陳 艷

上海大學(xué)法學(xué)院，上海 200444

NAFTA一直采用投資者-東道國仲裁程序透明度規(guī)則，并借鑒UNCITRAL仲裁規(guī)則和ICSID仲裁規(guī)則。在NAFTA的開創(chuàng)性實(shí)施之后，世界各地區(qū)和國際投資仲裁機(jī)制之間已經(jīng)不同程度的制定了透明度規(guī)則。從目前情況來看，國際投資仲裁透明度規(guī)則的發(fā)展仍處于良好狀態(tài)，但未來發(fā)展道路仍存在諸多問題。

一、國際投資仲裁的透明度規(guī)則問題

透明度規(guī)則的應(yīng)用不僅保護(hù)了投資者的私人利益，而且還考慮了東道國的公共利益。然而，作為近年來才發(fā)展起來的規(guī)則，它存在很多不完善之處，并且在開發(fā)過程中面臨各種問題。以下對(duì)國際投資仲裁中透明度規(guī)則存在的問題進(jìn)行詳細(xì)分析，以實(shí)現(xiàn)國際商業(yè)領(lǐng)域的突破性發(fā)展。

(一)國際投資透明度規(guī)則的內(nèi)部問題

透明度規(guī)則在國際投資發(fā)展中主要面臨著區(qū)域性的巨大差異問題，以及投資協(xié)議中透明度的使用方式及適用范圍無法統(tǒng)一等問題。究其根本原因，各區(qū)域性對(duì)于透明度規(guī)則所接受的程度各不一致，并且國際投資仲裁機(jī)構(gòu)在適用上有所差異。長久下去，將會(huì)對(duì)國際投資間的合作與發(fā)展產(chǎn)生極大的影響，同時(shí)在國際商事實(shí)踐中也會(huì)遇到一定的阻礙。然而，諸多的問題解決，則依托于國際投資仲裁機(jī)制的長久實(shí)踐。

(二)國際投資透明度規(guī)則的外部問題

目前的國際投資規(guī)則正處于改革和發(fā)展階段，特別是現(xiàn)有的雙邊和區(qū)域投資協(xié)定逐步引導(dǎo)更精細(xì)，更全面的國際投資規(guī)則。①在實(shí)踐中，仍然存在一些問題：其一，全球貿(mào)易價(jià)值導(dǎo)向不一。關(guān)于全球貿(mào)易規(guī)則價(jià)值導(dǎo)向是公平貿(mào)易還是自由貿(mào)易，在法律實(shí)踐中有所差異。其二，透明度規(guī)則的發(fā)展程度各不相同。從目前國際投資透明度規(guī)則的角度來看，透明度改革雖在區(qū)域范圍內(nèi)取得了一定的成果，但在適用的深度上，仍然需要各國和國際投資仲裁機(jī)制的不斷努力。

二、國際投資仲裁中透明度規(guī)則給予中國的啟示

(一)健全國內(nèi)外相關(guān)法律制度

為實(shí)現(xiàn)我國的法律建設(shè)與世界接軌，進(jìn)一步促進(jìn)我國國際投資的發(fā)展，政府應(yīng)不斷完善我國相關(guān)法律制度。一是對(duì)內(nèi)立法層面：首先，為完善國內(nèi)立法，立法者首先應(yīng)當(dāng)落實(shí)中國信息公開制度，并且進(jìn)一步明確公開的范圍，避免一些模棱兩可的概念和范圍。為促進(jìn)中國區(qū)域和中央信息披露制度的適應(yīng)，區(qū)域開放部門應(yīng)相互協(xié)調(diào)配合；其次，為發(fā)揮國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)在專業(yè)能力方面的引領(lǐng)作用，國內(nèi)知名仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)借鑒國際投資仲裁關(guān)于透明度規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。二是對(duì)外立法層面：中國立法者應(yīng)制定中國的外國或外國投資法，并引入透明度規(guī)則，這將有助于公平公正地解決爭議。

(二)保持理性對(duì)待態(tài)度

仲裁程序在向外公布的過程中，會(huì)使在仲裁中被保護(hù)的商業(yè)秘密等信息被公開，可能會(huì)減弱國際商事仲裁領(lǐng)域中雙方合意、秘密性原則及高校便捷等仲裁固有的特點(diǎn)。②因此，中國應(yīng)該合理地處理透明度原則與保密原則之間的關(guān)系。堅(jiān)持以保密原則為原則，以開放原則為例外。在提高透明度的同時(shí)，不應(yīng)干涉仲裁中正當(dāng)程序權(quán)利的行使，促進(jìn)正常的仲裁程序。③

(三)鼓勵(lì)非政府組織的發(fā)展

進(jìn)一步增強(qiáng)中國非政府組織參與國際事務(wù)的能力，進(jìn)一步加強(qiáng)與各國非政府組織的交流與合作，中國政府應(yīng)積極鼓勵(lì)在中國建立高度專業(yè)化的非政府組織。我國推動(dòng)國內(nèi)非政府組織的發(fā)展不僅是出于完善自身法制的迫切需求，更是維護(hù)國家公共利益的需求。

(四)增強(qiáng)中國企業(yè)的維權(quán)意識(shí)

在透明度規(guī)則被廣泛適用于國際投資領(lǐng)域的浪潮中，我國企業(yè)應(yīng)做到如下兩點(diǎn)：首先，中國企業(yè)應(yīng)該改變過去的消極態(tài)度、提高自衛(wèi)意識(shí)。第二，中國企業(yè)應(yīng)提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力：一方面，企業(yè)可在內(nèi)部培養(yǎng)專業(yè)的人才；另一方面，企業(yè)應(yīng)充分利用相關(guān)資源進(jìn)行國內(nèi)外投資爭議解決。

三、總結(jié)

這些年來，NAFT、ICSID和BIT等仲裁規(guī)則不斷對(duì)透明度規(guī)則進(jìn)行改革及實(shí)踐，然而各國出于自身利益的考慮，在這透明度變革的形式中持著不同的態(tài)度和立場。我國應(yīng)順應(yīng)國際改革浪潮保持理性的態(tài)度，健全國內(nèi)外相關(guān)法律制度，更好地維護(hù)國家社會(huì)公共利益。我國作為一個(gè)發(fā)展中國家，應(yīng)引導(dǎo)其他發(fā)展中國家更好地融入國際社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，并促進(jìn)制定國際投資仲裁領(lǐng)域的透明度規(guī)則。

[ 注 釋 ]

①李成剛.2012年中國對(duì)外商務(wù)法律實(shí)踐及其思考.國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊，2012，19(4)：10.

②劉蓓蓓.論國際投資仲裁的透明度規(guī)則[D].鄭州大學(xué)，2015.

③劉筍.建立國際投資仲裁的上訴機(jī)制問題析評(píng)[J].現(xiàn)代法學(xué)，2009，05：122-130.