購模式的因應對策

為了因應PPV方式對文獻采訪帶來的影響，圖書館應采取相應的對策。

3.1 轉(zhuǎn)變采訪觀念

在圖書館的傳統(tǒng)觀念中，文獻收藏是開展服務的前提。圖書館購買的文獻資源都是可以永久收藏，隨時供讀者調(diào)閱，有的文獻甚至是作為儲備而不是為滿足讀者近期需要而購買的。而PPV采購的文獻圖書館可能只有短時間的擁有權(quán)限（一般在24小時至7 天），幾天后就無法重復使用前不久購買的同一篇文章。

但在數(shù)字化時代，信息資源可以從多種渠道獲取，圖書館采訪文獻有更多的選項，而且很多期刊文章在一年或其它規(guī)定時限后就會免費開放。當永久收藏與即時利用發(fā)生矛盾時，永久收藏也許會逐步讓位于臨時館藏的即時利用，因此圖書館員需要改變收藏理念，認可臨時館藏方式，以用為主，兼顧收藏。當PPV模式進一步完善并得到廣泛應用時，圖書館會失去文獻存儲功能，從知識儲藏地轉(zhuǎn)變成知識訪問樞紐。期刊的采購需要從以往的捆綁采購過渡到現(xiàn)在的PPV采購模式，才能與時俱進。

3.2 調(diào)整文獻采訪模式

圖書館文獻采訪應該在建設(shè)永久館藏與臨時館藏之間求得平衡。而要更廣泛更經(jīng)濟地使用PPV這一模式，不僅需要得到數(shù)據(jù)庫商及出版社的大力支持，實行更為靈活的文獻推廣政策，也需要圖書館與數(shù)據(jù)庫商進行更深層次的討論溝通。同時，圖書館本身也需要開展更多的分析、評估和研究工作，為實施這些方式做好準備。圖書館要重新規(guī)范文獻采訪類型和采訪模式，同時，要進行經(jīng)費預算、文獻費用支付和報銷方式改革的探索。

不同的PPV方式各有成功案例。無中介的 PPV 方式適合專業(yè)研究圖書館或小型圖書館，而用戶數(shù)量較多的圖書館適合采用有中介的 PPV 方式。美國大學圖書館試行PPV的實踐有成功也有失敗，十年前最早試行PPV的三一大學獲得成功，而圣母大學的 PPV 項目卻在實行兩年以后，因較低的使用率和較高的文章費用而終止了該項目[7]。國內(nèi)圖書館應根據(jù)本館館情，綜合考慮本館讀者的服務需求、人力資源以及經(jīng)費情況等選擇合適的文獻采訪模式。

3.3 加強讀者教育，并適當監(jiān)控，以防資源的濫用或不正當使用

采用傳統(tǒng)的打包購買方式，也會出現(xiàn)過量下載等濫用數(shù)據(jù)庫的情況，但采用PPV模式，特別是無中介的PPV模式時，由于使用者極其自由，隨意下載無任何限制，因此濫用變得更難監(jiān)控，而且會給圖書館造成直接的經(jīng)濟損失。美國圣約翰大學圖書館的無中介PPV 實施的最初一個月，由于缺乏有效控制，出現(xiàn)支付幣濫用，有一個用戶在數(shù)小時內(nèi)使用了 291 個支付幣來進行 2 種期刊的批量下載[5]。

在捆綁式采購、打包采購時期，出版商從保護自身利益出發(fā)，會監(jiān)督用戶是否有惡意或是違法的下載行為，但圖書館采用PPV模式購買后，出版商就不再關(guān)心是否有濫用代幣的情況，因為代幣是提前預先購買的，是否濫用只關(guān)乎圖書館的利益。如果圖書館因讀者濫用需要購買更多的代幣，則數(shù)據(jù)庫商受益越大，即使他們有能力監(jiān)控限制，數(shù)據(jù)庫商亦不愿為之。

因此，實施PPV模式后，圖書館要加強讀者教育，制定詳細的代幣使用指南，重視對讀者的交流與指導，宣傳PPV的使用規(guī)則，提醒讀者不要濫用代幣，更不能按數(shù)據(jù)庫商的授意大量下載而沒有閱讀使用。實施PPV比較成功的高校圖書館，一般都不是完全徹底的無中介 PPV模式，除了會在讀者瀏覽全文時有相關(guān)提示，有的圖書館會實時跟蹤、監(jiān)督支付幣的使用情況，有的還需要經(jīng)過圖書館員中介提供服務。

