馬仁杰 賈 飛/安徽大學(xué)管理學(xué)院

為了建立更加開(kāi)放的政府，2009年，美國(guó)奧巴馬政府先后發(fā)布了《透明與開(kāi)放政府備忘錄》與《開(kāi)放政府指令》，開(kāi)啟了美國(guó)的開(kāi)放政府運(yùn)動(dòng)，隨后英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等八國(guó)相繼開(kāi)始了本國(guó)的開(kāi)放政府計(jì)劃。由此，開(kāi)放政府理論進(jìn)入公眾的視線。開(kāi)放政府是一種新的治理理念和方法，它旨在通過(guò)信息公開(kāi)、數(shù)據(jù)開(kāi)放、政府與公眾的互動(dòng)和對(duì)話，以及政府與民間的合作，提升政府治理能力[1]。一方面，開(kāi)放政府理念與檔案資源開(kāi)發(fā)都以信息資源的公開(kāi)與開(kāi)放為前提，在促進(jìn)信息資源的廣泛交流、深度合作、高度共享與公共利用等方面具有相同的目標(biāo)，兩者的共性決定了開(kāi)放政府理念對(duì)于檔案資源的開(kāi)放與開(kāi)發(fā)具有重要的借鑒意義；另一方面，檔案部門掌握了重要的政府資源，檔案資源開(kāi)發(fā)的狀況直接影響到開(kāi)放政府的進(jìn)程。因此，有必要探究如何在開(kāi)放政府背景下構(gòu)建檔案資源開(kāi)發(fā)模式[2]。

美國(guó)國(guó)家文件與檔案局（署）（National Archives And Records Administration，以下簡(jiǎn)稱NARA）有著較為完善的檔案資源開(kāi)發(fā)模式，2010年起，NARA制定并實(shí)施了一系列“開(kāi)放政府計(jì)劃”，創(chuàng)立了各類創(chuàng)新品牌項(xiàng)目，在檔案資源開(kāi)發(fā)方面取得了顯著成效。筆者對(duì)開(kāi)放政府背景下NARA的檔案資源開(kāi)發(fā)實(shí)踐進(jìn)行梳理，總結(jié)其創(chuàng)新舉措，為我國(guó)構(gòu)建檔案資源開(kāi)發(fā)模式提供有益借鑒。

1 開(kāi)放政府背景下檔案資源開(kāi)發(fā)的意義

1.1 有利于提升政府的透明度

在開(kāi)放政府時(shí)代，打造透明、開(kāi)放、責(zé)任的政府已成為潮流。如，我國(guó)為了建設(shè)“陽(yáng)光政府”，先后出臺(tái)了《政府信息公開(kāi)條例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕50號(hào)），致力于推動(dòng)政府信息公開(kāi)與數(shù)據(jù)開(kāi)放。作為政府信息公開(kāi)的重要參與主體，檔案部門應(yīng)通過(guò)檔案資源的有效開(kāi)發(fā)與提供利用，進(jìn)一步推動(dòng)政府信息公開(kāi)和數(shù)據(jù)開(kāi)放，提升政府的透明度與公開(kāi)度。

1.2 有利于滿足公眾檔案利用需求

近年來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，公眾信息權(quán)意識(shí)和觀念不斷增強(qiáng)，參與政府決策的興趣更加濃厚，對(duì)利用檔案信息提出了更高要求。為有效保障公眾知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)政府機(jī)構(gòu)文件與檔案的管理，通過(guò)對(duì)大量分散的政府文件與檔案進(jìn)行有序整合，有效滿足公眾的檔案利用需求。

