（重慶文理學(xué)院圖書館 重慶 402160）

歐美國家在學(xué)術(shù)圖書出版領(lǐng)域一直是世界科學(xué)教育學(xué)術(shù)發(fā)展的標(biāo)桿。學(xué)術(shù)圖書由于有穩(wěn)定的作者和消費集群，一直是傳統(tǒng)出版業(yè)數(shù)量發(fā)行最穩(wěn)定、利潤最優(yōu)厚的部分。近年來，基于高校師生資源群體的萎縮，特別是基于開放獲取的數(shù)字傳媒帶來的強(qiáng)烈沖擊，傳統(tǒng)圖書出版界封閉的傳播體系已暴露出明顯不適應(yīng)于市場的信號，紙質(zhì)圖書和電子圖書銷量都持續(xù)下滑。2016年，在德國舉辦的第61屆法蘭克福書展上，英國著名出版家弗蘭西斯·品特就預(yù)言：“封閉式的圖書出版模式現(xiàn)在已經(jīng)行將就木”，這引起了出版界諸多學(xué)者的共鳴。面對數(shù)字傳媒應(yīng)用越來越廣泛的現(xiàn)實，歐美學(xué)術(shù)圖書出版商不得不打破傳統(tǒng)經(jīng)驗的桎梏，積極迎接科學(xué)性的變革。

1 出版環(huán)境的變遷

二戰(zhàn)以來，國際社會穩(wěn)定關(guān)系得到空前的改觀，和平成為時代發(fā)展的主旋律。依托于政府對教育領(lǐng)域持續(xù)的資金支持，歐美國家的學(xué)術(shù)出版業(yè)迎來了繁榮期，從幼兒教育到高等教育的所有圖書資料供給領(lǐng)域都處于壟斷地位。長期以來的發(fā)展，歐美國家的學(xué)術(shù)圖書從出版、發(fā)行及傳播各環(huán)節(jié)都形成了固定完善的生態(tài)鏈，即科研作者通過著述學(xué)術(shù)圖書來推動學(xué)術(shù)進(jìn)步和個人發(fā)展，出版社通過出版圖書來形成著作，發(fā)行商通過教育系統(tǒng)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)將著作出售給教學(xué)部門或研究團(tuán)體，這就形成了一個完整C-S封閉系統(tǒng)。

歐美國家教育的進(jìn)步，直接推后了個體公民參與工作及婚嫁的時間，從20世紀(jì)90年代起，歐洲國家陸續(xù)出現(xiàn)了總和生育率不足1.3的極低生育率現(xiàn)象[1]，引起了歐美各國政府對人口規(guī)?？s減的擔(dān)心和恐慌。這種恐慌不是空穴來風(fēng)。近年來，由于本土學(xué)生生源的逐漸減少，歐美國家的高等教育越來越依靠海外留學(xué)生，譬如中國和印度等人口外流大國。由于消費群體數(shù)量的萎縮，為了維持出版社利潤的持續(xù)增長，歐美學(xué)術(shù)圖書采取了低銷量、高定價的模式，通過逐年提高價格來實現(xiàn)利潤增長。據(jù)2016年8月美國勞工部對社會各領(lǐng)域商業(yè)價格的調(diào)查，美國教輔類圖書資料過去10年間，均價漲幅達(dá)到了81%，超過了同期房地產(chǎn)的漲幅。從更長的時間跨度來看，這其實只是半個世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)圖書持續(xù)增長的其中一個階段。同時，逐年上漲的紙質(zhì)圖書價格，也讓讀者產(chǎn)生了抵觸情緒，據(jù)全美教育協(xié)會（American Council on Education，ACE）于2016年對佛羅里達(dá)州學(xué)生教學(xué)資料的調(diào)查顯示，三分之二的學(xué)生不愿意購買學(xué)校指定的教學(xué)資料，理由是價格太貴。在沒有買指定教材的學(xué)生中，有近20%的學(xué)生未能通過及格考試[2]。目前，高定價學(xué)術(shù)圖書的持續(xù)漲價，已經(jīng)嚴(yán)重影響到學(xué)生的學(xué)習(xí)效果。歐美國家的學(xué)術(shù)出版市場，看似實現(xiàn)了持續(xù)繁榮，其實已經(jīng)發(fā)展到不可持續(xù)維持的地步。

2 開放獲取潮流的興起

信息技術(shù)的飛速發(fā)展深刻影響和改變著人類的知識結(jié)構(gòu)和獲取信息模式。隨著Web4.0技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)民獲取知識逐漸從大眾化的門戶網(wǎng)站過渡到專業(yè)的學(xué)術(shù)網(wǎng)站，如中國的知乎網(wǎng)、歐美的維基百科等[3]，讀者獲取知識的途徑逐漸從傳統(tǒng)的書本過渡到開放性的知識平臺。

