師 索

一、問題的提出：反腐敗協(xié)作博弈型機(jī)制的形成

反腐敗調(diào)查結(jié)構(gòu)由調(diào)查主體、調(diào)查對象與調(diào)查客體構(gòu)成。通常而言，觀測反腐敗運行機(jī)制的主要著力點集中于調(diào)查主體和調(diào)查對象，即什么機(jī)構(gòu)查辦了什么人員。這樣的表述顯然并不完整。完整的反腐敗調(diào)查結(jié)構(gòu)應(yīng)表述為：“什么機(jī)構(gòu)因什么事由查辦了什么人員”。簡單地說，完整表述中的 “什么事由”就是對調(diào)查客體的籠統(tǒng)概述。相比而言，公眾對調(diào)查客體的關(guān)注度并不那么高。所謂反腐敗調(diào)查客體，就是導(dǎo)致相關(guān)人員涉嫌腐敗和調(diào)查主體所要查證的利益性致罪因素?？腕w在表現(xiàn)形式上由具有邏輯關(guān)系的兩個遞進(jìn)層面構(gòu)成：一是涉腐人員為自己或他人牟取不正當(dāng)利益而違法違規(guī)使用的權(quán)力或請托事項；二是作為利益交換結(jié)果的財產(chǎn)、股份、不動產(chǎn)等超出正常收入的不正當(dāng)利益。在案件調(diào)查中，調(diào)查客體始終貫穿調(diào)查主體與對象的激烈對抗中。在后續(xù)的訴訟性程序中，控辯雙方將圍繞客體性質(zhì)和量度進(jìn)行證明與證偽活動，調(diào)查客體在很大程度決定了對涉腐官員的法律定性，成為支撐整個反腐敗運行的核心構(gòu)件。在實踐中，確定案件由什么機(jī)構(gòu)啟動、什么人員具有涉腐嫌疑并不困難，真正的難題在于如何還原客體的真實樣態(tài)。

反腐敗作為國家系統(tǒng)戰(zhàn)略工程，僅靠調(diào)查主體顯然不足以應(yīng)對錯綜復(fù)雜的客體關(guān)系。在理清客體脈絡(luò)的過程中，由于調(diào)查對象軌跡的網(wǎng)絡(luò)化以及社會分工的精細(xì)化，客體信息呈現(xiàn)高度碎片化分布。調(diào)查主體并不擁有對客體產(chǎn)權(quán)信息的所有權(quán)，必須會同行政部門 （公安、房管、教育、工商、審計、稅務(wù)、海關(guān)等）、民營企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、通信單位、高科技單位等職能部門緊密協(xié)作，彌補(bǔ)當(dāng)下信息狀態(tài)碎片化分布的缺陷，從而順利整合碎片信息、還原客體的原始狀態(tài)。比如從公安情報信息中心獲取對象的基本身份信息、居住信息、外出信息等，從房管部門調(diào)取對象的房產(chǎn)購置狀況，從金融部門調(diào)取對象的財產(chǎn)資金狀況，從通信部門調(diào)取對象的通話信息等，這些均體現(xiàn)出這種基于碎片化信息的反腐敗協(xié)作機(jī)制已經(jīng)初步建立。

在實踐中，協(xié)作機(jī)制并非按照反腐敗主體意愿在發(fā)展，而隨著我國政治經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的改革而出現(xiàn)了裂變，大體可以分為職能型協(xié)作、關(guān)聯(lián)型協(xié)作與博弈型協(xié)作。職能型協(xié)作就是紀(jì)檢監(jiān)察部門、檢察機(jī)關(guān)、審計、稅務(wù)、公安經(jīng)偵等承擔(dān)反腐敗職能部門之間的協(xié)作。如1993年中共中央紀(jì)委、最高人民檢察院、監(jiān)察部共同出臺 《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)在反腐敗斗爭中加強(qiáng)協(xié)作的通知》，建立三部門間的聯(lián)席會議制度、情況通報制度以及案件銜接制度。在一些地區(qū)，審計機(jī)關(guān)、公安經(jīng)偵部門與調(diào)查機(jī)關(guān)也有案件線索的發(fā)現(xiàn)和移送機(jī)制。關(guān)聯(lián)型協(xié)作就是調(diào)查主體就案件推進(jìn)中與掌握客體信息的相關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)建的協(xié)作機(jī)制。如調(diào)查機(jī)關(guān)與房管部門建立專屬綠色信息通道、調(diào)查機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)情報信息中心搭建后臺直接查詢機(jī)制，等等。而博弈型協(xié)作，就是調(diào)查主體與協(xié)作機(jī)構(gòu)之間就客體信息存在利益關(guān)聯(lián)，由此導(dǎo)致整個過程處于博弈狀態(tài)的協(xié)作機(jī)制。如果說職能型協(xié)作存在于反腐敗職能主體之間，關(guān)聯(lián)型協(xié)作存在于調(diào)查主體與客體信息關(guān)聯(lián)單位之間，那么博弈型協(xié)作則在大多數(shù)情況下存在于調(diào)查主體與經(jīng)濟(jì)主體之間。經(jīng)濟(jì)主體在長期市場化運作中所掌握的涉腐數(shù)據(jù)以及由這些數(shù)據(jù)可能導(dǎo)致的涉腐資產(chǎn)界定，成為博弈爭點。

調(diào)查主體并非面臨單一的經(jīng)濟(jì)主體，而是整個具有自組織功能的市場體系。博弈型協(xié)作機(jī)制所具有的不確定、對抗、談判、妥協(xié)等特征，明顯區(qū)別于職能型協(xié)作與關(guān)聯(lián)型協(xié)作的穩(wěn)定平和色調(diào)，改變了長期以來反腐敗 “大一統(tǒng)”的國家主義色彩理念。由此來看，博弈型協(xié)作機(jī)制顯然更具有研究價值。本文也嘗試在反腐敗協(xié)作實證調(diào)研的基礎(chǔ)上，圍繞博弈型協(xié)作機(jī)制的表現(xiàn)形式去解構(gòu)深層次的生成機(jī)理，由此提出對策建議。

二、反腐敗博弈型協(xié)作的現(xiàn)實樣態(tài)

（一）2013—2014年的博弈型協(xié)作機(jī)制

筆者在2013—2014年對C市某區(qū)基層檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪調(diào)查協(xié)作機(jī)制進(jìn)行調(diào)研，對30家①總共參考對象數(shù)目共30個。具體的參考對象為17家主要協(xié)查銀行：中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國交通銀行、重慶農(nóng)村商業(yè)銀行、中國郵政儲蓄銀行、中國民生銀行、招商銀行、光大銀行、中信銀行、興業(yè)銀行、重慶銀行、平安銀行、浦發(fā)銀行、華夏銀行、三峽銀行。5家證券公司：銀河證券、西南證券、國泰君安、申銀萬國、平安證券；3家通訊公司：中國移動、中國聯(lián)通、中國電信；3家保險公司：平安保險、人壽保險、人民財產(chǎn)保險；1家房管局：C市N區(qū)房管局；1家公安局；C市N區(qū)公安分局。重點協(xié)作單位 （其中經(jīng)濟(jì)主體25家，占協(xié)作單位總量的83.3%）的司法查詢進(jìn)行了實證分析，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個較為突出的問題：

