文 / 何燕 程靜

誠信是文明社會(huì)的根基。隨著中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，科技信用管理建設(shè)擺在了科技計(jì)劃管理體制改革的突出位置。[1]科技管理部門在信用管理體系方面不斷加強(qiáng)監(jiān)管工作，探索創(chuàng)新管理模式，經(jīng)過十多年的發(fā)展，取得了一定成效，但相關(guān)責(zé)任主體在科研活動(dòng)中違反科研計(jì)劃項(xiàng)目管理規(guī)定、違反職業(yè)道德以及違法違紀(jì)的失信行為仍時(shí)有發(fā)生。由于國內(nèi)尚未建立統(tǒng)一、完整的學(xué)術(shù)信用檔案，對(duì)學(xué)術(shù)信用問題的監(jiān)控和處罰缺乏力度和依據(jù)。因此，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，發(fā)揮信用檔案的監(jiān)督作用，已經(jīng)成為保障我國科技事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的緊迫任務(wù)。

科研管理誠信建設(shè)日益受到國家重視。如何有效防止科技失信行為的發(fā)生，保障科學(xué)實(shí)驗(yàn)報(bào)告和技術(shù)文件記錄的可靠性，營造有利于科技事業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境；如何避免科技資源低效配置、保證成果質(zhì)量，降低科技投入風(fēng)險(xiǎn)，促使科研活動(dòng)持續(xù)性及完整性；[2]如何管好用好科研檔案這個(gè)重要基礎(chǔ)性工作，提高科技自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，成為科技界必須共同面對(duì)的問題。

一、科研信用檔案管理研究的背景

2004年，科技部頒布的《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》以及《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，提出要建立評(píng)審專家信譽(yù)制度、評(píng)審活動(dòng)告知制度、回避制度等評(píng)價(jià)制度等。這都是加強(qiáng)科研課題管理過程中信用機(jī)制的體現(xiàn)。[3]2006年，科技部頒布《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，[4]進(jìn)一步規(guī)范科技計(jì)劃中的信用行為，加強(qiáng)了科研不端行為的懲罰力度。隨后部分省市根據(jù)自身計(jì)劃管理要求，進(jìn)行積極探索和創(chuàng)新，浙江（2007年）、北京（2010年）、新疆（2011年）、江蘇（2013年）、重慶（2014年）、廣東（2014年）相繼推出相關(guān)信用管理辦法，旨在建立科研信用記錄制度，強(qiáng)化項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員等參與主體的誠信意識(shí)。

2014年，國務(wù)院下發(fā)《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》，就改進(jìn)與加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理提出意見，要求完善科研信用管理制度，建立覆蓋科研全過程的信用記錄制度，進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類管理，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)和信用管理。[5]《意見》強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化科研項(xiàng)目和資金管理信息公開，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)和信用管理。該文件的總體目標(biāo)是通過深加強(qiáng)道德建設(shè)，提高科研人員信用意識(shí)，以期著力營造以人為本、公平競爭、充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情的良好環(huán)境。2017年，安徽省出臺(tái)支持科技創(chuàng)新若干政策專項(xiàng)資金管理辦法，建立科研信用記錄制，把科研人員納入誠信庫管理。[6]

二、科研信用檔案管理的現(xiàn)狀

科研項(xiàng)目歸根結(jié)底要由科技人員完成，完善科研信用管理體系是完成項(xiàng)目研究計(jì)劃與完成質(zhì)量的重要保障。[7]但是一些科研課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人甚至科研管理部門，在取得課題經(jīng)費(fèi)后，存在科研失信行為和管理失信行為。由于多方面的原因，這種現(xiàn)象在科研課題研究中是屢見不鮮。

（一）對(duì)科研信用檔案管理工作不重視

一是重立項(xiàng)、輕管理。這類現(xiàn)象在大多數(shù)科研單位都會(huì)出現(xiàn)，一方面是因?yàn)闋幦〉礁黝惪蒲许?xiàng)目能給科研單位帶來科研資金支持和提升科研單位在同行業(yè)中的地位；[8]另一方面，長期以來，科研單位的考核和管理體制與爭取的科研項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)量掛鉤，關(guān)系到工資、獎(jiǎng)金和職稱評(píng)定，在一定程度上引起科技人員忽視成果質(zhì)量和創(chuàng)新性。而在管理層面，普遍認(rèn)為科研管理部門項(xiàng)目管理的任務(wù)就是按程序辦事，抓好立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)工作就行了。他們的檔案管理意識(shí)不強(qiáng)，信用檔案管理更是缺失。