2002年，國際資本大鱷索羅斯資助成立的開放社會協(xié)會（Open Society Institute，簡稱OSI），發(fā)布了《布達(dá)佩斯開放獲取計劃》[4]，提出所有知識對讀者開放，讀者可以免費復(fù)制、下載和傳播各種知識，即“開放獲?。∣A）”理念。知識“開放獲取”模式一經(jīng)投入社會，迅速在信息科技、醫(yī)學(xué)、圖書情報等各領(lǐng)域得到廣泛蓬勃的發(fā)展。歐洲開放獲取出版網(wǎng)絡(luò)（Open Access Publishing in European Networks，簡稱OAPEN）發(fā)布開放獲取圖書目錄（Directory of Open Access Books，簡稱DOAB），隨后一些科研機(jī)構(gòu)開始推動出版物加入開放獲取范圍。2014年瑞士國家科學(xué)基金會（The Swiss National Science Foundation，SNSF）為推動圖書的開放獲取，專門設(shè)立了作者出版費用選項[4]。美國奧巴馬政府時期，出臺了諸多推動開放獲取發(fā)展的政策。被視為美國圖書開放工程的標(biāo)志性項目的開放電子書APP，這個手機(jī)平臺可以為194所學(xué)校提供66 000冊電子書[5]。歐盟也制定了2020年內(nèi)實現(xiàn)歐盟成員國內(nèi)所有科學(xué)文獻(xiàn)立即開放獲?。↖mmediate Open Access）的遠(yuǎn)景目標(biāo)。該政策雖然在執(zhí)行上有很大的困難，但其是歐盟成員國政府的政治表態(tài)，充分表達(dá)了對實現(xiàn)知識開放獲取的支持和推動[6]。

開放知識運(yùn)動不僅受到歐美國家政府和機(jī)構(gòu)的極力推動，讀者也因為非常了解獲取知識的便捷程度，從而對傳統(tǒng)的出版模式產(chǎn)生不滿情緒，更多地選擇網(wǎng)絡(luò)平臺獲取知識甚至放棄紙質(zhì)圖書的閱讀使用。開放式獲取知識的模式極大地豐富了讀者獲取知識的途徑，也對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)的持續(xù)發(fā)展形成強(qiáng)烈的沖擊。

3 知識開放獲取對歐美學(xué)術(shù)圖書出版業(yè)的挑戰(zhàn)

知識開放所帶來的變革不僅體現(xiàn)在知識自由獲取方面，還帶動了新閱讀媒介的發(fā)展，并促進(jìn)了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價體系的變革。當(dāng)然，也附帶產(chǎn)生了一些負(fù)面的產(chǎn)物，即瘋狂的盜版行為。作者能直接通過開放平臺發(fā)表著作，學(xué)生通過開放平臺自主挖掘需要的知識，開放式平臺創(chuàng)辦層出不窮，這些變革對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版界帶來了顛覆性的挑戰(zhàn)。

3.1 閱讀媒介的革新打破了紙本圖書的壟斷地位

基于網(wǎng)絡(luò)數(shù)字傳播的開放獲取革新了傳統(tǒng)的閱讀媒介，沿用了幾千年的紙本圖書不再是讀者的唯一選擇，手機(jī)APP、Pad、PC機(jī)等成為讀者獲取知識的主要平臺。開放平臺的創(chuàng)辦者為了方便讀者閱讀和下載，也為了保護(hù)平臺本身的安全性，開發(fā)出大量自主知識產(chǎn)權(quán)的閱讀軟件。

CORE Research Mobile是Open University開發(fā)的一款適用于iPhone、iPad和Android 系統(tǒng)的平臺，并且所有用戶下載和使用均是免費的。Facebook平臺也開發(fā)出多種閱讀器，甚至根據(jù)不同手機(jī)品牌開發(fā)了專用閱讀器。讀者在Facebook平臺上可以實現(xiàn)資源下載、互相交流，也可以擁有專用的個人空間。美國德州理工大學(xué)聯(lián)合夏威夷大學(xué)馬諾分校，通過對各出版商原始數(shù)據(jù)的整合，合力開發(fā)出Occam's Reader，該軟件能對多種電子書格式實現(xiàn)有效性兼容，提高了讀者獲取知識的效率[7]。目前歐美國家主流的電子書閱讀格式有EPUB、MOBI、PDF等，設(shè)計注重簡潔實用。