1.協(xié)作進(jìn)度慢

30家單位中，能當(dāng)場出查詢結(jié)果的僅有4家，占13.3%；有13家單位在1～3天出查詢結(jié)果，占43.3%；3～6天出查詢結(jié)果的有7家，占23.3%；7～15天出查詢結(jié)果的有4家，占13.3%；拖延至半個月到一個月出查詢結(jié)果的有2家，占6.7%。在實踐中，協(xié)查單位通常不能按協(xié)查計劃如期完成協(xié)查工作，平均延遲8～10天。一些需相互印證來還原案件關(guān)鍵事實的證據(jù)，如賬目明細(xì)、交易憑證等獲取時間較慢，從而影響辦案進(jìn)度。拖慢協(xié)查進(jìn)度的原因如下：第一，人員不足。有的單位沒有專門配置協(xié)查人員，有的單位即使專門配置了協(xié)查人員，但仍難以應(yīng)對較大的查詢量。第二，時間固定。有的單位只在每周或者每月指定的時間查詢，錯過就只能等待下一個查詢周期。第三，法律素質(zhì)缺乏。有的人員以 “無協(xié)查義務(wù)、不接受基層檢察院協(xié)查”、“只能查該網(wǎng)點資料”等各種借口阻礙、拖延、擱置協(xié)查。第四，審批繁瑣。有的單位內(nèi)部規(guī)定司法協(xié)查需要層層審批而耗費大量時間。第五，規(guī)范性差。協(xié)作單位和司法機(jī)關(guān)在配合協(xié)查工作方面尚未建立規(guī)范的制度，具有較大的隨意性和個人主觀性。①隨意性和個人主觀性表現(xiàn)為協(xié)查單位配合協(xié)作的不穩(wěn)定。比如我們在某銀行協(xié)作期間發(fā)現(xiàn)，協(xié)作崗在三年期間換了三個人。每個人給出的協(xié)作結(jié)果并不一樣。第一個人把所有在C市開戶的賬號明細(xì)全部協(xié)作完畢。第二個人只協(xié)作N區(qū)內(nèi)開戶的賬號，其他區(qū)開戶的賬號需到該區(qū)支行協(xié)作。第三個人只協(xié)作在該支行營業(yè)部開戶的賬號，即便是在N區(qū)其他網(wǎng)點開戶的賬號也拒絕協(xié)作，必須到開戶網(wǎng)點協(xié)作。另一家銀行則是換了領(lǐng)導(dǎo)后拒絕在該支行協(xié)作所有開戶賬號信息，要求我們分別去開戶網(wǎng)點協(xié)作。由此可見，協(xié)作人員變更，領(lǐng)導(dǎo)意見的差異都可能給協(xié)作造成不可預(yù)期性。

2.協(xié)作精度低

所謂協(xié)查精度，就是指司法協(xié)查中所能獲取信息數(shù)據(jù)量與真實完整的原始數(shù)據(jù)當(dāng)量之間的比值。實際工作中，調(diào)查機(jī)關(guān)面臨協(xié)查精度低的困境。這表現(xiàn)為初次核查返回的信息不全面、與協(xié)查函中要求的范圍不一致、數(shù)據(jù)滯后、關(guān)聯(lián)度不高等問題。協(xié)查精度低的原因有的是技術(shù)限制，如不支持模糊查詢、數(shù)據(jù)定期清零、金融機(jī)構(gòu)總部與分支機(jī)構(gòu)不聯(lián)網(wǎng)等。有的是溝通不暢，如協(xié)查單位不明白具體的查詢指向。還有的是因為行業(yè)壁壘，雙方互不了解信息的證明力度。比如：銀行通常不會就大客戶在銀行開設(shè)的私人保險箱業(yè)務(wù)向調(diào)查機(jī)關(guān)提供查詢；需要長時間保留的網(wǎng)絡(luò)交易IP地址、視頻監(jiān)控數(shù)據(jù)等重要資料僅保留1～6個月等，無法滿足調(diào)查需要；在查詢公司賬號時，必須輸入正確的公司名稱才能顯示賬戶，并且賬戶一年不使用就自動休眠而無法查詢；部分銀行的省級分行一般不接待基層反貪機(jī)構(gòu)查詢數(shù)據(jù)。

3.協(xié)作密級差

協(xié)查密級，是指協(xié)查單位在與調(diào)查機(jī)關(guān)互動中對給付數(shù)據(jù)信息的保密程度。從調(diào)查原理講，協(xié)查過程和結(jié)果不能向第三方透露，否則可能導(dǎo)致調(diào)查失敗。影響密級的因素有可控與不可控之分?？煽匾蛩厥强赏ㄟ^即時改進(jìn)完善加以控制的因素。具體表現(xiàn)在：專設(shè)協(xié)查點與能同外界隔離的協(xié)查點密級較高。專設(shè)協(xié)查點的單位有17家，占比56.7%，7家單位機(jī)關(guān)無專設(shè)查詢點，6家單位網(wǎng)點無專設(shè)查詢點，分別占23.3%和20%。能夠完全隔離進(jìn)行一對一查詢的單位僅有6家，占20%，相對隔離的單位有11家，占36.7%，完全開放式查詢的單位有13家，占43.3%。

4.不可控因素錯綜復(fù)雜

首先，從單位類型來看，工商、公安、房管等行政單位的保密性要高于金融單位。這與行政機(jī)關(guān)的政治意識以及經(jīng)常性地組織開展保密宣教、檢查、培訓(xùn)不無關(guān)系。其次，金融機(jī)構(gòu)中保密性亦有差異。銀行的保密性相對較好，保險公司的保密性相對較差。這是因為銀行作為主要金融機(jī)構(gòu)，保密管理工作既涉及國家和政府事項安全也包含客戶商業(yè)與個人信息安全，在實踐中大量與調(diào)查機(jī)關(guān)接觸，形成較為穩(wěn)定的保密原則。而保險公司則由于與客戶的特殊關(guān)系而保密性較差。在銀行體系內(nèi)，保密性也是從國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、村鎮(zhèn)銀行依此遞減。最后，影響協(xié)查保密性也在于協(xié)查單位及工作人員能否正確區(qū)分保密事項及密級，是否設(shè)置相應(yīng)的技術(shù)防護(hù)。在個案中，越是熟知的事物往往越是容易放松警惕而導(dǎo)致泄密。事實上，協(xié)查單位均能構(gòu)建密級較高的協(xié)查制度，但其主觀意愿并不強(qiáng)烈。

（二）2015—2017年的博弈型協(xié)作

雖然僅選取了2013—2014年的實踐樣態(tài)作為分析對象，但在訪問調(diào)查人員后得知該狀態(tài)已持續(xù)多年，并在全國范圍存在。也許是意識到經(jīng)濟(jì)主體在反腐敗協(xié)作中的消極表現(xiàn)，中國銀監(jiān)會、最高人民檢察院、公安部、國家安全部于2014年底發(fā)布了 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)協(xié)查凍結(jié)工作規(guī)定的通知》（以下簡稱 《協(xié)查通知》），要求金融機(jī)構(gòu)做好協(xié)查凍結(jié)工作。對此，課題組在2015—2017年仍然進(jìn)行跟蹤調(diào)研。調(diào)研結(jié)果顯示：在頒布 《協(xié)查通知》后，調(diào)查機(jī)關(guān)在金融機(jī)構(gòu)的司法協(xié)查工作并未出現(xiàn)實質(zhì)性改善。各金融機(jī)構(gòu)并未統(tǒng)一司法協(xié)查方式，更不可能為調(diào)查機(jī)關(guān)建立專門的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)協(xié)查綠色通道。發(fā)生改變的只有協(xié)查人員未再對調(diào)查人員說 “無協(xié)查義務(wù)”等話。但協(xié)查期間、協(xié)查成本、協(xié)查精度、協(xié)查密級等問題幾乎和過去沒有任何改變。調(diào)查機(jī)關(guān)在同非金融類的經(jīng)濟(jì)主體 （如物業(yè)、私企、房地產(chǎn)公司等）發(fā)生接觸中，也并未實現(xiàn)無阻礙的協(xié)作機(jī)制，有時甚至發(fā)生明顯的對抗沖突。