1.3 有利于實(shí)現(xiàn)檔案的數(shù)據(jù)價(jià)值

在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的數(shù)據(jù)，日益成為重要的信息資源。商業(yè)、醫(yī)療、教育等多個(gè)領(lǐng)域[3]，都認(rèn)識(shí)到了數(shù)據(jù)的重要性。檔案資源是大數(shù)據(jù)時(shí)代重要的數(shù)據(jù)資源，挖掘其潛在的數(shù)據(jù)價(jià)值是各國(guó)開(kāi)放政府戰(zhàn)略與行動(dòng)的重點(diǎn)。開(kāi)放政府環(huán)境下的檔案資源開(kāi)發(fā)與利用面臨新的契機(jī)，借助Web2.0技術(shù)與平臺(tái)，檔案資源的深層挖掘、檔案數(shù)據(jù)的深度拓展以及檔案價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)成為可能，有利于充分展現(xiàn)檔案的數(shù)據(jù)價(jià)值。

2 開(kāi)放政府背景下NARA檔案資源開(kāi)發(fā)實(shí)踐

NARA創(chuàng)立了社交媒體、公民檔案員、創(chuàng)新中心等眾多項(xiàng)目，以創(chuàng)新性的理念和工具、相對(duì)完善的技術(shù)與工作方法，在檔案資源的數(shù)字化、數(shù)字化開(kāi)發(fā)、公眾利用等[4]方面取得了實(shí)效，并走在世界前列。筆者依據(jù)開(kāi)放政府的“三大原則”（即透明性、公眾參與、官民合作），從三方面探究NARA檔案資源開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新舉措。

2.1 在線公開(kāi)檔案信息

開(kāi)放政府門戶網(wǎng)站的建立。2009年5月，美國(guó)聯(lián)邦政府正式發(fā)布了集成性門戶網(wǎng)站Data.gov，旨在開(kāi)放美國(guó)聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)和發(fā)掘政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值，為公眾提供更好的服務(wù)與利用。作為所有政府?dāng)?shù)據(jù)的倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)，網(wǎng)站上的數(shù)據(jù)以HTML、XML、PDF等50種數(shù)據(jù)格式呈現(xiàn)，涵蓋了各政府機(jī)構(gòu)在教育、商業(yè)、安全等各領(lǐng)域的全面原始數(shù)據(jù)。截至2017年11月14日，Data.gov網(wǎng)站已經(jīng)發(fā)布超過(guò)19.7萬(wàn)個(gè)數(shù)據(jù)集，內(nèi)容涉及農(nóng)業(yè)、消費(fèi)者、氣候等20個(gè)領(lǐng)域[5]。

數(shù)據(jù)集的在線公布利用。在《開(kāi)放政府指令》的指導(dǎo)下，美國(guó)國(guó)家檔案館已在Data.gov網(wǎng)站上公布了多種高價(jià)值的數(shù)據(jù)集，包括2007年至2009年聯(lián)邦法規(guī)、聯(lián)邦登記手冊(cè)、國(guó)家檔案目錄、美國(guó)政府手冊(cè)、美國(guó)總統(tǒng)的公開(kāi)論文、美國(guó)總統(tǒng)的行政命令等，并支持公眾免費(fèi)獲取、下載以及利用Blog、Twitter等工具進(jìn)行共享。這些數(shù)據(jù)集的在線公布有利于充分挖掘檔案資源的內(nèi)容，提升檔案資源的透明度和公眾的參與度。

館藏的數(shù)字化建設(shè)。檔案數(shù)字化工作是檔案在線利用的基礎(chǔ)。制定了館藏檔案數(shù)字化戰(zhàn)略，旨在實(shí)現(xiàn)全部館藏的數(shù)字化；相繼實(shí)施了公民檔案員、維基百科等項(xiàng)目，利用公眾的力量完成檔案在線著錄；完善館內(nèi)數(shù)字化流程及其技術(shù)支撐[6]；尋求合作伙伴，加快檔案數(shù)字化進(jìn)程。目前NARA官網(wǎng)提供的國(guó)家檔案館目錄已包含超過(guò) 1300 萬(wàn)的數(shù)字對(duì)象，包括數(shù)字化檔案和電子文件[7]。

