申愛芳

中鐵十七局集團(tuán)第一有限公司，山西 太原 030032

建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制是依法治企、建設(shè)法治央企的首要內(nèi)容。是企業(yè)提升綜合實力、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制，核心就是要運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營保駕護(hù)航。本文以國企二級法人單位為例，對企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制的構(gòu)建作簡要探討。

一、發(fā)展歷程

在國有建筑業(yè)二級法人單位中，法律事務(wù)工作長期為行政辦、審計、紀(jì)委其它部門附帶，以本公司為例，2008年之前，法律事務(wù)由紀(jì)委管轄，之后在行政辦公室下成立了法律事務(wù)科，初步建立了由總會計師領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)法律顧問制度。主要工作是處理訴訟案件，具體業(yè)務(wù)由外聘律師承擔(dān)。2008年，法律事務(wù)科正式成為公司機(jī)關(guān)一級科室，幾經(jīng)整合，最終形成了在董事長、總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下、由總法律顧問主導(dǎo)、法律事務(wù)部具體實施、機(jī)關(guān)其他相關(guān)部門及直管項目經(jīng)理部共同參與的法律事務(wù)管理體系。企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制初步建立。

二、構(gòu)成要素

――人才培養(yǎng)：企業(yè)法務(wù)人員的構(gòu)成以公司律師為核心。其選拔的途徑有二，其一，從取得法律職業(yè)資格的本企業(yè)員工中初選，再經(jīng)各個關(guān)鍵部門輪崗后，專職從事企業(yè)法律事務(wù)?；蚴菑钠渌麔徫恢羞x拔人員進(jìn)行法律專業(yè)培訓(xùn)，獲得職業(yè)資格后聘為公司律師。他們久在本行業(yè)企業(yè)，優(yōu)勢在于熟悉行業(yè)管理、技術(shù)規(guī)程，對企業(yè)忠誠度高，特別是處理非訴業(yè)務(wù)時，更能貼近公司實際，從大局出發(fā)找到契合點(diǎn)，為公司提供經(jīng)營生產(chǎn)提供更精準(zhǔn)的服務(wù)。其外，還有一定數(shù)量的外聘律師，其最佳來源是高校的法律研究人員或公檢法退休人員，他們或居于理論高度，對國家法律法規(guī)政策導(dǎo)向有深入透徹的掌握，或精通訴訟技巧，有廣泛的社會影響力。相比于公司律師，他們長年活動在行業(yè)之外更為復(fù)雜的社會環(huán)境中，所謂旁觀者清，更能從第三人的角度審視企業(yè)法律環(huán)境，為企業(yè)提供更高層次的服務(wù)。另外，企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)還應(yīng)有一定數(shù)量專兼職的財會、預(yù)算、稅務(wù)骨干，這是企業(yè)行業(yè)屬性所決定的，法律事務(wù)以企業(yè)主干業(yè)務(wù)為中心、為基點(diǎn)，高質(zhì)量的法務(wù)工作離不開這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)精英骨干的專業(yè)打底。

――職責(zé)確定：企業(yè)法務(wù)工作定位經(jīng)歷了一個漸變的過程。最初工作僅限于法律糾紛案件的處理，被動性明顯，逐漸又包含了合同審查、法律咨詢等工作，就本公司這樣一個二級法人單位來說，目前法務(wù)工作主要包括決策參謀、法律審核、培訓(xùn)教育、訴訟仲裁等。其中業(yè)務(wù)量較多的是合同審核與訴訟仲裁。最重要的是為各項決策進(jìn)行法律論證、提供法律支撐，但這項工作還處在初始階段，為決策者的法律風(fēng)險意識和法務(wù)人員專業(yè)水平所限。