三、反腐敗博弈型協(xié)作的結(jié)構(gòu)分析

（一）行動結(jié)構(gòu)上的博弈

從上述實證調(diào)研中不難發(fā)現(xiàn)，博弈型協(xié)作并非拒絕協(xié)作，而是在協(xié)作細(xì)節(jié)中表現(xiàn)出消極協(xié)作、遲緩協(xié)作以及粗放協(xié)作。消極協(xié)作，就是協(xié)作機(jī)構(gòu)在協(xié)助反腐敗的過程中，對反腐敗主體的協(xié)作請求變通執(zhí)行、選擇執(zhí)行，導(dǎo)致提供的數(shù)據(jù)不全、精度不高。比如以本區(qū)不能查詢他區(qū)數(shù)據(jù)為由不提供全面的數(shù)據(jù)，在能提供全面數(shù)據(jù)的情形下不提供全面數(shù)據(jù)。遲緩協(xié)作，就是協(xié)作機(jī)構(gòu)以各種理由延遲交付客體信息，極容易貽誤調(diào)查的最佳時機(jī)。比如協(xié)作機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)繁忙為由，長期擱置協(xié)作請求，而給涉腐人員的串供毀證生成了便利空間。粗放協(xié)作就是協(xié)作機(jī)構(gòu)長時間維系既定協(xié)作模式，并不愿為反腐敗協(xié)作進(jìn)行制度優(yōu)化，比如絕大多數(shù)協(xié)作機(jī)構(gòu)不愿為調(diào)查主體提供專設(shè)的協(xié)作部門和協(xié)作人員，不愿為反腐敗開設(shè)綠色通道，不愿為反腐敗縮減繁雜的內(nèi)部審批程序。這種博弈結(jié)構(gòu)并非我國獨有，瑞士銀行的客戶信息保密制度雖然有力地保障了客戶隱私安全，但卻成為世界各類資金的 “避稅天堂”、“洗錢天堂”。盡管近年在美國、歐盟的施壓下其妥協(xié)放寬了一定保密權(quán)限，但瑞士高度依賴金融業(yè)的國情讓這種博弈結(jié)構(gòu)始終存在。

博弈型協(xié)作的最終結(jié)果表現(xiàn)為雙方妥協(xié)，并由此生成了一種在調(diào)查主體與協(xié)作機(jī)構(gòu)斗而不破的格局。只要能夠滿足調(diào)查主體的辦案需求，雙方并不會就協(xié)作機(jī)構(gòu)的自利行為和阻抗行為產(chǎn)生沖突。這也出現(xiàn)了一個新問題，在傳統(tǒng)行政領(lǐng)域內(nèi)長期存在的中央決定在地方不能得到良好執(zhí)行的情形也出現(xiàn)在反腐敗領(lǐng)域。在博弈型協(xié)作的行為結(jié)構(gòu)上，中國傳統(tǒng)文化、地方性知識以及權(quán)力主體之間正在形成新的利益格局，這種利益格局雖維系著平和的政治關(guān)系，但會對反腐敗權(quán)威和效度造成不可預(yù)估的長遠(yuǎn)影響。

（二）立法文本上的博弈

任何行為一旦得到法律授權(quán)就具備了絕對根據(jù)。1995年 《商業(yè)銀行法》第29條規(guī)定：“對個人儲蓄存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個人查詢、凍結(jié)、扣劃，但法律另有規(guī)定的除外?！钡?0條規(guī)定：“對單位存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個人查詢，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！北娝苤?，儲蓄是商業(yè)銀行立足和發(fā)展的根基，這樣的立法語言暗含著商業(yè)銀行在面對客戶儲蓄可能遭受侵犯或者流失的情形下，應(yīng)當(dāng)以拒絕查詢、凍結(jié)，保護(hù)客戶利益為原則，以法律規(guī)定為例外，其背后的立法原意仍然是主張維系自身的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)秩序。

緊接著，1996年修訂的 《刑事訴訟法》在117條給予了回應(yīng)：“人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款。”2012年修訂的 《刑事訴訟法》則在此基礎(chǔ)上擴(kuò)展了調(diào)查機(jī)關(guān)查詢權(quán)，其中第142條規(guī)定：“人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)調(diào)查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。”隨后，2014年出臺的 《協(xié)查通知》則再次強(qiáng)化了金融機(jī)構(gòu)的配合協(xié)作義務(wù)。監(jiān)察體制改革后，《中華人民共和國監(jiān)察法》（以下簡稱 《監(jiān)察法》）同樣從立法層面構(gòu)建了強(qiáng)制協(xié)作機(jī)制。①《中華人民共和國監(jiān)察法》第四條：“監(jiān)察機(jī)關(guān)在工作中需要協(xié)助的，有關(guān)機(jī)關(guān)和單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)的要求依法予以協(xié)助?！钡谑藯l：“監(jiān)察機(jī)關(guān)行使監(jiān)督、調(diào)查職權(quán)，有權(quán)依法向有關(guān)單位和個人了解情況，收集、調(diào)取證據(jù)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供?！?/p>

但2015年修訂的 《商業(yè)銀行法》對客戶儲蓄的保護(hù)邏輯并未變更，對客戶財產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)的重視度明顯提升，經(jīng)濟(jì)主體也在強(qiáng)化自身利益保護(hù)的話語權(quán)。同商業(yè)銀行立法采取的直接利益聲明不同，《證券法》和 《保險法》則相對委婉。在對于客戶利益的保護(hù)上，《證券法》和 《保險法》的立法思路采取了行為禁止原則，即列明從業(yè)人員不得損害客戶利益的具體行為，對于如何配合調(diào)查機(jī)關(guān)并未提及，僅僅籠統(tǒng)規(guī)定不得違背客戶真實意思表示、損害客戶利益或者泄露商業(yè)秘密，這在一定程度上賦予了從業(yè)人員在重大利益上向客戶請示通告的義務(wù)，調(diào)查機(jī)關(guān)即便獲取了相關(guān)信息，也不能保證該信息的保密性。另外，這就為證券、保險機(jī)構(gòu)巧妙地規(guī)避了 《監(jiān)察法》《刑事訴訟法》所規(guī)定的強(qiáng)制協(xié)作義務(wù)。

四、博弈原理解析：規(guī)則權(quán)威之下的競爭與合作

（一）客觀始因：經(jīng)濟(jì)與國家關(guān)系的悄然改變

1.經(jīng)濟(jì)主體獨立與經(jīng)濟(jì)權(quán)威的崛起

1978年后，我國開始從 “計劃經(jīng)濟(jì)”向 “市場經(jīng)濟(jì)”轉(zhuǎn)軌。在將近40年中，日漸自由的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境締造出諸多奇跡，中國在最短的時間內(nèi)完成了立足于國際環(huán)境的資本累積。這一切都是發(fā)生在以公有制為主干的商品經(jīng)濟(jì)上。但是，在市場經(jīng)濟(jì)體制逐漸建立并完善后，市場經(jīng)濟(jì)對社會結(jié)構(gòu)深度嵌構(gòu)，過去的 “權(quán)威——強(qiáng)制”型社會正在悄然向 “法理——協(xié)商”型社會轉(zhuǎn)型。法國社會學(xué)家涂爾干在19世紀(jì)末期就意識到了政治與經(jīng)濟(jì)之間的微妙轉(zhuǎn)變，他認(rèn)為 “盡管在以前經(jīng)濟(jì)只居于次要的地位，而今天它已經(jīng)站在最醒目的位置上了。很早以前，人們還輕蔑地把經(jīng)濟(jì)功能劃歸在下等階層的范圍里，但現(xiàn)在我們卻看到軍事、宗教和管理等領(lǐng)域的功能已經(jīng)越來越屈從于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”②涂爾干：《社會分工論》，渠敬東譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2009年，第15－16頁。。

我國改革開放后形成了以公有制為主、多種所有制經(jīng)濟(jì)相輔相成的經(jīng)濟(jì)格局，國家對國有資產(chǎn)控制權(quán)逐漸演變?yōu)閲遗c非國家主體共同持股控制，以及純粹私營經(jīng)濟(jì)單獨持股的新格局。通常來說，執(zhí)政黨的政治合法性來源主要有三方面：民族主義與情節(jié)的認(rèn)同、執(zhí)政政績的穩(wěn)定性以及成熟的尚賢更替政治體系。一個主權(quán)國家無論在國內(nèi)治理抑或國際影響方面，經(jīng)濟(jì)實力始終是衡量綜合國力的重要指標(biāo)。鄭永年教授用 “經(jīng)濟(jì)主義”來定義采取發(fā)展主義戰(zhàn)略的國家，因為這些國家的領(lǐng)導(dǎo)人相信，很多問題是可以通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)來解決的。走經(jīng)濟(jì)主義路線的國家往往只強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不作政治改革，其政治合法性來源于發(fā)展經(jīng)濟(jì)和維系經(jīng)濟(jì)的能力。經(jīng)濟(jì)主義造成了諸多問題，其中最嚴(yán)重的會導(dǎo)致參政機(jī)會不均等。奉行經(jīng)濟(jì)主義的國家，政治權(quán)力是由資產(chǎn)者與政治人物的聯(lián)盟來控制的。③鄭永年：《保衛(wèi)社會》，浙江人民出版社，2011年，第4頁。