2.2 鼓勵(lì)公眾參與

社交媒體工具的應(yīng)用。積極應(yīng)用社交媒體鼓勵(lì)公眾參與是NARA在檔案資源開(kāi)發(fā)方面的重要戰(zhàn)略。自2010年社交媒體戰(zhàn)略提出之后，NARA社交媒體平臺(tái)已多達(dá)20種，包括Blogs、Citizen Archivist、Facebook、Flicker、Google+、YouTube等。NARA通過(guò)社交媒體與公眾進(jìn)行積極對(duì)話，加深了與公眾的聯(lián)系。截至2017年9月30日，NARA的 Facebook賬號(hào)已有1.2億以上的訪問(wèn)量，F(xiàn)licker賬號(hào)的瀏覽量多達(dá)160萬(wàn)，國(guó)家檔案YouTube平臺(tái)也有450萬(wàn)多的播放量，博客訪問(wèn)量近100萬(wàn)，tumblr上的博客閱讀量也有25萬(wàn)多[8]。

公民檔案員項(xiàng)目的實(shí)施。為了促進(jìn)在線檔案利用，2010年NARA提出了公民檔案員項(xiàng)目，旨在鼓勵(lì)公眾參與，以群體力量共同完成檔案資源的開(kāi)發(fā)。目前NARA公民檔案員項(xiàng)目的內(nèi)容主要包括：為文件、照片資源添加術(shù)語(yǔ)、標(biāo)簽及關(guān)鍵詞，豐富并優(yōu)化NARA在線目錄資源；對(duì)歷史文件及相關(guān)檔案進(jìn)行轉(zhuǎn)錄，豐富歷史檔案資源，便于用戶更好地查找與利用；通過(guò)維基項(xiàng)目幫助編輯維基百科中的文章，促進(jìn)檔案資源的共享；利用Flicker平臺(tái)共享照片與檔案，促進(jìn)數(shù)字資源的利用。

2.3 倡導(dǎo)合作

NARA主動(dòng)加強(qiáng)與政府機(jī)構(gòu)的合作，如與聯(lián)邦政府在記錄管理、信息公開(kāi)利用、檔案解密審查等方面進(jìn)行深度合作，取得了顯著成效。NARA的聯(lián)邦記錄中心為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供全面的檔案管理服務(wù)，負(fù)責(zé)聯(lián)邦記錄的移交、保存和處置，并為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供專業(yè)的參考咨詢服務(wù)；國(guó)家檔案館負(fù)責(zé)編輯出版的《聯(lián)邦登記》日?qǐng)?bào)等提供了關(guān)于聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的法規(guī)、條例、行政命令以及總統(tǒng)文件的全面信息，是聯(lián)邦政府信息公開(kāi)的重要方式；2009年成立的美國(guó)國(guó)家解密中心，對(duì)到期應(yīng)公開(kāi)的政府文件進(jìn)行解密審查，有效解決了保密文件積壓的難題。

NARA與各商業(yè)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體和非營(yíng)利性組織間展開(kāi)廣泛合作。NARA與商業(yè)機(jī)構(gòu)的合作主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)方面，如與Pro Quest公司合作開(kāi)發(fā)了Archives USA、Heritage Quest Online等數(shù)據(jù)庫(kù)[9]；再如2013年成立了DPLA平臺(tái)，將館藏190多萬(wàn)份數(shù)字檔案提供給用戶利用[10]。另外，NARA與美國(guó)國(guó)家檔案館基金會(huì)合作建立My Archives商店，提供各種日用品、紀(jì)念品及其他特色的收集物等商品，并將經(jīng)營(yíng)所得用于支持NARA的教育活動(dòng)、舉辦展覽和出版書(shū)籍等。

3 開(kāi)放政府背景下我國(guó)檔案資源開(kāi)發(fā)模式的構(gòu)建

NARA的開(kāi)放政府計(jì)劃與行動(dòng)為各國(guó)的檔案資源開(kāi)發(fā)與利用提供了重要參考?；贜ARA的檔案資源開(kāi)發(fā)實(shí)踐，筆者認(rèn)為可從制度、資源、主體、技術(shù)等五個(gè)方面探究開(kāi)放政府背景下我國(guó)檔案資源開(kāi)發(fā)模式的構(gòu)建思路。

