李富

摘 要：自中國推行“一帶一路”戰(zhàn)略以來，“一帶一路”國家技術貿(mào)易壁壘通報數(shù)逐漸增加。分析表明，“一帶一路”沿線國家技術貿(mào)易壁壘新規(guī)頻出，并且存在過度時間短、覆蓋范圍廣、技術標準檢驗結果難以互認問題，從而在一定程度上造成中國與沿線國家之間的貿(mào)易受阻，也影響了雙邊或多邊的互利共贏?；诖耍疚姆治隽似渲械脑?，也提出了中國應對沿線國家技術貿(mào)易壁壘新規(guī)頻出的策略。

關鍵詞：一帶一路；技術貿(mào)易壁壘，特點及成因；應對措施

自中國推行“一帶一路”戰(zhàn)略以來，中國與“一帶一路”國家之間的經(jīng)貿(mào)往來越來越密切。在“一帶一路”沿線國家中，中國是新加坡、馬來西亞、越南、泰國、俄羅斯、印度、印度尼西亞等國的主要出口目的國，同時也是沿線主要貿(mào)易伙伴國的第一進口市場。中國與沿線國家在交通、通信等領域推行互聯(lián)互通，一大批基礎設施領域建設已取得初步成就，既帶動了資金、技術、產(chǎn)能的輸出，也為沿線國家間開展貿(mào)易合作降低了成本、提供了契機。中國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易合作既為各方提供更為廣闊的市場和機制保障，同時也會涉及更多的市場開放與東道國產(chǎn)業(yè)保護難題，技術貿(mào)易壁壘成為有關國家產(chǎn)業(yè)保護經(jīng)常選擇的手段。統(tǒng)計數(shù)字顯示，僅2016年技術貿(mào)易壁壘給中國造成直接經(jīng)濟損失就達到933.8美元，新增成本247.5億美元，超過40%的出口企業(yè)遭遇過技術貿(mào)易壁壘。

一、“一帶一路”沿線國家技術貿(mào)易壁壘特點

（一）技術貿(mào)易壁壘新規(guī)頻出，增加應對難度

自中國推行“一帶一路”戰(zhàn)略以來，“一帶一路”沿線國家在加強與中國經(jīng)貿(mào)密切合作的同時，開始頻繁出臺一些關于產(chǎn)品進出口檢驗、通關方面的新政策，以減少國外產(chǎn)品對本國市場的沖擊。如沙特阿拉伯要求符合本國標準SASO 2870：2015中的照明類產(chǎn)品出口到沙特必須強制滿足SASO EER能耗認證要求，從2015年起逐漸開始對燈具、馬達類等進口產(chǎn)品提出經(jīng)檢驗符合要求，并貼上強制能源標簽；2016年2月印尼對新鮮植物源性食品進口頒布新規(guī)定，擴大規(guī)定管轄范圍，將涵蓋的產(chǎn)品種類由最初的38種延伸到103種，監(jiān)控的項目從556項拓展為2161項。從發(fā)展趨勢來看，“一帶一路”國家新出現(xiàn)的技術貿(mào)易壁壘規(guī)定涉及的產(chǎn)品種類和標準有日益增多趨勢，這對于中國出口企業(yè)來說，增加了對“一帶一路”技術貿(mào)易壁壘信息的收集、整理、提煉的難度，也更難以把握其精髓。而新技術貿(mào)易壁壘規(guī)定的頻繁出現(xiàn)，也勢必會增加產(chǎn)品抽樣、檢測的時間和成本，降低出口產(chǎn)品的競爭力。此外，技術貿(mào)易壁壘的做法也容易產(chǎn)生“多米諾骨牌”效應，一般“一帶一路”國家只要有一國采取，其他國家馬上會借鑒，采取類似措施，給中國企業(yè)出口帶來很大麻煩。