鄭永年的解釋框架雖然具有一定典型性，卻并不能準(zhǔn)確解釋我國的實際復(fù)雜情況，畢竟我國的政治權(quán)力始終掌握在執(zhí)政黨手中。這是國家長治久安的根本保證。我國發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)過程中，國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策與各類經(jīng)濟(jì)主體間形成了互贏共生關(guān)系，國家權(quán)威與經(jīng)濟(jì)權(quán)威的相互融合讓經(jīng)濟(jì)組織在一定范圍承接了權(quán)威性。在這種背景下，國家主體的權(quán)威性由于逐漸退出市場經(jīng)濟(jì)而不斷消釋，作為市場經(jīng)濟(jì)功能節(jié)點的各類經(jīng)濟(jì)組織的獨立性和主體意識逐漸強(qiáng)化。一些龐大的經(jīng)濟(jì)主體在掌握大數(shù)據(jù)的同時，也在構(gòu)建自身的智識供給體系 （如成立研究院、博士后流動站），以便于和國家政策體系形成更為深刻的互動。經(jīng)濟(jì)主體在不斷給國家主體供給合法性時，其自身的權(quán)威性也在悄然增加。

反腐敗客體的查證就是在這些經(jīng)濟(jì)主體中查找涉腐資產(chǎn)的來龍去脈，但由于現(xiàn)階段資產(chǎn)管理制度的不完善，合法資產(chǎn)與腐敗資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界限未能在經(jīng)濟(jì)運行中得以清晰界定。諸如銀行、證券、保險、私營企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)體正是依靠這些資產(chǎn)實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)功能。當(dāng)反腐敗主體需要這些經(jīng)濟(jì)體予以協(xié)助時，自然就會遇到阻抗。這種阻抗雖不會對最終的反腐成果造成太大的負(fù)面影響，但博弈的格局顯然存在。

2.經(jīng)濟(jì)權(quán)威對社會的模式化影響

一方面，經(jīng)濟(jì)思維正在悄然影響著社會普遍人群的思維模式。在自由化的市場環(huán)境中，遵循著經(jīng)濟(jì)人思維的逐利動機(jī)被無限放大，追逐并獲取財富的資本評價逐漸取代了過去公民基于政治忠誠的良好評價。換句話說，社會的普遍思維模式已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閷λ嚼?fù)責(zé)優(yōu)于對國家利益負(fù)責(zé)。即便是在公益領(lǐng)域，我國也面臨是公益商業(yè) （市場）化還是公益行政 （道德）化的兩難困境。這源于資本進(jìn)入公益領(lǐng)域后，不僅按照自身商業(yè)邏輯和價值觀支配公益資金，同時也按照商業(yè)模式支配公益行為。早期權(quán)力系統(tǒng)對社會事業(yè)的影響力正讓位于資本權(quán)力對公益事業(yè)的支配。①《文化縱橫》編輯部：《重構(gòu)中國公益的基礎(chǔ)理論》，《文化縱橫》2018年第1期。筆者調(diào)研后發(fā)現(xiàn)民營企業(yè)的思維模式正在發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。如在調(diào)查機(jī)關(guān)請求物業(yè)管理公司調(diào)取業(yè)主信息或者要進(jìn)入小區(qū)抓捕嫌疑人時，通常都會遭遇嚴(yán)重阻抗。物業(yè)管理人員聲稱他們只對公司規(guī)定負(fù)責(zé)，而物業(yè)公司為了獲得業(yè)主支持，通常會加強(qiáng)對業(yè)主信息的隱私管理。越是高檔的住宅區(qū)，這種趨勢越發(fā)明顯。

另一方面，經(jīng)濟(jì)權(quán)威并非孤立地對社會施加影響，而是積極地影響政治。美國學(xué)者羅納德·羅戈夫斯基認(rèn)為：“那些熱衷于財富與收入急速增長的人自然能夠擴(kuò)展他們的政治影響力。”②羅納德·羅戈夫斯基：《商業(yè)與聯(lián)盟：貿(mào)易如何影響政治聯(lián)盟》，楊毅譯，上海世紀(jì)出版集團(tuán)，2012年，第10頁。根據(jù)1982年 《世界發(fā)展年報》，19個工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)制度都是混合型經(jīng)濟(jì)。美國的經(jīng)濟(jì)自1930年以來，早已非純粹的資本主義抑或市場經(jīng)濟(jì)，而是資本主義導(dǎo)向下的混合型經(jīng)濟(jì)，私人與政府均在市場中發(fā)揮影響力。無論哪個國家，經(jīng)濟(jì)組織與政府 （官員）之間都有很多說不清道不明的關(guān)系，在資本累積過程中產(chǎn)生了諸多的政商聯(lián)盟，尤其是在諸如美國等崇尚自由主義的資本主義國家，強(qiáng)大的財閥足以影響國家政策走向。對于我國而言，長時期的GDP崇拜，讓地方政府高度依賴于外來投資和資本累積，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體或個人與政府形成極為密切的關(guān)系，在很大程度上也在不斷加深與政治過程的嵌合。

3.自由主義國家經(jīng)濟(jì)權(quán)威的話語來源

美國學(xué)者戈登·塔洛克將市場機(jī)制作為一種協(xié)調(diào)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)權(quán)威的生成往往得益于一套有利于自由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治經(jīng)濟(jì)制度。③戈登·塔洛克：《官僚體制的政治》，鄭景勝譯，商務(wù)印書館，2012年，第223頁。特別是在自由主義思想所主導(dǎo)的國家里，經(jīng)濟(jì)組織都有明顯的排斥國家干預(yù)傾向。美國于2015年通過的 《網(wǎng)絡(luò)信息安全共享法案》明確規(guī)定了國家安全機(jī)關(guān)與私營部門的協(xié)作機(jī)制。④第103條規(guī)定了中央情報局、國土安全部、國防部、司法部等聯(lián)邦部門之間要對已分級的網(wǎng)絡(luò)威脅指標(biāo)與私人部門、非政府組織、各州政府進(jìn)行共享，并制定相應(yīng)程序規(guī)范。第104條規(guī)定了私人部門為了偵測、預(yù)防網(wǎng)絡(luò)威脅指標(biāo)、彌補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)安全缺陷，可以利用自己的信息系統(tǒng)或者在明文授權(quán)的情況下，利用政府部門或其他私人部門的信息系統(tǒng)，實施監(jiān)控行為并采取防衛(wèi)性措施。實體部門之間應(yīng)當(dāng)基于網(wǎng)絡(luò)安全的目的彼此共享網(wǎng)絡(luò)威脅指標(biāo)，共同采取防衛(wèi)措施。但美國嚴(yán)重低估了經(jīng)濟(jì)組織對協(xié)作立法的抵制力度。在 “蘋果公司VS聯(lián)邦調(diào)查局”⑤2015年12月，美國圣伯納迪諾槍擊案共造成14人死亡，嫌犯賽義德·里茲萬·法魯克 （Syed Rizwan Farook）及其妻子在槍戰(zhàn)中被警方擊斃。警方在獲得法魯克的iphone5c手機(jī)后，希望獲得手機(jī)中關(guān)于法魯克的個人信息以掌握可能存在的恐怖襲擊線索時，卻一直因為iPhone的加密技術(shù)無法將其破解。FBI于是要求蘋果公司提供協(xié)助，讓法魯克的手機(jī)無論錯誤輸入多少次密碼都不會自動刪除資料，且可以使用自動鏈輸入以節(jié)約暴力破解的時間。但蘋果公司以擔(dān)心危害用戶信息安全為理由拒絕。FBI唯有訴諸法庭。2016年2月16日，加州的聯(lián)邦地區(qū)法院法官謝爾莉·皮姆 （Sheri Pym）批準(zhǔn)了FBI請求，要求蘋果開發(fā)一套新的系統(tǒng)，允許FBI可以無限制地在嫌犯的手機(jī)上嘗試使用不同密碼。也就是說，法官要求蘋果在自己的IOS系統(tǒng)上開一個后門。隨后，庫克發(fā)表聲明，宣布拒絕遵行這道命令，將對法院的命令提出上訴。一案中，蘋果公司拒絕了FBI的破密請求，硅谷16家網(wǎng)絡(luò)公司簽署聯(lián)名信支持蘋果。FBI要求蘋果公司提供程序破解方法，其本質(zhì)就是構(gòu)建協(xié)作機(jī)制。在資本主義國家，經(jīng)濟(jì)實力決定了技術(shù)的產(chǎn)權(quán)歸屬，航天、軍火等核心技術(shù)并不掌握在政府手中，政府更多地是以顧客身份去購買服務(wù)。調(diào)查部門在遭遇技術(shù)壁壘時，只能請求擁有數(shù)據(jù)研發(fā)能力的經(jīng)濟(jì)主體提供予以協(xié)助。諸如蘋果等 “不合作”的公司在西方世界里顯然不是特例，而是一種普遍現(xiàn)狀。