（二）科研信用檔案管理體系不完善

長期以來，科研管理方式和制度局限于課題的策劃、立項(xiàng)、組織實(shí)施、成果鑒定、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)這一固定模式。在課題申報(bào)階段，各單位領(lǐng)導(dǎo)重視，專家努力，認(rèn)真組織材料，全力攻關(guān)。在課題運(yùn)行中，管理部門課題執(zhí)行過程中的違規(guī)行為導(dǎo)致監(jiān)督、查處的力度不足。在驗(yàn)收環(huán)節(jié)，課題結(jié)題鑒定流于形式，科技成果評(píng)審等活動(dòng)有人情因素，導(dǎo)致一些科研人員只求“立項(xiàng)”，不求“交賬”。信用檔案管理體系不完善，信用信息做不到跨部門的記錄、查詢與公開，缺乏科學(xué)、有效的學(xué)術(shù)監(jiān)督和獎(jiǎng)懲，不能鼓勵(lì)各信用主體堅(jiān)守科研誠信。

（三）科研評(píng)估機(jī)制不合理

科學(xué)研究重在創(chuàng)新，而創(chuàng)新與否，離不開合理的科研評(píng)估。科研評(píng)估貫穿科研管理始終，從課題立項(xiàng)時(shí)的申報(bào)到結(jié)題時(shí)科研成果的鑒定都離不開評(píng)估。在已出臺(tái)科研信用管理辦法的幾個(gè)省市中，目前還沒有形成科學(xué)有效的科研信用評(píng)價(jià)機(jī)制。一是對(duì)課題成果的評(píng)價(jià)，存在行政干預(yù)過大、外行評(píng)內(nèi)行等做法，嚴(yán)重影響了課題論證的效果和質(zhì)量。二是缺少綜合評(píng)級(jí)。北京和江蘇雖然出臺(tái)了信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，將信用主體的信用行為分為良好信用和不良信用，但定性方法不利于實(shí)際操作。

（四）缺少相應(yīng)的激勵(lì)措施

在不少科研課題管理辦法中，對(duì)不能按計(jì)劃完成的科研課題都制定了相應(yīng)的懲罰措施，如減少相應(yīng)的科研分與科研經(jīng)費(fèi)，不予新申報(bào)課題等，但在實(shí)際執(zhí)行時(shí)往往會(huì)打折扣，甚至根本不執(zhí)行。這種對(duì)科研課題完成情況“只罰不獎(jiǎng)及獎(jiǎng)罰措施不落實(shí)”的做法，一方面挫傷了部分高質(zhì)量完成課題研究人員的積極性，另一方面對(duì)那些不能按計(jì)劃完成課題研究任務(wù)的科研人員起不到應(yīng)有的鞭策與警示。這忽視了管理過程中的人性層面的因素，不能很好調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。

三、加強(qiáng)科研信用檔案管理的措施

加強(qiáng)科研信用檔案管理，進(jìn)一步明確科研人員必須遵守的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范，可以有效預(yù)防和治理科研領(lǐng)域失信現(xiàn)象，為科技事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。

（一）普及誠信與職業(yè)道德教育

為了做好科研信用檔案管理工作，就必須提高科研人員的科研信用意識(shí)，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)。一是要加強(qiáng)誠實(shí)守信的道德教育，在科研人員中樹立“以誠待人、遵紀(jì)守法”的風(fēng)尚。二是要加強(qiáng)科研信用宣傳，提高科研信用意識(shí)，使參與科研課題的所有人員都在思想上重視起來。三是要注重運(yùn)用典型案例的影響和引導(dǎo)，特別是要用科研課題研究中出現(xiàn)的一些典型案例，注意從正反兩方面闡明讓守信者得到鼓勵(lì)，讓失信者付出代價(jià)”的信用管理理念，用那些誠實(shí)守信案例中體現(xiàn)的崇高道德力量感染和教育科研人員，用那些失信案例中暴露的嚴(yán)重后果提醒和警示科研人員，從而促進(jìn)科研人員信用意識(shí)的迅速提高，提高科研誠信意識(shí)和信用水平，逐步形成講誠信、守諾言的學(xué)術(shù)氛圍。[9]

（二）完善科研信用檔案管理體系

構(gòu)建良好的科研誠信環(huán)境，需要科研信用檔案作為支撐。[10]由于歷史和整個(gè)社會(huì)的原因，我國還缺少科研信用統(tǒng)一、實(shí)時(shí)的記錄，缺乏相應(yīng)的信用獎(jiǎng)懲法規(guī)，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的信用缺失問題又沒有及時(shí)給予懲處?？蒲泄芾聿块T應(yīng)該加快科研信用檔案管理體系建設(shè)，抓緊建立機(jī)構(gòu)和個(gè)人信用信息征集體系和失信懲戒制度，并建立科研人員信用檔案，從各階段、各環(huán)節(jié)杜絕失信行為的發(fā)生；應(yīng)將科研工作，如承擔(dān)的科研項(xiàng)目、完成的科研成果、獲得的科研獎(jiǎng)勵(lì)和獲得的專利等與職稱晉升、生活待遇、工資收入直接掛鉤；要讓失信者受到應(yīng)有的懲罰、承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任、付出高昂的失信代價(jià)，要提高失信成本，采取道德譴責(zé)、紀(jì)律處分、降低信用等級(jí)甚至法律追究等多種懲戒機(jī)制。[11]