――機(jī)構(gòu)設(shè)置：企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)目前有兩種模式：一種是作為公司機(jī)關(guān)的職能部門與其它科室并列，受上級業(yè)務(wù)部門和本級單位的雙重領(lǐng)導(dǎo)。一種是作為集團(tuán)內(nèi)部一個獨(dú)立的機(jī)構(gòu)存在，與社會律師事務(wù)所相似。這兩種模式各有優(yōu)劣。第一種作為企業(yè)職能部門之一，便于與其它部門協(xié)調(diào)溝通，聯(lián)動運(yùn)作，在法律服務(wù)中與所在的企業(yè)本級生產(chǎn)經(jīng)營工作契合度高，但由于相對封閉，不便于統(tǒng)籌調(diào)節(jié)各種資源，使人才培養(yǎng)、法務(wù)水準(zhǔn)有些滯后。第二種作為集團(tuán)內(nèi)部相對獨(dú)立垂直管理的機(jī)構(gòu)，更利于集中優(yōu)勢資源處理重大復(fù)雜的法律事務(wù)，以高視角對企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化整合。特別是在目前國有建筑企業(yè)日漸走出國門、更深參與國際競爭的背景下，這種模式更適合大集團(tuán)企業(yè)未來發(fā)展需要。

三、構(gòu)建原則

一是全員參與。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)都可能存在法律風(fēng)險，將全員納入法律風(fēng)險防控機(jī)制是非常必要的。特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對法律風(fēng)險防范機(jī)制的認(rèn)知重視程度非常重要，決定了企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制在企業(yè)管理中的地位性質(zhì)，決定了防控機(jī)制建立的起點(diǎn)與成就的高度。在其中，首先要主管領(lǐng)導(dǎo)掛帥，不斷健全董事長、總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的、由總法律顧問主導(dǎo)、法律事務(wù)部具體實施、機(jī)關(guān)其他相關(guān)部門及直管項目經(jīng)理部共同參與的法律事務(wù)管理體系和公司律師制度，其次，及時排查列明各個崗位各個節(jié)點(diǎn)的法律風(fēng)險清單，設(shè)定各個崗位履職的程序規(guī)范及責(zé)任追溯制度。確立法務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)經(jīng)營管理中的重要地位。使法律風(fēng)險防范機(jī)制保持協(xié)調(diào)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是源頭防范。企業(yè)法律風(fēng)險多種多樣，其主要的來源是企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)主體的各種經(jīng)濟(jì)行為，如重大投資、大額資金運(yùn)營，具體表現(xiàn)形式是各類合同行為。必須始終樹立“事前防范為主，事中處置和事后補(bǔ)救為輔”的指導(dǎo)思想。建立“三重一大”決策法律論證制度，切實重視企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為從立項到可行性研究、初始運(yùn)作、合約完成、履約實施等全過程的法律風(fēng)險管控。事實證明，源頭防范是降控糾紛訴訟最有效最及時的手段。它可使各類法律風(fēng)險消滅在萌芽狀態(tài)，或在企業(yè)內(nèi)部及時根治，不至于糾紛四起才亡羊補(bǔ)牢，給企業(yè)帶來實質(zhì)性損失。這是整個法律風(fēng)險防范控機(jī)制運(yùn)行的核心任務(wù)，強(qiáng)調(diào)是主動性防御而不是被動性的應(yīng)訴。

三是動態(tài)管理。企業(yè)的法律環(huán)境隨著社會發(fā)展、國家方針政策的調(diào)整以及企業(yè)發(fā)展在不斷變化。法律風(fēng)險防控是個動態(tài)的管理過程。風(fēng)險源種類、表現(xiàn)方式、變化趨勢在不斷的變化中。防控機(jī)制要不斷迭代升級，人員的職業(yè)素養(yǎng)、規(guī)章制度等各組成要素要不斷優(yōu)化提升，運(yùn)行方式更要追求快捷精準(zhǔn)，及時增刪風(fēng)險點(diǎn)，調(diào)整防控力度，優(yōu)化處置手段，保證全覆蓋，提高前瞻性，及時適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外法律環(huán)境的變化，讓法律風(fēng)險防控機(jī)制高效率、高效益的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營隨時提供高質(zhì)量的服務(wù)。