同時，要加以適當監(jiān)控，一方面要在技術(shù)上設(shè)置用戶權(quán)限與下載范圍，自動限制同一用戶單位時間內(nèi)的使用量，并科學設(shè)置查重各參數(shù)，提高自動查重的準確性；另一方面也要定期抽查監(jiān)督PPV的實施情況，杜絕紕漏。

Get It Now服務通過對參數(shù)的設(shè)置，可實現(xiàn)圖書館期望的各種功能限制，值得我們借鑒。例如，可設(shè)置僅在其他渠道無法提供全文時才使用PPV服務，避免用戶重復訂購已有館藏的文獻。也可設(shè)置每個用戶每日、每周申請PPV服務的次數(shù)或提交論文訂單的篇數(shù)，避免用戶濫用該項服務，等等。

3.4 通過聯(lián)盟推動PPV發(fā)展

取消捆綁訂購是大勢所趨，國外圖書館已經(jīng)普遍開展PPV服務。羅利玲等基于 Journal Seek 數(shù)據(jù)庫，選取 20 家大中型出版商和 20 家微型出版商作為樣本，來研究其提供 PPV 服務的普遍性及易用性。他們通過對比分析發(fā)現(xiàn)，除全部支持開放獲取的出版商以外，大部分出版商都有提供 PPV文獻服務，而且出版社和第三方服務商提供了多種服務方式以適應不同機構(gòu)和人群的文獻需求[8]。

2013年，CALIS 與維普資訊公司合作推出“CALIS中文期刊論文單篇訂購服務”，讀者通過“e 得文獻獲取”門戶檢索所需要的中文期刊文章，找到文獻登錄系統(tǒng)，系統(tǒng)自動判斷讀者所屬館是否已購買維普期刊，如果已購買就直接下載全文，如果未購買則進入 PPV 服務流程，讀者支付成功后，就可下載全文。CALIS 推出的維普期刊 PPV服務為沒有購買維普期刊的圖書館提供了另外一種獲取期刊全文的途徑[9]。但納入圖書館采訪計劃的這類文獻訂購數(shù)量極少，比重很低。

目前知網(wǎng)仍無面向機構(gòu)的PPV服務，國內(nèi)圖書館在短時間內(nèi)還不可能廣泛采用PPV方式來替代當前的捆綁訂購，要推動PPV在國內(nèi)的實施與發(fā)展，需要集合眾多圖書館的力量，采取聯(lián)合一致的行動，通過圖書館聯(lián)盟的力量不斷督促出版商放棄捆綁銷售帶來的巨大經(jīng)濟利益，為圖書館提供更加靈活的銷售模式。

PPV 模式的成功實施，一方面應由出版商制定靈活機動的價格標準，允許圖書館隨意購買支付幣，延長支付幣的有效期，并開展各種優(yōu)惠活動。例如，在一定時間內(nèi)已經(jīng)購買過的文獻，再次購買可免費或?qū)嵭幸欢ㄕ劭勐??；蛘呷^用戶在一定時間內(nèi)達到一定的使用總量，出版商向圖書館贈送一定量的使用次數(shù)或代金幣；另一方面，出版商應提供個性化服務，開發(fā)簡單易用的PPV軟件，讓用戶實現(xiàn)無縫對接，同時協(xié)助圖書館對用戶的文獻訂購行為進行有效控制，盡可能阻止濫用代幣及非法下載[10]。

3.5 臨時館藏轉(zhuǎn)為永久館藏

上文談到，圖書館可參考用戶的實際閱讀和下載使用情況，當某種期刊的使用量達到一定程度時，即轉(zhuǎn)為對期刊的年度訂閱，使之成為永久館藏。同時，圖書館應重視對PPV文獻的整理、重組和編輯，發(fā)揮增值效用。對于PPV采購的文獻，通過與數(shù)據(jù)提供商協(xié)議，爭取能下載保存，歸類整理，編輯專題文獻，使之增值并成為永久館藏的一部分。在沒有版權(quán)糾紛的情況下，圖書館可將已經(jīng)購買了的電子文獻自建知識庫收藏，并能通過OPAC檢索供讀者使用。