（三）大力推進(jìn)科研人員信用監(jiān)控

科研信用作為社會(huì)信用的重要組成部分，是從事科研活動(dòng)人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用。要鼓勵(lì)全社會(huì)對(duì)科研失信行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科研活動(dòng)時(shí)正式承諾的遵守、約定義務(wù)的履行、科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的遵守等方面進(jìn)行信用監(jiān)控建設(shè)，實(shí)行“信用記錄制”和“信息共享制”。這既可以避免各類課題重復(fù)立項(xiàng)，提高科研投入的效益，又可以與公示制度相銜接，減少信息不對(duì)稱情況，加強(qiáng)科研人員信用監(jiān)督，保證科技活動(dòng)的順利開展。

（四）制定相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度

為保證科研課題研究快速、有序地發(fā)展，必須建立健全并切實(shí)落實(shí)獎(jiǎng)懲制度?？蒲姓n題管理工作要為科研人員建立高效的服務(wù)支持體系和寬松的研究環(huán)境。通過科研獎(jiǎng)勵(lì)制度，在政策上鼓勵(lì)科研人員，使科研人員得到精神上的鼓勵(lì)和物質(zhì)上的滿足。這不僅可以調(diào)動(dòng)廣大科研人員從事科學(xué)研究的積極性，而且可以促使科研形成競爭的態(tài)勢(shì)。只有保證誠實(shí)守信者的合法權(quán)益，才能改善目前的信用狀況。

（五）完善科研人員信用數(shù)據(jù)庫和共享平臺(tái)系統(tǒng)

一是通過廣泛采集科研單位和科研人員的信用信息，把它們整理和加工成各種信用檔案，并建立科研信用數(shù)據(jù)庫，為科研信用檔案管理提供物質(zhì)和技術(shù)保障，方便科研管理部門查詢、管理和維護(hù)，準(zhǔn)確評(píng)定其信用等級(jí)，成為科研項(xiàng)目監(jiān)督管理和科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。二是科研信用作為社會(huì)信用的組成部分，凡不涉及保密的國家科研項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施和評(píng)價(jià)等信息，都要及時(shí)向社會(huì)公開、接受社會(huì)監(jiān)督。三是建立統(tǒng)一的科研信用門戶網(wǎng)站作為科研活動(dòng)主體查詢、發(fā)布、交流的信用資源共享平臺(tái)，使得科研人員課題研究信用從現(xiàn)在做起、從部分信用記錄開始積累，充分利用網(wǎng)上公示、張貼等手段，提高科研人員課題研究的公開性與透明度。

[1]熊小滿.我國科研信用管理建設(shè)現(xiàn)狀分析[J].廣東科技,2015(16):19-21.

[2]孫冬悅,郭秀海,卞琳琳,金劍,楊靜芳.北京某醫(yī)院信用等級(jí)評(píng)價(jià)制度在醫(yī)院科研課題管理中的應(yīng)用[J].中國醫(yī)院,2016(11):73-75.

[3]科技部.關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定[Z].國科發(fā)計(jì)〔2004〕225號(hào).

[4]科技部.國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)[Z].科技部令〔2006〕11號(hào).

[5]國務(wù)院.關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見[Z].國發(fā)〔2014〕11號(hào).

[6]安徽建立科研信用記錄制 科研人員等全納入誠信庫管理[EB/OL].http://www.cnr.cn/ah/news/20171018/t20171018_523991404.shtml.

[7]劉軍,邱俊榮,梅盈潔,尹艷,程俊峰,汪敏.提高科研單位項(xiàng)目過程管理水平的思考[J].科技管理研究,2011(17):119-122.

[8]劉玲玲.關(guān)于加強(qiáng)科研管理工作的幾點(diǎn)建議[J].山西農(nóng)經(jīng),2015(2):75-76.

[9]張明龍,陳昭明,張瓊妮.增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的科技信用環(huán)境創(chuàng)新[J].中外企業(yè)家,2013(6): 65-66.

[10]程銣.構(gòu)建高?？蒲姓\信檔案 防止學(xué)術(shù)道德失范[J].老區(qū)建設(shè),2010(12):59-60.

[11]鐘勁松.科技信用缺失的治理機(jī)制研究[J].洛陽理工學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2016(3):65-68+72.