3.2 盜版資源的流行使傳統(tǒng)出版商失去巨量用戶群

在文獻(xiàn)印刷時代，歐美國家制定了完善的基于紙本圖書的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法，對學(xué)術(shù)著作版權(quán)有嚴(yán)格的保護(hù)措施。早在1710年，英國就頒布了世界上最早的版權(quán)保護(hù)法《安娜法令》，美國也在1909年正式發(fā)布了《版權(quán)法》來保障作者和出版商的權(quán)益[8]。但數(shù)字傳播時代的浪潮，對全球文化傳媒產(chǎn)業(yè)的歷史版權(quán)體系發(fā)起了強(qiáng)烈的沖擊，原有的基于紙質(zhì)媒體的版權(quán)法律體系已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)代發(fā)展的歷史潮流。正因為這種法律的空白，導(dǎo)致當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源領(lǐng)域知識版權(quán)盜竊行為時常發(fā)生。

被媒體廣為報道的Sci-Hub網(wǎng)站，是哈薩克斯坦程序員亞歷山德拉·埃爾巴克彥（Alexandra Elbakyan）于2011年創(chuàng)辦的抓取付費論文并向任何發(fā)出請求的人提供論文的盜版網(wǎng)站。檢索者只需要提供論文標(biāo)題或者DOI，Sci-Hub網(wǎng)站就能找到該文章的全部信息，并提供免費下載。因此，其迅速成為全球科研學(xué)者免費的“學(xué)術(shù)大餐”。僅從2015 年9 月至2016年2月的半年時間里，就有2 800萬次的下載頻率，其中僅中國學(xué)者的下載量就達(dá)440萬次[9]。而同期，紐約全部的論文服務(wù)器收到的下載請求為7.4萬次。

Sci-Hub資源平臺現(xiàn)在已被政府強(qiáng)行封閉，但數(shù)字資源盜版之風(fēng)絡(luò)繹不絕。web.py網(wǎng)站創(chuàng)始人Aaron Swartz，為了實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)信息開放，通過麻省理工學(xué)院用戶的賬號在JSTOR數(shù)字圖書館下載了400萬篇學(xué)術(shù)論文，并在網(wǎng)上免費傳播。其后遭到了JSTOR官方提起的訴訟，由于不堪巨額賠償，年僅26 歲的Swartz于2013 年1月自殺身亡。美國學(xué)者史蒂芬·菲斯曼就為此抱不平。他認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)是可以供任何人自由使用的領(lǐng)域，不應(yīng)該受基于傳統(tǒng)圖書的《版權(quán)法》所約束[10]。盜版資源的廣為流行，使歐美圖書出版商失去巨量的用戶群。

3.3 知識評價體系的轉(zhuǎn)變削弱了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版界的市場影響力

隨著信息技術(shù)的使用，現(xiàn)有的商業(yè)圖書知識評價體系逐漸不能適應(yīng)社會需求，歐美民眾和學(xué)術(shù)界也有越來越多的批評之聲。高校等科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始嘗試更新學(xué)術(shù)評估指標(biāo)，即放棄一直沿用的以期刊影響因子、下載引用率等傳統(tǒng)指標(biāo)作為學(xué)術(shù)評價的主要因素，轉(zhuǎn)而使用公眾影響力（Public influence）、科技成果轉(zhuǎn)換（The transformation of scientific and technological achievements）等具有網(wǎng)絡(luò)基因的指標(biāo)來構(gòu)建新的知識評價體系。

英國高?？蒲性u價體系經(jīng)歷了從RAE（Research Assessment Exercise，科研評估體系）到REF（Research Excellence Framework，研究卓越框架體系）的轉(zhuǎn)變。2014年,全英高等教育機(jī)構(gòu)發(fā)布新的知識評價體系，即科研質(zhì)量評估由RAE發(fā)展為REF。這是一個全新的評價體系，最大的變化是引入“科研影響力”的評價指標(biāo)?！翱蒲杏绊懥Α敝笜?biāo)排除傳統(tǒng)出版商排名和圖書作者的學(xué)術(shù)地位，專注于科研成果轉(zhuǎn)換為社會影響力的實際效果。這次變革引起歐盟學(xué)術(shù)界巨大爭議，特別是引起了傳統(tǒng)出版商的極力反對。爭議焦點在于：一方面認(rèn)為科研影響力的納入會削弱傳統(tǒng)科學(xué)研究歷史特征，讓科研工作者無所適從；另一方面是評價者具有狹隘的個體局限性，無法公正作出評價。英國大學(xué)聯(lián)合會（University UK）非常支持此次知識評價體系的革新，認(rèn)為應(yīng)該和過去官僚式的期刊影響因子劃清界限，公開反對納入傳統(tǒng)REF指標(biāo)，并在校園內(nèi)發(fā)起“站出來力挺科研”的游行活動，號召學(xué)術(shù)界抵制傳統(tǒng)粗糙的評價體系，應(yīng)用務(wù)實的新體系[11]。新知識評價體系的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步削弱了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版界的市場影響力。