此外，圖書館通過與數(shù)據(jù)庫商的協(xié)商談判，盡量爭取較有利的文獻使用條款，例如當某一文獻訂購達到一定次數(shù)后，或者當購買電子文獻價格不低于紙本價格的情況下，能自動將臨時館藏轉(zhuǎn)為永久館藏，從而縮小臨時館藏與永久館藏的差別。

3.6 PPV訂購與傳統(tǒng)采訪相結(jié)合

由于PPV訂購的文獻只供讀者一次性使用，未能擴大圖書館永久館藏資源的建設(shè)，更不可能從構(gòu)建館藏體系的角度來加強館藏信息資源的建設(shè)。因此，PPV模式應與傳統(tǒng)的文獻采訪模式相結(jié)合。而且，在我國引進PPV模式的初期階段，館藏資源建設(shè)宜以傳統(tǒng)采訪為主，PPV模式作為補充。例如，2010 年俄勒岡大學圖書館與 Wiley的捆綁訂購合同到期后，就沒有再續(xù)簽原合同，而是達成訂購 278 種期刊的新交易合同，其他期刊則采取 PPV 方式獲得。新資源包減少了96 種刊，節(jié)約了 166 103 美元[3]。

同時，為了揚長避短，更好地發(fā)揮PPV模式的優(yōu)勢，應對不同類型文獻加以區(qū)分，使用量較小、成本較高的小型專業(yè)數(shù)據(jù)庫采用PPV模式，使用量大且覆蓋面廣的大型綜合數(shù)據(jù)庫仍延續(xù)傳統(tǒng)模式。外文文獻、報刊文獻側(cè)重PPV模式，中文文獻、圖書文獻側(cè)重傳統(tǒng)采訪模式。因為外文文獻相對于中文文獻，成本較高利用率較低，而報刊文獻較之圖書文獻更便于開展PPV訂購。

3.7 不同讀者采用不同的中介模式

PPV訂購可根據(jù)是否經(jīng)過圖書館員中介分為無中介模式和有中介模式。兩種模式的優(yōu)劣是相對的，無中介模式方便高效但可能出現(xiàn)經(jīng)費濫用，有中介模式勞動量大但能避免經(jīng)費浪費。兩種模式各自的特點，分別適應于不同的讀者。教師相對較為自律，能較好地遵守操作規(guī)則選購文獻，因而適于無中介的PPV服務；而部分學生讀者容易濫用代幣，浪費文獻采訪經(jīng)費，因而適于有中介的PPV服務。

為解決有中介PPV模式下采訪館員工作量大的問題，可由學科館員參與PPV 訂購工作，并通過靈活的實施方案，解決有中介 PPV 模式下讀者利用不便和圖書館員工作壓力較大等問題。例如加強圖書館各部門的協(xié)調(diào)協(xié)作，以應對工作流程的變化，緩解有中介PPV帶來工作量增加的壓力。同時，通過對學生讀者利用PPV一段時間的考察，可將部分優(yōu)秀讀者升級為無中介PPV服務的對象。

除中介模式和非中介模式之外，還可探討介于中介與非中介之間的混合模式，例如，東肯塔基大學圖書館就選擇了以館員中介為主導的混合模式，通過ILLiad實現(xiàn)根據(jù)預算監(jiān)控申請和撤回訂單的同時，又利用技術(shù)上的無縫鏈接，使用戶能夠方便、快速地獲取所需的文獻[4]。

此外，在經(jīng)費預算方面，為降低PPV使用量不確定帶來的經(jīng)費預算影響，宜適當增加PPV經(jīng)費預算的比例，實際運行一段時間后，如果PPV使用量偏少，則可適量增加傳統(tǒng)采訪的數(shù)量。

相對于傳統(tǒng)的“捆綁采購”，PPV采購模式有明顯的針對性強、節(jié)省經(jīng)費和快速滿足用戶需求的優(yōu)勢，它反映出今后文獻采購的發(fā)展趨勢，國外圖書館在這方面已經(jīng)開展并積累了不少經(jīng)驗。目前國內(nèi)圖書館還沒有成規(guī)模地開展PPV采購，但我們可以借鑒學習國外圖書館的經(jīng)驗與教訓，在實踐中加以摸索、實施。

（來稿時間：2018年1月）

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6.何琳.美國大學圖書館電子期刊訂購按篇付費（PPV）的實踐[J].圖書館雜志，2013（10）：82-85.

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