（二）技術標準檢驗結果難以互認，增加檢測風險

“一帶一路”沿線國家中發(fā)展中國家居多，科學技術相對比較落后，在各種貿(mào)易制度和管理制度方面也存在著一些欠缺，在進口技術標準制定時采用的依據(jù)往往缺乏科學性，并且“一帶一路”沿線國家的檢驗指標并不統(tǒng)一，檢測結果也難以互認，這不僅讓中國出口企業(yè)難以適應，而且對產(chǎn)品的出口形成了較大的障礙，僅2016年“一帶一路”沿線國家就對中國提起十余次特別貿(mào)易關注。如打著保護人類健康，對有毒有害物質設置限值，如印尼規(guī)定進口玩具必須進行甲醛含量檢驗（甲醛含量不超過20ppm）；土耳其要求塑料玩具要進行偶氮含量測試，而這些檢驗在國際標準化組織的標準中則沒有被提及；再如印度和印度尼西亞都是國際實驗室認可合作組織的簽約成員國，但印度官方規(guī)定出口到印度的電子產(chǎn)品必須在印度本土實驗室進行測試，而印尼則規(guī)定玩具產(chǎn)品只有在該國進行檢測才能被接受，這兩個國家在這些產(chǎn)品檢測上都不認可國外實驗室的檢驗結論，這無疑增加了中國產(chǎn)品出口的風險和成本。

（三）技術貿(mào)易壁壘新規(guī)過渡時間短，疲于應對

“一帶一路”國家頻繁采用SPS和TBT通報，一般理論上SPS應有60天的評議期，但“一帶一路”國家SPS和TBT通報時間則很緊急，技術貿(mào)易壁壘新規(guī)生效時間很快，遠短于評論期，讓中國出口企業(yè)難以應對。在SPS通報方面，2016年“一帶一路”沿線國家共發(fā)布91件sps緊急通報（全球sps當年緊急通報事件數(shù)僅為97件），其中沙特阿拉伯40件、阿聯(lián)酋13件，俄羅斯11件，位居一帶一路國家前三位；在TBT通報方面，2016年2月埃及發(fā)布的114號和115號TBT通報都在評議期結束前就已經(jīng)生效，2016年7月泰國發(fā)布的479號通報則更是在通報之前就已經(jīng)生效。隨著技術貿(mào)易壁壘新規(guī)過度時間的越來越短，給中國出口企業(yè)應對的時間也越來越少，造成中國出口企業(yè)疲于應付。

（四）技術貿(mào)易壁壘新規(guī)覆蓋范圍逐漸擴大，影響廣泛

隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的深入推進，“一帶一路”沿線國家技術貿(mào)易壁壘覆蓋范圍的不斷擴大，如埃及在2016年1月頒布限制性發(fā)令，要求出口埃及的生產(chǎn)廠商、品牌所有者在商品出口埃及之前，需要在埃及進出口控制總局進行注冊，否則禁止進口，這個法令涉及25大類涵蓋食品、家電、日化、家用照明設備、兒童玩具、餐廚具等產(chǎn)品，極大地增加了企業(yè)出口埃及的手續(xù)。參照歐盟REACH的監(jiān)管規(guī)則，泰國也正制定相似的監(jiān)控要求，預測將對出口到泰國的中國化工企業(yè)帶來難以忽視的沖擊，同時也將對下游出口企業(yè)，如玩具、家具、紡織、機電等產(chǎn)生深遠影響。

二、“一帶一路”沿線國家技術貿(mào)易壁壘新規(guī)頻出原因

（一）世界經(jīng)濟增長下行風險促使技術貿(mào)易壁壘增加

受全球金融危機和歐債風暴余震的影響，發(fā)達國家的經(jīng)濟復蘇緩慢，而發(fā)展中國家新興市場動力缺乏，大宗商品價格趨于走低，全球貿(mào)易增速逐步趨緩。世界經(jīng)濟下行風險顯著增加，促使國際貿(mào)易保護主義抬頭，部分“一帶一路”沿線國家在引進外資的同時，開始注重對本國市場和產(chǎn)業(yè)的保護，提高市場進入門檻，設置各種技術貿(mào)易壁壘來達到貿(mào)易保護的目的，相應的技術性貿(mào)易壁壘也開始變得更加復雜。據(jù)WTO統(tǒng)計，2015年“一帶一路”沿線各國發(fā)起了795項TBT和SPS通報，2016年“一帶一路”沿線各國發(fā)起了高達1095項的TBT和SPS通報，通報國家主要來自沙特阿拉伯、以色列、泰國、阿聯(lián)酋、埃及等。與“一帶一路”戰(zhàn)略提出之前相比，以2016年為例，“一帶一路”國家提出的TBT和SPS通報相比2012相比有了明顯提升，提升幅度為30.2%。從各個區(qū)域來看，除東亞（蒙古）、獨聯(lián)體和中東歐基本持平外，其余區(qū)域TBT和SPS通報數(shù)之和都有著明顯幅度的提升，其中又以南亞和東盟提升最為顯著。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計可以看出，“一帶一路”戰(zhàn)略推行后，“一帶一路”沿線大多數(shù)國家都逐漸加大了技術貿(mào)易壁壘的使用力度。一些“一帶一路”沿線國家不僅對產(chǎn)品進口進行末端控制，同時也逐漸關注產(chǎn)品的生命周期、生產(chǎn)工藝，甚至是整個出口國家產(chǎn)業(yè)鏈狀，而這一效應具有連帶性，極易被效仿和利用。endprint