4 變革與創(chuàng)新

資源開放獲取運(yùn)動雖然發(fā)展迅速，對傳統(tǒng)出版發(fā)行具有顛覆性挑戰(zhàn)，但畢竟發(fā)起時間比較短，普及應(yīng)用還不夠廣泛，還有待于功能完善和立法保障，這就為傳統(tǒng)出版商的自我革新提供了時間和機(jī)會。

4.1 資源供給內(nèi)容創(chuàng)新

面對互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字傳播、開放獲取等新技術(shù)時，歐美傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版界巨頭第一反應(yīng)是消極抵御。無論是精細(xì)成熟的環(huán)節(jié)，還是因為其巨大的體量，都使他們在初始階段不約而同地對新科技采取了敵視、對立、防御手段；但經(jīng)過歲月洗煉、優(yōu)勝劣汰之后，存留下來的傳統(tǒng)出版商從資源生產(chǎn)到供給流通都進(jìn)行了徹底的革新。

愛思維爾出版集團(tuán)（Elsevier）是歐洲著名的學(xué)術(shù)出版商，1580年創(chuàng)辦于荷蘭，目前已在24個國家開設(shè)了分部，為180多個國家和地區(qū)提供學(xué)術(shù)論文使用服務(wù)。在開放獲取剛興起的幾年里，愛思維爾拒絕開展開放獲取業(yè)務(wù)，并且聯(lián)合期刊出版商，控制紙質(zhì)圖書的流通量，轉(zhuǎn)而提高網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)用戶的使用價格。這一舉動掀起了學(xué)術(shù)界的軒然大波，菲爾茲獎得主、英國著名數(shù)學(xué)家威廉·提摩習(xí)·高爾斯（William Timothy Gowers）首先申明拒絕自己的論文被Elsevier使用，并建立了抵制Elsevier的網(wǎng)站——“知識的代價”。短時間內(nèi)，就有全世界1.2萬名科學(xué)家簽名響應(yīng)號召。由美國康奈爾大學(xué)開發(fā)的arXiv平臺宣布推出開放獲取政策，以支持這場抵制活動。之后，Elsevier被迫解除了當(dāng)年的漲價計劃，并逐步和開放獲取平臺合作，推出了《柳葉刀》《細(xì)胞》等品牌產(chǎn)品。這一抵制活動的勝利被學(xué)術(shù)界稱為“學(xué)術(shù)之春”[12]。Elsevier為了擴(kuò)展開放獲取業(yè)務(wù)規(guī)模、掌握用戶使用行為和習(xí)慣，于2013年3月收購了全球三大學(xué)術(shù)交流網(wǎng)站之一的Mendeley平臺[13]，依托該平臺組建了用戶需求調(diào)研組，幫助Elsevier開發(fā)能滿足用戶需求的學(xué)術(shù)產(chǎn)品。

時下，無論是Elsevier還是歐美其他學(xué)術(shù)出版巨頭，在數(shù)字傳播時代能繼續(xù)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，就在于能勇于顛覆自身的傳統(tǒng)產(chǎn)品供給模式，順應(yīng)和擁抱開放獲取潮流，進(jìn)行徹底的自我革新，從而繼續(xù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域擁有一席之地。

4.2 推動網(wǎng)絡(luò)版權(quán)立法

學(xué)術(shù)盜竊行為對出版界或作者本身帶來的傷害是掠奪性和災(zāi)難性的，同時，這種侵權(quán)行為又是跨國家、跨地域的。因此，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)不能僅針對自己被侵權(quán)產(chǎn)品提起訴訟，而應(yīng)該努力推動政府行為的立法來保障自身權(quán)益。美國政府在1998年就頒布了《數(shù)字千年版權(quán)法》，以限制網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者（ISP）盜取版權(quán)的行為，無論ISP主觀上是否有侵權(quán)的想法，只要造成了損害的后果，就需要承擔(dān)賠償責(zé)任。歐盟1999年也制定了類似的《電子商務(wù)指令》[14]，以保護(hù)出版業(yè)的版權(quán)不受侵犯。