3.1 制定系統(tǒng)的制度體系

在開(kāi)放政府背景下，檔案資源的有效開(kāi)發(fā)需要完善的政策保障。目前，我國(guó)檔案資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)尚未建立起系統(tǒng)的制度體系，現(xiàn)有開(kāi)放政府框架下的檔案資源開(kāi)發(fā)政策，如《政府信息公開(kāi)條例》、《關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕80號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢(shì)下檔案工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2014〕15號(hào)）、《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》（國(guó)發(fā)〔2015〕50號(hào)）等為我國(guó)檔案資源的開(kāi)放與開(kāi)發(fā)提供了依據(jù)，但還需進(jìn)一步系統(tǒng)化和具體化。具體來(lái)說(shuō)，首先，應(yīng)當(dāng)依據(jù)開(kāi)放政府戰(zhàn)略與規(guī)劃，從政策層面設(shè)計(jì)系統(tǒng)的制度框架，明確開(kāi)放政府框架下檔案資源開(kāi)發(fā)的目標(biāo)、內(nèi)容、發(fā)展規(guī)劃、行動(dòng)計(jì)劃、重點(diǎn)難點(diǎn)等。其次，應(yīng)當(dāng)制定具體的開(kāi)放政府計(jì)劃，為檔案資源的公開(kāi)與利用提供指導(dǎo)。

3.2 構(gòu)建完備的檔案資源體系

完備的檔案資源體系是檔案資源開(kāi)發(fā)的前提，是開(kāi)放政府的資源保障。對(duì)檔案資源進(jìn)行有效組織與整合，是構(gòu)建完備的檔案資源體系的關(guān)鍵。我國(guó)可以在以下方面參照NARA整合現(xiàn)有的檔案資源。第一，檔案資源的深度開(kāi)發(fā)。這是指根據(jù)社會(huì)需求，收集來(lái)自政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)領(lǐng)域的檔案資源，并通過(guò)細(xì)分專題，對(duì)相關(guān)的檔案資源進(jìn)行深度組織與開(kāi)發(fā)，包括呈現(xiàn)在線檔案展覽、提供在線出版物等各種開(kāi)發(fā)形式，以挖掘檔案的潛在價(jià)值。如采用flash、多媒體、3D等技術(shù)呈現(xiàn)更富動(dòng)態(tài)性和趣味性的在線檔案展覽；通過(guò)編纂和出版電子圖書(shū)、電子期刊等方式提供多種在線出版物等。第二，檔案資源的數(shù)字化。我國(guó)應(yīng)當(dāng)制定完善的數(shù)字化戰(zhàn)略，優(yōu)化檔案網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，完善檔案在線目錄，擴(kuò)大檔案目錄的開(kāi)放范圍并積極提供利用；通過(guò)在線著錄、尋求合作伙伴、完善檢索手段等舉措實(shí)現(xiàn)館藏檔案的全文數(shù)字化，并提高全文檔案的開(kāi)放比例，實(shí)現(xiàn)檔案全文的在線獲取與檢索。

3.3 完善檔案資源的在線開(kāi)發(fā)

完善檔案資源的在線開(kāi)發(fā)是開(kāi)放政府的重要方面。借鑒NARA的做法，筆者認(rèn)為可以從以下兩方面完善檔案資源的在線開(kāi)發(fā)。一是做好針對(duì)性開(kāi)發(fā)。這是為了滿足不同用戶對(duì)檔案資源的特定需求，對(duì)用戶進(jìn)行精準(zhǔn)劃分，提供有針對(duì)性的檔案利用服務(wù)。如我國(guó)檔案網(wǎng)站可以將服務(wù)群體劃分為普通公眾、檔案學(xué)研究人員、檔案業(yè)務(wù)工作人員、公職人員、媒體記者等類型，根據(jù)不同群體提供有針對(duì)性的檔案利用服務(wù)。二是做好特色性開(kāi)發(fā)。這是指根據(jù)各館自身的館藏特色，并結(jié)合社會(huì)需求，加強(qiáng)館藏特色檔案的開(kāi)發(fā)。當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)當(dāng)針對(duì)公眾利用需求較大的檔案，如民生檔案等，通過(guò)建立專題檔案數(shù)據(jù)庫(kù)等方式，為公眾提供檔案利用服務(wù)；還可以根據(jù)各地區(qū)的地方特色，將有關(guān)檔案資源集結(jié)起來(lái)提供利用，反映地域的歷史與風(fēng)俗。