美國的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定了科技經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)擁有比聯(lián)邦調(diào)查機(jī)關(guān)更好的社會貢獻(xiàn)值和威望值。美國法律體系將國家與社會組織視為平等的法律主體，在產(chǎn)生糾紛時具有完善的法律程序來化解糾紛。事實上，法庭支持FBI請求的法律依據(jù)為1789年頒行的 《法院令狀法》 （All Writs Act of 1789），該法為了協(xié)助案件審查，以 《國會法》為依據(jù)設(shè)立。以最高法院為首的所有法院在不與法律產(chǎn)生沖突的情況下，有權(quán)在各自的管轄范圍以恰當(dāng)?shù)男问筋C布必要的法庭命令。要適用這項法律，法院必需確保所有其他的常規(guī)途徑都行不通。從這點來看，F(xiàn)BI的請求在法律上也能站住腳。然而，在長達(dá)200多年的歷史進(jìn)程中，美國政府部門對權(quán)力的法律授予設(shè)置已經(jīng)嚴(yán)重落后于法律對社會經(jīng)濟(jì)組織設(shè)置的權(quán)利體系。此外，自由、隱私、人權(quán)等思想在美國社會根深蒂固，具有很強(qiáng)的意識基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)主體以保護(hù)不確定公民隱私為名，就必然獲得天然的合法性支持。也可認(rèn)為，美國法可能更傾向于保護(hù)能為國家?guī)砜吹靡娎娴慕?jīng)濟(jì)組織，這也是蘋果公司敢于拒絕FBI的深刻原因。

未來我國很多經(jīng)濟(jì)組織有可能會步入美國蘋果公司的發(fā)展路線，即科技屬性與經(jīng)濟(jì)屬性合體。一些科技企業(yè)已具備金融屬性，如騰訊理財通、京東金融等?，F(xiàn)階段的科技企業(yè)與調(diào)查部門還處于相對溫和的融洽時期，其爭端還極少見諸報端。其對于調(diào)查部門的技術(shù)支持與數(shù)據(jù)獲取請求通常會采取配合態(tài)度。這主要歸因于過去國有企業(yè)改制留下的政治文化紅利以及這些企業(yè)主本身的黨員身份。但隨著時代的發(fā)展，這些企業(yè)也會面臨蘋果公司的難題，若在關(guān)鍵性程序開發(fā)或者關(guān)鍵數(shù)據(jù)的保管上妥協(xié)于調(diào)查機(jī)關(guān)，將會失去很大市場和客戶群，尤其是將會直接失去美國等高度重視隱私保護(hù)的重要市場。①據(jù)筆者調(diào)研，目前調(diào)查機(jī)關(guān)在一些新興的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)調(diào)取數(shù)據(jù)已經(jīng)遇到困難，公安機(jī)關(guān)時常因無法調(diào)取數(shù)據(jù)或調(diào)取延遲而放棄案件，勉強(qiáng)移送到檢察機(jī)關(guān)又面臨證據(jù)不足而無法起訴。隨著自主性的增強(qiáng)和文化紅利的邊際遞減，這些企業(yè)必然會以自身利益最大化為中心設(shè)置未來的關(guān)系策略，而屆時調(diào)查機(jī)關(guān)與這些經(jīng)濟(jì)體之間的關(guān)系該如何平衡，則很值得觀測。

（二）現(xiàn)實成因：經(jīng)濟(jì)主體維利性與反腐敗破局性的沖突

1.經(jīng)濟(jì)主體的利益關(guān)聯(lián)性

經(jīng)濟(jì)主體與調(diào)查對象通常由兩種利益關(guān)系構(gòu)成。一是直接利益關(guān)聯(lián)，比如社會經(jīng)濟(jì)組織為發(fā)展而謀求不正當(dāng)利益時向重要官員行賄，獲得了市場競爭優(yōu)勢，彼此間形成牢固的利益同盟。兩者之間一榮俱榮、一損俱損。這種情形在查辦職務(wù)犯罪過程中非常普遍，一些企業(yè)法人與地方官員之間存在非常深厚的利益關(guān)聯(lián)，甚至牽涉到寄存涉腐官員的個人資產(chǎn)、幫助其清洗涉腐資產(chǎn)、接受官員的入股請求、安排官員親屬入職等。二是間接利益關(guān)聯(lián)，即涉腐官員同與其并無直接關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)組織之間存在著利益關(guān)聯(lián)。如涉腐官員及其行賄人的資產(chǎn)會存放在銀行、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)中，成為這些金融機(jī)構(gòu)的大客戶。相應(yīng)地，大客戶在金融機(jī)構(gòu)中將會享受比普通客戶更優(yōu)質(zhì)、更安全、更保險的服務(wù)。隨著時代的發(fā)展，過去的正式金融機(jī)構(gòu)顯然已經(jīng)不能滿足貪腐官員們隱匿財產(chǎn)之需，一些非正式金融機(jī)構(gòu)亦成為其密切的合作伙伴，尤其是互聯(lián)網(wǎng)金融的興起，涉腐官員們傾向于將非法資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至這些非正式金融機(jī)構(gòu)中，既能保證資金安全還能攫取相當(dāng)可觀的利息收入。在1989年香港廉政公署調(diào)查律政司副刑事檢控專員胡禮達(dá)一案中，胡禮達(dá)在保釋期間為阻礙廉署人員調(diào)查其在新西蘭的財產(chǎn)，暗中指示新西蘭的存款銀行及當(dāng)?shù)卮砺蓭熢谖唇?jīng)他同意的情況下，不得向任何人提供有關(guān)財務(wù)狀況資料。②何亮亮：《零容忍：香港廉政公署40年肅貪記錄》，中國友誼出版社，2012年，第116頁。這里的 “任何人”自然也包括了廉政公署，足以看出經(jīng)濟(jì)主體的利益關(guān)聯(lián)性。

2.反腐敗破局功能的必然沖突

當(dāng)下國情通過 “治標(biāo)為治本贏得時間”的反腐思路具有合理性。根除腐敗在于鏟除腐敗的犯因性土壤，除了腐敗文化和腐敗制度的鏟除外，最不能忽視利益集團(tuán)的消解。要建局必先破局。利益集團(tuán)最大的危害就是通過控制文化、制度、經(jīng)濟(jì)，將社會財富隱性地流入利益集團(tuán)之中。在利益集團(tuán)內(nèi)部，腐敗官員與貪婪商人各司其職，控制著眾多關(guān)鍵權(quán)力節(jié)點。當(dāng)下的反腐策略通過法律體系改革與國家治理體系完善，消除盤踞在重要節(jié)點上的關(guān)鍵人員來瓦解利益集團(tuán)，將制度決定權(quán)予以再次規(guī)劃，從而將權(quán)力掌控與資源分配朝著符合絕大多數(shù)人利益的公平正義方向發(fā)展。

