石 秋

（610207 四川大學 四川 成都）

一、前言

發(fā)明創(chuàng)造得到有效的運用和實施才能促進經(jīng)濟社會進步。企業(yè)職務發(fā)明報酬制度如何設(shè)計，是當今經(jīng)濟運作及專利實施不可避免的法律問題，只有意識到該制度源于專利權(quán)本質(zhì)特征，才能圍繞該制度設(shè)計出更合理的法律規(guī)則。

二、專利權(quán)與企業(yè)職務發(fā)明報酬制度概論

專利權(quán)，學界常將其與壟斷權(quán)、絕對權(quán)相等同，是通過智力勞動所獲得的一定期間內(nèi)壟斷地位的法定權(quán)利。具體地講，專利權(quán)是指權(quán)利人獨占性的支配發(fā)明創(chuàng)造信息的工業(yè)性再現(xiàn)利用權(quán)，以及再現(xiàn)利用該信息獲得的專利產(chǎn)品在流通領(lǐng)域的流通管理權(quán)。因此，專利權(quán)的本質(zhì)是一種絕對獨占權(quán)?？紤]到發(fā)明設(shè)計人與專利權(quán)人存在不一致情況，專利權(quán)的絕對獨占效力不僅及于他人開發(fā)出的相同或?qū)嵸|(zhì)相同的發(fā)明創(chuàng)造的工業(yè)性利用與流通管理，還可能及于發(fā)明創(chuàng)造人、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓人對已知曉的發(fā)明創(chuàng)造信息的工業(yè)性利用與流通管理。

在現(xiàn)行《專利法》中，企業(yè)職務發(fā)明是職工因執(zhí)行本單位的任務或主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所做出的發(fā)明創(chuàng)造。企業(yè)職務發(fā)明報酬制度的法律依據(jù)來源于《專利法》第16條：被授予專利權(quán)的單位在專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明設(shè)計人給予合理的報酬。具體到報酬制度的相關(guān)規(guī)定，是指被授予專利權(quán)的單位可以與發(fā)明設(shè)計人約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定報酬的方式和數(shù)額，在未約定也未在單位規(guī)章制度中規(guī)定的情況下，則按法律規(guī)定的數(shù)額或比例給予職務發(fā)明創(chuàng)造報酬。

三、專利權(quán)本質(zhì)決定了職務發(fā)明利益分配必須及于發(fā)明人

在對企業(yè)職務發(fā)明報酬制度合理性理論研究中，知識產(chǎn)權(quán)論是最基礎(chǔ)的理論。報酬制度是專利制度的衍生品，因此對它的研究不能脫離專利制度的本質(zhì)。

專利權(quán)的絕對獨占性決定了職務發(fā)明中專利在歸屬于單位的情況下，排除了發(fā)明設(shè)計人自行實施專利的權(quán)利，發(fā)明設(shè)計人只有在脫離與單位的職務發(fā)明法律關(guān)系后，進行改進創(chuàng)新才能獲得該職務發(fā)明基礎(chǔ)之上的新專利，并且這種改進專利的實施在基礎(chǔ)專利的期限內(nèi)還要受到原單位專利權(quán)的限制，這不僅會損耗發(fā)明人的物力、財力，還使得自己全部的發(fā)明創(chuàng)造無法獲得完整的壟斷權(quán)利。這也是現(xiàn)實中許多職務發(fā)明設(shè)計人冒險也要自己奪取單位專利申請權(quán)的理由之一。單位在維系與發(fā)明設(shè)計人職務發(fā)明法律關(guān)系的情形下，給予其報酬就是肯定發(fā)明設(shè)計人付出的智力勞動成果，同時也鼓勵員工積極利用單位提供的平臺而發(fā)明創(chuàng)造出更多有價值的創(chuàng)新成果。