（二）出于對本國市場和產(chǎn)業(yè)鏈的保護

“一帶一路”沿線國家以發(fā)展中國家居多，一些國家經(jīng)濟發(fā)展極為落后，但也有像新加坡這樣的發(fā)達國家，因此國情相對復雜、多元，各國的市場化程度也存在較大差異。由于經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平以及文化因素不同的差異，“一帶一路”沿線國家在合作力度、參與深度、執(zhí)行程度上往往有所保留。一方面，很多“一帶一路”沿線國家對引進中國資金、技術非常感興趣，中國在沿線20多個國家建立了56個經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，2016年一帶一路沿線國家引進中國直接投資達到145億美元。但另一方面，很多“一帶一路”沿線國家也擔心中國優(yōu)質、低價的產(chǎn)品對其國內(nèi)市場、產(chǎn)業(yè)形成強烈沖擊，以致很多“一帶一路”沿線國家在積極引進資本、技術的同時，通過設置多元化技術貿(mào)易壁壘來保護本國市場。由于“一帶一路”技術貿(mào)易壁壘新規(guī)造成的產(chǎn)品召回事件也時有發(fā)生，尤以波蘭、羅馬尼亞、斯洛伐克、匈牙利等11個國家東歐國家為突出。2013年至2016年以匈牙利、保加利亞、捷克等為主要召回國的11國，召回通報總數(shù)平均每年500余例，其中匈牙利是對我國產(chǎn)品發(fā)布召回通報最多的國家，召回主要集中在中國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，如服裝紡織、照明產(chǎn)品和電器用品設備等行業(yè)。

（三）保護生態(tài)環(huán)境和節(jié)約能源

自中國推行“一帶一路”戰(zhàn)略以來，以及隨著低碳環(huán)保、綠色經(jīng)濟成為整個社會的共識，以保護生態(tài)環(huán)境和節(jié)約能源為由的產(chǎn)品能效法規(guī)、標準頻繁出現(xiàn)，一些“一帶一路”國家也加大了對能效技術貿(mào)易標準的設置力度，特別是在家電、照明和車輛行業(yè)能效通報增長尤其明顯。如自中國推行“一帶一路”戰(zhàn)略以來，泰國更新了能源節(jié)約促進法案，先后頒布了高能效標簽和高能源性能標準，涉及電熨斗、平底電鍋、電熱水器、電烤箱等10多種商品；沙特阿拉伯先后發(fā)布了關于照明產(chǎn)品、洗衣機、輕型車輛產(chǎn)品注冊、能效標簽和最低性能要求的通報；新加坡、埃及、越南等國也先后發(fā)布多起有關照明燈具、家用電器和機動車輛等產(chǎn)品的能效通報，使得能效通報在“一帶一路”國家越來越受重視，出現(xiàn)的頻率有加快趨勢。

此外，信息不對稱也是中國產(chǎn)品出口“一帶一路”國家遭遇技術壁壘通報的重要原因之一。中國一些企業(yè)沒有主動收集“一帶一路”沿線國家技術標準設置信息，沒有形成應對國外技術貿(mào)易壁壘的主動意識，因此就造成對“一帶一路”沿線國家新修訂的或準備修訂的技術貿(mào)易標準不熟悉，再加上不熟悉對方國家文化，在溝通等方面存在一定問題，也促使了一部分技術貿(mào)易壁壘事件的形成。