美國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)谷歌（Google）是全球最大的搜索引擎，在其掃描收錄的學(xué)術(shù)圖書中，只有20%的圖書獲得了作者的授權(quán)，另有80%的圖書資源并未得到作者的授權(quán)。按照谷歌官方的說明，如沿用先獲取授權(quán)再掃描的老辦法，即使再過一百年也難以獲得全部圖書作者的授權(quán)。為了迅速占領(lǐng)互聯(lián)網(wǎng)資源市場，谷歌在未經(jīng)作者同意的情況下，將數(shù)千萬冊圖書掃描后納入電子書庫。即便谷歌強(qiáng)調(diào)其是免費提供給讀者使用，這一舉動仍是侵犯了圖書出版商和作者的版權(quán)，引起了學(xué)術(shù)界極大的不滿。一些出版商針對谷歌公司的侵權(quán)行為向法院提起訴訟，但經(jīng)法院判決，由于現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)法界定還不完善，且谷歌掃描后有向作者發(fā)送版權(quán)授權(quán)申請，因此判決谷歌數(shù)字圖書館合法[15]。

因此，在開放獲取的時代背景下，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)要維護(hù)自身在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的影響力，必須推動政府立法。德國出版商協(xié)會（Der Borsenverein des Deutschen Buchhandels，DDB）為了推動書業(yè)規(guī)范發(fā)展，排除諸多干擾推動政府為版權(quán)立法。2002年德國政府頒布《出版合同法》，2015年規(guī)定其開始適用于電子書領(lǐng)域[16]。通過互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)立法，優(yōu)先保障作者和出版商的利益，值得歐美其他國家出版界借鑒。

4.3 構(gòu)筑新型評價體系

目前，我們處在知識過剩時代，一方面是每年數(shù)十萬種學(xué)術(shù)圖書問世，另一方面是紙質(zhì)圖書銷量年年下滑，而學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)W術(shù)論著每年層出不窮，但入選SEI的論文就比較有限。另外，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)評價體系已經(jīng)很難得到大眾的認(rèn)同，因此，結(jié)合時代科技的發(fā)展、用戶的需求，與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，構(gòu)建出一種能得到學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的新型科研評價體系就成為當(dāng)務(wù)之急。

Altmetrics（替代計量學(xué)）是美國學(xué)者Priem Jason于2010年提出的構(gòu)想。他認(rèn)為，要綜合完善地評價科研影響力，需要重視科研成果的每一個細(xì)節(jié)?；趥鹘y(tǒng)學(xué)術(shù)評價體系、開放獲取、移動社交平臺、數(shù)字圖書館、自媒體及MOOCs大數(shù)據(jù)等因子，運(yùn)用數(shù)字傳媒環(huán)境下的量化指標(biāo)去評判學(xué)術(shù)影響因子。作為學(xué)科意義上的Altmetrics，具有參與評價人員更廣泛、數(shù)據(jù)來源更為廣泛等諸多特征，在OCLC、Springer及Elsevier的傳統(tǒng)核心學(xué)術(shù)平臺介入后，Altmetrics必將成為學(xué)術(shù)界普遍運(yùn)用的圖書評價新標(biāo)準(zhǔn)[17]。

目前，歐美學(xué)術(shù)界價值鏈正在發(fā)生著重大革新，學(xué)術(shù)評價更注重公眾參與、社會影響和成果傳播。歐美諸多高校都建立了“高?！蒲袡C(jī)構(gòu)—出版商—公眾群體”四者循環(huán)的生態(tài)鏈，從過去小范圍的學(xué)術(shù)評價轉(zhuǎn)向更廣闊的空間。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版商憑借專業(yè)的人才儲備和強(qiáng)大的發(fā)行渠道，在這個生態(tài)體系中可以發(fā)揮重要的作用。

5 結(jié)語

從時代發(fā)展趨勢看，商業(yè)性的學(xué)術(shù)出版和開放獲取平臺的競爭與合作將長期存在，雖然兩者經(jīng)營理念上涇渭分明，但都是未來知識提供領(lǐng)域不可或缺的一部分。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)的價值在知識提供領(lǐng)域的高端，承繼著出版自由和出版獨立性，以及附屬在這一基礎(chǔ)上的高質(zhì)量學(xué)術(shù)論著。而開放獲取則會占據(jù)著知識提供領(lǐng)域的底端，為公眾提供普惠性知識來源。

隨著社會技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字生態(tài)及人工智能的廣泛運(yùn)用，歐美傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版業(yè)將會面臨更多挑戰(zhàn)。只有一心立足于服務(wù)讀者的初衷，積極擁抱時代的變革，應(yīng)用新技術(shù)來推動自我創(chuàng)新，實現(xiàn)新技術(shù)和傳統(tǒng)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)融合，才能實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。

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