社會經(jīng)濟(jì)主體與反腐敗主體之間基于不同的利益選擇，已經(jīng)形成了潛在的對峙格局，并且悄無聲息通過多種方式得以體現(xiàn)，很大程度上制約著調(diào)查功能。同樣是調(diào)查關(guān)系，也同樣是基于程序需要，公安機(jī)關(guān)與法院在與經(jīng)濟(jì)組織博弈中就明顯具有更多籌碼。美國學(xué)者羅德里克·馬丁認(rèn)為：“根據(jù)賦予經(jīng)濟(jì)增長的優(yōu)先地位以及資本累積的支配手段，政治組織對于經(jīng)濟(jì)干預(yù)的回答是不同的。因為政治組織和經(jīng)濟(jì)組織之間的關(guān)系顯然受到具體產(chǎn)業(yè)的成功對于政府給予優(yōu)惠待遇的依賴程度的影響。比如在20世紀(jì)五六十年代的美國，飛機(jī)制造公司百分之八十的銷售要依賴于國防部，而且常常受到政府防衛(wèi)政策變化的支配。所以在經(jīng)濟(jì)組織與政治組織中，權(quán)力分配之間的相互關(guān)系是非常復(fù)雜的，它依賴于每一活動領(lǐng)域內(nèi)部活動者的目標(biāo)，并且取決于他們?yōu)閷崿F(xiàn)這些目標(biāo)所需要的各種資源被經(jīng)濟(jì)活動者與政治活動者所控制的程度。”①羅德里克·馬?。骸稒?quán)力社會學(xué)》，豐子義譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1992年，第329－330頁。很明顯，相比于能夠給經(jīng)濟(jì)主體帶來關(guān)聯(lián)性利益的公安機(jī)關(guān) （維護(hù)經(jīng)濟(jì)主體的安全秩序、偵破侵財案件）和法院 （經(jīng)濟(jì)主體之間的糾紛需要法院進(jìn)行利益權(quán)衡），過去檢察機(jī)關(guān)和現(xiàn)在的監(jiān)察委員會并不具備對經(jīng)濟(jì)主體的關(guān)聯(lián)控制。所以，反腐敗主體對經(jīng)濟(jì)主體的破局性呈現(xiàn)的是單向、線性的無回饋機(jī)制，從溝通的角度缺乏互動也必然引發(fā)博弈。在監(jiān)察委員會成立后，這種關(guān)聯(lián)性如何建立是下一步應(yīng)當(dāng)思考的問題。

（三）宏觀歸因：統(tǒng)一規(guī)則下的權(quán)威博弈

1.政治權(quán)威與經(jīng)濟(jì)權(quán)威共同主導(dǎo)的協(xié)作博弈

正是因為國家以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，經(jīng)濟(jì)權(quán)威才可能在最短時間內(nèi)形成自身的話語體系，并通過對社會結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)與嵌構(gòu)逐步對國家主義的傳統(tǒng)認(rèn)知產(chǎn)生沖擊。但就我國的政治體制而言，國家對于經(jīng)濟(jì)運行仍然具有絕對的掌控能力，因為市場經(jīng)濟(jì)必須在得到政體授權(quán)后方能具有合法性。

美國法學(xué)家達(dá)瑪什卡通過把法律程序放在它與現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)和社會組織的關(guān)系中加以考察后認(rèn)為，并非所有制度設(shè)置和司法形式上的差異都能被一眼看出，有些差異潛伏在表面的相似性之后，只有通過仔細(xì)的考察才能識別出來。尤其是法律程序的設(shè)計與現(xiàn)有的任何一種基于社會經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)而對國家所做分類之間建立關(guān)聯(lián)已經(jīng)越來越被證明十分困難。在這里，形式上的差異被解釋為掩蓋了目的和意義方面的重要同構(gòu)型。②達(dá)瑪什卡：《司法和國家權(quán)力的多種面孔》，鄭戈譯，中國政法大學(xué)出版社，2015年，第8－10頁。因此，在市場經(jīng)濟(jì)這一最為重要的同構(gòu)型軸承中，即便是社會主義國家的經(jīng)濟(jì)市場化程度不同于資本主義國家，同樣也會面臨相似的社會關(guān)系鏈接機(jī)制，并呈現(xiàn)出比資本主義國家更為復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性差異。但不難發(fā)現(xiàn)，錯綜復(fù)雜的節(jié)點仍無法脫離 “市場”這一關(guān)鍵樞紐。

準(zhǔn)確地說，我國當(dāng)下的反腐敗博弈協(xié)作是國家與市場共同主導(dǎo)之下的權(quán)威博弈模式，國家與市場既相互制衡又相互促進(jìn)。在權(quán)威影響力方面，國家通過法律政策的制定實施來對市場生成的經(jīng)濟(jì)權(quán)威進(jìn)行規(guī)制，將其控制在可控的范圍。但與此同時，國家的發(fā)展壯大亦不可能脫離市場的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能，同樣會出臺相應(yīng)的政策來保護(hù)市場運行。隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型帶來的下行壓力已經(jīng)蔓延至社會網(wǎng)絡(luò)的各個節(jié)點。調(diào)查機(jī)關(guān)在查辦職務(wù)犯罪過程中將會打破固有的利益格局，實現(xiàn)社會利益的重組與優(yōu)化，亦不可避免對部分涉案經(jīng)濟(jì)組織造成結(jié)構(gòu)損傷而影響了其經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮。盡管只是個案中的特殊情形，但已然將調(diào)查機(jī)關(guān)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益牽上了聯(lián)結(jié)。比如吉林松原市檢察機(jī)關(guān)明確新常態(tài)下檢察機(jī)關(guān)要堅決打擊犯罪者、挽救失誤者、保護(hù)改革者，規(guī)定凡涉及企業(yè)負(fù)責(zé)人涉嫌職務(wù)犯罪的案件必須經(jīng)市檢察院批準(zhǔn)，才能進(jìn)行初查、立案、使用強(qiáng)制措施，決不允許出現(xiàn) “查辦一個企業(yè)、下崗一批職工”的現(xiàn)象。①董鵬宇：《奮發(fā)有為正當(dāng)時》，《吉林日報》2016年2月17日，第8版。2015年以來，湖南檢察機(jī)關(guān)相繼出臺 《湖南省檢察機(jī)關(guān)查辦涉企案件經(jīng)濟(jì)影響評估制度 （試行）》等一系列規(guī)范性文件，指導(dǎo)該省檢察機(jī)關(guān)解決為什么服務(wù)、服務(wù)什么、怎么服務(wù)等服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境的具體問題。②《湖南省檢察機(jī)關(guān)查辦涉企案件經(jīng)濟(jì)影響評估制度 （試行）》第二條規(guī)定：查辦涉企案件經(jīng)濟(jì)影響評估制度，是指檢察機(jī)關(guān)查辦涉企案件時，在線索評估、初查、立案、偵查等刑事訴訟環(huán)節(jié)以及刑事強(qiáng)制措施和偵查措施使用過程中，對涉案企業(yè)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行全面分析和評估并作出有效防范和處置，使司法辦案活動對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的負(fù)面影響降至最低。第六條規(guī)定：線索評估和啟動初查階段，應(yīng)評估以下內(nèi)容：涉案企業(yè)和涉案企業(yè)相關(guān)人員是否涉嫌犯罪；啟動初查是否會直接造成涉案企業(yè)無法正常生產(chǎn)經(jīng)營，是否會造成重大項目停滯甚至終止，是否涉及國家重大項目投資安全。第十三條規(guī)定：秘密初查，應(yīng)盡量避免初查階段直接接觸涉案企業(yè)。加強(qiáng)偵查信息查詢平臺建設(shè)，以偵查信息化和裝備現(xiàn)代化為依托，努力做到零接觸或少接觸涉案企業(yè)及其涉案人員。這些相關(guān)制度也將被帶入國家監(jiān)察委員會的辦案機(jī)制中。