三、一帶一路沿線國家技術貿(mào)易壁壘的應對措施

貿(mào)易暢通是“一帶一路”戰(zhàn)略推行中非常關鍵，也是“一帶一路”沿線國家經(jīng)貿(mào)合作最具活力的領域，推動貿(mào)易便利化，減少貿(mào)易壁壘是促進貿(mào)易暢通實現(xiàn)的重要舉措。而為減少技術貿(mào)易壁壘對中國拓展對“一帶一路”沿線國家出口的影響，借助對外貿(mào)易推動中國產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級，中國需要從政府、企業(yè)和對外合作等全方位采取措施，內(nèi)外部共同結合，切實保障措施實施的有效性和成效各方的可接受性。

（一）加強創(chuàng)新，提高中國企業(yè)在“一帶一路”市場的競爭力

隨著全球科技水平的快速發(fā)展，中國今后出口“一帶一路”面臨技術標準將會越來越高、越來越復雜，因此提高企業(yè)自身的技術水平，加強創(chuàng)新，增強自身素質才是應對“一帶一路”國家技術貿(mào)易壁壘的最終之策。中國企業(yè)要根據(jù)“一帶一路”國家政策和市場的導向，在日常的經(jīng)營管理中強化對生態(tài)環(huán)境、消費者權益的保護，積極將這些意識融入產(chǎn)品的技術創(chuàng)新之中，對于落后的技術要果斷地拋棄或對傳統(tǒng)技術要進行創(chuàng)新式改進，要迅速將現(xiàn)代科學技術融入到企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)一線，發(fā)揮現(xiàn)代科學技術的優(yōu)勢，不斷開發(fā)自己的核心技術，不斷開發(fā)充滿活力的新產(chǎn)品，提高出口產(chǎn)品的競爭力，以減少技術貿(mào)易壁壘的阻礙。

（二）加強信息收集，積極把握“一帶一路”技術標準的發(fā)展新動態(tài)

技術性貿(mào)易壁壘具有透明度低、隱蔽性大和難以掌控的特點，在中國加入WTO以前，由于對他國技術貿(mào)易壁壘缺乏必要、穩(wěn)定、準確的信息渠道，造成面對他國技術貿(mào)易壁壘的應對乏力。今天，面對“一帶一路”的技術貿(mào)易壁壘，我們應吸取教訓，加強對“一帶一路”沿線國家技術標準的收集工作，增強對這些國家技術標準和管理措施的理解，積極跟蹤這些國家技術貿(mào)易壁壘的最新動態(tài)，研究這些國家技術標準、技術貿(mào)易規(guī)則對中國產(chǎn)品出口的可能影響；對于企業(yè)來說也需要建立對“一帶一路”國家技術標準的動態(tài)跟蹤機制和分析機制，及時調整、提高出口產(chǎn)品的技術含量，并采取相應的應對措施，以適應“一帶一路”進口國家技術性貿(mào)易壁壘的措施要求。

（三）積極推行面向“一帶一路”市場出口多元化戰(zhàn)略，實行出口市場均衡

中國從上世紀90年代初期即開始推行出口多元化戰(zhàn)略，迄今為止取得了一些成效，但是中國產(chǎn)品出口市場仍然存在市場集中度較高的問題，就中國出口“一帶一路”沿線國家來說，也存在出口市場不均衡問題，一些市場出口過多，而一些市場出口較少，今后對于中國企業(yè)來說應積極捕捉各種商業(yè)機會，通過建立銷售聯(lián)盟、參加各種展會、收購國外品牌等多種形式，看準時機進入新興“一帶一路”市場，拓展貿(mào)易渠道，降低對“一帶一路”國家出口市場集中度；對于政府來說，需要創(chuàng)造條件，通過與“一帶一路”國家簽訂貿(mào)易協(xié)議、建立自由貿(mào)易區(qū)，同時加強對企業(yè)的引導，從而引導企業(yè)加大對“一帶一路”新興市場的開發(fā)，減少由于市場集中度過高而引起的技術貿(mào)易壁壘保護。