3.4 創(chuàng)建協(xié)同化的主體框架

開(kāi)放政府時(shí)代，檔案館進(jìn)行檔案資源開(kāi)發(fā)面臨諸多挑戰(zhàn)，為了彌補(bǔ)檔案館在人才、技術(shù)、資金等方面的不足，需要借助社會(huì)各界力量參與開(kāi)發(fā)，通過(guò)加強(qiáng)協(xié)作提升檔案資源的開(kāi)發(fā)效率。第一，建立以公眾參與為導(dǎo)向的社群。可以利用社交媒體平臺(tái)構(gòu)建以公眾為中心的社群，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方力量，吸引不同背景、專業(yè)和興趣的公眾組成不同的社區(qū)，以群體智慧共同推動(dòng)檔案資源開(kāi)發(fā)；通過(guò)眾包等方式鼓勵(lì)公眾參與檔案資源的著錄、轉(zhuǎn)錄和編輯等工作。第二，建立廣泛的協(xié)作機(jī)制。可以參照NARA開(kāi)放政府的協(xié)作原則優(yōu)化我國(guó)檔案資源開(kāi)發(fā)工作：一是在機(jī)構(gòu)內(nèi)部以組織架構(gòu)的方式形成適用于檔案資源開(kāi)發(fā)的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)。二是積極尋求合作伙伴，建立廣泛的合作機(jī)制。如加強(qiáng)與政府機(jī)構(gòu)在政府電子文件管理、政府信息的公開(kāi)利用、政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放等方面的合作；與微博、微信等社交媒體平臺(tái)開(kāi)展合作，通過(guò)舉辦檔案主題展覽，擴(kuò)大檔案資源的傳播和共享；加強(qiáng)與各商業(yè)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)、數(shù)字化錄入掃描等方面的合作；加強(qiáng)與學(xué)術(shù)團(tuán)體和非營(yíng)利性組織間的合作，聯(lián)合提供出版物的公開(kāi)發(fā)行和訂閱、檔案產(chǎn)品的在線出售等。

3.5 提供先進(jìn)的技術(shù)支撐

NARA的實(shí)踐為我國(guó)創(chuàng)新信息技術(shù)提供了思路。第一，提供檔案資源的發(fā)布平臺(tái)，該平臺(tái)主要用于檔案資源發(fā)布、管理與操作。檔案網(wǎng)站和第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)是檔案資源發(fā)布的重要工具，我國(guó)應(yīng)借助檔案網(wǎng)站展示特色館藏、發(fā)布檔案新聞、提供媒體鏈接；借助微博、微信等社交媒體平臺(tái)發(fā)布檔案資源、支持用戶互動(dòng)、接收用戶反饋等。第二，提供公眾參與的空間，用于公眾參與開(kāi)發(fā)檔案資源[11]。我國(guó)應(yīng)完善檔案網(wǎng)站在線檢索工具，健全網(wǎng)站在線檢索功能，提供精準(zhǔn)化、便捷化的檢索服務(wù)，如提供各種數(shù)據(jù)庫(kù)、出版物、在線指南等；研發(fā)檔案資源開(kāi)發(fā)的輔助工具，推動(dòng)檔案資源的有效開(kāi)發(fā)，如開(kāi)發(fā)AVI編輯程序工具等[12]。第三，提供檔案資源共享的工具，用于檔案資源及開(kāi)發(fā)成果共享與存儲(chǔ)。我國(guó)應(yīng)借助社交媒體平臺(tái)，通過(guò)Web2.0工具促進(jìn)檔案資源成果的共享，如利用微博、博客等平臺(tái)分享檔案活動(dòng)信息，利用Wiki等工具共享館藏?cái)?shù)字資源等。

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