專利權(quán)是帶有行政色彩的私權(quán)，必須受制于宏觀經(jīng)濟的調(diào)控。以市場經(jīng)濟為導向的經(jīng)濟政策決定了報酬制度存在的合理性，即承認單位與發(fā)明創(chuàng)造人存在一種以職務發(fā)明為客體的對價關(guān)系。專利權(quán)是一種絕對獨占權(quán)，其壟斷性地位決定了權(quán)利的實施只能是專利權(quán)人，其他任何人都不能以任何理由任何方式實施，除非有行政強制許可的干預。這源于專利權(quán)的客體屬于無形財產(chǎn)，這種無形財產(chǎn)又叫做發(fā)明創(chuàng)造信息，任何人只要接觸并接受該信息，都有可能獨自進行工業(yè)性再現(xiàn)利用，從而搶占單位專利權(quán)人通過投入大量物力、財力開發(fā)出的發(fā)明創(chuàng)造而形成的市場份額，《專利法》和《反不正當競爭法》亦排除這種做法。因此，市場經(jīng)濟的魅力就在于需要整合資源。法律要促進經(jīng)濟效益，本身承載著追求經(jīng)濟價值的使命，這很好地揭示了為什么法律要對作為稀缺資源的專利賦予絕對獨占權(quán)的原因。在職務發(fā)明設(shè)計人署名權(quán)得到保障且沒有發(fā)明創(chuàng)造失敗風險的情形下，通過物質(zhì)條件購買創(chuàng)意和基于創(chuàng)意而進行的智力勞動成果，單位與職務發(fā)明創(chuàng)造人之間的這種交易是公平且可行的。且有先例為證，根據(jù)美國、德國等現(xiàn)行職務發(fā)明報酬制度的實施情況看，單位獲得專利權(quán)的范圍與職務發(fā)明創(chuàng)造人所獲報酬成正比關(guān)系。在日本職務發(fā)明制度中，單位支付發(fā)明設(shè)計人報酬，僅在單位享有獨占使用權(quán)或受讓專利權(quán)時才成為義務。

從經(jīng)濟學角度討論職務發(fā)明報酬制度合理性的前提是：單位付出的物質(zhì)成本與職務發(fā)明人收益之間存在盈利差額。但大多情況下，這種盈利并非在短時間內(nèi)體現(xiàn)，因此需要對報酬制訂一個合理且可行的方案，來減少單位與發(fā)明人之間的沖突。

四、如何減少報酬給予沖突

在企業(yè)職務發(fā)明制度中，發(fā)明創(chuàng)造的智力投入者與物質(zhì)投入者相分離，必然會造成兩主體對發(fā)明創(chuàng)造所創(chuàng)造價值的爭奪。但是只有在專利有效實施的情形下才能體現(xiàn)專利價值。而專利價值的實現(xiàn)途徑有兩種，一是自行實施，二是許可他人實施。在自行實施情形下，可以考慮在公司內(nèi)部尋找能夠促進專利價值實現(xiàn)的主體即發(fā)明設(shè)計人，進而更好更快的實現(xiàn)獲益。

根據(jù)以上分析并結(jié)合專利權(quán)本質(zhì)，可以有三種途徑：第一，從專利權(quán)的權(quán)能出發(fā)，在單位獲得專利權(quán)后，授權(quán)發(fā)明設(shè)計人以單位名義對專利進行實施，實施專利的利益歸屬于單位，發(fā)明創(chuàng)造人不僅可以獲得發(fā)明實施的額外勞動報酬，還可以促進專利價值的轉(zhuǎn)化，在單位營利情況下，獲得更多報酬。第二，實施專利是否獲利并不明確，因此從專利權(quán)的使用權(quán)能出發(fā)，單位對專利權(quán)進行股權(quán)、期權(quán)等轉(zhuǎn)化，并與發(fā)明設(shè)計人約定不少于法律規(guī)定的比例分配，則單位和發(fā)明設(shè)計人便能自擔風險。第三，單位與職務發(fā)明設(shè)計人約定獎勵其股東資格與股權(quán)份額，讓其成為自身發(fā)明創(chuàng)造成果的直接受益者，但這種途徑要獲得公平僅建立在公司長期持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)之上。

五、結(jié)論

專利權(quán)的設(shè)計給企業(yè)職務發(fā)明報酬制度合理性來源提供了理論依據(jù)，并給予報酬沖突提供了更多的解決途徑，因此，只有僅僅抓住專利權(quán)的本質(zhì)是單位的絕對獨占使用權(quán)，才能更好的理解職務發(fā)明報酬制度，才能制訂出更加公平合理的法律規(guī)則。

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