（四）建立“一帶一路”國家技術貿(mào)易壁壘預警機制，加大對通報研究

“一帶一路”沿線國家出于保護本國市場、產(chǎn)業(yè)的目的，對中國產(chǎn)品出口采取技術貿(mào)易壁壘，對于中國各級政府來說，需要把這種風險和出口障礙降到最低。為此中國各級政府需要建立技術貿(mào)易壁壘的預警機制和技術標準咨詢機構，根據(jù)收集到的技術標準信息，承擔向國內(nèi)企業(yè)傳遞有關一帶一路技術法規(guī)、技術標準以及合格評定程序的解釋，加大對“一帶一路”國家SPS和TBT通報的研究，定期發(fā)布有關“一帶一路”技術貿(mào)易壁壘的最新動態(tài)，通報的技術標準信息應涵蓋各行各業(yè)，通過對中國出口企業(yè)預警、向企業(yè)的宣傳和解釋，幫助企業(yè)做好防范措施，實現(xiàn)對出口“一帶一路”產(chǎn)品流量的控制，從而有效減少技術貿(mào)易壁壘爭端，保障產(chǎn)品有序的向“一帶一路”國家的出口。endprint

（五）完善我國的認證制度，建立與“一帶一路”的相互認可機制

認證是證明企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品以及管理體系符合某種特定標準、法規(guī)和合格評定程序。入世以來中國的認證認可制度得到大力推廣，目前已經(jīng)涵蓋了產(chǎn)品認證、質量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、食品衛(wèi)生安全管理體系認證等多個領域，中國也正在建立和完善與國際接軌的認證認可體系。但也應清楚的認識到，“一帶一路”很多國家是發(fā)展中國家，他們也有自己認證認可制度，這些制度不一定與中國或國際標準一致，產(chǎn)品出口到這些國家必須通過這些國家的認證，得到這些國家的認可，這需要很多費用，也帶來很多麻煩。中國應建立與“一帶一路”國家的互相認證認可制度，應加快爭奪國際標準、與“一帶一路”合作中標準的制定權，占領與“一帶一路”國家貿(mào)易的話語權，實現(xiàn)在“一帶一路”區(qū)域“一個標準、一張證書、區(qū)域通行”，減少技術標準成為技術貿(mào)易壁壘的前提，避免貿(mào)易出口中不合理的人為障礙。

（六）加快構建與“一帶一路”國家的磋商機制，培養(yǎng)復合型人才

中國政府應遵循互聯(lián)互通原則，加快構建與“一帶一路”沿線國家有關貿(mào)易規(guī)則、貿(mào)易制度的磋商機制，加快與“一帶一路”各國相關部門建立密切的聯(lián)系機制。目前，中國已與“一帶一路”沿線各國建立了各種管委會、協(xié)委會等相關協(xié)調部門，今后要基于現(xiàn)有基礎，進一步推進深入合作，加大相關貿(mào)易政策的協(xié)調，最終建立一個“一帶一路”多邊貿(mào)易管理體系。同時，為推進與“一帶一路”國家的經(jīng)貿(mào)合作，中國各級政府應加大對相關復合型人才的培訓力度，企業(yè)也應加大對熟悉“一帶一路”沿線國家貿(mào)易、管理制度或政策的復合型人才的培訓或引進，增強企業(yè)在處理與“一帶一路”國家貿(mào)易中問題的能力，提高企業(yè)參與技術貿(mào)易壁壘調查、談判及相關事務的信心，減少“一帶一路”沿線國家技術標準對中國出口貿(mào)易所帶來的障礙，從而加快“一帶一路”戰(zhàn)略的拓展性進展。

此外，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，中國的很多行業(yè)協(xié)會與國外行業(yè)協(xié)會、經(jīng)濟團體之間保持著比較密切的關系，對國外經(jīng)濟發(fā)展、政策制度的變化也比較敏感，對于中國開拓一帶一路市場的出口企業(yè)來說，今后要保持與行業(yè)協(xié)會的定期溝通與交流，通過行業(yè)協(xié)會把握商機的同時，也掌握一帶一路沿線國家的經(jīng)濟、政治、貿(mào)易制度、標準等方便的變化，以采取應對措施，減少貿(mào)易中由于技術壁壘引起的摩擦。

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