由此可見，這種共同主導(dǎo)的博弈協(xié)作既有國家對未來發(fā)展的成熟思考，也有對現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)困局的無奈之策。對于我國的特殊政治體制而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系著民生福祉，而民生問題又直接關(guān)系著政治穩(wěn)定。但反腐敗權(quán)威與經(jīng)濟(jì)權(quán)威仍處于博弈狀態(tài)，比如在處理行賄犯罪人時，國家的刑事政策一直要求嚴(yán)懲行賄犯罪，但在司法實踐中，并非所有行賄人都真正受到監(jiān)禁刑懲處。除了行賄人與調(diào)查機(jī)關(guān)達(dá)成的不成文交易外，最重要的原因就是行賄人通常是社會經(jīng)濟(jì)體的主心骨，過重處罰行賄人可能會導(dǎo)致公司企業(yè)的解體破產(chǎn)，大量的工人職員面臨失業(yè)，給社會穩(wěn)定埋下隱患。這時的反腐敗權(quán)威在一定程度上和經(jīng)濟(jì)權(quán)威達(dá)成了妥協(xié)。但在后續(xù)程序中，調(diào)查機(jī)關(guān)可以收繳行賄人因向官員行賄而牟取的不正當(dāng)利益，政治權(quán)威就制衡了經(jīng)濟(jì)權(quán)威。

2.博弈型協(xié)作一定程度上抑制了反腐敗權(quán)威

從結(jié)構(gòu)上來說，反腐敗權(quán)威的動力來源于兩個方向：第一是自上而下的政治權(quán)威，通過法律授權(quán)、傳統(tǒng)認(rèn)知等方式賦予反腐敗主體相當(dāng)?shù)恼{(diào)查權(quán)；第二就是自下而上的實踐權(quán)威，調(diào)查機(jī)關(guān)通過切實的調(diào)查實踐和成果，不斷和政治權(quán)威形成互動和印證，形成自身的權(quán)威生成體系。從我國腐敗犯罪調(diào)查模式來看，博弈型協(xié)作面臨諸多困境，影響了反腐敗權(quán)威的生成。

協(xié)作多數(shù)時候出現(xiàn)在初核階段，其所要承擔(dān)情報信息搜集的功能預(yù)設(shè)與其合法的現(xiàn)實手段之間存在緊張關(guān)系。目前，初核僅能使經(jīng)濟(jì)主體獲取被調(diào)查對象的外圍資料，無法搜集核心關(guān)鍵證據(jù)，后續(xù)調(diào)查絕大多數(shù)依靠嫌疑人到案后的訊問與搜查。其本質(zhì)上并未改變 “由供到證”的調(diào)查模式，在協(xié)作過程中無法有效化解阻抗而形成不良示范效應(yīng)，這在一定程度上消解了初查權(quán)威。馬克斯·韋伯把權(quán)威分為理性與非理性相結(jié)合的三種類型，理性權(quán)威是權(quán)威的現(xiàn)代形式，也可以稱為法理權(quán)威；而非理性權(quán)威則歸結(jié)為早期的傳統(tǒng)型和魅力型權(quán)威?；趨f(xié)作的初核權(quán)威是典型的現(xiàn)代法理型權(quán)威，而反腐敗權(quán)威則仍然是早期的傳統(tǒng)型權(quán)威。這種基于權(quán)威的儀式鏈由于缺乏權(quán)力支撐而變得不穩(wěn)定，隨時可能因為相對方的強(qiáng)化而出現(xiàn)斷裂，最終損害反腐敗權(quán)威本體。

作為代表國家權(quán)威的反腐敗主體來說，調(diào)查權(quán)具有天然的政治權(quán)威性和合法性。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，經(jīng)濟(jì)運行依附于國家政治安排，這個時期的反腐敗與經(jīng)濟(jì)建設(shè)可謂在統(tǒng)一規(guī)則之下并行不悖，經(jīng)濟(jì)主體與反腐敗機(jī)構(gòu)之間呈現(xiàn)著良好的合作伙伴關(guān)系。但在市場經(jīng)濟(jì)時代，反腐敗主體明顯感受到了來自各方的阻力，在很多時候表現(xiàn)出權(quán)威缺位的困境。

在法哲學(xué)中，學(xué)者們對權(quán)威的研究提出了系列問題，這些問題涉及公權(quán)力的正當(dāng)性以及守法義務(wù)。拉茲在其論述中認(rèn)為：“法律制度發(fā)布指示，這種指示也被認(rèn)為是先占 （Preemptive），意在控制被約束者，并且通過制裁或其他形式的懲處，確保被約束者對指示的服從，而這種服從被認(rèn)為是正當(dāng)?shù)??！雹跼az， J.： Practical Reason and Norms， London： Hutchinson， 1975， p.5.從法律權(quán)威理論出發(fā)，“規(guī)則”對行為的控制被放置于較高的位置。我國的反腐敗權(quán)威作為后發(fā)型的權(quán)威機(jī)制，并不具備拉茲所言的 “先占性”，導(dǎo)致當(dāng)下我國的規(guī)則權(quán)威體系對于腐敗控制具有局限性，更是在統(tǒng)一的規(guī)則權(quán)威之下出現(xiàn)了與經(jīng)濟(jì)權(quán)威、文化權(quán)威等先占權(quán)威相互的競爭局面，使得腐敗控制的效率、效益與效績?nèi)齻€方面并沒有完全達(dá)到理想預(yù)設(shè)的狀態(tài)。

嚴(yán)格地說，博弈型協(xié)作機(jī)制雖然直接體現(xiàn)為反腐敗權(quán)威與經(jīng)濟(jì)權(quán)威之間競爭與合作，但不能脫離法治權(quán)威與文化權(quán)威的附隨作用。就法治權(quán)威而言，反腐敗在破除利益集團(tuán)的壟斷格局中所附帶的政治經(jīng)濟(jì)屬性，不能游離于法律規(guī)范的框架之外，面臨法治授權(quán)與調(diào)查限制，遵循法治規(guī)則的調(diào)查過程更有利于反腐敗權(quán)威的構(gòu)建。文化權(quán)威則更是一種先占典范，根植于儒家文化、宗族文化的社會關(guān)聯(lián)更容易讓經(jīng)濟(jì)權(quán)威擁有資源整合性。進(jìn)一步分析，權(quán)威之間的競爭，實質(zhì)是一種對整個社會行動結(jié)構(gòu)與思維模式的話語權(quán)博弈。反腐敗權(quán)威所主張的公平、正義、清廉、自律、忠誠等價值理念在推行過程中還將會有很長的磨合期。由此而言，反腐敗進(jìn)程的推進(jìn)，還有賴于統(tǒng)一規(guī)則權(quán)威之下的政治授權(quán)與支持。

五、反腐敗博弈型協(xié)作機(jī)制的規(guī)范之策

（一）權(quán)威間的社會影響須統(tǒng)一服從于政治規(guī)則權(quán)威

中國已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)新興模式的代言詞，更是全世界觀測經(jīng)濟(jì)與政治關(guān)系的實驗場。國外一些學(xué)者很早就開始研究中國的市場經(jīng)濟(jì)、私有化進(jìn)程會對國家政治體制造成怎樣的影響。斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅文曾預(yù)計，如果能保持5個百分點的經(jīng)濟(jì)增長率，那么到2015年，中國就會達(dá)到人均GDP7000～8000美元并且實現(xiàn)民主化。鄭永年教授認(rèn)為：“中國商人階層有可能發(fā)揮歐洲先行者當(dāng)年的作用，資本主義正在催生中國的中產(chǎn)階級——一個帶著牙齒的階級。”①蔡欣怡：《當(dāng)代中國私營企業(yè)主的身份與策略》，黃濤譯，浙江人民出版社，2013年，第2頁。國外學(xué)者對于中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終結(jié)果的預(yù)測雖未實現(xiàn)，但給執(zhí)政者敲響了警鐘。