四、優(yōu)化途徑

一是法治教育增強(qiáng)風(fēng)險意識。國有企業(yè)曾長期處在計劃經(jīng)濟(jì)體制中，受政府行政性規(guī)制時間長，這種受庇護(hù)的狀態(tài)自然造成了企業(yè)文化中法律風(fēng)險意識的遲鈍和管理者法律意識的淡薄，想當(dāng)然地認(rèn)為國有企業(yè)運(yùn)營總是在既定的法制政策軌道上，不會踩到法律紅線。在市場經(jīng)濟(jì)不斷成熟發(fā)育的背景下，企業(yè)在解縛發(fā)展謀求高質(zhì)量高效益發(fā)展進(jìn)程中，必須以法治思維、法治意識做引領(lǐng)，主動審慎應(yīng)對市場經(jīng)濟(jì)的風(fēng)云變幻，用法律手段積極有效地防范各類風(fēng)險。防止以行政思維替代法治思維。特別是在與國際市場接軌后，企業(yè)的生死存亡更加依賴于自身的法律風(fēng)險防控能力。要在全員普法的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化決策者的法治意識、法治思維，提高各級管理人員的法治水平。這是法律風(fēng)險防控機(jī)制的基礎(chǔ)和前提。

二是高層重視硬化制度建設(shè)。法律風(fēng)險防控機(jī)制的建立與完善取決于決策者、領(lǐng)導(dǎo)層的法治思想的高度。制度建設(shè)是法律風(fēng)險防控機(jī)制的基礎(chǔ)軟件。主要應(yīng)有：重大決策法律論證制度、合同審查制度、項目風(fēng)險排查制度、案件訴訟管理制度、訴前應(yīng)急防范制度。各項制度都要攬盡風(fēng)險點(diǎn)，及時更新風(fēng)險清單，明確責(zé)任主體，劃定職責(zé)范圍，理順工作流程，落實獎懲，強(qiáng)化追究。對于重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、授權(quán)委托等致命風(fēng)險點(diǎn)，要及時、準(zhǔn)確地識別，做到“一沒五不”：即法務(wù)機(jī)構(gòu)沒審核或沒出具審核意見，則：領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會、單位不用印、上級不受理、財務(wù)不付款。把風(fēng)險防范各項制度夯實硬化在企業(yè)管理的核心部位與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

三是與時俱進(jìn)強(qiáng)化職能作用。企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)是法律風(fēng)險防控機(jī)制的載體，高質(zhì)量高水平的法務(wù)工作，是風(fēng)險防控機(jī)制有效運(yùn)行的內(nèi)核。法務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)工作者，首先要密切關(guān)注本行業(yè)各項法律法規(guī)的制定修改情況及司法解釋，提早掌握行業(yè)性政策導(dǎo)向，熟練掌握有關(guān)本行業(yè)的案例指導(dǎo)。其次，緊密聯(lián)系企業(yè)的發(fā)展走向，關(guān)注掌握企業(yè)發(fā)展新領(lǐng)域可能出現(xiàn)的法律關(guān)系問題。在此基礎(chǔ)上，及時調(diào)整優(yōu)化防控機(jī)制，保證整個機(jī)制運(yùn)作的前瞻性和精準(zhǔn)度。第三，提高服務(wù)水平，法律服務(wù)同樣屬于企業(yè)管理，但它畢竟是服務(wù)服從于主業(yè)的一項管理手段，在建設(shè)法治企業(yè)的進(jìn)程中，如果法律服務(wù)只是單純的否定與挑剔主業(yè)方面的經(jīng)濟(jì)行為，那就背離了法律服務(wù)的基本目的，否定了自身存在的必要。如何迅速提升法律事務(wù)工作的權(quán)威性和管理層的認(rèn)知度，關(guān)鍵是法務(wù)工作者要定好位，為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行做好“疏導(dǎo)”與“補(bǔ)漏”，為經(jīng)營決策鋪好法律軌道，為業(yè)務(wù)工作優(yōu)化選項，為經(jīng)濟(jì)往來查漏補(bǔ)缺，使企業(yè)決策合規(guī)合法、各類合同無漏無縫、糾紛訴訟處理經(jīng)濟(jì)快捷。