本文對博弈型協(xié)作機(jī)制的探討，也正是基于對當(dāng)下經(jīng)濟(jì)權(quán)威急劇膨脹的擔(dān)憂。博弈時刻處于動態(tài)的變化之中，博弈的結(jié)果取決于參與人對自身實力和對手實力的綜合權(quán)衡。當(dāng)下因腐敗衍生著巨大數(shù)量的非法資產(chǎn)，這些涉腐資產(chǎn)將對健康的市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大沖擊，更可能挑戰(zhàn)國家對經(jīng)濟(jì)的宏觀把控。因此，國家必須強(qiáng)化對政治權(quán)威的塑造，增強(qiáng)政治規(guī)則權(quán)威對權(quán)威系統(tǒng)的內(nèi)部調(diào)整能力，在不同的歷史階段分配適宜的權(quán)威角色。在當(dāng)下反腐敗成為國家長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃之際，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化反腐敗權(quán)威的社會影響，保證反腐敗效度，由效度制約權(quán)威之間的博弈。但是反腐敗資源的分散不利于在當(dāng)下急需構(gòu)建效度的時期來塑造反腐敗權(quán)威。國家監(jiān)察體制改革正是整合反腐敗資源的一種嘗試，下一步需要討論的則是機(jī)構(gòu)、職能整合之后資源調(diào)動能力、情報收集能力以及政治動員能力。當(dāng)反腐敗主體具備合法的資源整合能力后，將在博弈中占據(jù)先機(jī)。

（二）博弈必須以產(chǎn)權(quán)合法為基礎(chǔ)

調(diào)查主體與經(jīng)濟(jì)主體之間就涉腐數(shù)據(jù)及其所對應(yīng)的涉腐資產(chǎn)進(jìn)行博弈，必須要在兩個方面完善制度。第一，關(guān)于涉腐數(shù)據(jù)的所有權(quán)及相關(guān)技術(shù)問題。經(jīng)濟(jì)主體在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能過程中生成的各類數(shù)據(jù)，如房地產(chǎn)公司的客戶資料、物業(yè)公司的業(yè)主信息、銀行、互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)的資金流水?dāng)?shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)的所有權(quán)本質(zhì)上來源于經(jīng)濟(jì)主體的客戶群，經(jīng)濟(jì)主體僅僅具有留存保管與戰(zhàn)略分析的能力。所以，經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)協(xié)助調(diào)查主體如實、完整的獲取相關(guān)信息。但是，當(dāng)調(diào)查主體需要經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)支持時，應(yīng)當(dāng)區(qū)分對涉腐人員數(shù)據(jù)進(jìn)行留存、管理、處理的技術(shù)是否屬于該經(jīng)濟(jì)主體的核心涉密技術(shù)。若屬于上述蘋果公司案中的核心技術(shù)，調(diào)查主體可以建立中立第三方的數(shù)據(jù)提存制度，而盡量避免對經(jīng)濟(jì)主體的聲譽損害。

第二，經(jīng)濟(jì)主體基于逐利本性追求資本擴(kuò)張無可厚非，這給予了國家在國內(nèi)民生建設(shè)與國際舞臺施展拳腳的充分空間。張五常認(rèn)為：“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心轉(zhuǎn)變始于上世紀(jì)80年代，一個重要的特征就是通過承包責(zé)任的合約，由等級界定權(quán)利的制度逐步轉(zhuǎn)型成為資產(chǎn)界定權(quán)利的制度?！雹購埼宄＃骸秶遗c市場》，譯林出版社，2013年，第3頁。從民商事法的演變來看，國家對于私有財產(chǎn)的保護(hù)越來越重視，尤其是私有財產(chǎn)與國家權(quán)力之間的關(guān)系問題更是法律規(guī)制的重點。

由于制度不完善，合法資產(chǎn)與非法資產(chǎn)混雜于市場中，一些涉腐資產(chǎn)經(jīng)過清洗后更具隱蔽性。經(jīng)濟(jì)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動過程中并未對產(chǎn)權(quán)性質(zhì)加以辨識，對于合法資產(chǎn)與非法資產(chǎn)采取同一保護(hù)態(tài)度。當(dāng)反腐敗主體的調(diào)查行為可能將非法資產(chǎn)從經(jīng)濟(jì)主體剝離時，必然引發(fā)經(jīng)濟(jì)主體對于既得利益的保護(hù)。從這個意義來說，博弈型協(xié)作在很大程度上具有先天的制度缺陷歸因。筆者認(rèn)為，這種對于資產(chǎn)的籠統(tǒng)認(rèn)知不能再持續(xù)，凡是涉及腐敗資產(chǎn)的查處和剝離的，經(jīng)濟(jì)主體必須要配合。但是為了彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險，反腐敗主體在資產(chǎn)被收繳后，可以繼續(xù)放回原經(jīng)濟(jì)主體，從而形成必要的經(jīng)濟(jì)溝通機(jī)制，避免由于信息不對稱引發(fā)的博弈格局。

（三）增強(qiáng)反腐敗協(xié)作的法治化

筆者認(rèn)為，博弈型協(xié)作之所以產(chǎn)生，很大程度在于其協(xié)作機(jī)制的法治化授權(quán)不充分，法治權(quán)威對協(xié)作的供給不夠，所以加強(qiáng)博弈型協(xié)作的法治建設(shè)能取得較好效果。第一，合理平衡權(quán)力指令與權(quán)利主張。博弈型協(xié)作從法理上維系著國家權(quán)力意志與公民權(quán)利體系的動態(tài)平衡。在監(jiān)察體制改革后，監(jiān)察委員會的協(xié)作指令帶有極強(qiáng)的權(quán)力色彩，這種平衡可能會得到重新調(diào)整和建立，但同樣應(yīng)當(dāng)遵循法治化反腐的準(zhǔn)則性要求，在提升反腐敗效率時切實保護(hù)好公民的人格權(quán)、名譽權(quán)與隱私權(quán)法律體系。對于經(jīng)濟(jì)主體合理的權(quán)利主張應(yīng)當(dāng)支持與保護(hù)，并盡可能做到多方協(xié)調(diào)。第二，從不利結(jié)果反向增強(qiáng)法治權(quán)威。雖然我國 《監(jiān)察法》第六十三條第一款規(guī)定了有關(guān)人員 “不按要求提供有關(guān)材料，拒絕、阻礙調(diào)查措施實施等拒不配合監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查的”，將由其所在單位、主管部門、上級機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，依法給予處理。但這種籠統(tǒng)的責(zé)令處理機(jī)制在過去同樣存在且未能形成制約，法治權(quán)威需要更為具體的制度，比如美國的大陪審團(tuán)可以簽發(fā)傳喚令，要求任何機(jī)關(guān)及個人在規(guī)定時間配合調(diào)查，提供反腐敗調(diào)查所需要的證言證詞、書證物證。若拒絕提供證據(jù)或提供虛假證據(jù)，將面臨藐視法庭和偽證罪的處罰。很多不愿意給警方提供證據(jù)的機(jī)構(gòu)或個人，在面對大陪審團(tuán)的傳喚時，均只能選擇服從和妥協(xié)。第三，從專門性立法中獲取權(quán)威支撐。如 《白俄羅斯共和國反腐敗法》第10條規(guī)定：“國家機(jī)關(guān)和其他機(jī)構(gòu)有義務(wù)向?qū)嵤┓锤瘮〉膰覚C(jī)構(gòu)提供與證明腐敗實施相關(guān)的信息?！钡?條規(guī)定：“反腐敗的專門部門在履行任務(wù)時有權(quán)通過白俄羅斯共和國法律規(guī)定的程序，從國家機(jī)關(guān)及其他機(jī)構(gòu)無償獲取為履行反腐敗職能所必需的信息，其中包括從自動化信息查詢系統(tǒng)和銀行數(shù)據(jù)庫中獲取信息。”這種協(xié)作的程序性思路能給我國反腐敗專門立法的精細(xì)化打磨提供借鑒。